Transcript 科研管理制度解读
辽东学院新版科研管理制度 解 读 科研处 2012.10 1 修改动因 高等教育发展的新要求 我校办学定位的进一步明确 科研环境的新变化 科研重点的新变化 科研评价的新变化 2 修改基础 2008版科研管理制度（原制度） 原制度执行以来的情况汇总 专业技术人员的建议和意见（南北校区座谈会） 省内高校的经验做法（辽大、沈师大、沈阳大学） 网上调研资料 3 新制度的特点 针对性 直面辽东学院实际 强调应用研究与成果转化 指导性 注重整体性功能 兼顾多学科多专业 操作性 便于落实与应用 4 修订后科研管理制度的框架概览 科研项目 管理 管纵 理向 办科 法研 项 目 及 经 费 管横 理向 办科 法研 项 目 及 经 费 理校 办级 法科 研 基 金 项 目 管 科研成果 管理 科 研 成 果 奖 励 办 法 科 研 工 作 量 赋 分 办 法 学 术 期 刊 分 类 办 法 团队建设 与管理 理科 暂研 行创 办新 法团 队 建 设 与 管 成果应用 与转化 知 识 产 权 管 理 办 法 办 科 法 研 成 果 转 化 实 施 学术交流 与管理 办学 法术 交 流 活 动 管 理 学 术 委 员 会 章 程 办学 法术 规 范 及 违 规 处 理 科研安全 与保密 科 研 工 作 安 全 保 密 制 度 5 新制度的一项重大变化 科研创新团队建设与管理暂行办法 共同研究目标下 承担各级各类重大科研计划项目 产生创新性的重大科研成果 培养杰出的学术带头人和优秀的创新人才群体 培育省级和国家级科研创新团队 建设期：3年 公开选拔，专家评审，择优支持 项目牵动，目标考核，动态管理 6 科研项目校内管理体制 科研处、各部门两级管理 科研处备案 各二级部门实施项目日常管理，根据立 项主管部门要求组织项目中期检查工作 项目主持人负责制 项目申报，制定研究计划 组织研究，执行研究计划 7 纵向科研项目及经费管理办法 （一） 国家级项目：自然科学基金项目 哲学社会科学基金项目 科技部各类项目 教育部项目（视同） 省部级项目：省科技厅各类项目 省哲学社会科学基金项目 除科技部、教育部外国家部委办局项目 省教育厅项目（视同） 市 级 项 目：丹东市科技局项目 除科技厅、教育厅外省各委办局项目 8 纵向科研项目及经费管理办法（二） 纵向项目的申报与立项 科研处发布申报通知 各部门组织专业技术人员申报 各部门汇总签字盖章报给科研处 科研处形式审查和必要的评审 学校批准后上报立项主管部门 纵向项目过程管理 学校科研处中期检查，各部门积极配合 立项主管部门中期检查 9 纵向科研项目及经费管理办法（三） 纵向项目的经费管理 科研处、财务处出具《科研经费证明卡》 按项目开户，专款专用 符合科研经费开支范围 履行财务报销手续 纵向项目结题管理 项目组应提供符合要求的成果 经项目主管部门验收合格并批准 纵向科研项目研究成果的知识产权归学校所有 10 校级科研基金项目管理办法 （一） 校级基金项目类别 创新团队项目：以团队名义申请；项目主持人须为 团队成员，具有硕士以上学位或副高级以上职称；以 创新团队为依托。 重点培育项目：有创新思想和明确研究目标；有助 于学科发展；有良好应用前景并可能取得良好经济效 益和社会效益；为申报高级别项目奠定基础。 青年基金项目：面向青年骨干教师，项目主持人必 须具有硕士以上学位或中级以上职称，年龄在35周岁 以下，所申报项目对经济建设和社会发展、学科建设 和高等教育发展能够做出突出贡献。 11 校级科研基金项目管理办法 （二） 申报要求： 校级科研基金项目坚持一人申报一项原则，项目 主持人不能同时申报二项(含二项)以上课题，同时参与 申报项目限报一项。非项目主持人限报参与两项。正 在承担校级项目尚未结题的，不能再申报校级基金项 目。 获得市级以上纵向科研项目资助者，不能以同一 课题再申报校级科研基金项目。 12 校级科研基金项目管理办法 （三） 项目的过程管理 中期检查：根据科研处项目管理的要求进行 变更申请：1.主持人变更 2.参与人员变更 3.延期申请项目延期时间不得超过一年 且只能延期一次 撤项规定 ：1、弄虚作假申请。 2、项目开展不力。 3、不能按期结题（包括申请延期后）。 13 辽东学院科研创新团队建设与管理 暂行办法（一） 科研创新团队：是在共同研究目标下，由团队带头人和 一定数量的科研人员组成的，具有明确的团队创新目 标和较强稳定性，通过分工合作，在某一学术领域围 绕某一重要研究方向进行科学研究，创造出具有自主 知识产权成果的科学研究群体。 建设期：3年。 资助金额：理工类10~30万元，人文类5~15万元 14 辽东学院科研创新团队建设与管理 暂行办法（二） 申报要求： 主持人：在国内、省内同学术领域有一定影响 ，科 研、教学第一线 ，55周岁以下。 参与人：3～5 名学术研究骨干 ，总数不少于10人 。 申报基础：近三年内主持省级科研项目2项或国家级 科研项目1项，实际到位研究经费理工科类不少于 20万元，人文社科类不少于6万元，人均发表核心 及以上期刊学术论文1篇。 15 辽东学院科研创新团队建设与管理 暂行办法（三） 建设期内应完成以下指标中的2项 ： • 1. 在平台与基地建设方面：以校级科研创新团队为主体申报省科 技厅、省教育厅等省级及以上部门批准成立的重点实验室、工程 研究中心、人文社科研究基地、省级科研创新团队等。 • 2. 在科研项目方面：获得或完成省级科研项目3项，或国家级科 研项目1项，且获资助理工类30万元以上，人文社科类10万元以 上。 • 3. 在科研奖励方面：获省级政府部门颁发的三等奖及以上奖励。 • 4. 在科研成果方面：发表核心及以上期刊学术论文5篇或公开出 版专著（软件）1部（套），或经过鉴定的新产品、新品种1项， 或国内领先成果1项，或申报发明专利1项。 • 5. 在成果转化方面：科研成果转化到账收益理工类30万元；人文 社科类到账收益10万元，或提出的咨政建议、研究报告被省级政 府部门采纳或得到省级领导批示的至少有1项。 16 辽东学院科研成果奖励办法（一） 奖励范围 ： 凡第一署名单位为“辽东学院”或“Eastern Liaoning University”且以第一作者（或通讯作者 ）、主持人身份取得的学术研究方向上的科研成果 ，将按本办法规定给予一次性奖励。通讯作者必须 是研究生导师或国家级项目主持人，且第一作者为 研究生或项目组成员。 17 辽东学院科研成果奖励办法（二） 学术论文奖励 1.特种期刊：Science (科学)、Nature (自然)， 50万元/篇 2.高端期刊（Ⅰ类）： （1）SCI第Ⅰ区收录，或SSCI、A＆HCI检索收录且影响因 子在2.0以上（含2.0）以及《中国社会科学》， 2万元/篇 （2）SCI第Ⅱ区收录，或SSCI、A＆HCI检索收录且影响因 子在1.0—2.0之间（含1.0）， 1.5万元/篇 （3）SCI第Ⅲ区收录，或SSCI、A＆HCI检索收录且影响因 子在0.5—1.0之间（含0.5）以及凡是2007当年被EI核心版 （EI Compendex）所收录且目前仍被EI 收录，0.8万元/篇 18 辽东学院科研成果奖励办法（三） 3.高端期刊（Ⅱ类）： （1）SCI第Ⅳ区收录，或SSCI、A＆HCI检索收录且影响因子在0.5以下以 及在专业学术期刊上发表且被EI收录的学术论文， 0.4万元/篇 在本专业学术会议发表且被EI收录论文， 0.2万元/篇 （2）《新华文摘》全文转载、《人民日报》、《光明日报》理论版发表的 （2000字以上）的， 0.4万元/篇。 （3）《中文核心期刊要目总览》和南大版《中文社会科学引文索引》 （CSSCI）检索收录的前30%期刊， 0.4万元/篇 《中文核心期刊要目总览》和南大版《中文社会科学引文索引》（CSSCI ）检索收录的前30%～50%期刊， 0.2万元/篇 19 辽东学院科研成果奖励办法（四） 获奖成果奖励 ： 1.国家级自然科学奖、技术发明奖和科学技术 进步奖： 一等奖50万元/项 二等奖30万元/项 三等奖10万元/项 国家哲学社会科学优秀成果奖： 一等奖20 万元/项 二等奖15 万元/项 三等奖 8万元/项 20 辽东学院科研成果奖励办法（五） 2.省部级自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖 一等奖10万元/项 二等奖8万元/项 三等奖5万元/项 省哲学社会科学优秀成果奖 按政府奖励金额等额予以奖励 3. 艺术作品获得的中国美术家协会、中国音乐家协会 、中国书法家协会等国家级协会奖励 一等奖1万元/项 二等奖0.8万元/项 三等奖0.5万元/项 21 辽东学院科研成果奖励办法（六） 科研立项奖励 对获批的国家级科研项目，每项奖励1—5万元（在 规定的额度内，自然科学按项目经费的5%计算 ，社会科学项目按项目经费的15%计算） 发明专利奖励 1.对获得的职务发明专利，其专利申请费、代理费 由学校报销，并根据学校需要确定专利年费缴纳 年限。每项奖励0.5万元。 2.专业技术人员在特派到企业或者协同创新（校企 合作）期间获得的实用新型、外观设计专利，每 项奖励0.1万元。 22 辽东学院科研成果奖励办法（七） 应用性研究成果奖励 1.研究报告或政策建议奖： 被中共中央或国务院采纳或得到国家领 导人重要批示的奖励3万元； 被省级政府部门采纳或得到省级主要领 导同志重要批示的奖励1万元。 2.应用技术成果转化突出贡献奖： 转化的成果数 获得的效益 23 辽东学院科研成果奖励办法（八） 科技产品奖励，每项奖励0.4万元 新产品 新工艺 农业新品种 上述项目须通过省级以上（含省级）鉴定 24 辽东学院科研工作量赋分办法 （一） 科研工作量赋分范围 1.科研项目工作量：项目级别、实际到位经费 2.科研成果工作量：学术论文、著作、艺术类创作 设计、科技鉴定、专利权等 3.科研奖励工作量：各级政府奖励成果 4.学术活动工作量：参加的学术交流活动 5.成果转化和政策咨询工作量： 成果转化工作量按科研成果实际转化和应用获得 收益计算； 政策咨询是指被相关部门采纳或实际应用的研究 报告和咨政建议等的工作量。 25 辽东学院科研工作量赋分办法 （二） 科研项目工作量 • 纵向科研项目计分标准 注：①各级别项目须以辽东学院作为项目承担单位； ②各级别项目得分＝基础分+经费数（万元）×经费系数； ③各级别项目得分按该项目的研究年限平均计算各年度科研工 作量； ④未能按时、按质完成项目的，扣除已计入的科研分。 26 辽东学院科研工作量赋分办法 （三） • 横向科研项目计分标准 注： ①横向科研项目须以辽东学院作为项目承担单位，并签订正式合同； ②项目得分＝基础分+经费数A（万元）×经费系数； ③横向科研项目得分按该项目的研究年限平均计算各年度科研工作量； ④未能按时、按质完成项目的，扣除已计入的科研分。 27 辽东学院科研工作量赋分办法 （四） 科研成果工作量 • 公开发表学术论文 注：①辽东学院学报按核心期刊标准予以赋分。 ②在期刊上发表艺术作品每个版面按同类期刊80%计分。 • 公开出版著作 • 艺术类创作设计成果 28 辽东学院科研工作量赋分办法 （五） • 科技鉴定成果 • 知识产权与软件登记权 29 辽东学院科研工作量赋分办法 （六） 科研奖项工作量 注：①科研奖项必须是在定期连续开展的评奖活动中获得的政府奖。其中： “国家级奖”是指国家自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖、国际科 学技术合作奖和国家哲学社会科学优秀成果奖等；“省级奖”是指省自 然科学奖、技术发明奖、科技进步奖、省哲学社会科学优秀成果奖等； “市级奖”是指市科技进步奖和市哲学社会科学优秀成果奖等。 ②艺术作品在文化部主办的全国性比赛、作品展（演）中获奖，按省级 奖计分；在省文化厅或省级及以上正规专业性学会（协会）定期连续主 办的比赛、作品展（演）中获奖的，按市级奖计分。 ③同一成果获多项奖励的，只按最高档次计算一次。 30 辽东学院科研工作量赋分办法 （七） 学术活动工作量 注：①上述相关学术活动需在科研处备案； ②相同内容的学术报告，只按最高档次计算一次。 31 辽东学院科研工作量赋分办法 （八） 政策咨询和社会服务工作量 32 辽东学院科研工作量赋分办法 （九） 相关说明 （制度P31—32） 1.专业技术人员在计算科研工作量时，应按上述计分标准，如实登记所取得的科研项目、科 研成果、科研奖励，完成的学术交流和报告，获得的社会服务创收等情况，并向所在部 门提交有效证明材料，其中成果转让、技术推广、科技开发、管理咨询等科技服务活动 要以正式签订并备案的合同为依据，社会服务创收收益须由学校计划财务处出据“创收 收益证明”。 2.所有科研成果均以正式发表（出版）、获颁奖励证书或相关文件为准。计算科研工作量的 成果要在各部门进行登记并审查核实的基础上报科研处备案。 3．学生（项目组成员）以辽东学院为第一署名单位发表论文，若学生（项目组成员）排名 第一，通讯作者（导师或项目主持人）按第一作者计算科研工作量。署名三人以上的， 第一作者、通讯作者各占35%，其余人均分余下的30%。 4.凡未标注“辽东学院”、未登记（或备案）和不能提交有效证明材料的成果均不计分。“ 辽东学院”为第2署名单位的按1/2计分，第3署名单位的按1/3计分，依次类推。 5.各二级部门可根据本部门的实际情况和学科专业特点制定具体的科研工作量赋分细则。 6.多人合作取得的科研成果，其工作量按合作进行的科研活动个人分值系数分配表分配。 33 辽东学院学术期刊分类办法（一） 一、特种期刊 Science (科学)、Nature (自然) 34 辽东学院学术期刊分类办法（二） 二、高端期刊 Ⅰ类：被SCI（Science Citation Index，科学引文索引）三区及 以上检索收录或被SSCI（社会科学引文索引）、A＆HCI（艺 术与人文科学引文索引）收录或凡是2007当年被EI核心版（EI Compendex）所收录且目前仍被EI所收录的专业期刊论文、 《中国社会科学》。 Ⅱ类： 1.被SCI四区检索收录或被EI（Engineering Index，工程索引） 核心版以外检索收录的期刊； 2. 被《新华文摘》全文转载、发表在《人民日报》、《光明日报 》理论版论文（限2000字以上）。 3. 北大版《中文核心期刊要目总览》和南大版《中文社会科学引 文索引》（CSSCI）各学科分类的前50%期刊（每个学科分类 至少保留1种期刊）。 4. 在本专业学术会议发表的被EI收录论文。 （ 各类检索收录期刊分类和SCI分区等以论文发表时最新版本为 35 准） 辽东学院学术期刊分类办法（三） 三、核心期刊 1.除高端期刊Ⅱ类外的北大版《中文核心期刊要目总览》 和南大版《中文社会科学引文索引》（CSSCI）检索 收录期刊。 2.正式出版的国际学术会议论文集发表且被CPCI或EI收 录。 3.被《人大复印资料》全文转载、被《新华文摘》论点摘 登。 4. 辽东学院学报。 5.不与我国宪法、法律规定相抵触的且有规范审稿制度的 国外及港澳台地区连续出版的学术期刊，有标准国际 刊号即ISSN号（必要时由校学术委员会讨论确定）。 （上述北大版《中文核心期刊要目总览》和CSSCI检 索期刊等均以论文发表时最新版本为准） 36 辽东学院学术期刊分类办法（四） 四、一般期刊 以上分类以外公开出版（有国内刊号即CN 号）的学术期刊。 37 辽东学院学术期刊分类办法（五） 几点说明： 1、各类期刊中的书评、介绍、报道、论点摘登（《新华 文摘》除外）等短文和在增刊、论文集上发表的论文 不予认定。 2、以上论文均指在本人从事的学术研究方向上的学术论 文，正文部分字数原则上不少于2000字。 3、同一刊物出现在不同分类、不同档次中，按就高原则 分类。 4、实行核心及以上期刊退出机制。对学术性、专业性不 强，各方面意见比较大的期刊，由学校学术委员会讨 论调整期刊级别。 38 39