Transcript 自然话语语境下不同熟悉度谚语理解的ERP研究

自然话语语境下不同熟悉度
谚语理解的神经语用学研究
张 辉
解放军国际关系学院
《外语研究》编辑部
致谢
• 像神经语用学（neuropragmatics）这
样的实验研究从来都不是一个人的，
而是一个团队的工作。在这里我感谢
博士生杨波、周红英和徐维华的帮助
以及徐州师范大学语言科学学院杨亦
鸣教授和顾介鑫博士的指导。
什么是神经语用学?
• Neuropragmatics in the 21th Century
• Neuropragmatics is concerned with
how brain and mind uses language,
that is, how it comprehends and
produces verbal pragmatic behavior
in healthy as well neurologically
impaired individuals.
• Brigitte Stemmer and Paul Schonle
• Brain and Language. 2000, No.1
• This presentation is an exercise
of neuropragmatics which
investigates the comprehension
of Chinese proverbs in a relatively
natural conversation environment.
1. 引言
• 语用学的研究表明, 我们所表达的大部
分意义无法由组成话语的词语的字面
意义所表达, 例如隐喻、熟语和反语等。
• 语言学和心理学中一个令人棘手的问
题：人们如何用词的字面义来获得意
向性表达的非字面义的认知过程。
（Gibbs,1994）
• 谚语是一种非字面义的语言形式。
• Dominguez Barajas (2010:7-10)指出，
从谚语的理解中，我们可以见证一个
微观的意义创造的奇迹。在不到一秒
钟的时间内，我们可以把看上去毫无
关系的一句评论变成一个相关的和可
理解的、明确易懂的意义表征。
• 我们把谚语看作为是一个交际工具，
但这些工具，尽管其表面形式没有
变化，却是多功能的，因为并不是
谚语的形式而是其所在的语境（包
括社会语境）和人的适应性思维为
谚语本身赋予了意义。
• 在本研究中，我们考察以汉语为母语
的被试是如何在语境下（偏向字面义
语境与偏向比喻义语境）识别和理解
谚语的。
• 我们关注不同类型的语境以及谚语自
身的特征（如熟悉度）对谚语加工认
知过程的影响。
2. 前期主要的相关研究
• 2.1 Katz & Ferretti(2001) 的行为实验
• 他们的实验设计有三个特点：（1）他们测量目标
谚语之前的词汇的反应时，以确定目标之前的阅
读速度的基准水平；（2）对目标谚语本身实施逐
词的监控，特别是目标谚语中的最后几个词；（3）
测量目标谚语后阅读速度的潜伏期，以确定阅读
中的困难在阅读完目标谚语的最后一个词时是否
已得到解决。目标分别是放在偏向谚语字面义或
非字面义的语境中的熟悉的和不熟悉的谚语。
• Katz & Ferretti(2001)的研究有以下几个重
要的发现：（1）加工的差别出现在谚语阅
读之中。熟悉的谚语比不熟悉的谚语的阅
读速度要快，这一效应出现于谚语的第二
个词。熟悉的谚语的优势阅读时间以及在
谚语的第二个词中表现的这一效应表明，
谚语的非字面义在理解过程中出现的时间
较早。
• （2）语境效应在谚语理解中已经显现。偏向比喻
义的语境中的熟悉谚语，阅读速度要比偏向字面
义语境中的熟悉谚语要快，这一效应在谚语的第
二个词中就可以观察到。鉴于熟悉谚语的突显义
是其非字面义，而其释义（paraphrase）的突显
义是字面义，这表明突显义在熟悉谚语的理解中
很早就通达了。偏向字面义语境中的不熟悉谚语，
其阅读速度并不快，这至少说明突显义的通达只
有在特殊的条件下才会发生。
• （3）不熟悉谚语的语境效应在谚语本
身的加工中已出现了。如果把不熟悉
谚语放在偏向比喻义语境中，其阅读
时间会有较大的延长。而如果把不熟
悉的谚语放在偏向字面义语境中，其
阅读时间会相对较短。这一语境效应
在阅读谚语的中途出现，在谚语的末
尾则最为明显。
• 2.2 Ferretti, Schwint & Katz(2007)
的事件相关电位（ERP）实验
• 实验设计与Katz 和Ferretti(2001)基本
上是一样的，两者的区别有以下两点：
（1）前者的实验只涉及熟悉的谚语，
而后者涉及熟悉和不熟悉的谚语；（2）
前者使用的是神经语言学的ERP方法，
而后者使用的是行为实验的方法。
• Ferretti, Schwint 和Katz(2007:39)主要
考察了三个ERP的成分：慢电位
（slow cortical wave potentials）、
N400和晚正波成分（late positivity
component）。其中慢电位首次用于
考察熟语（谚语）的加工。慢电位是
在句子或从句中多个词上发生的电位。
以N400成分为例
• 以前的研究（King & Kutas, 1995; Munte,
Heine & Kutas, 1998）表明，慢电位对句
子和从句整合到正在建立的语篇的心理模
式中的难易程度非常敏感，整合句子的难
易度与整个句子中持续的前额分布的正波
（frontally distributed positivity）有关联。
• 慢电位与N400和晚正波很相似，它可让我
们考察一个句子与其所处的语境的整合在
何时变得困难了。
• Ferretti，Schwint和Katz（2007：48）
有一些重要的发现：（1）他们的实验
结果显示，当人们在偏向字面义语境
中对熟悉谚语进行加工时，其加工的
难度比在偏向比喻义语境中的要更小，
这一点在Katz和 Ferretti(2001)的实验
中没有发现。
• （2）熟悉谚语在偏向字面义语境
和偏向比喻义语境中唤起的ERP振
幅差异说明，谚语的字面义比其熟
悉的比喻义更容易与语篇语境整合
在一起，这一点与Coulson 和 Van
Petten(2002)的实验是一致的。
• （3） 熟悉谚语在两种类型的语境中的加工
差异出现在谚语的第三个词。另外，他们
还发现在谚语阅读结束之前，被试试图把
谚语的比喻义整合到正在浮现的语篇结构
之中，在这个实验中，熟悉谚语的比喻义
是非常突显的，因此，他们认为，在偏向
比喻义的语境中的整合困难不是由谚语比
喻义通达引起的，而是由建立连贯话语的
困难所引起的。
• Ferretti等人认为，这一差异是由谚语
的特性引起的，因为以字面义使用的
谚语与语篇语境有着更大的概念上的
重叠。总之，他们的研究说明，在语
篇加工的过程中我们积极地从各种不
同的信息来源中构建话语的解释，而
并非仅仅从语义记忆中检索凝固在长
时记忆中的意义。
• 本研究的实验设计与Katz 和
Ferretti(2001)的相似，所不同的是他
们的实验使用的是行为实验中自我确
定阅读速度的移动窗技术, 而我们的研
究使用了更加灵敏的和高时间分辨率
的ERP技术。
• 本研究与Ferretti，Schwint 和 Katz(2007)
在有些方面相似，所不同的是后者只探讨
在偏向字面义和偏向比喻义语境中熟悉谚
语加工的时间进程，而我们的研究考察这
两种语境下熟悉和不熟悉谚语的加工时间
进程。
• 我们的研究弥补了Katz和Ferretti(2001) 与
Fereitti, Schwint 和Katz(2007)在实验设计
和实验方法上的不足，可以使我们更加全
方位地考察谚语的加工情况。
3. 实验的刺激语料
• 1）不入虎穴，焉得虎子（熟悉）
• （1a）“再进去，小崽子们躲在里面呢。”甲说。
“不行呀，”乙回答：“它们咬我怎么
办？”“别担心，没事的。”甲向乙保证：“不
入虎穴，焉得虎子。”“你确定？”乙问。“是
的。它们牙还没长全呢。”甲解释道。（偏向字
面义语境）
• （1b）“再坚持一下，他们就要交易了。”甲说。
“不行呀，”乙回答：“被识破了怎么
办？”“别担心，没事的。”甲向乙保证：“不
入虎穴，焉得虎子。”“你确定？”乙问。“是
的。他们并没怀疑你。”甲解释道。（偏向比喻
义语境）
• （2）鸭子肥不到蹼上去（不熟悉）
• （2a）“看它们浑身是肉，再养点。”甲说。
“不行呀，”乙回答：“它们脚上可是皮包骨
头。”“别担心，没事的。”甲向乙保证：“鸭
子肥不到蹼上去。”“你确定？”乙问。“是的。
脚上看不出有没有肉。”甲解释道。（偏向字面
义语境）
• （2b）“再到楼里搜一回那箱银元。”甲说。
“不用了，”乙回答：“怕是分给周围百姓
了。”“别担心，没事的。”甲向乙保证：“鸭
子肥不到蹼上去。”“你确定？”乙问。“是的。
钱财从来没有穷人的份。”甲解释道。（偏向比
喻义语境）
4. 结果与讨论
• 慢波电位（-200毫秒至4500毫秒）
• Ferretti，Schwint 和 Katz(2007:39)发现，与偏向
比喻义语境相比，字面义语境引起更加正走向的
慢波电位的振幅。
• 我们实验的结果恰好与Ferretti, Schwint 和
Katz(2007) 的相反，熟悉谚语在偏向非字面义语
境中比在字面义语境中引起了更加正走向的慢波
电位。而且在整个八个字的谚语中，几乎从第一
个字开始，偏向非字面义语境便引起了更加正走
向的慢波电位。
• 我们的研究却与Katz 和 Ferretti (2001:213)
是一致的。放置在偏向非字面义语境中的
熟悉谚语要比放置在偏向字面义语境中的
同一谚语的阅读速度要更快，且在谚语的
第二个词这一语境效应就开始表现得较为
显著。我们研究也发现，至少在第二字开
始，熟悉谚语的非字面义（即谚语的突显
意义）与偏向非字面义语境之间的整合相
对更容易一些。
• 在偏向非字面义语境中，熟悉谚语比不熟
悉谚语引起了更大的正走向的慢波电位，
这说明熟悉谚语更容易地与偏向非字面义
语境整合在一起。Katz 和
Ferretti(2001:213)也发现，放置在偏向比
喻义语境中的不熟悉谚语，其阅读时间会
有较大的提高。熟悉度的效应在谚语阅读
的中部会显现出来， 而在接近句尾时会更
加显著。
• 单个字的N400和LPC的分析
• 在偏向字面义语境中的熟悉谚语的N400振
幅比在偏向非字面义语境中的要更趋向于
负走向，而后者的LPC比前者的则要更趋向
于正走向。这与慢波电位的情况是一样的，
与Ferretti, Schwint和 Katz(2007:44)结果也
恰好相反。
• 他们的研究结果表明，熟悉谚语在偏向字
面义语境中，其N400比熟悉谚语在偏向非
字面义语境中的振幅要低，他们的解释
是，由于在偏向字面义语境中的谚语与语
境之间的概念重叠程度较大，导致熟悉谚
语在偏向字面义语境中的加工相对较为容
易。我们的实验则表明，熟悉谚语更容易
与偏向非字面义语境整合在一起，而与偏
向字面义语境的整合则相对较为困难。
5. 本实验主要的三个发现
• （1）在偏向字面义语境和偏向非字面义语境中的
熟悉谚语在谚语的第二个字到第六个字，语境主
效应十分地明显。我们发现，对于偏向非字面义
语境的条件而言，熟悉谚语更容易与偏向非字面
义语境整合在一起，因为，在该语境中熟悉谚语
在前额区表现出更加正走向的慢电位的振幅。这
一发现与层次突显假设 (Giora,2003)是一致的，
因为，熟悉的谚语，其突显的意义应是非字面义，
突显的非字面义很容易与偏向非字面义语境整合
在一起。
• 如果熟悉谚语放置在偏向字面义语境
中，熟悉谚语突显的非字面义与偏向
字面义语境就会发生冲突，熟悉谚语
与该语境的整合相对较为困难，这表
现为放置在偏向字面义语境中熟悉谚
语的慢电位的振幅更趋向负走向，而
且这一差异在整个谚语中一直持续到
句子的末尾。
• 对于熟悉谚语，我们的发现与Ferretti，
Schwint 和Katz（2007）的结果恰好
相反。他们发现，熟悉谚语在偏向字
面义语境中更容易与该语境整合在一
起，也一直持续到句子末尾。他们对
此现象的解释是，由于在偏向字面义
语境中的熟悉谚语与该语境之间共享
更大的概念重叠，因此熟悉谚语与偏
向字面义语境更能整合在一起。
• 但我们的研究与Katz & Ferretti(2001)
是一致的，因为后者发现在偏向非字
面义语境中的熟悉谚语比在偏向字面
义语境中的要读得更快。造成这一混
乱结果的原因可能有很多，如实验设
计的谚语本身等因素的控制等，都可
能影响实验的结果，关于这一点还需
要我们进一步地研究才能搞清楚。
• （2）不管是熟悉还是不熟悉谚语，把它们
放在偏向字面义语境中，两者的加工基本
上没有明显的差异。然而，如果把熟悉和
不熟悉谚语放在偏向非字面义语境中，熟
悉度对谚语加工的影响是非常明显的。从
谚语的第三个字至第六个字，熟悉和不熟
悉谚语在偏向非字面义语境中差异明显，
熟悉谚语更容易地与偏向非字面义语境整
合在一起。
• （3）不熟悉谚语分别放置在偏向
字面义语境和偏向非字面义语境
中，这两种语境对不熟悉谚语的加
工影响不是太大。我们的研究与
Katz和Ferretti (2001:213) 的研究
结果不太一致。
• Katz和Ferretti (2001:213)发现，相对
于偏向字面义语境，如果把不熟悉谚
语放在偏向非字面义语境中，后者的
阅读时间比前者要长得多，这一语境
效应在谚语阅读的中间就会出现，并
在句末变得最为明显。
• 但我们的研究有一点与Katz 和
Ferretti(2001:213)是一致的。在偏向字面
义语境中，不熟悉谚语的阅读时间并不快
速。既然是不熟悉谚语，其突显义应是其
字面义，所以它们应该更容易与偏向字面
义语境进行整合。这一点说明，并非所有
突显义在适合的语境中都能被通达和加工，
突显义的通达有时需要一定的特殊条件。
这一发现并不完全支持层级突显假设。
• 我们的研究与Ferretti, Schwint 和Katz
（2007）以及Katz和Ferretti(2001)都
发现，人们在具有足够制约的语境下
会在加工非字面义句子的初期就开始
构建比喻性的解释，在熟悉谚语加工
的第二或第三个字人们已经开始构建
比喻性的解释。
• 我们还发现，熟悉度在不同的语境中对谚
语的加工有一定的影响。在偏向字面义语
境中，熟悉度对谚语加工的影响不明显，
但在偏向非字面义语境中，熟悉度对谚语
加工的影响明显。熟悉谚语在偏向非字面
义语境中更容易与语境进行整合。这说
明，在谚语的加工中，熟悉度和语境这两
个因素共同联合起来，因此对谚语的加工
产生影响。
6. 今后的研究方向
• 对谚语的心理语言学的研究不仅可
以使我们了解人类语言加工的规律
和特点，而且还可以使我们探究作
为社会认知的谚语在语言和社会实
践中所起到的范畴和评价的作用
（Dominguez Baraja, 2010）。
• 我们可以把谚语的心理语言学
的研究拓展到实验社会心理学
的研究，注重在实验室内考察
谚语使用中文化、语言和思维
之间的相互作用关系，这是我
们今后进一步的研究方向。
Curiosity can be creative.