Transcript 2011年广西市县区科技局局长培训班

委托下放科技计划项目审批
和科技计划项目申报与管理
（2011年8月）
广西区科技厅发展计划处
徐发农
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委托下放科技计划项目审批
第一部分
委托下放科技计划项目审批工作进展
第二部分
委托下放科技计划项目审批操作规范
2
第一部分
委托下放科技计划项目
审批工作进展
一、委托下放科技计划项目审批工作的依据
2010年12月自治区人民政府印发《广西壮族自治
区人民政府关于开展扩权强县工作的意见》（桂政发
〔2010〕72号），决定全面开展扩权强县工作，扩大
县级人民政府及其工作部门部分经济社会管理权限。
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第一部分
委托下放科技计划项目
审批工作进展
一、委托下放科技计划项目审批工作的依据
该文件的附件2：《委托下放县级管理事项目录》
序号92：科技计划项目审批（根据实际需要委托）。
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第一部分
委托下放科技计划项目
审批工作进展
二、委托下放科技计划项目审批工作的进展
根据该文件的精神和要求，我厅于2011年4月制
订了委托下放科技计划项目审批实施方案，确定了委
托下放的内容和权限以及操作规范等，按要求报送了
自治区发展和改革委员会。
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第一部分
委托下放科技计划项目
审批工作进展
二、委托下放科技计划项目审批工作的进展
下一步，将根据自治区人民政府（或自治区发展
和改革委员会）的统一要求，开展委托下放工作。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
一、行政审批项目名称、性质
1、名称：科技计划项目审批（委托下放部分项目的
受理权）
2、性质：非行政许可
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
二、设定依据
（一）根据2004年8月2日《国务院办公厅关于保留部分非行政
许可审批项目的通知》（国办发[2004]62号）保留“国家科技
计划项目（含基地）审批”（附件第18项）的精神，设立我区
“科技计划项目审批”。
（二）委托下放依据：广西壮族自治区人民政府《关于开展扩
权强县工作的意见》（桂政发〔2010〕72号）中《委托下放县
级管理事项目录》序号92：科技计划项目审批（根据实际需要
委托）。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
三、实施权限和实施主体
申报列入自治区科技计划的项目（课题），由自治区科技
厅、财政厅审批。
根据需要，县级行政区域内组织申报列入自治区科技计划
的科技创新能力与条件建设类的项目申请的受理（包括形式审
查），委托下放县科技行政主管部门负责。
自治区科技厅根据经济社会发展的需要，可以调整委托下
放项目类别，具体下放项目类别以每年项目申报指南为准。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
四、行政审批条件
（一）申报项目（课题）应符合国家、自治区
技术政策和产业政策，符合年度项目（课题）
申报指南提出的选题范围。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
（二）申报单位应具备以下条件：
1．具有独立法人资格（与区外科研院所、高等
院校、企业等单位联合申报的，第一申报单位应是在
广西境内注册的单位）；
2．具有与项目（课题）实施内容要求相关的研
发经历和研发积累；
3．具有项目（课题）实施所需的配套资金、研
发人才和技术装备等条件；
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
（二）申报单位应具备以下条件：
4．具有项目（课题）实施所需的组织管理和协
调能力；
5．具有良好的社会信用；
6．申报内容属于国家许可管理的（如新药开发
等），申报单位要具备相应的资质条件。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
五、实施对象和范围
根据需要，县级行政区域内组织申报列入自治
区科技计划的科技创新能力与条件建设类的项目。
自治区科技厅根据经济社会发展的需要，可以调
整委托下放项目类别，具体下放项目类别以每年项目
申报指南为准。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
六、申请材料
1.项目（课题）申报书
2.申报单位的《组织机构代码证》（复印件）。
3.申请单位是企业的，须提供《企业营业执照》
（复印件）。
4.项目（课题）匹配资金的承诺书（原件）。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
六、申请材料
5.多个单位联合申报的项目（课题），须提供有
效的联合申报合作协议书（原件），明确规定各自在
课题中的分工、责任、权利、利益（如知识产权等）
分享、科技经费分配比例及匹配资金投入比例等。
6.涉及行政许可或非行政许可审批的项目（课
题），须提供审批文件或证书（复印件）。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
七、办结时限
1.法定办结时限：按自治区本级财政预算年度办结。
2.承诺办结时限：330天。
八、行政审批数量
自治区年度科技计划确定的数量。
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第二部分
委托下放科技计划项目
审批操作规范
九、收费项目、标准及其依据
不收费。
十、咨询、投诉电话
咨询电话：0771-2630952
投诉电话：0771-5595845
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科技计划项目申报与管理
分四部分：
第一部分
第二部分
第三部分
第四部分
科技计划项目概念与项目策划
科技计划项目申报
科技计划项目立项与实施管理
存在问题及改进意见
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第一部分
科技计划项目概念
与项目策划
一、科技计划项目的概念与项目分类
二、科技计划项目的策划
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一、科技计划项目概念
与项目分类
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（一）科技计划项目的基本概念
1、科技计划：是指根据政府科技发展规划和经
济社会科技发展需要安排的，以政府财政科技经费支
持或以宏观政策调控、引导，由政府科技行政主管部
门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其
它科学技术活动。
2、科技计划项目：是指在科技计划中实施安排，
由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的某项
具体的科学研究与试验发展活动或相关的其它科学技
术活动。
每年从政府财政中安排专项经费以科技项目（课
题）的形式予以支持。
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3、科学技术活动：指所有与各科学技术领域
（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社
会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传
播和应用密切相关的系统的活动。
科学技术活动分为以下四类：
研究与试验发展（R＆D）；
研究与试验发展成果应用（R＆D成果应用）；
科技教育与培训（STET）；
科技服务（STS）。
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R＆D活动，又分为：基础研究、应用研究、试验发展。
R＆D活动的基本特征：
具有创新性；
具有新颖性；
运用科学方法；
产生新知识或创造新的应用。
R＆D成果应用、科技教育与培训、科技服务这三类，不
具有创新的成份。
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（二）自治区科技计划与项目分类
自治区科技计划：是根据自治区科技发展规划和经济
社会科技发展需要安排的，以自治区级财政科技经费支持
或以宏观政策调控、引导，由政府科技行政主管部门组织
和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术
活动。它是自治区政府组织科技创新活动的基本形式，是
自治区解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现
科技资源合理配置的重要手段。
每年从政府财政中安排专项经费以项目（课题）的形式
予以支持。
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自治区科技计划基本构成
自治区科技计划
重大
专项
计划
基础
研究
与创
新人
才培
养计
划
科技
攻关
计划
科技
成果
转化
与推
广计
划
科技
合作
与交
流计
划
科技
创新
能力
与条
件建
设计
划
软科
学研
究计
划
自治区科技计划项目，就按计划类别进行分类。
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目前自治区正在实施的科技计划项目管理办法
主要有11个:
1、广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法
(2007年颁发)；
2、广西壮族自治区本级技术研究与开发经费管理办法
(2007年颁发)
3、广西科学研究与技术开发计划项目验收管理暂行办法
(2007年颁发)
4、广西科学研究与技术开发计划项目招标投标办法(试
行)(2004年颁发）
5、广西科学研究与技术开发计划项目评估评审办法试
行）（2004年颁发）
6、自治区级科技专项资金项目绩效考评管理办法(试行)
（2004年颁发）
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7、广西壮族自治区农业科技成果转化资金项目管理办法
（试行）(2008年颁发)
8、广西壮族自治区科技型中小企业技术创新资金管理暂
暂行办法 (2008年颁发)
9、广西自然科学基金项目资助经费管理办法(2009年颁发)
10、广西自然科学基金项目管理办法(2010年颁发)
11、广西科技重大专项管理暂行办法（2011年颁发）
农转资金项目、中小企业创新资金项目 是2个专项。
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（三）自治区科技计划的经费投入
基础研究（自然科学基金）：
2009年
2900万元（其中研发经费安排700万元）
2010年
3200万元
2011年
4200万元
研发经费（原科技三项费）：
2009年
20500万元
2010年
25000万元
2011年
27000万元（预算数）
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二、科技计划项目的策划
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（一）科技计划项目选题的一般原则
1、坚持科学性原则
科学事实
客观存在
2、坚持需求性原则
经济社会发展、人民生活、科技发展有需求
特别是党委、政府的需求，经济社会热点、难点
3、坚持创新性原则
有创造性
有创新点
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（一）科技计划项目选题的一般原则
4、坚持可能性原则
从实际出发
量力而行
充分考虑人力、物力、财力和原有工作基础
5、坚持优势性原则
充分发挥优势
扬长避短
产业优势、资源优势、技术优势等
6、坚持经济性原则
用较小的投入
获得较大的科技成果
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（二）科技计划项目选题的一般方法
1、从项目指南中选题
项目招标指南
项目申报指南
2、从碰到的问题中选题
生产、生活、科研等活动中碰到的问题
3、从文献的空白点中选题
从相关的专业文献（包括数据库）中寻找
4、从已有课题延伸中选题
成果鉴定或项目验收，都要求列出存在的问题
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（二）科技计划项目选题的一般方法
5、从改变研究要素中选题
研究对象
研究方法
研究成果
6、从跨领域的研究中选题
如信息技术在各行各业中的应用
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（三）科技计划项目选题的一般程序
1、提出问题
实地调研
专家咨询
书面调查
2、构建方案
查阅文献（包括专利文献）
凝炼研发目标（定性和定量目标）
确定研发内容
确定研发方法（包括技术路线）
人员、经费投入的筹措
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（三）科技计划项目选题的一般程序
3、材料编制
根据要求，编制项目材料
4、咨询完善
咨询同行专家，修改完善项目材料
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（四）科技计划项目建议书的编制
项目建议书主要包括以下内容：
1、立项理由（包括意义和作用）
2、总体目标（包括定性目标和定量目标）
3、主要研究开发内容（含攻关点）
4、实施进度
5、经费概算
6、课题设置方案
7、项目的前期工作基础
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（四）科技计划项目建议书的编制
1、立项理由（包括意义和作用）
可从以下几个方面来陈述：
（1）本项目与国家、自治区、市的科技发展规划、行
业（产业）发展规划的吻合情况
（2）本项目与国家、自治区、市的产业政策、技术政
策的吻合情况
（3）本项目与现实需求符合情况（必要性）
（4）本项目实施的紧迫性
（5）本项目实施后，对产业发展、社会发展、科技进
步的作用
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（四）科技计划项目建议书的编制
2、总体目标（包括定性目标和定量目标）
描述本项目实施将实现什么目标。包括定性目标、定
量目标。
几行文字，就行了。
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（四）科技计划项目建议书的编制
3、主要研究开发内容（含攻关点）
描述本项目做哪几件事，怎么做，关健是哪件事（可
能是攻关点）。
即：写明研发内容，研发方法、手段，采用的技术路
线。
一般不用写具体的指标数据，更不用以介绍产品或工
艺的特点、性能的方式进行描述。
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（四）科技计划项目建议书的编制
4、实施进度
按时间段，写出本阶段有做的事情，以及预期取得的
阶段成果（成效）。
5、经费概算
描述项目的计划总投资，经费筹措方式，经费用途。
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（四）科技计划项目建议书的编制
6、课题设置方案
大的项目，要设计出项目任务的分解方案，即项目分
解为几个课题，每个课题又如何安排。
每个课题要写的内容，一般应包括以下内容：
（1）课题名称
（2）课题总体目标（包括定性目标和定量目标）
（3）主要研究开发内容（含攻关点）
（4）实施进度
（5）经费概算
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（四）科技计划项目建议书的编制
7、项目的前期工作基础
描述与本项目相关的研发工作，到目前为止的进展情
况，以及取得的成果（成效）。
同时，描述为实施本项目所做的准备工作情况。
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第二部分
科技计划项目申报
（针对自治区科技计划课题申报）
一、课题申报的相关要求
二、编制申报材料的注意事项
三、申报材料的形式审查
四、2012年度课题申报指南的介绍
五、常见问题及解答
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一、 课题申报的相关要求
（一）申报单位的基本条件与要求
（二）主持人的基本条件与要求
（三）科技经费支持对象和方式
（四）限项要求
（五）网上申报和网上推荐要求
（六）需要提供的材料（纸质）
（七）申报材料的打印装订等要求
（八）申报渠道的要求
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一、 课题申报的相关要求
（一）申报单位的基本条件与要求
1．具有独立法人资格（与区外科研院所、高等
院校、企业等单位联合申报的课题，第一申报单位
应是在广西境内注册的单位）；
2．具有与课题实施内容要求相关的研发经历和
研发积累；
3．具有课题实施所需的资金、研发人才和技术
装备等条件；
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一、课题申报的相关要求
（一）申报单位的基本条件与要求
4．具有课题实施所需的组织管理和协调能力；
5．具有良好的社会信用，原则上不应有延期未
验收（或未鉴定）的2001－2010年广西科学研究与技
术开发计划项目（课题）；
6．申报课题内容属于国家许可管理的（如新药
开发等），申报单位要具备相应的资质条件。
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一、 课题申报的相关要求
（二）课题负责人(主持人)的基本条件与要求
1．热心科技工作，工作认真负责，办事公道，
为人正派，具有良好的科学道德、职业道德和良好的
社会信用；
2．具有扎实的理论基础，了解科技活动的特点
与规律，掌握所在领域的科技经济发展状况，有较宽
的知识面，在本领域内有较高的权威性；
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一、 课题申报的相关要求
（二）课题负责人(主持人)的基本条件与要求
3．具有中级以上专业技术职称（或博士学位）
和课题实施所需的专业技术水平，有与主持课题相应
的组织协调和管理能力；
4．熟悉科技项目（课题）管理，有从事两年以
上与申请课题内容相关的研究开发工作经历和基础；
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一、 课题申报的相关要求
（二）课题负责人(主持人)的基本条件与要求
5．身体健康，年龄原则上不超过57岁（1955年1
月1日以后出生）；
6．所主持的在研项目（课题）不超过2项，原则
上不应有延期未验收（或未鉴定）的2001－2010年广
西科学研究与技术开发计划项目（课题）；
7．用于申报课题研究开发的时间不少于本人工
作时间的40%。
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一、课题申报的相关要求
（三）科技经费支持对象和方式
自治区科技经费支持对象是具有独立法人资格
的事业单位、内资或内资控股企业等。
自治区科技经费采取无偿资助方式给予支持（是
补助性质的，不是全额资助）。
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一、 课题申报的相关要求
（四）限项要求
1．主持人限项申报，每人只能申报主持1个课题。
2．同一申报单位相同内容的课题，不能重复申
报，也不能拆分另行申报。
一经发现，取消申报资格。
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一、 课题申报的相关要求
（五）网上申报和网上推荐要求
1．网上进行单位注册及信息更新。
往年已注册的，要进行单位注册信息更新，
并上传组织机构代码证、企业营业执照（副本）的扫
描件。
2．网上填写申报书，并上传可行性报告及附件
材料。
3．网上打印申报书。
使用网上系统提供的打印功能进行打印。
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一、 课题申报的相关要求
（五）网上申报和网上推荐要求
4．网上形式审查和网上推荐。
推荐单位在完成书面材料的形式审查、推荐
工作后，还要在网上完成形式审查、推荐工作。
不按要求进行网上申报、推荐的课题，不予受理。
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一、 课题申报的相关要求
（六）需要提供的材料（纸质）
1．申报书。
2．可行性报告。
3．附件材料。
上述三部分材料，构成1项课题的申报材料（也
可简称申报书）。
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一、 课题申报的相关要求
（六）需要提供的材料（纸质）
附件材料包括：
1．立项查新报告、专利检索报告。
属于科技攻关、新产品试制的课题，须提供由国
家或广西科技成果检索查新机构于2011年4月以后出
具的科研课题立项查新报告；
属于技术引进、工业产品创新、高新技术产业化
等课题，须提供由国家或广西专利检索机构于2011年
4月以后出具的专利检索报告。
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一、 课题申报的相关要求
（六）需要提供的材料（纸质）
2．多个单位联合申报的，须提供有效的联合申
报合作协议书（原件）。
3．课题匹配资金的承诺书（原件）。
4．与课题有关的其他证明材料的复印件。
例如：项目验收证书、科技成果鉴定证书、技术
转让合同、技术服务和技术合作合同、专利证书、生
产许可证等。
5.申报指南要求提供的其他材料。
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一、 课题申报的相关要求
（七）申报材料的打印装订等要求
1．申报材料统一用A4纸仿宋体四号字打印，装
订成一册，装订顺序为《申报书》→《可行性报告》
→附件材料。
附件材料的装订顺序，要严格按《申报须知》中
所列的装订顺序执行。
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一、 课题申报的相关要求
（七）申报材料的打印装订等要求
2．申报材料打印、装订必须符合存档要求，不
允许用塑料夹、皮包装，封面（首页）必须为纸质且
内容格式与《申报书》封面一致。
3．申报材料的份数，一式1份（原件）。
4．申报材料不予退还，请自行留存。
属于保密的材料，按有关规定执行。
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一、 课题申报的相关要求
（八）课题申报渠道的要求
申报单位打印、装订好申报材料，并办
好相关的签字盖章手续
县及县以下属单位
报送县（市、城区)
科技局汇总审核
报送市科技局
汇总审核
区
直
属
单
位
市
直
属
单
位
报送自治区主管
部门汇总审核
中央驻桂单位和
没有主管部门的单位，
按属地或业务主管原
则，向所在地的市科
技局或自治区业务主
管部门申报，由所在
地的市科技局或自治
区业务主管部门审核
汇总后报送自治区政
务服务中心。
报送自治区政务服务中心
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二、编制申报材料的注意事项
（一）要明确年度计划支持的范围和重点
（二）分析比较优势，确定申报课题
（三）整合资源策划构造申报课题
（四）逐条逐项填写申报书内容
（五）仔细收集有效的证明材料
（六）赶早进行立项查新
（七）按要求打印（复印）、装订材料
（八）完善申报手续
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二、编制申报材料的注意事项
（一）要明确年度计划支持的范围和重点
科技计划是政府从公共财政中安排专项经费支持
科技活动的一项计划，它有明显的政府意志和政策导
向。
年度科技计划支持的范围和重点，都表述在年度
申报指南中。
因此，首先要理解申报指南的内容和要求。
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二、编制申报材料的注意事项
（二）分析比较优势，确定申报课题
课题申报，采取推荐、评估论证、择优立项的方
式予以支持，有比较强的竞争性。
因此，在确定申报课题前，一定要站在全区的角
度分析比较本单位申报课题的优劣势。通过分析，选
择有优势的领域申报，这样获得支持的可能性就高，
否则，获得支持的可能性就低。
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二、编制申报材料的注意事项
（三）整合资源策划构造申报课题
在编制申报书时，除了充分考虑自身的条件外，
一定要把眼光放大放远，在更大范围更广领域整合资
源（包括单位内部科室，外单位，外县、外市、外省，
甚至国外境外的资源），同时提出可行的整合机制和
方式。这样，编制出来的课题更有优势，更有利于课
题实施后取得较大影响的效果。
可查阅近几年区科技厅立项下达的项目（课题）
清单。
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二、编制申报材料的注意事项
（四）逐条逐项填写申报书内容
申报书（含可行性报告，下同）是课题申报的基
础材料，是课题评估评审和立项的依据。
申报书（格式）中的每一条、每一项内容，都是
为了了解申报课题的某项、某点内容而设置的。各条、
各项填写的文字与数据等资料，都是课题评估评审的
打分点。
因此，必须逐条逐项、认真如实填写申报书。
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二、编制申报材料的注意事项
（四）逐条逐项填写申报书内容
不能漏条、漏项，不能捏造、造假。
不能前后矛盾，要经得起推敲。
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二、编制申报材料的注意事项
（五）仔细收集有效的证明材料
根据申报指南和申报须知的要求，仔细收集与申
报课题密切相关的有力的证明材料，同时注意证明材
料的有效期。
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二、编制申报材料的注意事项
（六）赶早进行立项查新
立项查新（或专利检索）需要花费一定的时间，
而且立项查新又集中在一个时间段，应赶早进行立项
查新。
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二、编制申报材料的注意事项
（七）按要求打印（复印）、装订材料
注意：纸张大小，打印（复印）的质量，字体，
版面，页码，装订等等。
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二、编制申报材料的注意事项
（八）完善申报手续
注意：签字盖章，材料份数，按时申报等等。
课题主持人、其他课题组成员都要签名。
要注意推荐单位接收材料的时间，提前联系。
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三、申报材料的形式审查
（一）手续的审查
1.主持人及课题组成员是否签名
2.第一申报单位是否盖公章
第一申报单位负责人是否签章
3.推荐部门是否盖公章
推荐部门负责人是否签章
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三、申报材料的形式审查
（二）材料的审查
1.有无《可行性报告》
2.有无匹配资金的承诺书原件
3.联合申报的，有无联合申报合作协议原件
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三、申报材料的形式审查
（二）材料的审查
4.属于科技攻关、新产品试制类课题，有无立项
查新报告；属于技术引进、工业产品创新、高新技术
产业化等课题，有无专利检索报告
5.申报材料的打印、装订是否符合要求
6.是否有申报材料的原件
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三、申报材料的形式审查
（二）材料的审查
7.是否属于保密材料？如是，其手续是否完备
8.有无其他问题（如字迹不清等，请具体说明）
以上11条（包括手续审查的3条），都是属于
“一票否决”性质的。只要有1条不符合要求，就不
能通过形式审查。
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四、2012年度课题申报指南的介绍
自治区科技厅发布的项目（课题）申报指南，
都发布在广西科技信息网上。
组织项目（课题）申报，首先要阅读申报指
南，然后按指南要求筛选项目（课题）和准备
材料。
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四、2012年度课题申报指南的介绍
2012年度的申报指南，目前已发布3个。
•广西科学研究与技术开发计划课题申报指南
•广西农业科技成果转化资金课题申报指南
•广西自然科学基金项目申报指南
下面，重点对计划课题申报指南进行简单的介绍。
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四、 2012年度课题申报指南的绍
（一）本年度指南的新特点
1、选题主要有2种形式（专题、课题方向）。
第1种是“专题”。千亿元产业重大科技攻关工程项目(简
称350项目)的选题，都称“专题”，共有117个专题提供给申
报单位进行选题申报。专题，其实就是课题方向。
第2种是“课题方向”。350项目之外的选题，都称“课题
方向”。有些项目只有一个选题(课题方向)，如项目16至项目
25，其项目名称就是课题方向。
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四、2012年度课题申报指南的介绍
2、强调以企业为主体，鼓励产学研联合申报。
今年，大部分选题要求产学研结合或企业牵头申报，特别
是千亿元产业重大科技攻关工程的课题（一些公益性的选题或
科技基础能力建设的选题例外）。
3、强调发明专利的产出。
在申报指南中，大部分选题（特别是千亿元产业重大科技
攻关工程的课题）将发明专利作为考核指标。
79
四、2012年度课题申报指南的介绍
（二）指南的框架结构
课题申报指南，主要包括5块内容：
前言
第一部分 科技攻关计划
一、重点产业科技攻关（350工程项目）
二、战略性新兴产业科技攻关(350工程项目)
三、农业产业科技攻关
四、社会发展领域科技攻关
80
四、2012年度课题申报指南的介绍
（二）指南的框架结构
第二部分
第三部分
第四部分
科技成果转化与推广计划
科技合作与交流计划
科技创新能力与条件建设计划
为了集中系统体现350项目的申报选题，我们将
重大专项计划的申报选题并入科技攻关计划中。
81
四、2012年度课题申报指南的介绍
每个选题方向（专题或课题方向），包括以下内
容：
1、主要研究开发内容
2、考核指标
3、实施年限
4、计划资助经费
5、申报的特殊要求
少数选题方向，将1、2合并为“主要研究开发内
容及要求”。
82
四、2012年度课题申报指南的介绍
（三）指南内容的具体介绍
因时间关系，今天不作详细介绍。请大家自己阅
读。
因时间仓促，水平有限，指南中的错漏在所难免，
恳请大家批评指正。
83
五、常见问题及解答
1、申报指南中没有提到的选题，能不能报？
可以申报。
但是，不符合申报指南的申报课题，一般很难立
项。
建议：从申报指南中进行选题申报。
84
五、常见问题及解答
2、课题名称，是不是直接抄写“专题”名称
或“课题方向”名称？
有些可以直接抄写。如：申报指南P7的“专题15：
大型500KV交直流电网混联运行与调控技术”。
有些要根据申报的课题内容，加上一些限制性的
内容。如：申报指南P8的“专题16：新型电力电容器
研发”，要加上产品的型号或产品特点描述词语。
有些要根据申报的课题内容，自定课题名称。
如：申报指南P23的“专题53：绿色新型建材研发”。
85
五、常见问题及解答
3、课题主持人是外单位的人员行不行？
行。
课题主持人可以不是申报单位的人员，只要符合
课题主持人的基本条件与要求即可。
86
五、常见问题及解答
4、申请的科技经费，能不能高于申报指南中
“计划资助经费”规定的数额？
不能。
申报指南中的计划资助经费额度，已是计划安排
的最高补助额度。
87
五、常见问题及解答
5、课题实施的时间，能不能突破申报指南中
“实施年限”规定的时间？
不能。
1个课题的实施年限，既要服从整个项目的实施
时间要求，也要服从整个年度科技计划的时间要求，
不能随意突破。
88
五、常见问题及解答
6、申报指南中的“考核指标”达不到(特别是
发明专利指标)达不到，能不能申报？
可以申报。
发明专利指标，今年提得很重。
为了防止一些选题落空，允许达不到“考核指
标”(主要是发明专利指标)的课题进行申报。但，这
些课题的竞争力就大大下降。
89
五、常见问题及解答
7、申报书能不能直接用WORD软件直接输入、
编辑、打印，然后将该申报书的电子文档
上传到网上系统中？
不能。
在网上系统中输入、编辑、打印申报书，是项目
信息化管理的需要，也是书面材料与网上申报内容相
一致的重要保证。
90
五、常见问题及解答
8、全部申请自治区科技经费补助（没有自筹
经费）的课题，不提供《课题匹配资金
的承诺书》行不行？
不行。
科技经费是补助性质的，不是全额资助。因此，
申报单位要承诺：课题如果获得立项，承担单位要对
不足的经费予以匹配，保证课题的顺利完成。
在制订课题实施方案时，要充分考虑课题组筹措
经费的能力，以及本单位匹配经费的能力。
91
五、常见问题及解答
9、查新报告不能按时得到，能否过后补交？
不能过后补交。
1个申报课题，其所有的纸质材料必须装订成册，
并在规定的受理时间内送达指定地点。
92
五、常见问题及解答
10、登录名、密码丢失（或忘记），怎么办？
网上系统的登录名、密码，不仅是项目（课题）
申报时用，而且在填写项目合同（课题任务书）、填
写项目（课题）执行情况报告、填写项目验收申请表
等过程中都要用到，而且长期使用，必须牢记。
解决办法：在申报单位的《组织机构代码证》复
印件中注明“查询登录名和密码”及联系人姓名及电
话，并传真到科技厅发展计划处0771-2844705索取登
录名和密码。
93
五、常见问题及解答
其他问题
请打咨询热线电话：0771－2618723,
0771－966118。
有专人负责解答，如果碰到不能解答的问题，
他们会记下电话，了解清楚后再答复。
94
第三部分
科技计划项目立项
与实施管理
一、科技计划项目立项
二、科技计划项目实施
三、科技计划项目验收
四、信用管理与监督
95
一、科技计划项目立项
（一）项目初审
（二）项目评估评审
（三）项目立项和补助经费下达
（四）项目合同签订
（五）项目补助经费拨付
96
一、科技计划项目立项
（一）项目初审
根据申报指南和申报须知的要求，自治区科技厅
对已受理的申报项目、课题（以下统一简称项目）进
行初审。
通过初审的项目，组织专家进行评估或评审。
初审不通过的项目，逐项列出不通过的理由。
97
一、科技计划项目立项
（二）项目评估评审
对通过初审的项目，依据《广西科学研究与技术
开发计划项目评估评审办法（试行）》组织专家进行
立项评估或评审。
项目立项评估是指项目管理部门委托具有科技评估能力的
评估机构，依据明确的目的，遵循一定原则，运用科学、可行
的方法，按照规范的程序、公允的标准，对项目进行的专业化
咨询和评判活动。
项目立项评审是项目管理部门亲自组织或委托科技中介机
构主持，聘请评审专家，按照规范的程序和公允的标准，对项
目进行的咨询和评判活动。
98
一、科技计划项目立项
•
•
•
•
评估评审应遵循规定的操作程序和要求。
评估评审专家的筛选有规定的要求。
参加评估评审的专家有规定的责任和义务。
评估评审形式主要有会议、信函两种形式，今年试
行网上评估。
• 项目评估要提交评估报告，项目评审要提交评审报
告。评估报告或评审报告作为项目立项审定的重要
参考依据。
• 评估结论分四种：可行、基本可行、暂缓立项、不
可行。
99
一、科技计划项目立项
（三）项目立项和补助经费下达
自治区科技厅依据评估报告或评审报告，择优筛
选符合年度目标的项目（课题），编制年度项目（课
题）立项计划。
同时，根据财政部门的预算编制要求编制年度项
目经费预算，经人大会审议通过、财政厅批复后，自
治区科技厅与财政厅联合下达年度科技计划项目和财
政预算经费，予以项目（课题）财政经费补助。
自筹经费的项目，科技厅单独下达。
100
一、科技计划项目立项
（三）项目立项和补助经费下达
下达文件编号：桂财教。
如：桂财教〔2010〕99号
自筹经费的项目，下达文件编号：桂科计字。
项目下达公告，放在广西科学技术厅政务公开网
上（网址：gov.gxsti.net）。
101
一、科技计划项目立项
（四）项目合同签订
1、项目立项下达后，实行合同制管理。
项目合同是项目管理的重要依据，项目合同应当明确签约
各方的权利、责任和义务。
2、签订项目合同以立项文件为依据。
3、承担单位应当在规定的时间内与科技厅签订项
目合同。逾期不签订的，作自动放弃项目处理。
①财政经费补助的项目，应当在财政经费下达文件印发后
30天内签订项目合同；
②在立项文件中明确为自筹经费的项目，应当在立项文件
印发后30天内签订项目合同。
102
一、科技计划项目立项
4、试行项目牵头承担单位负责制。
即由项目牵头承担单位全面负责项目的实施工作，
通过与项目各个分课题的承担单位签订课题任务书的
方式组织实施与管理各个分课题。
签订了项目合同的项目牵头承担单位，应当在文
件印发后45天内与本项目的课题承担单位签订课题任
务书，确定各方的权利、责任和义务，并送自治区科
技厅备案。
项目合同是课题任务书签订的依据，课题任务书
条款不得与项目合同条款相抵触。课题任务书具有与
项目合同同等效力，是课题管理的重要依据。
103
一、科技计划项目立项
5、部分项目执行委托管理制度。
自治区科技厅根据项目管理需要，可委托有关地
级市科技局或区直有关部门（单位）、科技中介机构
对项目进行管理。
即在项目合同中设立丙方（受委托管理单位）。
丙方的责任：对本项目实施全程跟踪、协调管理，
监督科技经费的使用，定期将项目执行情况反馈甲方，
按照甲方委托要求主持项目的验收工作。
试行项目牵头承担单位负责制管理的课题，市科技局或自
治区有关部门（单位）有权有责进行监督与管理。
104
一、科技计划项目立项
6、签订项目合同（或课题任务书）时要注意的
几个问题
（1）填写科技经费开支预算表时，要注意“劳务
费”的开支范围。
经费管理办法规定：
劳务费：是指在课题研究开发过程中支付给课题
组成员中没有工资性收入的相关人员（如在校研究生）
和课题组临时聘用人员等的劳务性费用。
105
一、科技计划项目立项
6、签订项目合同（或课题任务书）时要注意的
几个问题
（2）填写科技经费开支预算表时，要注意“管理
费”的开支范围和计算方法。
经费管理办法规定：
管理费：是指在项目（课题）研究开发过程中对
使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、
暖消耗，以及其他有关管理费用的补助支出。
管理费实行总额控制，由承担单位管理和使用。
106
一、科技计划项目立项
6、签订项目合同（或课题任务书）时要注意的
几个问题
管理费按照科技经费预算分段超额累退比例法核
定，核定比例如下:
•经费预算在100万元及以下的部分按照8%的比例核定;
•超过100万元至500万元的部分按照5%的比例核定；
•超过500万元至1000万元的部分按照2%的比例核定；
•超过1000万元的部分按照1%的比例核定。
107
一、科技计划项目立项
6、签订项目合同（或课题任务书）时要注意的
几个问题
管理费的计算方法（举例）:
•
例1：某项目获得的科技经费共80万元，其管理费
最高为6.4万元。
管理费＝80×8%＝6.4（万元）
•
例2：某项目获得的科技经费共480万元，其管理
费最高为27万元。
管理费＝100×8%＋380×5%
＝8＋19
＝27（万元）
108
一、科技计划项目立项
6、签订项目合同（或课题任务书）时要注意的
几个问题
（3）填写帐号时，承担单位（乙方）的帐户名称
要与承担单位（乙方）的名称一致。
如果不一致，要提供《帐户说明》（盖上2个单位
的公章），并附在合同文本的后面。
•
如：承担单位（乙方）是钦州市科学技术情报研
究所，帐户名称应为：钦州市科学技术情报研究所，
或：钦州市科技情报所（或其他简称)。
如果帐户名称填写：钦州市科技局，则要提供
《帐户说明》。
109
一、科技计划项目立项
（五）项目补助经费拨付
项目合同签订后，按财政国库集中支付要求，自
治区科技厅、财政厅将项目的财政补助经费直接拨付
到项目承担单位帐户。
试行项目牵头承担单位负责制的项目，财政补助
经费全部拨付到项目牵头承担单位帐户。之后，牵头
承担单位根据签订的课题任务书将课题的财政补助经
费拨付到课题承担单位帐户。
110
二、科技计划项目实施
（一）项目的实施
（二）项目的调整
（三）项目的撤销、中止
（四）项目科技经费的调整
111
二、科技计划项目实施
（一）项目的实施
1、项目按约定组织实施
承担单位应按项目合同（或课题任务书）约定的
内容，组织实施项目（课题），按规定开支财政补助
经费（即科技经费）。
2、项目实施执行情况报告制度
项目牵头承担单位或承担单位应当定期向自治区
科技厅书面报告项目实施进展情况（包括经费使用情
况），填报有关项目信息报表。
课题承担单位负责向牵头单位汇报。
112
二、科技计划项目实施
3、中期检查评估及绩效考评
承担单位应当配合自治区科技厅、项目受委托管
理单位或项目牵头承担单位对项目（课题）进行检查
评估、绩效考评等工作。
4、受委托管理单位应对项目实施全程跟踪、
督促检查和协调管理，监督财政经费的使用和
配套经费的落实，定期将项目执行情况反馈自
治区科技厅。
113
二、科技计划项目实施
（二）项目的调整
承担单位不得自行调整项目（课题）内容和实施
期限，确需调整的，应向自治区科技厅正式行文提出
书面申请（应有申请文件编号），经自治区科技厅审
核批复同意后方可调整。
委托管理的项目或有项目牵头承担单位的课题，
申请调整材料应当附上受委托管理单位或项目牵头承
担单位的审核意见。
114
二、科技计划项目实施
（二）项目的调整
什么情况需行文提出书面申请?
1、需要调整或变更项目名称、承担单位、研究开
发内容、考核指标等重要内容的；
2、调整或变更项目实施地点或项目其他内容并对
项目实施或成果有重大影响的；
3、项目延期超过6个月（不含6个月）的。
115
二、科技计划项目实施
（三）项目的撤销、中止
无法继续实施或已失去继续实施意义需要撤销或
终止的项目（课题），由项目（课题）承担单位向自
治区科技厅正式行文提出书面申请（应有申请文件编
号），自治区科技厅视具体情况作出决定。
财政经费支持项目（课题）的撤销或终止，项目
（课题）承担单位应当对已开展工作、经费使用、已
购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况向自治
区科技厅做出书面报告。
委托管理的项目或有项目牵头承担单位的课题，申请撤销
或终止的材料应当附上受委托管理单位或项目牵头承担单位的
审核意见。
116
二、科技计划项目实施
（四）项目科技经费的调整
承担单位应当严格按照财政经费预算执行，一般
不予调整，确有必要调整时，应当按照以下程序进行
核批：
1、项目（课题）预算总额，应当按程序报自治区
科技厅审核、自治区财政厅批准。
2、项目（课题）总预算不变、承担单位之间以及
增加或减少承担单位的预算调整，应当由承担单位提
出预算调整申请，经受委托管理单位（或项目牵头单
位）审核同意后报自治区科技厅批准。
117
二、科技计划项目实施
3、劳务费、专家咨询费和管理费预算一般不予调
整。
其他支出科目，在不超过该科目核定预算10%，或
超过10%但科目调整金额不超过3万元的，由承担单位
根据研究开发工作需要调整执行；
其他支出科目预算执行超过核定预算10%且金额在
3万元以上的，由承担单位提出预算调整意见，经受委
托管理单位（或项目牵头单位）审核同意后报自治区
科技厅核批。
118
三、科技计划项目验收
（一）项目验收的总体要求
（二）项目验收的申请
（三）项目的组织验收
（四）项目验收后的管理
119
三、科技计划项目验收
（一）项目验收的总体要求
项目的验收工作按《广西科学研究与技术开发计
划项目验收管理暂行办法》执行。
需要申请科技成果鉴定的项目，按科技部科技成
果鉴定的有关规定执行。
项目鉴定和验收工作根据实际情况可同时进行。
项目验收是项目结题的必办手续。
项目科技成果鉴定不是项目结题的必办手续，由
承担单位自愿选择。
120
三、科技计划项目验收
项目验收与项目科技成果鉴定的主要区别：
主要的区别点
项目验收
项目科技成果鉴定
1）须提供财务验收的有
关资料
1）不用提供财务验收的
有关资料
2）不用提供查新报告
2）须提供查新报告
2、评价结论不同
是否通过验收
是否通过科技成果鉴定
3、其他
不对技术水平作评价
对技术水平作出评价
1、项目材料不同
121
三、科技计划项目验收
（二）项目验收的申请
1、材料要求（一套）
1）项目验收申请表；
2）合同书或任务书、协议书；
3）项目已进行调整的，应当提供自治区科技厅同
意调整的批复文件（复印件）；
4）项目实施工作总结报告；
5）项目实施技术总结报告；
6）项目经费决算表（加盖财务部门印章）；
7）财政补助经费在80万元以上的，应当提供具有
行业资质的机构出具的财务审计报告；
8）与项目研究开发相关的其他材料。
122
三、科技计划项目验收
2、时间要求和手续
项目完成后，项目承担单位应在项目合同（或课
题任务书）规定期限满后3个月内填写项目验收申请表，
提交项目验收材料，编制经费总决算，经项目受委托
管理单位或项目牵头承担单位审核后，报自治区科技
厅申请项目验收。
实行牵头承担单位负责制的项目，申请项目验收
期限可相应延长1个月。
123
三、科技计划项目验收
3、申请的渠道

单独申请项目验收（不申请科技成果鉴定）的，
将材料送自治区科技厅发展计划处。

申请项目验收的同时，又申请科技成果鉴定的，
将材料送自治区政务服务中心。
注意：把《科技成果鉴定申请表》放在材料的最
前面。
124
三、科技计划项目验收
4、申请的受理
 自治区科技厅收到项目验收申请后，在10个工作
日内完成材料审查，对材料符合规定要求的，予以受
理；对材料不符合规定要求的，一次性告知应补正材
料。
 申请项目验收材料不符合规定要求的，项目承担
单位应当在10个工作日内补正。逾期不补正的，视同
项目到期不申请验收。
125
三、科技计划项目验收
（三）项目的组织验收
1、组织验收单位
自治区科技厅组织项目验收，或委托有关地级市
科技主管部门、区直有关部门（单位）、科技中介机
构组织项目验收。
2、验收专家
组织验收单位要成立验收专家组，验收专家组成
员由组织（或受委托组织）验收单位聘请技术、经济
（财务）、管理等方面的专家组成，人数为5－9人
（单数组成）。
验收专家要具备一定的条件，并实行回避制度。
126
三、科技计划项目验收
3、项目验收的主要内容
1）项目合同或课题任务书规定的研究开发内容和
考核指标的完成情况；
2）项目知识产权（包括技术标准）的获得、保护
和管理情况；
3）项目取得的经济效益、社会效益情况；
4）项目的应用价值及推广的条件和应用前景；
5）财务验收（项目配套经费及自筹经费的到位情
况，项目经费的实际支出情况以及经费使用的合法性、
规范性）；
127
三、科技计划项目验收
6）项目验收材料的完备性、规范性和数据的真实
性。
项目验收一般不对项目的技术水平作评价。
验收意见应包括项目实施存在的问题及改进意见。
128
三、科技计划项目验收
4、项目验收的方式
项目验收方式分为会议验收和函审验收两种。
会议验收：指验收专家组采用会议形式，在审阅
项目验收材料、听取项目实施情况汇报、现场考察
（测试）、质疑解答和充分讨论的基础上，综合形成
验收意见，并作出验收结论。
函审验收：指验收专家组成员通过函审的方式审
阅项目验收材料、提出书面验收意见，由组织（或受
委托组织）验收单位指定的验收专家组组长进行综合
形成验收意见，并作出验收结论。
129
三、科技计划项目验收
5、项目验收的结论
项目验收结论分为通过验收、暂缓验收、不通过
验收三种情况。其中，暂缓验收为过渡性的结论，不
作为最终结论。
 完成合同（或课题任务书）约定的考核指标任务，
经费使用符合规定，技术资料和有关文件齐全完整并
符合规定的项目，通过验收。
 合同（或课题任务书）约定的任务完成不足90%；
或由于提供技术资料和有关文件不详难以判断等导致
验收意见争议较大；或经费使用不符合有关规定的项
目，暂缓验收。
130
三、科技计划项目验收
“暂缓验收”的项目的处理：
暂缓验收的项目，应在接到通知的3个月内，针对
存在的问题做出相应改进后，再次提出验收申请。第
二次验收仍未通过的，结论为不通过验收。在规定的
时间内未再次提出验收申请的，视为不通过验收。
131
三、科技计划项目验收
 凡有下列情况之一的项目，不得通过验收：
1、完成任务不到85％，或主要考核指标没有达到；
2、项目预定目标未能实现或已无科学性或实用价值；
3、提供的技术资料和有关文件不真实；
4、擅自修改研究开发任务及考核指标；
5、超过项目合同（或课题任务书）规定期限6个月以
上（不含6个月）未完成任务，事先未经批准；
6、经费使用严重违规。
132
三、科技计划项目验收
6、项目验收证书
项目通过验收后，由自治区科技厅审核发放项目
验收证书，并将验收结果在网上公布。
项目承担单位应当在项目验收后的10个工作日内，
携带已填相关信息的项目验收证书文本到自治区科技
厅办理相关手续。
委托验收的，项目承担单位应当将已填相关信息
的项目验收证书文本送受委托组织验收单位审核签署
意见后到自治区科技厅办理相关手续。
133
三、科技计划项目验收
（四）项目验收后的管理
1、项目（包括不通过验收的项目）验收后，项目
承担单位应当做好项目档案整理、立卷和归档工作，
确保项目档案的完整、准确、系统。
2、项目承担单位应当在项目（包括不通过验收的
项目）验收后的10个工作日内，向自治区科技厅提交
一式2份完整的项目验收材料归档备案。
134
三、科技计划项目验收
3、做好项目成果及其形成的知识产权的管理
（包括成果的保密、登记、转让、奖励等），加强科
技成果转化与应用。
4、项目通过验收后2年内，承担单位应当配合自
治区科技厅对验收项目进行跟踪调查和统计，及时上
报有关数据和统计报表。
135
四、信用管理与监督
（一）总体要求
建立项目信用管理制度。对项目立项、实施、验
收等过程中的相关单位和个人（包括咨询专家）进行
信用记录和信用评价。
单位和个人信用状况作为项目决策的重要参考依
据。
136
四、信用管理与监督
（二）对项目单位的信用管理与监督
在项目立项、实施、验收等过程中，项目承担
（申请）单位及有关人员有下列情况之一的，由自治
区科技厅记入不良信用记录，视情节轻重给予警告、
通报批评、中止并撤销项目，追回已拨付的财政补助
经费，在1－3年内取消该单位或相关人员的项目申请
资格等处理。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
137
四、信用管理与监督
1、无故不履行项目合同（或课题任务书）或因
人为因素致使项目难以实施的；
2、随意变更项目合同(或课题任务书)内容的；
3、项目到期不申请验收或因人为因素造成项目
不能通过验收的；
4、不按规定报送项目实施进展情况相关材料的；
5、同一申报单位的同一项目（课题）内容，在
同一年度重复申报或者拆分另行申报；
6、有弄虚作假、徇私舞弊等不端行为的；
7、其他违反项目管理办法规定的。
138
四、信用管理与监督
（三）对工作人员的信用管理与监督
在项目立项、实施、验收等过程中，有关工作人
员（包括咨询专家）违规操作，有玩忽职守、滥用职
权、索贿受贿等行为的，由自治区科技厅记入不良信
用记录，视情节轻重给予批评教育或行政处分（或建
议有关单位给予行政处分）。涉嫌犯罪的，依法移送
司法机关处理。
在项目立项、实施、验收等过程中，咨询专家侵
犯他人知识产权或其他合法权益的，应当承担相应的
法律责任，同时,由自治区科技厅记入不良信用记录。
139
第四部分
存在问题与改进意见
一、项目资源整合不够理想
二、不按项目合同约定组织实施
三、不按要求报送项目进展情况
四、项目调整（或延期）不及时申请
五、项目不能实施不提出撤销（或中止）申请
六、项目完成后不办理验收手续
140