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Investigación sobre el rol de
los gobiernos locales y el
funcionamiento de nuevos
negocios
Informe Final
Enero 2011
Informe anterior: Marco Teórico
 Libertades y derechos empresariales. Conjunto de derechos.
Garantiza a las personas que se convierten en empresarios y
desarrollan actividad empresarial, un cúmulo de derechos.
 Su ejercicio no es irrestricto. El Estado impone restricciones y
limitaciones, basándose en derechos e intereses individuales y
colectivos.
 La Licencia Municipal de Funcionamiento es solamente un
ejemplo de las muchas limitaciones que establece el Estado. Su
finalidad es hacer efectiva la zonificación y las condiciones de
seguridad necesarias.
 Se ha trabajado normativamente el tema de licencia de
funcionamiento: Ley Marco
Informe anterior: Marco Teórico
 Ha unificado y simplificado requisitos y trámite
 También se ha trabajado a nivel operativo, interviniendo en
municipalidades en mejora de procesos (PCM, cooperación
internacional
 Se percibe que hay limitaciones en la gestión de las
municipalidades.
 No existiría buen desempeño en el tema de licencias de
funcionamiento.
 Existen hipótesis sobre el desempeño de las
municipalidades. Sobre la base de fuentes secundarias.
Hipótesis sobre las Municipalidades
1. Falta de cumplimiento de normas relativas a información al
brindarse al ciudadano: TUPA, zonificación, índice de uso de
suelos, costos (tasas), requisitos, procedimiento, formularios.
Incluyendo defensa civil.
2. Falta de cumplimiento elementos del trámite: exigencia de
requisitos adicionales, pagos no previstos, violación de plazos.
Esto incluyendo aspectos de Defensa Civil.
3. Falta de conocimiento del contenido de la Ley, de parte de los
funcionarios encargados del trámite. Esto incluyendo aspectos
de Defensa Civil.
4. Otra gran hipótesis: limitada capacidad de actuación de las
municipalidades en el tema de fiscalización.
Municipalidades visitadas
 Se visitaron las municipalidades de: Comas, Puente Piedra,
Los Olivos, La Victoria, Lima Metropolitana, San Isidro,
Miraflores, Chiclayo y Huancayo
 Se entrevistaron funcionarios municipales, funcionarios del
sistema de defensa civil y ciudadanos (empresarios y sus
abogados).
 Se utilizó la modalidad de “cliente oculto”, para verificar la
información.
Hallazgos en las Municipalidades
• Contrariamente a nuestra hipótesis, encontramos que las
municipalidades y sus funcionarios sí están proporcionando
orientación correcta a los empresarios, de acuerdo a lo previsto
en la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento.
• Además, se provee de la información establecida en la ley
citada, tanto a nivel presencial (en las oficinas donde se orienta
al público y se inicia el trámite) como a través de las páginas
web institucionales.
• La orientación y la información existente se refiere tanto al
trámite de licencia, a sus requisitos, costos, trámite como a la
ITSDC.
• En varias municipalidades no se cumple el plazo de 15 días
hábiles. Esto parece estar asociado al fraccionamiento interno
del trámite y a las limitaciones de personal.
• Sin embargo, sí se constató la limitadísima capacidad de
fiscalización de las municipalidades.
Limitaciones en las Municipalidades
1. Personal insuficiente o en número muy limitado.
2. Rotación de personal
3. Presiones indebidas de parte
(generalmente de alto nivel)
de
otros
funcionarios
4. Los cambios de administración o cambios de autoridades
5. Falta de estabilidad en las normas de zonificación
Buenas prácticas
1. Dar publicidad a la información necesaria para la realización del
trámite.
2. El paso cero (0) o de información, orientación y revisión de
documentos.
3. Coordinación de áreas encargadas del otorgamiento de la
licencia. Gerencias que integran obras, defensa civil y
funcionamiento.
4. Unificación de la fiscalización
5. Coordinación con las oficinas de control interno.
6. Las campañas de supervisión y fiscalización de la PCM.
7. El Programa de Modernización Municipal. Programa de
Incentivos.
Visión de los funcionarios municipales
 Funcionarios tienen muy claro que el objetivo de la licencia es la
vigencia efectiva de la zonificación
 Funcionarios municipales no ven el trámite como un instrumento
de formalización, de promoción económica o de desarrollo
económico.
 Ley Marco es un avance: ya permitido estandarizar.
 Problema por pedidos incompatibles con la zonificación o el
índice de usos.
 También hay problemas en el cumplimientos de normas
técnicas.
 Son conscientes de su limitadísima capacidad de fiscalización
Visión de los funcionarios en Defensa Civil
 Funcionarios tienen muy claro que el objetivo de la ITSDC es
evaluar las condiciones de seguridad de una entidad o
instalación, de acuerdo a unas determinadas normas.
 Señalaron que defensa civil no establece estándares de
seguridad. Estos provienen de normas técnicas.
 La ITSDC no es una barrera. La real barrera es la informalidad,
el desconocimiento de las normas técnicas o su violación
abierta.
 Si bien existe fiscalización de defensa civil a diferentes niveles,
esta es limitada.
 No existe potestad sancionatoria. Esta depende de otras
autoridades.
Visión de los usuarios
 La mayoría señaló que es necesaria para garantizar que el
correcto desempeño de los negocios.
 Los requisitos no parecen excesivos. El TUPA es una gran
herramienta.
 Si bien algunas municipalidades demoran más de 15 días, el
tema no parece ser crítico.
 Tampoco el costo.
 Sin embargo, algunos requisitos o pedidos de seguridad en la
ITSDC son demasiado específicos.
 Se tiene la impresión de que las municipalidades no fiscalizan.
Hipótesis a validar
Evaluar las hipótesis en una muestra mayor de municipalidades.
1. Falta de cumplimiento de normas relativas a información al
brindarse al ciudadano: TUPA, zonificación, índice de uso de
suelos, costos (tasas), requisitos, procedimiento, formularios.
Incluyendo defensa civil.
2. Falta de cumplimiento elementos del trámite: exigencia de
requisitos adicionales, pagos no previstos, violación de plazos.
Esto incluyendo aspectos de defensa civil.
3. Falta de conocimiento contenido de la ley, de parte de los
funcionarios encargados del trámite. Esto incluyendo aspectos
de defensa civil.
4. Otra gran hipótesis: limitada capacidad de actuación de las
municipalidades en el tema de fiscalización.
Propuesta de la muestra
Número de licencias (al 2008)
Número de establecimientos (en
MILES al 2008)
Madre de Dios
283
Lima
2
Tumbes
288
3
Amazonas
577
4
Ucayali
5
6
7
Moquegua
8
9
10
Competividad del Estado (ranking 2010
370
Apurímac
Arequipa
61
Arequipa
La Libertad
55
Ayacucho
712
Junín
48
Cajamarca
Huancavelica
770
Piura
43
Huancavelica
Tacna
876
Puno
38
Ancash
1007
Lambayeque
34
Ucayali
Apurímac
1015
Cusco
34
Loreto
Pasco
1140
Ancash
33
Cusco
Ica
1503
Callao
26
Puno
11
Cajamarca
1925
Cajamarca
25
Amazonas
12
Huánuco
2057
Ica
24
Junín
13
La Libertad
2214
San Martín
20
Pasco
14
Ayacucho
2283
Loreto
17
Ica
15
Puno
2372
Tacna
16
San Martín
16
Loreto
2378
Huánuco
16
La Libertad
17
Lambayeque
2709
Ayacucho
15
Piura
18
19
Piura
San Martín
2818
3415
Ucayali
Apurímac
12
10
Huánuco
Lambayeque
20
Callao
4079
Amazonas
8
Tumbes
21
Ancash
4864
Pasco
8
Tacna
22
Junín
5627
Tumbes
8
Madre de Dios
23
Cusco
7845
Moquegua
7
Moquegua
24
Arequipa
8984
Huancavelica
6
Lima y Callao
25
Lima
Madre de Dios
5
1
41738
Propuesta de la muestra
Número de establecimientos (en MILES al 2008)
Competividad del Estado (ranking 2010
1
Lima
370
Apurímac
2
Arequipa
61
Arequipa
3
La Libertad
55
Ayacucho
4
Junín
48
Cajamarca
5
Piura
43
Huancavelica
6
Puno
38
Ancash
7
Lambayeque
34
Ucayali
8
Cusco
34
Loreto
9
Ancash
33
Cusco
10
Callao
26
Puno
11
Cajamarca
25
Amazonas
12
Ica
24
Junín
13
San Martín
20
Pasco
14
Loreto
17
Ica
15
Tacna
16
San Martín
16
Huánuco
16
La Libertad
17
Ayacucho
15
Piura
18
Ucayali
12
Huánuco
19
Apurímac
10
Lambayeque
20
Amazonas
8
Tumbes
21
Pasco
8
Tacna
22
Tumbes
8
Madre de Dios
23
Moquegua
7
Moquegua
24
Huancavelica
6
Lima y Callao
25
Madre de Dios
5
Recomendaciones
1. No hacer cambios radicales en la Ley Marco. Se percibe que la
ley es buena y que ya ha simplificado al extremo. El enfoque
debe ser la promoción de su cumplimiento.
2. Apoyar los esfuerzos de monitoreo del cumplimiento de la Ley
Marco, que viene desarrollando la Secretaría de Gestión Pública
de la PCM. Difundir los resultados.
3. Apoyar el Programa de Modernización Municipal que viene
implementando el MEF. Generar más incentivos. Expandir su
ámbito.
4. Promover, reforzar la capacidad de fiscalización de las
municipalidades.
5. El uso de herramientas de gobierno electrónico puede constituir
un mecanismo rápido de simplificación de trámites municipales.
Problemas de fondo: Más allá del trámite
Zonificación y normas técnicas de construcción y/o
edificación.
La zonificación debería ser un instrumento conocido por la
ciudadanía,
acordado con ella. También requiere de
estabilidad.
¿Los estándares de las normas técnicas son adecuados?
Sería conveniente una revisión.