Transcript 交易票据主流程
2013年3月 一 系 统 概 述 二 操 作 讲 解 三 推 导 规 则 定 义 四 典 型 业 务 处 理 为贯彻落实集团公司、股份公司开展管理提升 活动，以及深入推进“三基”工作部署，油田公司 财务部决定在优化整合现有自建信息系统、高度集 成总部统一信息系统的基础上，开发财务基础管理 集成平台，进一步规避公司财务风险，创新提升财 务基础管理水平。 公 司 正 式 文 件 目前，财务基础管理集成平台已开发 完成。2012年11月11日，上市单位已经正式 上线业务管理模块。原会计基础工作票据管 理、电子表格管理系统正式停用，所有自制 票据、电子表格处理均在财务基础管理集成 平台中完成。今年3月20日，未上市、多种经 营单位将全面上线业务管理模块。 一、系统概述 系统是用来做什么的？ 业务管理，是对财务相关业务从基础数据录入、 审批到财务数据处理完成全过程的管理。业务管理模块 以规范业务表单为核心、以标准工作流程为驱动，以集 成信息平台为载体，对与财务相关的业务数据从录入、 审批到账务处理进行全过程管理，实现业务流程化、流 程表单化、表单信息化、凭证自动化。 系统是用来做什么的？ 业务管理模块主要是在全公司范围内统一规 范与财务相关的的各类自制单据，不包括从外部单位 取得发票、行政事业单位收据以及其他管理信息系统 出具的表单等。 （一）主要内容 票据按照具体用途分为附件票据和非附件票据。附件票据按 照是否用来推导凭证分为主票据和辅票据，推导规则在主票据上定义。 非附件票据为日常管理使用，不附在凭证后，如债权债务签认单、库 存现金盘点表等。 票据按照业务类别分为成本类、投资类、会计核算类、食堂 类（食堂专用）、税收类、资金类和业务类共七大类。 票据按照录入格式分为卡片类和单据类。卡片类票据格式固 定，无变动行，如预算拨款单、申请付款审批单等。单据类票据表头 与内容分离，可自行添加变动行。 （二）产生背景 这个系统解决了什么业务需求？ 受历史遗留原因、业务性质不同等影响，公司所属 各单位财务管理方式上存在较大差异，相同或相似业务流 程管理机制不同，同时自制原始票据格式没有完全统一， 并且只能线下审批和手工传递，不能实现业务与财务系统 集成，直接影响工作效率，不利于发挥公司财务管控职能。 （二）产生背景 公司外部市场业务快速拓展后，境外施工国家、地 区、施工方不断增多，由于管理机关和施工地距离较远、 网络不畅等原因使经营和财务信息传递不及时且共享程度 较低，不利于发挥财务监管作用。 公司原来使用的票据管理、电子表格等辅助系统与 FMIS、资金管理平台等应用系统之间信息独立、不能共享， 迫切需要整合各系统，建设数据共享的财务基础管理集成 平台。 （三）主要功能 这个系统提供了哪些功能？ （1）截至目前共统一上市、未上市、多种经营 单位575张票据格式和1557个标准业务类型，分层级控 制票据选用，实现票据格式规范、业务处理一致、使 用范围受控； （2）与各财务系统集成，在基础平台生成FMIS、 ERP融合凭证和资金平台资金计划、付款单，将资金平 台账务处理功能前移至本模块，减少信息重复录入， 减少系统间转换； （三）主要功能 （3）以票据定义凭证推导规则，自动生成会计 凭证，减轻账务处理工作量，减少人为差错； （4）分层级、分票据固化审批流程，可自行选择 线上、线下审批方式； （5）将内部交易从FMIS前移至平台，实时抵销，自 动生成交易信息和抵销凭证；实现内部交易和往来网上 签认，提高工作效率； （三）主要功能 （6）提供表间自动取数、票据自动汇总、分割自 动关联、费用自动分摊等多种自动化数据录入和处理 方式，提高业务处理效率和准确性； （7）将业务填单、审批等过程纳入本模块管理， 实现财务管控向业务前端延伸； （8）通过二维码、验证码等技术实现票据快速 识别、比对；通过高清拍摄、附件上传等功能，将辅 助信息提交审批人查阅。 （四）系统引入的概念 业务类型 是对公司经济业务事件的分类，就是“做什么事”，即 发生了什么业务产生的这张票据。分为标准业务类型和个性化业 务类型，标准业务类型由公司财务部统一维护、管理，个性化业 务类型是对标准业务类型的细化，由各单位自行维护、使用。 （四）系统引入的概念 业务角色 人或机构在业务事件中的专业分工。当发生了 一个业务产生一张票据，需要在多个组织机构间使用、流 转，这些组织机构需要有自己的身份，即角色。 组织机构、票据、业务类型和业务角色是编制凭 证推导规则的选择条件，即一个单位填写了一张票据用来 描述发生的一笔什么业务，用财务语言表述就形成了凭证。 业务角色目录 角色编号 1001 1002 1003 1004 1005 1006 1007 1008 1009 1011 1012 1013 1014 1015 1016 1017 1018 1023 1024 1029 1030 1031 1032 1033 1034 角色名称 填制单位 提供方 接受方 基层单位 上级单位 月末勘探板块转出方 月末其他板块转入方 月初其他板块转出方 月初勘探板块转入方 月末暂估 月初冲销暂估 债权方 债务方 第三方 调入方 调出方 票据接收方 上级单位（投资科） 上级单位（会计科） 提供方（对施工单位） 提供方（对建设单位） 接收方（施工单位） 接收方（建设单位） 基层单位（对投资科） 基层单位（对会计科） 备注 结算中心专用 结算中心专用 结算中心专用 结算中心专用 材料暂估单专用 材料暂估单专用 4001票据使用 4001票据使用 4013票据使用 4013票据使用 4001 4001 二、操作讲解 系统管理员 业务人员 主管领导 财务人员 系统配置 票据录入 多级审批 财务干预 组织机构维护 手工录入 线下签字 票据选用维护 审批流程维护 用户权限维护 表格导入 1 汇总取数 票据复制 票据保存 2 线上传递 线下签字 线上传递 票据提交 推导规则维护 票据打印 取回修改 票据作废 N 推导规则 线下签字 线上传递 自动生成 会计凭证 可通过两种方式登陆业务模块： 一是进入大庆油田财务部主页，点击“集成平台”，财务人 员和业务人员分别通过“财务”和“业务”窗口进入。 财务人员可直接使用FMIS7.0用户名、密码登录，业务人员赋权后可 使用中石油邮箱登录。 财务人员登陆界面，选择“业务管理”模块： 二是直接输入系统网址，点击进入或下载快捷方式直接登录。 正式帐套：http://10.65.11.56/EnterpriseServer/index.html 测试帐套：http://10.65.11.57/EnterpriseServer/index.html 财务人员登录入口 业务人员登录入口 第一次登陆需要点击下 载安装JAVA运行环境 选择要进行账务处理的责任中心 刷新页面按钮 展开查询条件按钮 票据录入、凭证生 成、查询等操作 任务列表 系统初始化配置 基础平台待办工作页签 基础平台已办工作页签 FMIS、资金平台集成入口 资金平台已办工作页签 清除缓存 在任务列表 选择一张票 据点击“处 理过程”按 钮，显示该 票据的主流 程和当前所 处状态。 主票据流程配置 按照使用方式不同，票据可分为普通票据、内部交易 单据和分割单三种，针对不同单据性质设定了7种不同传递主 流程，具体是：普通票据主流程、交易票据主流程（一对 一）、交易票据主流程（一对多）、三方审核确认票据主流 程、分割票据主流程、上级单位固定审批主流程、非凭证附 件主流程。 主流程按单位性质分为上市、未上市、多种经营三套。 每一张票据都对应一个主流程，主流程统一进行配置， 无需各单位自己配置。 普通票据主流程 普通票据主流程用于普通票据的流程处理，即该 票据在流程中只用于本单位审核和生成凭证使用，无需其 他单位进行确认和审核。 票据录入票据审核财务确认。 交易票据主流程（一对一） 交易票据主流程（一对一）用于交易票据的流程处理，即该票据在 流程中需要除填单方之外的其他单位（其他业务角色）进行审核确认。 如果一张票据可能需要其他单位确认也可能不需要时，也需要使用 交易票据主流程。 填单方录入填单方审核对方审核对方财务确认填单方财务确认。 交易票据主流程（一对多） 交易票据主流程（一对多）用于交易票据中一方填单需要多个单 位（同一个业务角色）确认审核的流程处理。主要用于上级单位与下 级单位之间的收拨业务。 填单方录入填单方审核填单方财务确认接收方审核接收方 财务确认。 分割票据主流程 分割票据主流程用于分割性质的票据的流程处理。 如二次分割，票据录入提供方审核接收方确认提供方财务确认 如不需下级单位再次分割，则跳过“接收方财务确认”环节。 三方审核确认票据主流程 三方审核确认票据主流程用于基建票据中涉及到票据录入方外的其 他两个单位进行审核确认的票据流程处理。 票据填制填单方审核填单方财务确认对方审核对方财务确认 第三方审核第三方财务确认 上级单位固定审批流程 上级单位固定审批流程适用于营业外收支确认单等票据的 确认流程，该流程固化了审批节点：审批科室审核和会计科审 核。 非凭证附件流程 该流程用于当票据不作为凭证附件时使用，票据填制完成后， 只需要审核，无需进行财务信息的干预确认。 当凭证是ERP集成凭证或AMIS系统凭证，附件是自制票据需要 在业务管理模块填制时，该票据选择“集成凭证附件”业务类型，也要 使用非凭证附件流程。 在任务列表 选择一张票 据双击或点 击“业务办 理”按钮显 示该票据办 理界面，可 进行审核、 财务确认等 操作。 输入查 找条件 点击 “查找” 按钮， 显示符 合条件 的所有 票据 线下签字 打印 业务信息 保存 财务确认 生成凭证 提交 业 务 部 门 线上审批 财 务 部 门 选择填单 业务日期 选择票据录入最 明细组织机构 业务类 型可为 空 选择录入 票据名称 左侧窗口显示本单位 选用的全部票据，根 据编号首位可区分票 据类型，如1***为成 本类、 2***为会计类 选择录入 可录入票据编号或 部分单据名称进行 票据名称 模糊查找 右侧窗口显示一级票据的 明细级，选择的票据如有 下级需选择到明细级 票据描述是对明细级 票据主要特征的概括 描述，供各单位选用 票据时参考 票据选择完毕，点击“选择”按钮，进入票据录入界面。 手工输入业务摘 要，方便以后查 找、复制单据 此处业务类型 为必填项 审批选项为可选项，如果本单位 未使用审批选项作为票据流程判 断条件则不需要输入，如已设置， 选择本次所用选项名称 （权限仅限各单位票据管理员） 功能定位：【数据中心】→【票据管理】→【基础配置】→【票据流程配 置】 →【审批选项】 （权限仅限各单位票据管理员） 功能定位：【数据中心】→【票据管理】→【基础配置】→【票据流程配 置】 →【票据子流程配置】 选择审批选项 选择表头信息 选择== 录入表内信息：票据录入可选择手工输入、外部数据粘贴、 外部数据导入、复制票据、票据汇总等多种方式，但卡片式票据不 支持粘贴和导入功能。 1、手工录入：点击“ ”或右键选择“插入行”可添加 新行； 表示该项内容含 有主数据信息，点击此按 钮弹出帮助窗口选择，不 允许手工输入 设置主数据信息主要为 规范信息录入及满足凭证推导需 要，目前设置主数据信息的主要 有组织机构、会计科目、往来单 位等。 点击“ ”选择“插入多行”可同时添加多行； 输入需增加的行 数 2、票据复制 进入票据录入界面后，不点“新单”，直接点击“ 功能键，进入单据选择对话框。 ” 可通过业务摘要等信息，选择一笔以前录入的相同 业务票据，点击“确定”后，回到票据录入界面，可对所 复制的票据信息进行修改，修改完毕点击“保存”。 3、票据冲销：点击“ ”功能键，可以进行反向 复制，产生一张与原票据数值相反的红字票据。 4、粘贴外部数据 复制需要粘贴的区域，在票据录入界面点击需要粘贴的起始部 分，单击“分录信息”下的“ ”功能键即可。粘贴多行数 据时需提前追加好变动行数。 注：因主数据项只能在帮助菜单中选择或手工输入系统编码， 如粘贴内容包含主数据信息，粘贴内容应对应主数据编码而不是汉字。 非主数据项可以手工输入或粘贴汉字等字符。 5、外部数据导入（导入的excel目前仅支持2003版） ①选择“新单”，点击分录信息栏下“ ”键，进入外部数 据导入界面。 ②转入数据源： “转入文件”单击“选择文件”找到需要导入的文 件，“sheet名称”需与导入的工作表名称一致。 ③设置“开始行”、“终止行”和 “开始列”，即填制表格有效数据 的范围。“开始行”选择导入数据的开始行数，“终止行”选择导入 结束行，终止行如默认为0则导入全部行， “开始列”选择导入数据 的开始列数。 如excel表需要导入的范围是A1-D5，“开始行”填 1，“终 止行”可以填5或默认0， “开始列”填1。 ④转入列设置。将“可供选择项目”中需要的内容添加到“已选择的项 目”中，单击“确定”，完成外部数据导入。如excel表格格式与系统内 格式一致，选择全部添加“ ”即可。 以上设置完成后，在转入数据源选项卡的 点击“保存格式”，保存为模板，下次直接选用，无需重复设置。 导出电子表格：便于在系统外部填制内容，与导入电子表格操作类似。 点击“ ”，在“转入数据源”页签点击“选择文件”按钮， 选择文件保存路径，并输入“文件名” 后，点击“打开”，在“转出 列设置”页签下选择点击“ ”选中全部或者根据需要选择特 定列点击“ ” 。最后点击“确认”完成表格导出。 6、票据汇总：可通过此功能将多张明细票据汇总生成一张汇总票据。 在票据录入界面选择新单后，点左下角“汇总” 功能键，弹出 “单据转换”对话框，选择“票据期间”、“填制单位”、“票据类 型”，单击“过滤”键。根据过滤出的票据列表，选择需汇总业务， “确定” 即可完成汇总。 汇总性质的票据，在录入界面会显示 按钮。 选择需汇总单据，点击“选择列” 方框或 “选中”功能键。 填制单位过滤时可以选择非明细。 被汇总票据需先确认完毕，才可进 行汇总操作。 为方便审批人进行审批，系统支持上传多种文件格式 的附件，也可以使用高拍仪拍摄影像附件上传。 手工输入业务摘 要，方便以后查 票据录入保存后 找、复制单据 方可增加附件 如果一项业务在系统中有多张票据，通过票据关联功 能可以将其他票据和当前票据做绑定关系，统一传递，方便 日常业务处理。 每一张票据均附有票据使用说明，对票据内每一个项 目填写情况进行详细说明，供使用人参考。 票据保存后，通过点击“ ”，使票据向下一流程 传递，线下审批进入财务确认状态，线上审批的进入审批流程，在此处 可以选择对审批人提醒方式，该票据将出现在下一审批人的代办工作中。 票据提交后，如果使用线下审批流程，可以使用 按钮打印出票据；如果使用线上审批流程，则需要在票据审批流程全 部结束后，递交财务部门前打印票据，此时单据上已直接显示审批人 电子签名。 注：票据只能在提交后才允许打印。如果票据挂接多个打印 格式则需要选择相应的打印格式 以下为票据的标准打印格式。 完成票据“提交”操作后，在未退出的录入界面，或退出后在 任务列表中的“基础平台已办任务”中选择已提交票据重新进入，可通 过“ ”按钮功能，将已提交但未审核的票据取回重新修改或 作废。 此时任务名称应为“票 据填制”状态，任务状 态应为“提交”状态 票据保存后不能删除只能进行作废处理。保存后未提交的票据 可直接点击“作废”。如果已提交，可以进入“基础平台已办任务”中 选择已提交的票据，取回后进行作废；如已进行财务确认，流程已全部 结束，如果这张票据没有生成凭证，可以通过菜单选项“票据处理-票 据作废”进行作废处理。已生成凭证的票据不能作废，需要冲销凭证后 再作废票据。已作废的票据不允许进行其他操作。 执行线下审批的单位，此环节不在线上操作，流程节点跳过。 执行线上审批的单位，审批人登陆平台，在待办任务界面“任务列表” 查找待审批单据，选中后双击即可进入办理界面。 待办任务较多时，可通 过[查找]功能，选择填单单位、 填单时间、票据名称等信息进行 查询 左侧窗口显示基本信息及相关附件，右侧窗口显示待审批单据信息。 审核通过点击“ ”按钮，弹出“任务处理方式”对话 框，编写 处理意见和提醒方式，单击确定进入下步流程； 审核不通过点击“ ”按钮，单据退回填单人修改或 作废； 如果已经审核且下一节点未操作的票据需要取消审核时，可以使用 “ ”按钮取回，也可在“基础平台已办任务”界面查找打开取 消审核。 票据快速审核功能： 如审批人已提前掌握待审核单据相关信息，无需进 入票据审核界面查看详细信息，可在代办任务列表选中待 审核票据，右键弹出“票据审核”，左键点击即可快速完 成审核操作。 线上审批流程完成或收到线下审批的纸质票据后，有权限的财务人 员在待办任务列表中，可人工查找或使用二维码扫描自动查找需财务确 认票据，修改或补充财务推导所需信息（财务干预）。 双击待确认行，进 入财务确认界面 在“财务确认”选项卡下，点击“修改”按扭，对财务信息进行补 充干预。如需查看单据具体内容可点击“票据信息”选项卡。 财务干预信息包含公共干预信息和个性化干预信息。 个性化干预信息：不同票据显示的干预信息可能不同，需根据实际 业务填写，内容包括对方单位责任中心、税率税额等。 公共干预信息包括： 1、是否内部交易：分为普通票据、双边交易票据、单边发起票据、交易确认 票据。 双边交易票据是指内部交易双方均使用此票据作为主票据进行推导， 分别生成发起方和确认方凭证。 单边发起票据指发起方通过此单据生成发起方凭证，确认方不使用本 单据生成确认方凭证。 交易确认票据指发起方凭证已经生成，确认方使用此票据生成确认方 凭证。 2、内部交易类型：选择编制凭证时使用的FMIS系统交易类型，分为全部抵销、 部分抵销、跨责任中心抵销、油田公司外部交易（其他交易）。 3、填制方个性化业务类型：指由各单位自行定义的业务类型，是对 公司统一规范的标准业务类型的细化。当目前系统业务类型在凭证推 导时无法推导出唯一的核算信息时，可以通过增加个性化业务类型进 行区分。 个性化业务类型不具有通用性，由各责任中心根据实际业务需 求自行定义使用。 财务干预要和编制的推导规则中使用的个性化业务类型保持一 致。 个性化业务类型维护：（权限仅限各单位票据管理员） 功能定位：【数据中心】→【票据管理】→【基础配置】→【单位选用票据】 点击“ ”弹出“个性化业务类型维护”窗口，使用“+”维护 本责任中心个性化业务类型。 选择业务属性、责任中心、系统现有标准业务类型，输入个性化业务 类型名称，点击“保存”，该责任中心下的这种业务类型都完成了细化。 使用个性化业务类型的单位，在财务确认生成凭证前须在财务干预界面 进行人工选择。 在推导规则定义时需要维护该个性化业务类型对应的推导规则内 容。 注：个性化业务类型维护完成后，不允许删除，如果维护错误可以修改 或者停用，停用操作为将使用状态改为“不使用”。 4、填制方责任中心：默认为填单机构所对应的责任中心，当存在一个 组织机构对应多个责任中心时，可在此选择本次需生成凭证责任中心。 有些票据存在基层单位填单但由上级单位编制凭证情况，在财务确认 时，需将制证责任中心选为上级单位。 5、业务类型：仅卡片类单据公共干预信息有此项目，可在此修改业务 人员选择错误的业务类型。单据类票据可在财务确认时，在单据格式 上直接修改。 财务干预信息补录完毕，点击“保存”、“确认” 完成财务确 认。整个票据线上流程结束，票据进入待生成凭证状态。 选择“非凭证附件”或“集成凭证附件”业务类型的票据不需要 进行财务干预。 批量财务确认功能：可批量对食堂类票据等完成财务确认。 选择“业务管理-票据处理-批量财务确认”，弹出批量处理确认窗口。 选择期间范围、填制单位、票据名称，填制单位不允许为空，票据名称 为空时，显示该填单组织机构下所有允许批量财务确认的票据。 票据名称 允许为空 该界面中显示票据为已提交审核完毕、未作废、在财务确认批量处理配 置功能中配置的票据。选中需批量确认的票据，点击“财务确认”即可。 财务确认批量处理配置： 功能定位：【数据中心】-【票据管理】-【基础配置】-【财务确 认批量处理配置】 组织机构允许选 择非明细定义 点击“增加”按钮，可以维护哪些票据和业务类型允许批量财 务确认，票据类型不允许为空，业务类型可为空，当业务类型为空时， 该票据所有的业务都允许批量财务确认。 1、批量处理：①选择“业务管理-财务处理-批量处理”，弹出批量处 理窗口。 票据条件：单一票据是指选择一种票据生成凭证。组合票据是根据选择 的票据组合将两种或两种以上票据类型组合共同产生凭证。 票据组合维护：（权限仅限各单位票据管理员） 对于单张票据推导凭证信息不全面的，或者对于某一业务类型固定使 用票据系统内几张单据做附件的，可通过此功能将多张票据进行组合，一起生成 凭证。 功能定位：【数据中心】→【票据管理】→【基础配置】→【票据组合定 义】 选择对应的责任中心后确定，进入配置界面，先增加组合 编号，在票据组合明细中增加组合票据。维护完毕保存退出。 下图上半部分为组合名称定义，下半部分添加本组合包含 的票据，配置使用的角色和是否主票据。其中主票据会通过凭证推 导规则生成凭证核算信息，辅票据不参与推导，仅作为附件使用。 如：支付图书资料费业务，在生成的凭证后需要附5017 物品验收单和6001申请付款审批单两张票据。可以使用票据组合 功能，如果5017推导生成凭证借方，6001生成凭证的贷方，在票 据组合定义时两张票据都需要选择为主票据，并且分别编写两张 单据的一借一贷两条推导规则；如果可使用5017推导生成借贷双 方，6001不参与推导只是作为附件，在票据组合定义时5017需要 选择为主票据，6001选择为辅票据。 后一种情况也可不定义为票据组合，在批量处理窗口选 择单一票据，票据名称选择5017物品验收单，票据附件处添加 6001申请付款审批单即可。 票据名称：选择单一票据时为本次生成凭证的主票据名称。选择组 合票据时此处需选择生成凭证的票据组合名称。 业务角色：普通票据默认为填制单位；交易类单据相应选择本单位 对应票据的身份，如劳务提供方和接收方，上级单位和基层单位等。 某类交易单据各单位的角色相对固定，如1064预算拨款单， 油田公司财务部固定为上级单位，其他公司所属单位为基层单位。 存在多个角色的单位需区分交易单据的不同角色分别编写相 应的推导规则，如电力集团使用1035内部结算签认单收电费时为劳 务提供方，需生成收入凭证；当付矿区物业采暖费时为劳务接收方， 需生成成本凭证。 票据附件：除推导使用的主票据外，选择凭证所需的其他辅票据附件。 票据附件允许多选，多选时在帮助界面中使用shift或ctrl键进 行多选，如果选择的票据明细级不一致，需要将所要选择的明细票据都 放入收藏夹后才可进行多选。 ②确定进入批量处理界面，选择需要生成凭证的单据，选中选择列方框， 单击“票据制证”。 ③选择凭证类型、凭证类别、交易方向及汇总方式，点击确定。 凭证类别：FMIS凭证指生成到FMIS账务处理下；融合凭证指生成到ERP手工凭 证下，审核后传送到ERP系统中。 汇总方式：不合并指对根据推导规则产生的凭证不做任何处理；合并凭证分录 指产生凭证对分录相同的项目进行合并，辅助分录不做处理；合并凭证、辅助 分录指产生的凭证对相同分录及辅助分录进行合并形成最终凭证显示。 交易方向：根据实际业务选择。选择发起方凭证时，使用发起方凭证推导规 则，选择确认方凭证时，使用确认方凭证推导规则。 ④生成凭证。依据使用的推导规则产生对应的FMIS凭证，补录未定义辅 助核算信息，核对无误后点击“保存”，凭证自动保存到FMIS系统。 2、单张票据处理：仅限所生成凭证只附一张票据，无其他票据附件的情况。 单张票据生成凭证的，在完成财务确认时，可直接在财务确认界面 点击“票据制证” 生成凭证。 如财务确认界面已经关闭，选择“业务管理-财务处理-单 张处理”，在对话框中可以录入票据的二维码编号或通过二维码扫 描仪器从票据上读取。 财务干预：对于某些票据财务已确认，在产生凭证环节发现财务干 预信息没有维护正确或有遗漏，可以通过“财务干预”协助修改。 财务干预功能范围限定在审批及财务确认结束后并且未生成 凭证的票据。 功能定位：【业务管理】→【票据处理】→【财务干预】 凭证冲销：当票据生成凭证后，如果发现凭证错误，可 使用“凭证冲销”功能，冲销通过基础工作平台生成的凭证。 功能定位：【业务管理】→【票据处理】→【凭证冲销】 错误凭证的产生有三种情况： 1、由票据错误引起凭证错误的，冲销凭证将票据释放， 然后将票据作废，重新录入正确单据生成凭证； 2、当票据没问题，其他情况（财务干预信息、推导规 则等）造成生成的凭证错误，冲销凭证将票据释放，可重新推 导生成凭证； 3、票据不正确，推导的凭证没有问题，也需冲销凭证 将票据释放后作废，重新填单再生成凭证。 票据明细查询：票据填单保存后，可使用此功能，按照责任中心、票据类型、 业务类型和角色组合条件查询票据流程状态、生成凭证编号等全部相关信息。 功能定位：【业务管理】→【票据查询】→【票据明细查询】 查询业务类 型可为空 选择查询出来的票据明细，点击右下角的“联查凭证”或“联查 票据”按钮，分别显示此票据产生的凭证或原始票据信息。也可用于 查找票据目前所处状态。 三、推导规则定义 点击此处，分别选择凭证 推导的责任中心、票据名 称、业务类型和角色信息 业务主数据表：选择凭证模板中的票据取值表，包括表头信息表和行项 目表 摘要：生成凭证的摘要信息 个性化业务类型：如果该责任中心下票据定义了个性化业务类型，可以 选择个性化业务类型，注：如果票据填制时干预了个性化业务类型，则 在定义时需要指定个性化业务类型；即票据生成凭证时，必须保证票据 的个性化业务类型在推导规则中已经定义，否则无法推导出凭证信息。 取值：分为常量、字段值、对照表、sql取值、字段值转换。 取值方式为“常量”时，取值为帮助的当前字典的数据； 取值方式为“字段值”时，取值为票据字典中录入的票据字段 值； 取值方式为“对照表”时，取值可以根据票据字典字段值与系 统维护的对照表推导出凭证核算信息； 取值方式为“sql取值”时，取值需要编写相应sql语句； 取值方式为“字段值转换”时，可以根据组织机构列转换出责 任中心、部门核算等信息。 转换条件：可以根据票据信息内容的不同作为条件推导不同的核算信息。 金额取反：当生成凭证的金额与票据的金额相反时，可以在此输入1=1。 通过对照表，可定义票据相关主数据与FMIS项目的对照关系，实现票据 数据与FMIS数据的转换。系统所用对照表由公司统一进行维护。 四、典型业务处理 一、内部交易 ①内部交易双方都使用业务管理模块票据，交易双方均应按照内部交易流程通过 票据模块完成交易凭证的发起、确认，包括两种情况： I.交易双方使用同一内部交易单据，如内部结算签认单，单据填制确认后完成关 联，分别生成双方交易凭证； II.交易双方使用不同内部交易单据，发起方首先在业务管理模块生成发起凭证， 确认方在业务管理模块使用本方票据进行确认。 ②内部交易一方为外来票据或为其他系统集成发起，另一方使用业务管理模块票 据，发起方按原核算方式发起凭证，确认方在业务管理模块使用本方票据进行确 认。 ③发起方通过业务管理模块单边发起，确认方维持原方式不变，在FMIS系统进行 确认。 ④内部交易发起确认均为ERP集成凭证，不需要通过业务管理模块生成，维持原 处理方式不变。 内部交易业务处理时需要注意几点： ①一些有内部单位之间传递需求的票据。“对方单位性质” 不选或选择外部单位，则此票据作为普通票据，对方单位人员无法 看到这张票据，更无法使用这张票据生成凭证。所以票据如果需要 内部的对方单位看到并去审批或者使用，单位性质必须选择内部单 位，并指定对方单位的组织机构，这张票据才能传递到对方单位。 ---这说的是单据是否送出去，送到哪。 当此业务涉及对方单位 的，选择对方单位性质， 内部单位或外部单位 ②交易双方按照设定的审批流程进行审批。 线下审批时，填单方要将对方单位的流程和审批人一并定义好， 这样打印出的票据上才能有双方需要签字的所有人员，否则只显示填单 方审批人。网上审批，各单位自行定义即可。 ③财务确认时，是否内部交易选项决定了生成哪种类型凭证。 如果选择普通票据，则内部交易类型选项变灰，只能生成油田公 司外部交易类型凭证； 如果选择双边交易票据、单边发起票据、交易确认票据时，内部 交易类型可以选择全部抵消、部分抵消。 ④一些单位的基层单位是劳务提供方和劳务接收方，但财 务处理时在上级单位编制凭证，此时由劳务提供方组织机构对应的 责任中心在财务确认时，将制证责任中心选为上级单位，上级单位 生成凭证时如果发现基层单位补录的财务信息有错误时，可以通过 “票据处理-财务干预”功能更正。---财务确认的功能 分割自动关联 业务部门 财务部门 为保证分割业务的连贯 性，分割实现自动关联功能， 网上传递 一 次 分 割 分割费用 一级分割完成后，下一级单位 账务处理 确认同时直接进行二次分割， 网上传递 实现对下两级单位的分割。 网上传递 为实现分割单网上传递 确认并二次分割 二 次 分 割 网上传递 账务处理 ，要求各单位将分割单审批方 式全部定义成网上审批。 接收 下级单位在代办事项中查找上级单位编制的分割单，双击进入确 认，点击“票据分割”按钮，可以对该分割单进行二次分割，形成对三 级单位新的分割票据。 1、编制分割单时，不需要下级单位确认的，在“是否下级确认分割” 选项选择“否”；需要下级单位确认的，选择“是”，下级单位需 确认，同时关联产生一张新的分割单。 2、下级单位确认分割单时，如果分割数据错误直接点击退回，则上级 分割单回到录入状态，可进行修改，但已完成确认单位行的数据不允许 修改。 3、如果基层单位在完成确认并生成了下级单位分割单后，发现下级分 割单错误，可以将下级分割单作废，重新生成新分割单。 4、如果基层单位完成确认并生成了下级单位分割单后，发现上级分割 单数据有误，若分割单全部单位没有完成确认，则可以作废新分割单后， 将上级分割单退回。若分割单全部单位确认完毕，则无法退回。 三、工资计提、发放 1、人事部门工资表导入工资计提表 业务类型—计提工资及奖金（不是必输项，可以在票据内选择） 填制单位：选择录入人所在的明细组织机构 票 据：选择1096工资发放汇总表（人事） 选择 按钮进入表单编辑状态，录入业务摘要， “业务类型”处因本单据不生成凭证且不需打印作为凭 证附件，只做取数用故选择“非凭证附件” 。 点击“外部数据导入” 进入外部数据导入界面 转入数据源设置：系统中开始行的第1行对应Excel工资表 中的第1行，终止行为工资表中取值截止行，开始列的第1 列对应工资表中的第1列，设置数值时应注意。“Sheet名 称”应与Excel表格的sheet名称一致。 转入列设置：转入列表示要转入系统工资表各列的名头信 息，系统设置时已经与工资表一一对应，所以此处应选择 全部导入。 外部数据导入完成后，点击确定向系统导入工资表。 导入后系统界面如下，导入后录入人员可对导入信息进 行校对和修改，无误后点击保存，无需提交。 2、系统取数生成发放凭证 票据位置：业务管理——票据录入 填制单位：选择录入人所在的明细组织机构 票 据：选择“1018应付职工薪酬发放表” 点击 按钮进入编辑状态，录入业务摘要（此处 可直接生成凭证摘要，在凭证推导规则中定义），“业 务类型”选择时，因此票据需生成凭证所以应选择“发 放工资及奖金”业务类型。 票据信息录入完成后点击 按钮，进入“单据选择界面”。 通过帮助选择“填制单位”及“票据类型”后，点击 钮筛选出之前录入的票据，进行勾选汇总。 按 导入后系统界面如下，导入后录入人员可对导入信息进 行校对和修改，无误后点击保存，并提交进入票据下一 流程节点（此处流程为：录入-对方财务确认-本方财务确 认，需确认人确认后方可用此单据生成凭证）。 单据位置：账务处理——批量处理 双击选择“批量处理弹”出批量处理界面，在“票据名称” 处选择要生成发放凭证的单据（上市101802）。 进入批量处理的界面，勾选要生成凭证的信息，点击 按钮进入“参数选择界”面。 凭证类型：选择要生成凭证用户所在责任中心的凭证类型。 凭证类别：ERP单位选择融合凭证。 汇总方式：选择“合并凭证、辅助分录”。 摘要生成方式： 1、手工补录。2、在推导规则中定义： a、固定摘要信息；b、输入@F_ZY@（也填单的业务类型一致）。 3、系统取数生成计提凭证 票据位置：业务管理——票据录入 填制单位：选择录入人所在的明细组织机构 票 据：选择“1019工资薪酬计提明细表” 点击 按钮进入编辑状态，录入业务摘要，“业 务类型”选择时，因此票据需生成凭证所以应选择“计 提工资及奖金”业务类型。 票据信息录入完成后点击 按钮，进入“单据选择界面”。 通过帮助选择“填制单位”及“票据类型”后，点击 按 钮筛选出之前录入的票据，进行勾选汇总，完成后点击确定。 导入后系统界面如下，导入后录入人员可对导入信息进 行校对和修改，无误后点击保存，并提交进入票据下一 流程节点（此处流程为：录入-本方财务却认，需确认人 确认后方可用此单据生成凭证）。 单据位置：账务处理——批量处理 双击选择“批量处理”弹出批量处理界面，在“票据名称” 处选择要生成计提凭证的单据（上市101903）。 进入批量处理的界面，勾选要生成凭证的信息，点击 按钮进入“参数选择界”面。 点击 按钮后进入凭证预览界面，用户可以通过凭证推导 规则对辅助核算定义为手工补录或直接生成。 四、资金平台业务 财务基础管理集成平台与资金平台集成后，可在集成平台实 现付款业务、转款业务、直接收款业务的发起处理。 在办理付款时，通过填制的“600101申请付款审批单”与资 金平台连接，可以通过申请付款审批单生成资金计划，也可以不生成 资金计划，使用其他资金计划付款，当申请付款审批的支付方式选为 结算证时，不能生成资金计划，也不能生成付款单传入资金平台。 分公司委托付款凭证通过基础平台生成，不依赖资 金平台付款单；审批通过的申请付款审批单，匹配资金计划 和合同信息后，生成资金平台付款单。结算中心据此在资金 平台生成付款凭证，并完成资金支付等结算操作。分公司在 基础平台完成相关付款申请，不再登录资金平台。 子公司在基础平台依据申请付款审批单，匹配资金计 划和合同信息后，生成资金平台付款单。子公司付款凭证在 基础平台生成，资金支付在资金平台完成。 公共 表头 资金 平台 要素 项目 选项 申请付款审批单由三部分组成： 公共表头、资金平台要素、项目选项。 公共表头中付款方式指向不同的支付流程，当选择委托付款时 使用委托付款流程，当选择直接付款时使用直接付款流程。 资金来源与项目选项对应，当资金来源选择基建投资项目时， 基建项目选项激活。当资金来源选择科研资金时，科研项目和机构选项 激活，但只能选填其中一项。 付款项目是审批流程的条件选项，选择主数据填列，各单位按 照审批人的职责分工，对付款项目进行分类形成付款项目主数据，分 单位自行定义维护、使用。 （2）生成资金计划：点击“生成资金计划”按钮，并补录相关信息，生成资金 平台资金计划，在生成付款单时选择此资金计划；如已有资金计划，也可选择不 生成，在此单据生成付款单时，选择其他计划。 （3）提交、审核：流程同其他单据。 （4）生成付款单： ①在“财务确认” 节点，点击 “生成付款单” 生成资金平台的付款单。 ②选择资金计划，点击确定。 ③在弹出的资金平台付款单界面，补录相关信息并保存后，生成资金平台付款单。 ④在资金平台手工填单界面选择生成的资金平台付款单，点击查看修改。 打开修改界面，单击“账务处理方式”按钮，选择账务处理方式，保存后退出。 （5）付款单提交审核，选择委托付款方式时，结算中心按照原流程进行付款 处理，选择直接付款方式时，付款单位在业务管理模块生成付款凭证后，出 纳员在资金平台进行付款操作。 五、问题解答 1、系统上线后已审批未入账票据如何处理？ 答：3月20日系统上线后，各业务部门已使用自 制电子表格填单并完成审批的单据，如财务尚未 进行账务处理，可继续使用，按照原方式手工录 入凭证。系统上线之日起新填制的表单，则必须 使用系统出具的规范票据。 2、系统一些功能按钮显示不全？ 答：计算机分辨率过大，将分辨率调小，建议分辨率设 为1024*768。 3、票据打印按钮是灰色，无法打印？ 答：票据提交后，打印按钮亮，可以打印。 4、票据录入时业务类型帮助为空或无适用业务类型？ 答：未进行相应的业务类型对应票据或票据选用业务类 型配置，可联系本单位票据管理员添加。 5、票据提交了，无法取回？ 答：下一节点有操作，已审批或已汇总，让下一 节点退回，或取消汇总。 6、内部交易需要对方单位确认，对方单位看不 到单据？ 答：票据填制时没有选择对方单位。 7、附件按钮是灰色，无法上传附件？ 答：票据提交后，附件按钮亮，可以上传附件。 8、财务确认完成后发现票据业务类型选择错误 或未设置财务干预信息怎么办？ 答：可通过“票据处理—财务干预”功能找到 该票据进行财务干预，修改业务类型为实际的 业务类型。 9、下级单位无法看到分割单 ？ 答：分割单上“是否下级单位分割确认”选项选 错，选成了否。