Transcript ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ

1. Развитие ЭДО НДЦ в 2004-2005 г.г.
Совершенствование нормативной базы ЭДО
НДЦ
Чеботарев Юрий
Руководитель Службы нормативнотехнологического обеспечения ЭДО НДЦ
В течение 2004 года основные усилия НДЦ в
развитии ЭДО были сосредоточены на решении
следующих основных задач:
1.
2.
3.
4.
5.
Обеспечение использования в СЭД НДЦ только СКЗИ
(сертификатов ключей электронной подписи) Центра
сертификации ММВБ;
Размещение электронной подписи внутри файлов
электронных документов;
Обеспечение возможности рассылки открытых (без
шифрования) информационных сообщений НДЦ;
Сокращение количества служебных электронных
документов, направляемых НДЦ Участникам, а также
отказ от передачи избыточной информации,
содержащейся в них;
Оптимизация обмена служебными электронными
документами при обеспечении транзита электронных
документов в СЭД НДЦ;
6.
7.
8.
9.
10.
Автоматическое формирование и направление Участнику ЭДО
информации об окончании срока действия ключей и доверенности
на право подписания электронных документов ЭЦП;
Обеспечение возможности пересылки транзитных документов,
подготовленных в ПО "ЛУЧ", "в закрытом конверте".
Автоматизация контроля наличия и срока действия доверенностей
на уполномоченных лиц отправителя на стороне получателя;
Обеспечение возможности пользователям ПО «Луч»
автоматически обновлять актуальные на данный момент
сертификаты открытых криптографических ключей ЭЦП с
расширенной областью применения ключа - «ЭДО НДЦ. Сессия
криптосервера»;
Обеспечение автоматизации поддержки локального справочника
сертификатов и СОС на ПО «Луч» Участников, а также
автоматизации проверки актуальности ключа ЭЦП при обработке в
ПО «Луч» каждого входящего электронного документа;
Совершенствование процедур формирования «закрытого
конверта» в ПО «Луч», связанного с введением настроек по
контрагентам способа передачи сообщения, без необходимости
указания способа (открытый / закрытый) для каждого документа.
Открытые и закрытые Информационные
сообщения НДЦ
Открытое
сообщение
СООБЩЕНИЕ
ЭЦП
Шифрование
Закрытое
сообщение
СООБЩЕНИЕ
ЭЦП
Оптимизация служебного документооборота
в СЭД НДЦ
Входящие сообщения
Первичная обработка:
•Проверка адресов;
•Расшифрование;
•Разархивирование;
•Проверка наименований;
•Проверка ЭЦП;
•Проверка полномочий и др.
Нет
СГД
ДА
Уведомление о
получении
Пакета ЭД
•Проверка структуры;
•Проверка правильности
заполнения полей;
•Наличие ЦБ и др.
Нет
Уведомление о
неприеме
ЭД к исполнению
Уведомление об ошибке
(открытое сообщение)
Через 10 минут
ДА
Уведомление о
приеме
ЭД к исполнению
Оптимизация служебного документооборота
при транзите
Отправитель
ПТЭД
НДЦ
•Расшифрование ПТЭД;
•Разархивирование ПТЭД;
•Проверка:
- ЭЦП;
- Возможности транзита;
- Структуры Описания ПТЭД;
- Формата Описания ПТЭД;
•Первичная обработка
вложения
Нет
Получатель
Первичная обработка
ПТЭД и
файлов вложения
ДА
Уведомление о
получении ПТЭД
(отметка о пересылке,
идентификаторы ТЭД)
Уведомление о
получении
ПТЭД
(с указанием ошибки)
Нет
Уведомление о
получении
ПТЭД
(с указанием ошибки)
Через 60 минут
ДА
Уведомление о
получении ПТЭД
(отметка о приеме
к исполнению)
Окончание срока действия доверенности
За 30 дней
(Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) уведомляет
Вас о том, что <дата (дата окончания срока действия Доверенности)> заканчивается
срок действия Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от
<дата> № <номер>.
В соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи,
полномочия владельца <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля
«Владелец ключа(ей)» формы редактирования Доверенности)> которых были
установлены указанной Доверенностью, будут выведены из действия в СЭД НДЦ и с
<дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не смогут использоваться в
СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия доверенности
В день окончания срока действия доверенности
(Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной
подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается
соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования
доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository
Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> были установлены Доверенностью на
подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> выведены из
действия в СЭД НДЦ и с <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не
могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия доверенности
При отмене Доверенности (прекращении полномочий)
(Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной
подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается
соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования
доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository
Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> были установлены Доверенностью на
подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> (установлены
в соответствии с законом и/или учредительными документами Участника) выведены из
действия в СЭД НДЦ и с <дата> <время> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи
с отменой Доверенности (прекращением полномочий владельца сертификата,
действовавшего на основании закона и/или учредительных документов Участника).
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия доверенности
При предоставлении Доверенности
(Информационное сообщение рассылается в закрытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что в соответствии с Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД
НДЦ от <дата> № <номер> введены в действие и с <дата><время> могут
использоваться в СЭД НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия
владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля
«Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test
User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> установлены
вышеуказанной доверенностью.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота,
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия криптоключей
За 7 дней, за 2 дня (последний ключ)
(Информационное сообщение направляется в открытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<депозитарный код Участника> – <наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи
<Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)»
формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National
Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)>
будет автоматически выведен из действия в СЭД НДЦ с 00 час. 00 мин. <дата (где дата
– дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем
сертификате)> в связи с наступлением даты окончания срока его действия.
Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа.
С 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа,
указанная в соответствующем сертификате)> и до ввода в действие в СЭД НДЦ нового
ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием
документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим
функциональным договором.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия криптоключей
За 7 дней (не последний ключ)
(Информационное сообщение направляется в открытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<депозитарный код Участника> – <наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в
соответствующем сертификате)> истекает срок действия ключа электронной подписи
<Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)»
формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National
Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)>.
Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа.
В противном случае, с <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа,
указанная в соответствующем сертификате)> документооборот с НДЦ с использованием
сертификата соответствующего ключа электронной подписи будет невозможен.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия криптоключей
С 00ч00мин прекращение криптообработки.
После вывода из СЭД НДЦ сертификата последнего ключа
(Информационное сообщение направляется в открытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<депозитарный код Участника> – <наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи
<Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)»
формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National
Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)>
был выведен из действия в СЭД НДЦ в 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания
действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> в связи с
наступлением даты окончания срока его действия.
Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа.
До ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет
осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке,
установленном соответствующим функциональным договором.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
Окончание срока действия криптоключей
После ввода в СЭД НДЦ сертификата первого ключа
(Информационное сообщение направляется в открытом виде)
Участнику ЭДО НДЦ
<депозитарный код Участника> – <наименование Участника>
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о
том, что ключ электронной подписи
<Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)»
формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National
Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)>
введен в действие в СЭД НДЦ с <дата> <время>.
Электронный документооборот с НДЦ восстановлен.
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота
Тел. (095) 956-09-34
E-mail [email protected]
2. Развитие сервиса клиентского рабочего
места СЭД НДЦ (ПО «Луч»)
Чеботарев Юрий
Руководитель Службы нормативнотехнологического обеспечения ЭДО НДЦ
1.
Созданы новые транзитные документы на основе XML-форматов,
утвержденных ПАРТАД, для обеспечения электронного
документооборота с регистраторами
2.
В УРМД «Луч» реализован автоматический режим приема/отправки
транзитных документов
3.
Реализована схема транзита электронных документов в «закрытом
конверте»
4.
Расширен перечень справочников УРМД «Луч», в существующие
справочники добавлены новые поля для соответствия форматам
ПАРТАД
5.
В перспективе - совершенствование механизма обновления
справочников и пользовательского интерфейса УРМД «Луч»
Документооборот с регистраторами
новый пункт меню
Разработаны новые транзитные
документы,
XML-формат документов соответствует
форматам, утвержденным ПАРТАД
1.
2.
Передаточное распоряжение
Распоряжение на предоставление информации
3.
Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о
наличии
Справка о движении ценных бумаг
Уведомление о проведении операции
Уведомление об отказе в проведении операции
4.
5.
6.
Создание документов
•Передаточное
распоряжение
•Распоряжение на предоставление
информации
•
•
•
•
Формируются на стороне
депонента
─
─
Можно создать новый документ,
заполнить поля документа
вручную через экранный
интерфейс УРМД «Луч»
Можно загрузить существующий
XML-документ в экранный
интерфейс УРМД «Луч» для
редактирования,
выгрузить отредактированный
документ в XML-формат
Выписка из реестра/Справка на
дату /Справка о наличии
Справка о движении ценных бумаг
Уведомление о проведении операции
Уведомление об отказе в проведении
операции
Формируются на стороне
регистратора
─
Экранный интерфейс для создания и
редактирования документов,
формируемых на стороне регистратора в
УРМД «Луч» не реализован
Для всех типов документов реализована возможность
просмотра печатной формы документа и вывода её на
печать
Просмотр печатной формы
Печатная форма документа
отображает все поля
XML-документа в полном
соответствии со структурой
документа,
утвержденной ПАРТАД.
Для того, чтобы была возможность заполнить новые поля,
предусматриваемые для заполнения форматами ПАРТАД, расширен
перечень полей справочников
•
«Контрагенты в реестрах / депозитариях»
•
«Ценные бумаги»
•
«Эмитенты»
Сделан обновляемым справочник «Регистраторов»
Расширен перечень обновляемых полей для справочников «Ценные
бумаги», «Эмитенты»
Отправка транзитных документов
Отправка вручную через интерфейс УРМД «Луч»
1.
─
Возможна только для документов, для которых создан интерфейс для
редактирования.
Отправка без участия операциониста, в автоматическом режиме
2.
─
─
В автоматическом режиме УРМД «Луч» считывает подготовленные для отправки
документы в XML-формате из директории, указанной в параметрах «Луча».
Формировать и помещать XML-документы в указанную директорию может
собственное ПО регистратора (либо депонента).
Документы депонента можно
отправить либо вручную, либо
в автоматическом режиме
Документы регистратора можно
отправить только в
автоматическом режиме
Транзит документов в «закрытом конверте»
пакет ТЭД
Отправитель
пакет ТЭД
НДЦ
Получатель
При транзите с использованием «закрытого конверта» НДЦ «не видит» его
содержимого, т.к. документы, передаваемые в пакете ТЭД, шифруются для
получателя (с использованием открытых ключей шифрования получателя).
Для того, чтобы произвести шифрование для получателя, отправитель должен
поддерживать в актуальном состоянии информацию о сертификатах открытых
ключей шифрования получателя (Участника транзита):
•
в локальном справочнике ПО «Справочник сертификатов»,
•
в новом справочнике «Участники транзита» в УРМД «Луч».
НДЦ не может осуществить проверки в отношении подписи
отправителя (находящейся в «закрытом конверте») и не может
проверить формат передаваемого документа. Эти проверки
осуществляются в УРМД «Луч» получателя в соответствии с
настройками в параметрах УРМД «Луч» и в справочнике
«Участники транзита».
Новый справочник «Участники транзита»
•
•
•
•
•
•
•
Код участника, присвоенный НДЦ
Блок информации о сертификатах криптоключей (может быть несколько)
o
сертификат
o
данные по доверенностям (может быть несколько доверенностей по одному
сертификату)
Наименование контрагента
о
способы сопоставления
ОГРН контрагента
блок информации о регистрационных документах контрагента
o
тип документа
o
номер
o
серия
o
дата регистрации
о
варианты проверки информации о документах
блок информации о лицевых счетах контрагента (может быть несколько)
o номер лицевого счета и код реестра (если определен в системе учета регистратора)
способ отправки (закрытый или открытый конверт)
Справочник заполняет участник ЭДО (не рассылается НДЦ).
Выделенные цветом поля обязательны для заполнения, остальные – нет
и в случае их не заполнения проверки не будут осуществляться, но в
этом случае придется выполнять проверки иными средствами.
Настройки проверок при приёме документов
«Параметры» УРМД «Луч», вкладка «Документы»
Проверка соответствия формата загружаемых в УРМД «Луч»
документов на соответствие встроенному образцу.
Реализована для документов с ТЭДИК 4*, ТЭДИК 5*.
Для документов, переведенных на формат ПАРТАД, формат
документов должен соответствовать формату ПАРТАД
Проверка осуществляется как при получении документов по
почте, так и при ручной загрузке документов в «Луч».
Настройки проверок при приёме документов
«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы
Для способа отправки «Закрытый конверт» проверка
необходима, т.к. Почтовый диспетчер НДЦ не осуществляет
проверку «внутренней» подписи, содержащейся в «закрытом
конверте»
Проверка осуществляется на основе данных о сертификате,
введенных в справочнике «Участники транзита».
Настройки проверок при приёме документов
«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы
Проверка в отношении срока действия доверенности владельца
сертификата, выданной Участнику транзита на подписание
документов в СЭД НДЦ. Проверка осуществляется на основе
данных о доверенности, указанных для данного отправителя в
справочнике «Участники транзита».
Настройки проверок при приёме документов
«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы
Для документов в формате ПАРТАД:
Проверка соответствия регистрационных данных контрагента,
переданных в блоке «Зарегистрированное лицо, передающее ценные
бумаги» или «Зарегистрированное лицо, по счету которого
запрашивается отчет» (для документа, передаваемого депонентом)
или информации, переданной в блоке «Данные о регистраторе» (для
документов, передаваемых регистратором)
регистрационным данным контрагента, указанным для данного
отправителя в справочнике «Участники транзита».
Для документов, передаваемых депонентом, осуществляется
проверка соответствия отправителя и допустимых номеров лицевых
счетов, по которым отправитель может передавать передаточные
распоряжения и распоряжения на предоставление информации
Настройки проверок при приёме документов
«Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы
Для документов в формате ПАРТАД, получаемых депонентом от
регистратора, если депонент в справочнике "Участники транзита"
заполнил поля блока информации о контрагенте для своего кода
участника, то выполняется проверка на соответствие регистрационных
данных контрагента, указанных в блоке «Информация о
зарегистрированном лице, по счету которого предоставляется отчет»
полученного документа информации о собственных регистрационных
данных, указанных в справочнике «Участники транзита».
Проверок в отношении номера счета нет.
В случае невыполнения каких-либо из проверок, информация об
этом будет выведена пользователю в экранной форме принятого
документа и в верхней части печатной формы; либо в случае приема
документов в автоматическом режиме, сообщения об ошибках
записываются в файл, который помещается рядом с документом.
Спасибо за внимание!