Transcript Metodologías de formulación Tamaño: 4.27 megas

Metodología General
Ajustada
Índice
Introducción
1.Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos.
2.Evolución de las Metodologías
de formulación de Proyectos
3.Metodología General Ajustada
Introducción
La formulación de un proyecto parte de la identificación del problema
o la necesidad que se está observando (La identificación del problema
permite establecer qué tipo de bienes y servicios son necesarios producir
e implementar para su solución).
Generalmente existen varias alternativas de solución; sin embargo, es
importante tener en cuenta que todas las alternativas planteadas deben
solucionar exactamente el mismo problema (Para obtener la alternativa
óptima se deben calcular los ingresos y el costo total de cada una de
ellas).
Los proyectos son aquellos documentos que simulan las condiciones
de la producción de bienes y servicios.(Un proyecto inconcluso presenta
un gran costo para el país).
Los proyectos se caracterizan, a su vez, por tener definidos, el período
de inversión y el período de operación o vida útil del proyecto (La vida
útil del proyecto se define como el período durante el cual se obtienen los
beneficios, y depende del funcionamiento del proyecto y de la forma como
se administre.)
Introducción
PREGUNTAS COMUNES EN PROYECTOS
CUÁL problema se solucionara:
Situación a transformar
QUÉ se quiere hacer:
Naturaleza del Proyecto
POR QUÉ se quiere hacer:
Origen y fundamentación
CUÁNTO se quiere hacer:
Metas
DÓNDE se quiere hacer:
Localización física.
CÓMO se va a hacer:
Actividades y Tareas
CUÁNDO se va a hacer:
Cronograma
A QUIÉNES va dirigido:
Beneficiarios
QUIÉNES lo van a hacer:
Recursos Humanos
CON QUÉ se va a hacer:
Recursos Materiales
CON QUÉ se va a costear:
Recursos Financieros
Introducción
ATRIBUTOS DE UN PROYECTO
•Único:
Específico
•Temporal:
Fecha inicio, fecha terminación
•Espacial:
Mercado o región que afectará
•Objetivos:
Definen los cambios en la variables que se buscan
obtener durante el proyecto
•Actividades:
Acción necesaria para transformar recursos en productos
a partir de insumos
•Beneficiarios:
Grupos a ser afectados por el proyecto
•Condiciones de contexto: Económicas, políticas, normativas, sociales
•Interdisciplinariedad:
Trabajo en equipo
Introducción
GRADOS DE CERTIDUMBRE EN LA FORMULACIÓN DEL PROYECTO
$
Factibilidad
Perfil
Prefactibilidad
Idea
Tiempo
100%
50%
0%
Umbral de lo previsible
Idea
Perfil
Prefactibilidad
Factibilidad
$
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
ZOPP es la sigla de la denominación alemana
"ZielOrientierte ProjektPlanung“.
Planificación de Proyectos orientada a Objetivos
El ZOPP es una herramienta que abarca diferentes pasos de
análisis y de planificación que sirven para determinar la
situación inicial, el sistema de objetivos, la concepción del
proyecto.
El producto del análisis y del trabajo de planificación en su
conjunto es un marco lógico del proyecto (Logical Framework).
ZOPP
Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
Es un conjunto de técnicas para:
Analizar la situación en relación a un problema
Identificar los problemas principales en este contexto
Visualizar las relaciones de causa y efecto en el Árbol de
Problemas
Definir el problema central en la situación
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
¿Existe Análisis
Previo?
DIAGNÓSTICO
PROBLEMA
Causas y
Consecuencias
Zona
geográfica
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
• Los objetivos son: las guía del estudio y constituyen la proyección al
futuro de una situación que los afectados consideran deseable.
• Los objetivos deben ser:
– Realistas: se pueden alcanzar con los recursos disponibles.
– Eficaces: no sólo responde a problemas presentes sino al tiempo
futuro en que se ubica el objetivo.
– Coherentes: el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el
cumplimiento de otro.
– Cuantificables: Son susceptibles de medición en el tiempo.
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
1
2
3
OBJETIVOS
ESPECÍFICOS DEL
PROYECTO
4
A
L
T
E
R
N
A
T
I
V
A
S
Conocimiento,
experiencia y
contexto
Prioridad en
política pública
Capacidad
Institucional
Preferencias
Ciudadanas
Construcción en pavimento flexible con
Concreto asfáltico en un tramo de 32 km
Construcción en mezcla con crudo
de castilla en un tramo de 32 km
1
Sostenibilidad
2
4
OBJETIVOS
REALIZABLES
POR EL
PROYECTO
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Una matriz de planificación que presenta la estructura básica del proyecto
INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN / Objetivos de
desarrollo
INDICADORES DE
RESULTADO
Encuestas Nacionales de hogares,
manufacturera, agropecuaria, etc.
Encuestas regionales. Registros de
producción o ventas. Cumplimiento
del Cronograma.
SOSTENIBILIDAD
PROPÓSITO /Objetivo
general del proyecto
INDICADORES DE
RESULTADO
Encuestas regionales.
SUPUESTOS QUE
AFECTAN EL ENLACE
ENTRE PROPÓSITO Y FIN
Registros de producción o
ventas.
SUPUESTOS QUE
AFECTAN EL ENLACE
ENTRE COMPONENTES Y
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
INDICADORES DE
PRODUCTO
INDICADORES DE GESTIÓN
/ PRESUPUESTO
Cumplimiento del
Cronograma.
SUPUESTOS QUE
AFECTAN EL ENLACE
ACTIVIDADES /
COMPONENTES
1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
¿Cuál es la lógica de ZOPP?
Situación inicial
Transformación
Alternativas de solución
Efectos o
impactos
Situación
futura
deseada
Resultados
Problemas
Necesidades
Fin 1
Actividad 1
Producto 1
Actividad 2
Propósito
Fin 2
Producto 2
Actividad 3
Medios
Fin 3
Fines
2. Metodología General Ajustada
Herramienta diseñada y desarrollada por el Departamento Nacional
de Planeación, para la identificación, preparación, evaluación y
presentación de proyectos de Inversión Pública
2. Evolución de las Metodologías
de formulación de Proyectos.
Con la expedición del Estatuto Orgánico de Presupuesto, establecido en la Ley
38 de 1989, se crea formalmente el Banco de Proyectos de Inversión Nacional,
definido en el Artículo 32 como un “conjunto de actividades seleccionadas
como viables, previamente evaluadas social, técnica, económicamente y
registradas y sistematizadas en el Departamento Nacional de Planeación”.
Una vez creado, y con el fin de definir su marco de operación, se expidió el
Decreto reglamentario 841 de 1990, el cual determinó el rol y alcance del
Banco de Proyectos.
Las metodologías inician con una hoja donde se solicitaba, el Nombre,
descripción, valor y la localización del proyecto.
Luego se crea la Ficha EBI donde se incluyeron entre otros la justificación,
luego metodología simplificada, solicitando más información de los costos.
2. Evolución de las Metodologías
de formulación de Proyectos.
1989-1992
1-Infraestructura de Establecimientos de
Salud.
2-Caminos Vecinales.
3-Infraestructura en Educación.
4-Carreteras Nacionales (HDM).
5-Agua Potable en Cabeceras
Municipales.
6-Transmisión,Subtransmisión y
Distribución de Energía Eléctrica.
7-Agua Potable en Áreas Rurales.
8- Tribunales y Despachos Judiciales.
9- Pequeños Distritos de Riego.
10-Establecimientos Carcelarios.
11-Comercialización Agropecuaria.
12-Cuarteles de Policía.
Para la presentación de iniciativas
(centros y puestos de salud, escuelas
públicas, proyectos de apoyo al sector
agropecuario, capacitación y asistencia
técnica, entre otros) que se generaban
en los departamentos y municipios, se
formuló la Metodología Simplificada con
el fin de “identificar y evaluar proyectos
municipales o departamentales cuyo
costo de inversión no supere los 1.250
salarios mínimos”4.
2. Evolución de las Metodologías
de formulación de Proyectos.
Posteriormente, en 1993 se definió la Metodología de Formulación y
Evaluación de Proyectos con el propósito de brindar mayores herramientas
técnicas que fortalecieran los procesos de formulación y evaluación ex ante
de proyectos de inversión. Ésta involucró el desarrollo de 21 manuales
metodológicos clasificados
2. Evolución de las Metodologías
de formulación de Proyectos.
Producto de más de 10 años de trabajo y experiencia, entre 2000 y 2001 un
grupo interdisciplinario de profesionales vinculados al BPIN realizó una serie de
estudios centrados en revisar las metodologías generales y específicas con las
que contaba el Banco para la formulación y evaluación de proyectos de
inversión pública.
En el año 2002 se dio inicio a un proceso de concertación entre las
Direcciones Técnicas del DNP, Ministerios, Departamentos Administrativos,
Organismos de Control, Entidades del Nivel Nacional y Entidades Territoriales,
que tendría como resultado la consolidación de la primera versión de la
Metodología General Ajustada, MGA 16 en noviembre de 2003.
En este momento se cuenta con una versión 4 de esta herramienta
3. Metodología General Ajustada
3. Metodología General Ajustada
Temas y módulos incluidos en la MGA
• La metodología general ajustada inicio con 90 formatos,
actualmente tiene 50 formatos PERO se requieren, por
validación, 20, así: 8 de Identificación, 5 de Preparación, 4
de evaluación y decisión y 3 de Programación (PFF e
indicadores y fuentes de financiación).
• La información requerida es de nivel de perfil pero la
metodología permite ir al nivel de factibilidad.
Elaborar más de los 20 dependerá del tipo de proyecto,
nivel de factibilidad y lo que determine el viabilizador.
3. Metodología General Ajustada
Temas incluidos en la MGA
PREPARACIÓN
IDENTIFICACIÓN
Análisis de problemas
Análisis de
participantes
Análisis de objetivos
Análisis de
alternativas
PROGRAMACIÓN
Mercados
Alternativa preparada 1
Legal
Alternativa preparada n
Programación
Física y financiera.
EVALUACIÓN
Establecimiento de
fuentes de
financiación
Técnico
Organizacional y
Técnico
Administrativo
Socioeconómico y
político
Análisis de Riesgos
Naturales
Ambiental
Financiero
Valoración de costos
y beneficios
financieros
Valoración de costos
y beneficios
económicos
Proyecciones
financieras
Proyecciones
económicas
Indicadores de
evaluación
financiera
Indicadores de
evaluación
económica
Selección de
indicadores y
programación de
metas
FICHA EBI
3. Metodología General Ajustada
Comunicación con el NBPIN y SSEPI
Innovación incluida
Comunicación
MGA -SUIP
3. Metodología General Ajustada
Fortalezas
Llegó a todo el país con facilidad.
Brinda una estructura modular para formular, evaluar y presentar proyectos
de inversión.
Es parametrizable
Se institucionaliza los árboles de problema.
Se crea el banco de indicadores sectoriales.
Se estandariza la forma de crear los nombres de los proyectos.
Se realiza la evaluación financiera y económica de los proyectos.
La MGA se ha ajustado a través del tiempo hasta tener 4 versiones, esta
compilada en Excel 2003, ha trabajado sobre Excel 2000, 2003, XP, hasta
Excel 2007 de forma estable.
Se utiliza en cualquier nivel y cualquier sector.
Se ajusto de acuerdo a los requerimientos del usuario y sistema.
Se comunica con los banco de proyectos nacional y territorial
3. Metodología General Ajustada
Debilidades
Los cambios tan radicales en Excel 2010 dan inicio a problemas de
compilación y manejo.
Los proyectos no se puede actualizar con facilidad ya que es necesario
quemar esquemas para indicarle donde inician y terminan los listados y así
poder hacer operaciones de forma automática entre módulos.
Siempre funciona con macros y esto vuelve vulnerables a los computadores.
Las estructuras de algunos formatos son ineficientes dificultando su uso e
impresión.
Solo manejan 256 caracteres para manejo campos entre módulos.
Para imprimir un proyecto que abarque más de cuatro vigencias, es
necesario desproteger la hoja de cálculo y ajustarla volviendo vulnerable la
herramienta y perdiendo al usuario.
Las personas pueden bloquear la herramienta.
3. Metodología General Ajustada
Diagnóstico de la MGA 2009-2010
SIMILITUDES CON OTRAS METODOLOGÍAS
• Los proyectos deben guardar relación con las
políticas sectoriales y del gobierno.
• Las metodologías de formulación presentan una
estructura básica: Identificación del problema –
Objetivos – Alternativas de solución – Evaluación
(económica, social, ambiental)
• La evaluación del proyecto se hace vía costobeneficio / costo-efectividad.
3. Metodología General Ajustada
Diagnóstico de la MGA 2009-2010
Se basa en el estado del arte de la formulación y evaluación ex ante de
proyectos de inversión pública, iniciando con América Latina y Centroamérica,
con un énfasis en Chile, Perú y México. El documento continúa con la revisión
deI tema en países más avanzados, específicamente, Estados Unidos, Reino
Unido, Australia, e India y culmina con el análisis de los Fondos Estructurales y
de Cohesión de la Unión Europea (UE).
Por último, en el documento se analiza el tema con especial atención a las
similitudes y diferencias encontradas en las metodologías usadas por estos
países para formular y evaluar de manera ex ante los proyectos de inversión
pública.
Se hace especial referencia a la estructura de estas metodologías, los métodos
de evaluación que utilizan, su aplicación a diversas tipologías de proyectos, y la
presencia de metodologías o guías específicas que responden a las
necesidades de cada sector de la economía.
3. Metodología General Ajustada
ARBOL DEL PROBLEMA
Dificultad en la formulación
evaluación y actualización de los
proyectos
Herramienta
bloqueada
Escasez de
EFECTOS
licencias en el DNP
INDIRECTOS para revisar la MGA
Desactualización
de los usuarios
en los Excel nuevos
EFECTOS
DIRECTOS
PROBLEMA
CENTRAL
Generación de
conflictos
funcionales con
Excel 2010
Aumento del
soporte
técnico
Aumento de la
Vulnerabilidad de los
computadores y de
la información
No se actualizan los
proyectos al
actualizar la MGA
Dificultad para
convertir en
medio físico la
información
Dificultad para
actualizar la
misma versión
Deficiencias en la herramienta metodológica desarrollada en Excel para apoyar la
formulación y evaluación de proyectos de inversión pública a nivel nacional -MGA
CAUSAS
DIRECTAS
Cumplimiento de
vida útil de la
herramienta
Desarrollada en
Excel 2000
CAUSAS
INDIRECTAS
Funciona
con macros
Deficientes
Reportes
Ineficiente
Estructura de
los formatos
Desactualización de los
formatos,
frente a los
nuevos conceptos
Generación de
conceptos nuevos
Trabaja con
vínculos entre
formatos
La nueva metodología
Gracias
www.dnp.gov.co
PBX: 3815000