control social

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Dr. Hugo Canevaro Fernández
CURSO DE CRIMINOLOGÍAAgosto del
2012
CONCEPTO
Etimológicamente se compone de dos vocablos, una de
raíz latina (CRIMINOS=DELITO, CRIMEN) y otra de raíz
griega (LOGOS= ESTUDIO, CIENCIA).
¿Por qué el ser humano comete delitos? ¿por qué
asesina? ¿por qué roba? ¿por qué ocasiona lesiones?
¿?por qué se prostituye ¿por qué es toxicómano? ¿por qué
un menor comete infracciones? O bien: ¿por qué la
sociedad califica ciertas conductas como desviadas o
delictivas? ¿por qué existe el control penal?
El fenómeno delictivo ha preocupado siempre a la
humanidad. Ejemplo bíblico: Caín (historia que se repite y
se seguirá repitiendo).
CONCEPTO
Se trata de una ciencia empírica e interdisciplinaria, que se
ocupa:
- Del estudio del crimen
- De la persona del infractor
- De la víctima
- Y el control social del comportamiento delictivo
Y trata de suministrar una información válida, contrastada,
sobre la génesis, dinámica y variables principales del crimen –
contemplado éste como problema individual y como problema
social-, así como sobre los programas de prevención eficaz del
mismo, las técnicas de intervención positiva en el hombre
delincuente y los diversos modelos o sistemas de respuesta al
delito.
MÉTODO DE LA CRIMINOLOGÍA (EMPIRISMO E
INTERDISCIPLINARIEDAD)


En lo que conocemos por ciencia moderna del Derecho Penal,
encontramos constantemente enfrentados dos clases de métodos:
a) El lógico abstracto o deductivo: se toma como punto de partida un
principio general y de él saca las consecuencias lógicas pertinentes.
Por su modo de formular una proposición determinada, el método
deductivo debe admitir necesariamente un “a priori”, es decir, un
presupuesto del que hace derivar las proposiciones sucesivas. Ejm: los
delincuentes viven en barriadas, luego, los niños de las barriadas son
delincuentes.

b) El inductivo o experimental. se parte de la observación de los datos
particulares y de ellos se remonta a una proposición general que
comprende los supuestos observados y todos los demás que están en
relación con aquellos. El método inductivo parte de los datos objetivos
que la experiencia ofrece, extrayendo conclusiones, por inducción, de la
generalización de los hechos observados. Mediante este método solo
es posible formular proposiciones a posteriori.
MÉTODO DE LA CRIMINOLOGÍA(EMPIRISMO E
INTERDISCIPLINARIEDAD)

La criminología es una ciencia. Aporta una información válida,
fiable y contrastada sobre el problema criminal; información
obtenida gracias a un método (empírico) que descansa en el
análisis y observación de la realidad (El conocimiento criminológico ha de
referirse a hechos observables que han de analizarse de forma sistemática y
ordenada).

Sin embargo no es una ciencia exacta, concluyente o definitiva:
tampoco es una mera acumulación de datos sobre el delito, sino que
los transforma en INFORMACIÓN, interpretándolos, sistematizándolos y
valorándolos. El conocimiento científico de la realidad es parcial,
fragmentario, provisional, cambiante y las disciplinas que se relacionan
con el hombre y la sociedad, se amplían y modifican sin cesar. El saber
empírico ha devenido en relativo e inseguro. Ahora ya no se busca
exactitud sino probabilidad. La Criminología, como ciencia empírica,
(experimental) su método es el inductivo, pues se basa en la
observación, en la experimentación y en la cuantificación,
contrariamente a las ciencias apriorísticas, que utilizan el método
deductivo (matemáticas).
PRINCIPIO INTERDISCIPLINARIO

-
El crimen y la conducta antisocial interesa a la población
en general (víctimas poten ciales de las múltiples formas
de criminalidad).Por ello, también interesan a otras
ciencias (sociales o humanas, como las naturales),
quienes buscan los posibles factores condicionantes Son
muchas las disciplinas que se ocupan del crimen como
fenómeno individual y social:
La Biología (Criminal)/La Psicología (Criminal)
La sociología (Criminal)
También interesa a las disciplinas normativosancionadoras: DP, DPP, D Penitenciario, Política
Criminal, entre otras
Con sus respectivos métodos, enfoques y pretensiones han ido
acumulando valiosos saberes especializados sobre aquél. La
instancia superior que integra y coordina las informaciones
sectoriales de esas otras disciplinas es la CRIMINOLOGÍA. Estas
disciplinas, todas de igual rango, se ubican en un modelo no
piramidal de ciencia.

Biología Criminal y Criminología: Se centra en la vertiente
hereditaria de la delincuencia pues los factores genéticos empujan al
delincuente a cometer actos antisociales. Además, existen
peculiaridades biológicas (anatómicas, bioquímicas) en la persona del
delincuente. La Criminología, como ciencia multidisciplinaria, incorpora
la Biología Criminal, que le indica el influjo de la herencia en el
comportamiento desviado.

Psicología Criminal y Criminología: La Psicología Criminal estudia
la inteligencia, el carácter y las aptitudes sociales y morales del
delincuente, todo ello desde el punto de vista objetivo de la Psicología
Experimental (tests). Con el Psicoanálisis se estudia la vida profunda
del delincuente: relación entre Motivos Inconscientes e inmediatas.
Actualmente la Psicología Criminal se ha extendido a la delincuencia de
masas.

Sociología Criminal y Criminología: Ferri, en los comienzos de la
Criminología, hizo prevalecer su punto de vista sociológico, en el que
señaló el gran número de factores exógenos al delincuente que
generan la conducta antisocial y que son en ocasiones prevalentes a la
propia psicología del delincuente. La Sociología Criminal es la única
ciencia de la que la Criminología no puede prescindir.
EL CRIMINAL SEGÚN LOMBROSO PRESENTA SIGNOS
DE INFERIORIDAD ORGÁNICA Y PSÍQUICA :

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· En 1871 un acontecimiento viene a producir un cambio
radical en la vida de Lombroso y de hecho , en la historia
de la ciencia cuando observa el cráneo de un delincuente
famoso (Villella), observo una serie de anomalías que le
hacen pensar que el criminal lo es por ciertas
deformidades craneales y por su similitud con
ciertas especies animales. Lombroso al examinar distintos
delincuentes , llego a una conclusión de que el criminal no
es un hombre común si no que por sus característicos
rasgos morfológicos y psíquicos, constituye a un tipo
especial ,
El criminal según Lombroso presenta signos de
inferioridad orgánica y psíquica :
EL CRIMINAL SEGÚN LOMBROSO PRESENTA SIGNOS
DE INFERIORIDAD ORGÁNICA Y PSÍQUICA :
 · Menor capacidad craneana

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· Mayor diámetro bizigomático ,
· Gran capacidad orbitaria
· Escaso desarrollo de las partes anteriores y frontales.
· Contrastando con el gran desarrollo facial y maxilar
(pragmatismo)
· Abultamiento del occipucio
· Desarrollo de los parietales y temporales
· Frente hundida, etc.
· La insensibilidad moral y la falta de remordimientos
· La imprevisión en grado portentoso
· Una gran impulsividad
VER LOMBROSO
OBJETO
ANÁLISIS DEL DELITO
 ANÁLISIS DEL DELINCUENTE
 ANÁLISIS DE LA VÍCTIMA
 ANÁLISIS DEL CONTROL SOCIAL

La intención es esclarecer el fenómeno
criminal.
FUNCIONES
EXPLICAR Y PREVENIR EL CRIMEN
 INTERVENIR EN LA PERSONA DEL INFRACTOR
 EVALUAR LOS DIFERENTES MODELOS DE
RESPUESTA AL CRIMEN.

LA MODERNA CRIMINOLOGÍA
a. Parte de la caracterización del crimen como
“problema”: resalta su base conflictual, su faz
humana y dolorosa y las implicaciones que
derivan de tal análisis.
b. Amplía el ámbito tradicional de la Criminología
incorporando a su objeto las investigaciones
sobre la víctima del delito y el denominado
“control social”
c. Acentúa la orientación “prevencionista” del
saber criminológico, frente a la obsesión
represiva explícita en otras definiciones
convencionales. Por que interesa prevenir
eficazmente el delito, no castigarlo más o
mejor.
d. Sustituye el concepto de “tratamiento”, de
inequívocas connotaciones clínicas e
individualistas, por el de “intervención”,
noción ésta más dinámica, compleja y
pluridimensional, en fiel consonancia con el
substrato real, individual y comunitario, del
fenómeno delictivo.
e. Destaca el análisis y evaluación de los
modelos de reacción al delito como uno de
los objetos de la Criminología.
f. Pero no renuncia a un análisis etiológico de
éste (de la “desviación primaria”) en el
marco del ordenamiento jurídico como
referencia última.
LA CRIMINOLOGÍA NO ES UNA MERA TEORÍA DE LA
DESVIACIÓN Y EL CONTROL SOCIAL (apéndice de
la Sociología con sus Teorías de la
Criminalización).
La definición sugerida atiende tanto la génesis y etiología del
crimen, como el examen de los procesos de criminalización.
EL SISTEMA DE CONTROL PENAL

La criminología del conflicto consideran que el
objeto de estudio criminológico no debe centrarse
en el delincuente y el delito en forma acrítica, sino
mas bien plantear que el DP responde a
determinada sociedad que no es homogénea ni
consensual, y que el Estado como entidad política,
dentro de sus mecanismos de control social ,
genera un sistema de Control Penal para mantener
dicho dominio, y precísamente ese control debe
ser el objeto de estudio principal de la
criminología, aunque algunos plantean que TODO
el control social debe ser objeto de su estudio.



El control social abarca aquellos procedimientos
mediante los cuales el Estado ejerce su amplio
dominio sobre los individuos que lo componen,
logrando que éstos obedezcan sus normas.
En todos los tipos de control social existen
aspectos normativos, instituciones o entidades,
operadores y sanciones.
El control jurídico penal se distingue del Control
Social general, por que de acuerdo a sus fines y
medios empleados, se limita a la prevención y
represión del delito.
ESTADO
Control social
Control Jurídico
Subsistema de Normas
DERECHO PENAL
Instituciones o Portadores
Policía
Fiscalía
Operadores
Policía
Fiscales
Sanciones
Detención
preventiva
Multa
Ley Penal
Ley Procesal
Leyes Especiales
Poder Judicial
Jueces
Pena privativa de
libertad, etc.
LA MODERNA CRIMINOLOGÍA
a. Parte de la caracterización del crimen como
“problema”: resalta su base conflictual, su faz
humana y dolorosa y las implicaciones que
derivan de tal análisis.
b. Amplía el ámbito tradicional de la Criminología
incorporando a su objeto las investigaciones
sobre la víctima del delito y el denominado
“control social”
c. Acentúa la orientación “prevencionista” del
saber criminológico, frente a la obsesión
represiva explícita en otras definiciones
convencionales. Por que interesa prevenir
eficazmente el delito, no castigarlo más o
mejor.
d. Sustituye el concepto de “tratamiento”, de
inequívocas connotaciones clínicas e
individualistas, por el de “intervención”,
noción ésta más dinámica, compleja y
pluridimensional, en fiel consonancia con el
substrato real, individual y comunitario, del
fenómeno delictivo.
e. Destaca el análisis y evaluación de los
modelos de reacción al delito como uno de
los objetos de la Criminología.
f. Pero no renuncia a un análisis etiológico de
éste (de la “desviación primaria”) en el
marco del ordenamiento jurídico como
referencia última.
LA CRIMINOLOGÍA NO ES UNA MERA TEORÍA DE LA
DESVIACIÓN Y EL CONTROL SOCIAL (apéndice de
la Sociología con sus Teorías de la
Criminalización).
La definición sugerida atiende tanto la génesis y etiología del
crimen, como el examen de los procesos de criminalización.
LA CRIMINOLOGÍA ACTUAL

La CRIMINOLOGÍA en las últimas décadas
mantiene un desarrollo nada homogéneo, pues por
un lado existen corrientes con un importante
avance científico con aportes en la investigación
criminológica etiologista, mientras que otras
opciones la critican y optan por una visión sociopolítica. Italia (Cuna de la Criminología con Lombroso, Giácomo
Cánepa), Francia, Alemania, los países escandinavos
como Suecia, Dinamarca, Noruega; Holanda (Louk
Hulsman), Inglaterra (Roger Hood, Richard Sparks) y España
(Manuel López Rey, Marino Barbero Santos), son los países
que han aportado estudios importantes en el
desarrollo de la criminología.
En los países socialistas como la Unión
Soviética, Polonia Yugoslavia, República
democrática Alemana, Checoslovaquia,
Cuba.
 En América: EEUU (predominio de la orientación soológica:
M. Clinard, D.J. Abbot), Canadá.
 Latinoamérica: Argentina (Italo Luder y más
recientemente,
Eugenio
Zaffaron),
Bolivia, Brasil,
Colombia, Chile, Ecuador (Julio Endara), México
(Alfonso Quiroz Cuaron), Uruguay (Miguel Langón),
Venezuela (Elio Gómez Grillo)

LA CRIMINOLOGÍA EN EL PERÚ

S. XIX: Paulino Fuentes Castro (ideas de Lombroso)
Mariano Ignacio Prado Ugarteche: El tipo
criminal
Primera mitad S. XX: Hermilio Valdizán “La delincuencia
en el Perú”, “Ensayo de Criminología Nacional” (1909). Augusto
C. Peñaloza “Prevención Eugénica de la Criminalidad en el Perú”
( ). En 1918 se crea la primera cátedra en la
UNMSM en Criminología.
Segunda mitad S. XX: Eduardo Mimbela de los
Santos (visión socio psicológica) “Criminología Peruana”
1970. En el mismo año Guillermo Olivera (Criminología
Peruana). Felipe Villavicencio “Introducción a la Criminología”
. Alejandro Solís Espinoza “Criminología Panorama
Contemporáneo 2004”
1984
1984

1916

1998
EL SISTEMA DE CONTROL PENAL

La criminología del conflicto consideran que el
objeto de estudio criminológico no debe centrarse
en el delincuente y el delito en forma acrítica, sino
mas bien plantear que el DP responde a
determinada sociedad que no es homogénea ni
consensual, y que el Estado como entidad política,
dentro de sus mecanismos de control social ,
genera un sistema de Control Penal para mantener
dicho dominio, y precísamente ese control debe
ser el objeto de estudio principal de la
criminología, aunque algunos plantean que TODO
el control social debe ser objeto de su estudio.



El control social abarca aquellos procedimientos
mediante los cuales el Estado ejerce su amplio
dominio sobre los individuos que lo componen,
logrando que éstos obedezcan sus normas.
En todos los tipos de control social existen
aspectos normativos, instituciones o entidades,
operadores y sanciones.
El control jurídico penal se distingue del Control
Social general, por que de acuerdo a sus fines y
medios empleados, se limita a la prevención y
represión del delito.
ESTADO
Control social
Control Jurídico
Subsistema de Normas
DERECHO PENAL
Instituciones o Portadores
Policía
Fiscalía
Operadores
Policía
Fiscales
Sanciones
Detención
preventiva
Multa
Ley Penal
Ley Procesal
Leyes Especiales
Poder Judicial
Jueces
Pena privativa de
libertad, etc.
LA CRIMINALIDAD

La criminalidad como fenómeno social se presenta en
todas las sociedades, sin embargo, durante el desarrollo
histórico de la humanidad se puede apreciar que la idea
acerca del delito ha tenido y tiene una evolución
constante, habiendo ocurrido cambios muy notables a
lo largo de la historia, en cuanto a la calificación de las
conductas consideradas criminales por las diversas
culturas y las legislaciones penales. En líneas
generales, el volumen o índice de los hechos delictivos
como fenómeno social propio de cada realidad, es lo
que se denomina CRIMINALIDAD. De acuerdo a la gran
variedad de delitos, se manifiesta una diversidad
cuantitativa de la criminalidad según los tipos penales.
ÍNDICES DE CRIMINALIDAD
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La cantidad y características del crimen preocupan a las diversas sociedades
por cuanto tienen repercusión en la seguridad ciudadana , además de otros
efectos. Algunas formas de delito tienen importancia especial porque provocan
mayor temor en la comunidad.
Existen varias categorías de criminalidad convencional que se toman en cuenta
para referirse al grado de seguridad ciudadana, para este caso tomaremos las 3
más importantes:
A) Delitos contra la propiedad
B) Delitos contra las personas
C) Los delitos contra la libertad sexual
Existen otras formas de delitos no convencionales que afectan gravemente a la
seguridad ciudadana.
Existe un ascenso en los delitos contra la propiedad y la criminalidad violenta,
sin embargo en los delitos contra las personas su aumento no es del todo
homogéneo en todo el mundo. En los delitos contra la libertad sexual se
observan cifras significativas de criminalidad oculta.
Para efectos de un mejor estudio sobre los índices de criminalidad en el Perú,
acúdase al OBSERVATORIO DE CRIMINALIDAD DEL MINISTERIO PÚBLICO EN:
http://www.mpfn.gob.pe/home
Perú Fiscalía de la Nación 8.2%16.5%
7.0%6.8%
9.3%
Lima
Lambayeque
La Libertad PiuraArequipaTotal
54.0%6.2%CuscoIncidencia delictiva en el Perú
34.3%11.0%
10.9%10.1%
13.1%
Patrimonio
Libertad
Seguridad públicaAdministración pública7.8%Familia
87.2%TotalContra la vida, el cuerpo y la
saludFuente:SistemadeGestiónFiscal(SGF)ySistemadeInformacióndeApoyoal
TrabajoFiscal(SIATF)Fuente:SistemadeGestiónFiscal(SGF)ySistemadeInforma
cióndeApoyoalTrabajoFiscal(SIATF)
OficinadeRacionalizaciónyEstadísticadelMinisterioPúblico(ORACE
LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO



Frente a los delitos comunes o convencionales, pasibles de
cometerse generalmente por “los de abajo” desde el punto de
vista económico y social, existen estudios de las últimas
décadas que también analizan la criminalidad de los sectores
más pudientes; precisamente una de esas manifestaciones es
la que se llamó, en un m omento particular de la historia
criminológica “DELITO DE CUELLO BLANCO”.
En otros países se les conoce como “Delincuencia Económica”
por el énfasis del aspecto económico de la criminalidad. El
27DIC1939 se inició el estudio de este tipo de delitos, por
Edwin Sutherland.
Otros no tan acertados como “Delincuencia de Caballeros”,
que incluirían todos los delitos cometidos por personas de
status social alto, desde crímenes comunes (lesiones,
homicidios, estafas, seducción), rebasando el área económica
de alta dimensión.

“Otros la han denominado Delincuencia Profesional”,
sin embargo, tal término hace alusión a las acciones
criminales producidas en el contexto de la actividad
profesional u ocupacional, lo que supone referirse a
hechos delictivos no sólo del comerciante, sino
también del médico, del abogado, del mecánico, etc.,
que precisamente en su actividad profesional
cometen un delito. Salvo que, como lo pretendía
Sutherland, sólo incluya al delincuente profesional de
alto status económico y bsocial
NOCIONES PENALES Y CRIMINOLÓGICAS
DEL DELITO DE CUELLO BLANCO

Criterio penal. Se estudia desde la óptica no de las
apreciaciones sociales y personales del autor, sino
desde el punto de vista del “bien jurídico protegido” y
su tipificación como “delito económico” (“infracción
jurídico penal que lesiona o pone en peligro el orden
económico entendido como regulación del intervencionismo
estatal en la economía del país”).

Perspectiva criminológica. Se estudia en función a las
características sociales, económicas o políticas del
autor y de lo que ocurre en la práctica del SISTEMA
PENAL , en todas sus instancias (PNP, MP, PJ, INPE)
(“violación de la ley penal por una persona de
representatividad y alto nivel socio-económico, en el desarrollo
de su actividad profesional”)
CARACTERÍSTICAS DEL DELITO DE CUELLO BLANCO

A. La comisión de un delito.

B. El alto nivel socio económico del autor del hecho.
C. Relación entre infracción penal y su actividad
profesional.
D. Imagen de honorabilidad del autor
E. Abuso de la Credulidad o Ignorancia de la Víctima.


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a) Afectan bienes jurídicos
fundamentales del individuo y la colectividad ejm delitos contra la calidad
de vida (contaminación ambiental), el delito ecológico, delitos sociales
(infracciones de normas de seguridad e higiene del trabajo y la seguridad
social); b) los que atentan contra las normas reguladoras de la producción,
consumo y conservación de bienes y servicios (abusos de crédito, estafas,
fraude al usuario, etc); c) por razones de conexión, todas aquellas que
guardan con las anteriores una relación instrumental, de medio a fin.
CARACTERÍSTICAS DEL DELITO DE CUELLO BLANCO
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A. La comisión de un delito.
B. El alto nivel socio económico del autor del hecho.
C. Relación entre infracción penal y su actividad
profesional.
D. Imagen de honorabilidad del autor
E. Abuso de la Credulidad o Ignorancia de la Víctima.
F. Alto Nivel de Impunidad
G. Compleja trama y estructura del delito
H. Anonimato y distanciamiento entre autor y víctima.
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DELITOS ECONÓMICOS RECOGIDOS POR NUESTRA
LEGISLACIÓN PENAL
232 CP CONTRA LA LIBRE COMPETENCIA: ABUSO DE PODER
ECONÓMICO
233 CP: DELITO DE ACAPARAMIENTO
234 CP: DELITO DE ESPECULACIÓN.
235 Y 236 CP: ADULTERACIÓN
237 CP: VENTA ILÍCITA DE MERCADERÍAS
238 CP: PUBLICIDAD ENGAÑOSA.
239 CP: VENTA DE BIENES Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS
FRAUDULENTOS
240 CP: APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE REPUTACIÓN INDUSTRIAL
241 CP: ACTOS INDEBIDOS EN REMATE, LICITACIÓN O CONCURSO
PÚBLICO
242- 243 Y DELITOS FINANCIEROS 244 A 251-A del CP
LA CIFRA OSCURA DEL DELITO

No Toda criminalidad real o efectiva logra ser conocida,
ya que existe una cantidad importante de delitos que no
son registrados ni investigados, siendo denominada
“cifra oscura” u “oculta” de la criminalidad y que pone
en entredicho a las estadísticas que proceden de las
diversas instancias. Se designa, entonces, “cifra negra”
la diferencia entre los hechos punibles efectivamente
perpetrados y los que han llegado a conocerse
oficialmente, pudiendo ser, en algunos casos una cifra
elevada y superior, incluso, a la criminalidad registrada.
Se le conoce también como “delincuencia oculta”,
“criminalidad desconocida”, “campo oscuro del delito”,
“cifra negra”, “cifra oscura”, etc.
CLASIFICACIÓN DE LA CIFRA OSCURA DEL
DELITO



A. Aquellos que no son advertidos por la víctima.
B. Los no denunciados, no obstante ser conocidos por
los agraviados. ¿Razones? Creer que la denuncia no
tendrá ningún efecto, por vergüenza o el impacto
psicológico de la víctima (casos de libertad sexual); el
delito “no es muy grave” y la denuncia le ocasionará
“mayores perjuicios”; por las amenazas del autor o
temor a represalias; el delito lo ha cometido un
familiar o un conocido.
C. Los actos delictivos reportados ante la PNP, pero
que no son registrados.