Transcript Presentación de Impacto en Back Office BVC

Impacto en Back Office BVC
Noviembre / 2010
Contenido
1.
Reglas generales
2.
Complementación
2.1. De operaciones sobre valores Colombianos
2.2. De operaciones sobre valores Extranjeros
3.
Comprobantes de liquidación
3.1. Sobre valores Locales
3.2. Sobre valores Extranjeros
4.
Compensación y Cumplimiento de Valores Locales
5.
Compensación y cumplimiento de Valores M.I
6.
Archivos Planos para operaciones sobre valores extranjeros
7.
Archivos Planos para operaciones sobre valores colombianos realizadas por
Intermediarios Extranjeros
8.
Impactos en otros sistemas
8.1 Pantallas de Sistemas de enrutamiento de órdenes
8.2 Pantallas de Sistemas de control de Límites
Preguntas y respuestas
1. Reglas
generales
La integración busca facilitar el acceso
tecnológico al mercado local por parte de los
intermediarios extranjeros, a través de
mecanismos desarrollados por las bolsas y los
depósitos, bajo la responsabilidad de un
intermediario local en la negociación,
compensación y liquidación de las operaciones.
Límite
Límite
Límite
Así:
Las operaciones celebradas por SCB locales sobre
valores extranjeros, serán compensadas y liquidadas
por los intermediarios extranjeros, bajo las reglas y a
través de los mecanismos dispuestos por los sistemas
de compensación y liquidación extranjeros
participantes.
Las operaciones celebradas por Intermediarios
Extranjeros sobre valores locales, serán
compensadas y liquidadas por las SCB, bajo las
reglas y a través de los mecanismos dispuestos por
los sistemas de compensación y liquidación locales.
1. Reglas
generales
Complementación:
De operaciones sobre valores locales en las que intervenga un intermediarios extranjero:
Será automática y quedará a nombre del depósito extranjero que tenga la calidad de
depositante directo en el depósito local.
De operaciones sobre valores extranjeros en las que intervenga una SCB:
Se realizará igual que para valores locales. Para la complementación de estas operaciones
se crea un modulo nuevo identificado como M.I. (Mercado Integrado)
Comprobantes de las operaciones:
El comprobante definitivo de las operaciones será el emitido por la Bolsa extranjera
participante o en su defecto por el intermediario extranjero con el cual tenga suscrito el
acuerdo y a través del cual haya actuado en el sistema.
La Bolsa generará un comprobante informativo de la operación en el que aparecerá el
nombre del comitente indicado en la complementación. Se colocará una nota aclaratoria
indicando esta condición informativa y que la liquidación corresponde al valor de la
moneda extranjera, no pesos colombianos.
Corrección de operaciones:
La información contenida en el comprobante informativo de las operaciones celebradas
sobre valores extranjeros podrá ser corregida ante la Bolsa en los datos de complementación.
Adicionalmente si la regulación del país origen lo permite, se podrá modificar el dato de
cantidad de la operación.
2.1. Complementación
de operaciones sobre
valores Colombianos
Ingreso a Pizarra de Complementación
Ruta de acceso: Complementar y cumplir/Usuario/ Complementa
Operaciones
* La ruta de acceso es la misma que funciona actualmente en Back Office
2.1. Complementación
de operaciones sobre
valores Colombianos
Información Intermediario
Extranjero (Dato por defecto)
Información Cliente: Depósito
Extranjero (Dato por defecto)
Información cuenta en Deceval
(Dato por defecto)
Las órdenes que ingresan a XStream a través del MI se
asume automáticamente que
ingresan bajo la modalidad de
“Terceros”.
El sistema permite a la firma
local ingresar el porcentaje
de la comisión.
2.1. Complementación
de operaciones sobre
valores Colombianos
No se permite fraccionamiento en la punta extranjera.
Las operaciones quedan disponibles en el módulo de cumplimiento para
ser enviadas a depósito como funciona hoy para operaciones locales.
Las operaciones no serán re-complementadas ni modificadas por el
intermediario local, únicamente por el administrador del sistema (BVC).
2.2. Complementación
de operaciones sobre
valores Extranjeros
Ingreso a Pizarra de Complementación de Operaciones M.I.
Ruta de acceso: Complementar y cumplir/Usuario/ Complementa
Operaciones M.I.
Al realizar la selección se despliega una pantalla complementación de
operaciones M.I., en la cual están listadas todas las operaciones que
coinciden con la búsqueda solicitada.
2.2. Complementación
de operaciones sobre
valores Extranjeros
Formulario de Complementación M.I.- Valores Extranjeros:
Información
Intermediarios Local
y Extranjero (Dato
por defecto)
Folio BVC
Folio Original
Nota aclaratoria
Mercado
Integrado
2.2. Complementación
de operaciones sobre
valores Extranjeros
 Se presenta la información de las puntas donde actuaron las SCB colombianas
sobre valores extranjeros y se complementan normalmente.
 La complementación trae los datos del código y nombre del intermediario a
través de la cual se realizó la operación.
 Se permite el fraccionamiento igual que para operaciones locales.
 Se permite la modificación de los datos de complementación hasta que la
operación sea enviada al depósito (t+2 Chile y t+3 Perú). La cantidad solo se puede
modificar en T+0.
 No tienen impacto en los cargos fijos y variables del afiliado.
2.2. Complementación
de operaciones sobre
valores Extranjeros
El cambio de datos de complementación después de cumplida la operación
opera como una corrección actual sobre valores locales y como tal se aplican
tarifas vigentes.
 Las operaciones conservan su folio original (Folio M.I.) y adicionalmente tienen
un folio asignado por la BVC.
Folio Mercado Integrado- Original
Está ligado con el folio local (folio asignado en BVC) este ultimo es un campo
de 9 posiciones y tiene un prefijo de dos caracteres para identificar el país de
origen (Perú=15 y Chile=16) y un tercer carácter para indicar si es compra o
venta (1=Compra y 2=Venta).
151000001: Operación de compra sobre valor peruano
162000002: Operación de venta sobre valor chileno
3.1. Papeleta de liquidación
sobre valores Locales
Cuando se realicen operaciones sobre valores colombianos por parte de Intermediarios Extranjeros,
en la papeleta de liquidación se incluye el código, y nombre del intermediario del país de origen
(SCB extranjera).
Esta información está incluida en las observaciones de la papeleta física y “virtual”.
El afiliado puede generar la papeleta siguiendo la siguiente ruta:
Usuario/ Emite liquidaciones
Complementar y Cumplir/
3.2. Papeleta de liquidación
sobre valores Extranjeros
 Cuando las SCB locales realicen operaciones sobre valores extranjeros en la papeleta de
liquidación se registra una nota aclaratoria:
“Este es un registro informativo por lo tanto no es considerado comprobante de liquidación y/o
factura. Los valores expresados corresponden a la moneda extranjera y no a pesos colombianos”.
El afiliado puede generar la papeleta siguiendo la siguiente ruta: Complementar
Usuario/ Emite liquidaciones M.I.
 Este registro también incluye el número de folio original de la operación.
y Cumplir/
4. Compensación y Cumplimiento de
Valores Locales
 La compensación y cumplimiento de operaciones sobre valores locales no
tienen modificaciones en Back Office por lo tanto los archivos que
descargan los afiliados a sus sistemas no se ven impactados.
 Cuando la operación sea realizada en nombre de Intermediarios extranjeros
se incluye la información del código del intermediario de origen en los
archivos para envío al depósito.
 El balance no es modificado.
5. Compensación y Cumplimiento
de Valores M.I
Se crea una nueva pizarra en Back Office, exclusiva para el cumplimiento
de las operaciones sobre valores extranjeros.
Esta pizarra contiene los siguientes campos:










Fecha de registro en el sistema de negociación
Folio Local (el generado por el Back Office)
Folio M.I (el generado por el sistema de negociación extranjero)
Deposito al que es enviada la operación. Siempre será DECEVAL.
Mercado: en principio solo será acciones- registra Mercado Integrado (MI)
Nemotécnico
Afiliado extranjero y Afiliado Local
Fecha cumplimiento
Estado de envío al deposito
País al que pertenece la acción.
5. Compensación y Cumplimiento
de Valores M.I
Ingreso a Pizarra de Cumplimiento M.I.
Ruta de acceso: Complementar y Cumplir/ Cumplimiento/ Modulo de
Cumplimiento M.I.:
Siguiendo la ruta se despliega una pantalla de consulta, en la cual se puede
especificar la información de las operaciones que se desean enviar al depósito.
5. Compensación y Cumplimiento de
Valores M.I
Pantalla de Búsqueda:
Se puede especificar todos los datos o solo la fecha de cumplimiento de la
operación para que se registren en la pantalla de cumplimiento solo aquellas que
cumplan con lo especificado.
5. Compensación y Cumplimiento de
Valores M.I
La nueva pizarra para el cumplimiento de operaciones sobre valores
extranjeros se observa a continuación:
Pizarra de Cumplimiento M.I.
Nemotécnico del
valor extranjero
Folio de Origen
Fecha de
Cumplimiento País de Origen
Estados de
Cumplimiento
5. Compensación y Cumplimiento
de Valores M.I
Cumplimiento M.I.
Al seleccionar cualquier operación se tienen las opciones de consultar el
detalle
En el detalle de la
operación se observa la
información específica de
cierta operación:
5. Compensación y Cumplimiento de
Valores M.I
Cumplimiento M.I.
 No se genera Balance para títulos extranjeros. No se cobran servicios de bolsa.
 La operación se envía al depósito local de acuerdo con las condiciones de
cumplimiento del país extranjero (t+2 Chile y t+3 Perú).
Observaciones
 Las operaciones sobre valores extranjeros cuyo cumplimiento en su país de
origen (Chile ó Perú) sea un día festivo en Colombia, se enviaran en un archivo
de cumplimiento adicional el día hábil anterior, de esta forma las operaciones
se envían con anterioridad pero se cumplen el día que corresponda.
6. Archivos Planos para operaciones
sobre valores extranjeros
Existen archivos planos separados para operaciones realizadas sobre valores
extranjeros para que la SCB los pueda descargar a su sistema.
Ruta de acceso: complementar y cumplir/ usuario/ traspaso de información/
Liquida BVC V3 Complementada M.I.
Archivo de Liquidación de operaciones VE: Es un archivo plano que las SCB descargan
a su back office, con la liquidación de las operaciones propias negociadas en el
sistema.
7. Archivos Planos para operaciones
sobre valores colombianos realizadas
por Intermediarios Extranjeros
Existen archivos planos separados para operaciones realizadas sobre valores locales por extranjeros
y que son enrutadas a través de una SCB colombiana para que estas últimas los puedan
descargar a su sistema.
Los archivos tienen los mismos campos que tienen los archivos actuales y dos nuevos campos que
incluirán la información del código del intermediario extranjero.
Ruta de acceso: complementar
y cumplir/ usuario/ traspaso de información/
Liquida BVC V3 Complementada Local ext
Archivo de Liquidación de operaciones: Es un archivo plano que los afiliados al MEC descargan a
su back office, con la liquidación de las operaciones en las cuales participaron en el sistema.
8.1. Pantallas de Sistema
de Enrutamiento
8.2. Pantallas del
Sistema de Control de
Límites
Preguntas y Respuestas
Gracias
LOS INVITAMOS A SER PARTE
DE MILA