Transcript Document 9650971

Matakuliah
Tahun
: F0332 - Aturan Pasar Modal
: 2009
PERUSAHAAN EFEK, WAKIL
PERUSAHAAN EFEK, & PENASIHAT
INVESTASI
PERTEMUAN 4
Landasan Hukum
•UU pasar modal, UU No 8 tahun 1995, Bab
V,bagian 3 dan juga bagian keempat. Selain itu juga
terdapat dalam PP No 45 tahun 1995 tentang
kegiatan di bidang pasar modal
Bina Nusantara University
3
Landasan Hukum ( lanj )
• Dalam PP No 45 tahun 1995 pasal 31 disebutkan bahwa
perusahaan efek merupakan perusahaan yang telah
mendapatkan izin usaha dari BAPEPAM agar dapat
melakukan kegiatan sebagai penjamin emisi efek,
perantara pedagang efek dan juga sebagai manajer
investasi.
Bina Nusantara University
4
Jenis Perusahaan Efek
• Penjamin emisi efek : Merupakan pihak yang membuat kontrak
dengan pihak emiten untuk melakukan penawaran umum bagi
kepentingan emiten dengan ataupun tanpa kewajiban untuk membeli
sisa efek yang tidak terjual. Izin usaha sebagai penjamin emisi efek
juga otomatis berlaku untuk melaksanakan kegiatan sebagai
Perantara Pedagang Efek.
Bina Nusantara University
5
Kode Etik
• Tanggung jawab WPPE adalah :
• 1. WPPEI mewakili kepentingan perusahaan efek yang diwakilinya
sesuai dengan kewenangan yang diberikan kepadanya
2. WPPEI bertanggung jawab atas segala aktivitas transaksi efek
yang dilakukannya
3. WPPEI dilarang melakukan transaksi efek baik langsung maupun
tidak langsung untuk dan atas nama pribadi
4. WPPEI tidak dibenarkan bekerja rangkap di perusahaan efek lain.
Bina Nusantara University
6
Kode etik ( Lanj )
• Terhadap nasabah :
• . Hubungan WPPEI sebagai penerima amanat dengan para
nasabahnya harus didasarkan pada tingkat kejujuran dan
kepercayaan yang tinggi.
2. Dalam melaksanakan amanat, kepentingan nasabah didahulukan
dengan berdasarkan prioritas waktu dan prioritas harga.
3. WPPEI bertanggung jawab atas penyampaian konfirmasi kepada
Nasabah sehubungan dengan pelaksanaan amanat dari nasabah
sehubungan dengan pelaksanaan amanat dari nasabah yang
bersangkutan.
4. WPPEI wajib menyelenggarakan dan memelihara catatan-catatan
sehubungan dengan transaksi-transaksi yang dilakukan.
Bina Nusantara University
7
Kode Etik ( Lanj )
• WPPEI tidak dibenarkan menggunakan efek-efek milik nasabah
untuk kepentingan lain tanpa seijin pemiliknya.
6. WPPEI dilarang memungut biaya-biaya lain diluar ketentuan yang
telah ditetapkan perusahaan untuk kepentingan pribadi.
7. WPPEI wajib menolak amanat yang tidak etis, atau amanat yang
tidak sesuai dengan ketentuan, peraturan dan perundang-undangan
yang berlaku, yang dapat merusak citra pasar modal Indonesia, serta
dapat merugikan pihak lain.
8. WPPEI dilarang memberikan informasi-informasi yang
menyesatkan atau dapat menimbulkan kerugian pihak lain, baik
kerugian materi maupun non materi.
Bina Nusantara University
8
Kode Etik ( Lanj )
•
•
Dalam hubungan dengan sesama WPPE, maka WPPE :
WPPE dilarang melakukan tindakan-tindakan atau kegiatan-kegiatan yang
dapat merugikan WPPE lainnya, dengan cara antara lain :
-Untuk dan atas nama perusahaan efek melakukan transaksi semu atau
merekayasa keadaan bursa untuk maksud dan tujuan tertentu.
•
* Menjual efek yang belum dikuasainya atau belum siap untuk dijual
* Melakukan manipulasi sehubungan dengan data-data atau
informasi-infotrmasi yang melekat pada efek yang diperjualbelikan di burs
2. Dalam bertransaksi WPPE harus konsekwen dan menjunjung tinggi
kesepakatan
- 3.WPPE dilarang memberikan amanat jual maupun beli kepada perusahaan
efek lainnya
Bina Nusantara University
9
AKHIR MATERI 4
SELAMAT BELAJAR
Bina Nusantara University
10