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EXPEDIENTES
TÉCNICOS
UNITARIOS
(1) CÉDULA DE INFORMACIÓN BÁSICA
(2) SOLICITUD DE LA OBRA
(3) JUSTIFICACIÓN DE LA OBRA
(4) PRESUPUESTO BASE
(5) PRECIOS UNITARIOS
(6) APROBACIÓN DE LA OBRA
(7) INTEGRACIÓN DEL COMITÉ DE OBRAS
(8) CONVENIO DE CONCERTACIÓN
(9) ACUERDO DE MODALIDAD DE EJECUCIÓN
(10) ACTA DE MODIFICACIÓN PRESUPUESTAL
(11) ACTA DE RANGOS AUTORIZADOS PARA LA
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN
(12) PROYECTO TÉCNICO
(13) CROQUIS DE MACRO LOCALIZACIÓN
(14) CROQUIS DE MICRO LOCALIZACIÓN
(15) PLANOS
(16) PROGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA
(17) EXPLOSIÓN DE INSUMOS
(18) ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
(19) PROCESO DE ADJUDICACIÓN DE LA OBRA
(20) INVITACIÓN A CONTRATISTA (S)
(21) CONVOCATORIA (NACIONAL)
(22) VISITA FÍSICA DE LA OBRA
(23) JUNTA DE ACLARACIONES
(24) ACTA DE APERTURA TÉCNICA
(25) ACTA DE APERTURA ECONÓMICA
(26) ACTA DE FALLO
(27) RECIBO DEL PADRÓN DE CONTRATISTAS SCOP
(28) CONTRATO
(29) AVISO DE INICIO DE OBRA
(30) FIANZA DE ANTICIPO
(31) FIANZA DE CUMPLIMIENTO
(32) FIANZA DE VICIOS OCULTOS
(33) BITÁCORA DE OBRA
(34) BITÁCORA DE MAQUINARIA.
(35) FACTURAS
(36) ESTIMACIONES
(37) GENERADORES DE OBRA
(38) LISTAS DE RAYA
(39) GENERADORES DE LISTAS DE RAYA
(40) PRUEBAS DE CALIDAD
(41) PENAS CONVENCIONALES
(42) SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE PRECIOS ATÍPICOS
(43) CONVENIO (S) MODIFICATORIO (TIEMPO Y/O MONTO)
(44) AVISO DE TERMINACIÓN DE OBRA (CONTRATISTA)
(45) ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN (CONTRATISTA AL AYUNTAMIENT
(46) ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN (AYUNTAMIENTO AL COMITÉ)
(47) FINIQUITO DE OBRA
(48) DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DEL GASTO
LEGALIDAD
LEY DE OBRAS PÚBLICAS DEL ESTADO DE MICHOACAN
DE OCAMPO
Artículo 13.- En la p r o g r a m a c i ó n de la obra pública, las
dependencias,
entidades,
ayuntamientos
y
entidades
paramunicipales, deberán prever la realización de los estudios y
proyectos ejecutivos, arquitectónicos y de ingeniería que se
requieran y las normas y especificaciones de construcción
aplicables.
Por cada obra pública que se realice, deberá integrarse un
expediente técnico.
•
El programa de la obra pública, indicará las fechas previstas de
iniciación y terminación de todas sus fases, considerando las
acciones previas a su iniciación y las características ambientales,
climáticas y geográficas de la región donde deba realizarse.
LEGALIDAD
LEY DE OBRAS PÚBLICAS DEL ESTADO DE
MICHOACAN DE OCAMPO
• Artículo 53.- Las dependencias, entidades, ayuntamientos y
entidades paramunicipales cuando corresponda, deberán
remitir a la Tesorería y a la Coordinación; en la forma y
términos que éstas señalen, la información relativa a las
obras que realicen o contraten.
• La Coordinación, los ayuntamientos, el órgano de gobierno
en tratándose de las entidades paramunicipales y la
Contaduría General de Glosa en el ámbito de sus
respectivas competencias, podrán realizar las visitas,
inspecciones o auditorias que estimen pertinentes y solicitar
a quien corresponda todos los datos e informes
relacionados con las obras, organizándose para tal efecto
con la Dependencia Coordinadora de Sector, en su caso.
(1) CÉDULA DE INFORMACIÓN BÁSICA
• Documento que contiene el resumen general del
expediente técnico, en donde al inicio de la obra
contendrá: Ubicación, identificación, metas,
beneficiarios del proyecto (aprobadas), y periodo
de ejecución programado. Al término de la obra,
se complementará con: Las inversiones, metas
alcanzadas, avance físico-financiero por trimestre,
acta de entrega-recepción, el periodo de
ejecución real, la situación física y las condiciones
operativas de la obra.
(2) SOLICITUD DE LA OBRA
• Documento que debe estar elaborado y
firmado por los beneficiarios, así como
contener su respectiva fecha. Se exceptúa
cuando la obra pública es prioridad
detectada por el Ayuntamiento o
constituye equipamiento municipal.
(3) JUSTIFICACIÓN DE LA OBRA
• Documento explicativo que determine
la factibilidad de la obra y señale la
justificación de la necesidad de la
misma, así como el soporte técnico
por parte del Ayuntamiento.
(4) PRESUPUESTO BASE
• Documento
que
elabora
el
Ayuntamiento
en
base
a
la
justificación técnica de la obra, en el
que se determinan los costos por
conceptos de obra a ejecutar.
(5) PRECIOS UNITARIOS
• Se integraran por los conceptos de obra,
incluidos en el presupuesto base, mismos
que se elaboran en base a los costos
directos correspondientes a los cargos por
concepto de materiales, mano de obra,
herramientas, maquinaria y equipo de
construcción. Para obras por contrato se
integrarán con los costos indirectos, costos
de financiamiento y cargos por utilidad.
(6) APROBACIÓN DE LA OBRA
• Acta de sesión del Ayuntamiento en la cual, se
aprueba la ejecución de la obra mediante el
Programa Operativo Anual de Obra Pública, en el
que se especifica el origen de recurso y el monto
total programado a ejercer.
(7) INTEGRACIÓN DEL COMITÉ DE OBRAS
• Acta de integración del Comité de Obras, el cual
estará conformado por los beneficiarios y firmada
conforme a las figuras o cargos adquiridos por los
mismos, los cuales darán seguimiento a la
ejecución de la obra pública. El Acta contendrá
como mínimo: Lugar, fecha, motivo de la reunión,
explicación de la normatividad del programa,
compromiso específico de la aportación de los
beneficiarios y de la asignación de recursos
fiscales.
(8) CONVENIO DE CONCERTACIÓN
• Documento que establece en su clausulado, el
compromiso
de
las
partes
involucradas
(Federación, Estado, Municipio y/o beneficiarios),
respecto a las acciones, montos y periodo de
ejecución de la obra pública. Deberá contener las
firmas
tanto
de
autoridades
como
de
beneficiarios, cuidando que tenga una plena
relación con los montos autorizados por el
Ayuntamiento, y con los demás documentos que
integran el expediente técnico.
(9) ACUERDO
EJECUCIÓN
DE
MODALIDAD
DE
• Al formular la propuesta de obra se sugiere la
modalidad de ejecución, una vez autorizada por el
Ayuntamiento, se constituye en el Programa
Anual de Inversión, mismo que determina de
manera puntual la modalidad con que será
ejecutada la obra (administración directa,
invitación restringida o licitación), la cual no puede
ser modificada sin previa autorización.
(10)
ACTA
PRESUPUESTAL
DE
MODIFICACIÓN
• Acta de sesión del Ayuntamiento, en la
cual se aprueben las modificaciones
presupuestales
de
las
obras
ya
autorizadas, antes de su afectación.
(11) ACTA DE RANGOS AUTORIZADOS
PARA LA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN
• Acta de sesión del Ayuntamiento, en la
cual se aprueben los rangos económicos
para obras por contrato, siendo estos tres
tipos: Adjudicación directa, invitación
restringida y licitación pública.
(12) PROYECTO TÉCNICO
• Contendrá la justificación técnica del
proyecto de obra, en la cual se apliquen
normas de calidad, especificaciones de
construcción aplicables, calculo, diseño y
deberá ser congruente con el presupuesto
base.
(13) CROQUIS DE MACRO Localización
• Croquis de la localidad donde se
ubique la obra dentro del Municipio
respectivo.
(14) CROQUIS DE MICRO Localización
• Croquis manzanero de la ubicación
dentro de una localidad o colonia.
(15) PLANOS
• Es el proyecto de ejecución, que contenga
planos arquitectónicos (plantas, fachadas,
cortes, secciones, alzados, detalles,
especificaciones de construcción, etc.) y
estructurales, con memoria de cálculo, en
su caso, y con medidas claras y precisas
para su ejecución.
(16) PROGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA
• Debe presentar nombre de la obra, la
localidad, fechas de inicio y término, por
cada uno de los conceptos de obra,
acordes con el proyecto técnico y el
presupuesto, en el que se determinen la
temporalidad
(semanalmente)
de
ejecución de cada uno de ellos. Al inicio de
la obra; se incorpora el programado y al
final de la misma, el real.
(17) EXPLOSIÓN DE INSUMOS
• Es la contabilización de la cantidad total de
cada insumo que interviene en el
Presupuesto (ya sean materiales, mano de
obra, equipo o cargos especiales, como el
de herramienta menor que se carga sobre
la mano de obra). La suma de toda la
explosión de insumos debe ser igual al
costo total del Presupuesto.
(18) ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
• Las obras que puedan causar daños al
ambiente deberán contener el estudio de
impacto ambienta, el cual deberá
elaborarse por personal especializado en
la materia, el estudio deberá integrarse por
un dictamen técnico, donde informe de las
consecuencias de la ejecución de la obra y
las medidas de mitigación.
(19) PROCESO DE ADJUDICACIÓN DE LA
OBRA
• Es el procedimiento de evaluación de las
proposiciones técnicas y económicas de las que
deberán verificar que las mismas cumplan con los
requisitos solicitados en las bases de licitación,
para tal efecto, la convocante deberá establecer
los procedimientos y los criterios claros y
detallados para determinar la solvencia de las
propuestas, dependiendo de las características,
complejidad y magnitud de los trabajos por
realizar, a fin de garantizar la solvencia técnica y
económica de la propuesta ganadora.
(20) INVITACIÓN A CONTRATISTA (S)
• Documento que hace constar la invitación
formulada por el Ayuntamiento a los
contratistas, de que participen en la
licitación.
(21) CONVOCATORIA (NACIONAL)
• Documento que justifique y de constancia
que la licitación fue publica nacional,
(clave de COMPRANET), diario oficial
donde se compruebe la invitación abierta a
los contratistas.
(22) VISITA FÍSICA DE LA OBRA
• Documento firmado por los que
intervienen, en donde se compruebe
el acto de la visita a efecto de
conocer las condiciones físicas en
que se encuentre el lugar donde
serán ejecutados los trabajos.
(23) JUNTA DE ACLARACIONES
• Documento que hace constar el acto
de la junta de aclaraciones, firmado
por los que asisten, donde se
compruebe que se aclararon las
posibles dudas al proyecto.
(24) ACTA DE APERTURA TÉCNICA
• Documento que hace constar el acto de
apertura técnica, firmado por los
asistentes, donde se compruebe que se
aperturaron los sobres, entregados por los
licitantes, que contienen la propuesta
técnica, misma que se menciona en las
bases.
(25) ACTA DE APERTURA ECONÓMICA
• Documento que hace constar el acto
de apertura económica, firmado por
los asistentes, donde se comprueba
la apertura de los sobres entregados
por los licitantes, que contienen la
propuesta económica, misma que se
menciona en las bases.
(26) ACTA DE FALLO
• Documento que hace constar el acto,
donde se da a conocer a los
participantes
la
propuesta
considerada como solvente técnica y
económicamente, que garantice las
mejores condiciones, misma que se
menciona en las bases, el cual será
firmado por todos los asistentes.
(27)
RECIBO
DEL
CONTRATISTAS SCOP
PADRÓN
DE
• Documento que acredita la
inscripción
al
Padrón
de
Contratistas de la Secretaría de
Comunicaciones
y
Obras
Publicas
del
Estado
de
Michoacán.
(28) CONTRATO
• Documento en el que se acredita de forma
legal el pacto, en el que las partes se
obligan a su cumplimiento en materia de
obra pública, el que deberá contener como
mínimo: Objeto del contrato,
metas
contratadas, datos de las partes que se
obligan, importes pactados, plazos de
ejecución,
garantías,
penas
convencionales, firmas respectivas, etc.
(29) AVISO DE INICIO DE OBRA
• Documento que acredita, por parte del
ejecutor de la obra, la fecha real del inicio
de los trabajos pactados en el contrato,
éste debe ser en hoja membretada del
contratista y firmada por el representante
legal.
(30) FIANZA DE ANTICIPO
• Documento que garantice, por
institución financiera acreditada, el
monto total del anticipo otorgado.
(31) FIANZA DE CUMPLIMIENTO
• Documento que garantice, por
institución financiera acreditada, el
cumplimento del contrato pactado.
(32) FIANZA DE VICIOS OCULTOS
• Documento que garantice, por institución
financiera acreditada, la buena calidad de
los trabajos ejecutados y posibles vicios
ocultos del contrato pactado.
(33) BITÁCORA DE OBRA…
• Se debe elaborar una bitácora de
obra por cada una de ellas, la cual en
su primera hoja contendrá
– Los datos generales de la obra, como el
importe total a ejercer, las partes
ejecutoras o involucradas, nombre y
firma de los responsables directos.
(33) …BITÁCORA DE OBRA
– En el cuerpo de la misma, contendrá número
de nota, fecha en que se elabora, la relatoría
completa de los trabajos ejecutados y el
avance de la obra, así como la fuerza de
trabajo humana y de maquinaria.
– También se mocionaran las posibles
modificaciones al proyecto y quien las ordena,
firmas de los responsables, señalando la nota
del cierre final de la obra.
(34) BITÁCORA DE MAQUINARIA…
• Se debe elaborar una bitácora de
utilización de maquinaria
– Empleada en la obra, por cada una de
las maquinas; la cual en su primera
hoja, contendrá los datos generales
consistentes en: Modelo, año, marca o
tipo, nombre y firma de los responsables
directos.
(34) BITÁCORA DE MAQUINARIA
• En el cuerpo de la misma, contendrá:
– Número de nota, fecha en que se elabora, obra
en que se trabaja, tramo que se ejecuta, horas
reales de trabajo, incluyendo los tiempos
muertos por carga de combustible, paros
involuntarios de las obra, avance físico de los
trabajos que se ejecutan, horario de inicio y de
salida, y la nota del cierre final de los trabajos.
(35) FACTURAS
• Documento mercantil con requisitos
fiscales del prestador de servicios, en
el cual se desglose; unidad, concepto
y precio unitario.
(36) ESTIMACIONES
• Documento presentado por el
contratista,
que
contiene
los
resúmenes físicos y financieros de
los
conceptos
contratados
ejecutados, aprobados por el Área
responsable, e importes pagados y
por
cobrar,
firmados
por
el
representante legal.
(37) GENERADORES DE OBRA
• Es
la
documentación
que
soporta
administrativamente el pago de estimaciones (con
croquis y fotografías), en el caso de obra
contratada,
• En el caso de obras por administración directa;
serán el soporte para el pago de mano de obra,
adquisiciones y renta de maquinaria y equipo.
• Se debe verificar que coincidan con los conceptos
del presupuesto, así como estar firmados por
quienes lo generan y aprueba.
(38) LISTAS DE RAYA
• Documento que contiene la relación del
personal que labora por un periodo
determinado
y
efectúa
actividades
específicas en la ejecución de la obra
pública.
• Refleja los importes pagados por día, así
como las firmas respectivas de los
responsables y personal que laboró.
(39) GENERADORES DE LISTAS DE RAYA
• Es la documentación que soporta
administrativamente el pago de las listas
de raya, de las cuales se deberán realizar
los generadores de obra que amparen los
trabajos ejecutados por los trabajadores
en el periodo que se paga (generalmente
por semana), y deberán estar firmados por
quienes los generan y quienes aprueban.
(40) PRUEBAS DE CALIDAD
• Documento formulado y firmado por
personal técnico especializado, que
garantice el control de la calidad de los
trabajos ejecutados, consistentes en:
compactación, granulometría, resistencia
de concreto, proporcionamiento para
concreto, resistencia de acero, resistencia
de tabique, calidad de agua, etc.
(41) PENAS CONVENCIONALES
• Procedimiento derivado del contrato
mediante el cual se apliquen las
sanciones por retraso de terminación
de obra,
e incumplimiento al
programa de obra.
(42) SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE
PRECIOS ATÍPICOS
• Documento elaborado por el
contratista, para la solicitud de
autorización de conceptos no
incluidos en el presupuesto
contratado.
(43)
CONVENIO(S)
(TIEMPO Y/O MONTO)
MODIFICATORIO
• Documento que acredita legalmente las
modificaciones al contrato original, las
cuales podrán ser del plazo de ejecución
y/o del monto. El convenio deberá
contener como mínimo: objeto, metas
contratadas, datos de las partes que se
obligan, modificación a los plazos de
ejecución y en su caso los importes
adicionales.
(44) AVISO DE TERMINACIÓN DE OBRA
(CONTRATISTA)
• Documento que acredita, por parte
del ejecutor de la obra, la fecha real
del término de los trabajos pactados
en el contrato.
• Este deberá ser elaborada con las
formalidades (hoja membretada del
contratista y firmada por el representante
legal)
(45) ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN
(CONTRATISTA AL AYUNTAMIENTO)
• Documento que elabora el contratista en
hoja membretada, mediante la cual se
hace constar la entrega formal de la obra
terminada al Ayuntamiento, y
deberá
contener: Nombre de la obra, metas,
importe real ejercido, fecha de inicio y
terminación, y las firmas de los
involucrados.
(46) ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN
(AYUNTAMIENTO AL COMITÉ)
• Documento que elabora el Ayuntamiento
en hoja membretada, a los beneficiarios,
mediante la cual se hace entrega formal
de la obra terminada, y deberá contener:
Nombre de la obra, metas, importe real
ejercido, fecha de inicio y terminación, y
las firmas de los involucrados.
(47) FINIQUITO DE OBRA
• Conjunto concentrador de documentos que hace
referencia a la terminación de la obra,
consistentes en: Planos definitivos de la obra,
contrato asignado, estimaciones definitivas,
bitácora de obra, constancia de amortización total
de anticipos, pagos efectuados con cargo a la
obra, acta de entrega-recepción, fianzas, resumen
financiero de la obra, resultado de pruebas de
laboratorio y reporte fotográfico.
(48) DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA
DEL GASTO
• Documentación (en copia) que justifique los gastos de la
obra, misma que deberá contar:
– Requisitos fiscales,
– Contener todos los gastos registrados en la partida
creada para la obra, (integrado por pólizas, facturas,
recibos y listas de raya)
• El monto total la comprobación, deberá tener concordancia
con el monto total de la partida presupuesta integrada en el
analítico histórico del Sistema Contabilidad Municipal.