Transcript 科研机构专利信息检索
科研机构专利信息检索 国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 01062083255，13520500004 [email protected] 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 • 五、专利信息检索规范建议 一、专利信息检索误区 相关规定及误区 • 相关规定： • • • • 《科技查新规范》2000年发布 《企业知识产权管理规范》2013年即将发布并推行实施 《企业专利信息利用指南（试行）》2012年12月发布 …… • 误区： • 有些规定只有宏观指导意见，没有具体操作规范 • 有些规定不了解专利检索规律，概念混淆，具体执行中出 现问题 • …… 一、专利信息检索误区 科研机构专利信息检索问题 • 现象： • 课题开题或科研立项前，选择查新检索 • 开题/立项专利检索选择国家知识产权政府网站高级检索 • 开题/立项专利检索主要利用关键词在专利文摘中进行 • 做过查新检索的项目申请专利后被审查员驳回 • 做过查新检索的项目实施时被告侵权 • …… 一、专利信息检索误区 问题出在哪里？ • 原因： • • • • • 不了解专利信息检索规律——检索种类 不熟悉专利信息检索工具——检索系统 没有掌握专利信息检索方法——检索方法 没有检验专利信息检索结果的标准——检索规范 …… 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 • 五、专利信息检索规范建议 二、专利信息检索种类 专利技术主题检索 • 别称：专利技术信息检索/专利参考文献检索 • 释义：针对某一技术主题进行专利文献检索 • 检索结果：可供参考的所属技术领域的相关专利文献（专 利参考文献） • 检索要求：所有与该技术主相关的专利文献（检全） • 检索线索：主题词/IPC号 • 应用：制定企业战略/技术创新/解决技术问题 • 作用：提供完整准确的基础数据/了解技术现状/启迪创新 思路/找出解决方案 二、专利信息检索种类 专利技术方案检索 • 别称：专利新颖性或创造性检索/专利对比文件检索 • 释义：针对发明创造的技术方案对包括专利文献在内的全 世界范围内的各种公开出版物进行检索 • 检索结果：特定技术方案的可进行新颖性或创造性对比的 文件（专利对比文件） • 检索要求：检准 • 检索线索：主题词/IPC号 • 应用：申请专利/无效诉讼/专利权评价 • 作用：客观评价申请内容/确定专利保护范围/提供无效依 据/判断专利权稳定性 二、专利信息检索种类 同族专利检索 • 别称：专利地域性检索 • 释义：以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一 个专利族的其他成员 • 检索结果：专利族成员的专利编号 • 检索要求：检全 • 检索线索：专利编号（包括申请号/优先申请号/文献号） • 应用：任何情形 • 作用：提供专利地域信息/专利审批信息/专利保护范围变 化信息 二、专利信息检索种类 专利法律状态检索 • 别称：专利有效性检索 • 释义：对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检 索，其主要目的是了解该项专利是否有效 • 检索结果：特定专利或专利申请当前所处的状态 • 检索要求：检准 • 检索线索：专利编号（包括申请号/优先申请号/文献号） • 应用：多数情形 • 作用：提供专利法律状态及变化信息 二、专利信息检索种类 专利引文检索 • 释义：查找特定专利引用或被引用的信息 • 检索结果：申请人在完成发明创造过程中曾经引用过并被 记录在专利文献中的参考文献和/或审查员在审查过程中 引用过并被记录在专利文献中的对比文件，以及被其他专 利作为参考文献和/或对比文件所引用的相关信息 • 检索要求：检全 • 检索线索：文献号 • 应用：扩展技术主题范围/分析核心专利/计算特定专利技 术生命周期/分析专利技术发展轨迹 • 作用：提供相关专利关系信息 二、专利信息检索种类 专利相关人检索 • 别称：申请人检索/专利权人检索/发明人检索 • 释义：查找某申请人或专利权人或发明人的专利 • 检索结果：申请人或专利权人或发明人拥有的专利申请或 专利 • 检索要求：检全 • 检索线索：申请人或专利权人或发明人的名称/名字 • 应用：监视竞争对手/挖掘专业技术人才/选择合作伙伴 • 作用：提供专利相关人的专利信息 二、专利信息检索种类 科研机构专利信息检索应用 • 科研课题开题立项： • 目的：科学决策，减少重复，避免侵权 • 选择：能够满足收集所有与研究课题的技术主题相关的专 利参考文献的要求的检索种类 • 专利技术主题检索——以此收集到主要专利信息 • 专利引文检索——从引用文献角度扩展收集范围 • 专利相关人检索——从主要专利申请人角度扩展收集范围 • 同族专利检索——聚同，聚类，去重 二、专利信息检索种类 科研机构专利信息检索应用 • 申请专利、成果鉴定： • • • • • 目的：科学评价、借鉴经验 选择：能够满足进行新颖性和创造性对比要求的检索种类 专利技术方案检索——以此收集到主要对比文件 专利相关人检索——从发明人角度找对比文件 同族专利检索——解决语言障碍 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 • 五、专利信息检索规范建议 三、专利信息检索工具 专利信息公共资源 • 免费资源 • • • • • • • SIPO——国家知识产权局 CHINAIP——重点产业专利信息服务平台（2010.4.26） PSS——专利检索与服务系统（2011.4.26） CPRS——专利之星（2011.12.31） ESPACENET——欧洲专利局 USPTO——美国专利商标局 JPO——日本专利局 三、专利信息检索工具 PSS系统 网址：www.pss-system.gov.cn/ 三、专利信息检索工具 PSS系统 • 表格检索 三、专利信息检索工具 PSS系统 • 检索历史检索 三、专利信息检索工具 CPRS系统 网址：www.cnpat.com.cn/ 三、专利信息检索工具 CPRS系统 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 • 五、专利信息检索规范建议 四、专利技术角度检索方法 两种专利技术角度检索比较 • 专利技术主题检索 • 专利技术方案检索 • 释义：针对某一技术主题 对专利文献进行检索 • 结果：可供参考的所属技 术领域的相关专利文献（ 专利参考文献） • 要求：所有与该技术主题 相关的专利文献（检全） • 释义：针对某一技术方案 对包括专利文献在内的全 世界范围内的各种公开出 版物进行检索 • 结果：特定技术方案的可 进行新颖性或创造性对比 的文件（专利对比文件） • 要求：检准 四、专利技术角度检索方法 两种专利技术角度检索比较 • 专利技术主题检索 • 专利技术方案检索 • • • • • • • • • • 参考文献属性： 相同技术领域， 相同技术问题， 不同技术手段， 不同技术效果。 对比文件属性： 相同技术领域， 相同技术问题， 相同技术手段， 相同技术效果。 四、专利技术角度检索方法 两种专利技术角度检索比较 • 专利技术主题检索 • 专利技术方案检索 • 适用范围： • 技术研发，研发前及研发 中 • 创新决策，决策前 • 战略制定，制定前 • 科研攻关，攻关中 • 技术预测，预测前 • • • • • • 适用范围： 技术创新，完成后 申请专利，申请前 产品上市，上市前 产品出口，出口前 专利无效，请求前 四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索分析 • 专利技术主题检索 • 专利技术方案检索 • 分析依据： • 技术主题名称，技术问题 及背景知识 • 分析内容： • 技术领域，技术范围（类 型/手段/材料/对象/形态/应 用）。 • 分析依据： • 专利单行本/技术交底书/ 产品说明书 • 分析内容： • 技术领域，技术问题，技 术手段，技术效果。 四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索要素 • 专利技术主题检索 • 专利技术方案检索 • 释义： • 代表被检索技术主题的所 属技术领域和技术范围的 必检索成分 • 要素数量： • 技术领域：1项； • 技术范围：依技术主题分 析结果确定。 • 释义： • 体现被检索技术方案基本 构思的可检索成分 • 要素数量： • 技术领域：至少1项； • 技术手段：至少1项； • 技术效果：依具体情况确 定。 四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索要素表达 检索要素名称： 通用概念 检索要素表达形式： 分类号——IPC号（要素名称初步检索，找出切题专利文 献的IPC号，查IPC表以确定分类位置） • 主题词——关键词（选范围最大的概念） • ——同义词 • ——缩略语 • • • • 四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索要素表及运算规则 • 检索要素表： （技术主题/方案名称） 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素名称 中文主题词 英文主题词 缩略语 IPC分类号 • 运算规则： • 相同检索要素不同表达——逻辑或 • 不同检索要素——逻辑与 检索要素n 四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索要素表及运算规则 • 检索要素表填写例： 检索主题 竹木集装箱底板 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素3 检索要素4 要素名称 集装箱 底板 木料 竹子 中文主题词 集装 板 木 竹 英文主题词 - - - - 缩略语 B65D90/ - - - IPC号 B27D1/，B32B21/ - 四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索数据库选择 • 选择原则： • 设置了能够满足复杂逻辑关系检索式表达检索界面的数据 库系统 • 数据库： • 中国专利——CPRS，PSS，CHINAIP • 世界专利——ESPACENET，CPRS，PSS，CHINAIP 四、专利技术角度检索方法 检索式组织及检索 • 专利技术主题检索 • 检索规则： • 将检索要素表中列出的所 有检索要素的表达合理组 织成一个完整的检索提问 式 • 专利技术方案检索 • 检索规则： • 分步检索，找到即停。 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 • 背景： • 某电缆企业准备研发一种新产品——供水上作业装置用可 在水中漂浮的电缆。 • 该产品有时被称做可以漂水的电缆、有浮力的电缆。 • 其英文表达为flotative cable或float cable。 • 在国际专利分类表中，有“浮动电缆”的专门位置，其分类 号为：H01B 7/12。 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 • 确定检索要素： • • • • • 技术主题名称： 漂浮电缆（浮力电缆/漂水电缆/浮动电缆） 检索要素：（2个） 技术领域：电缆 技术范围（功能）：漂浮 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 • 找出检索要素表达： • 技术领域： 电缆——电缆（/缆线） • ——cable • 技术范围（功能）：浮动——（浮水/浮动/漂浮/浮力） • ——漂/浮 • ——flotative/ float • 技术领域和技术范围：（浮动电缆）——H01B7/12 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 • 填写检索要素表： 检索主题 检索种类 检索系统 检索要素 要素名称 中文主题词 英文主题词 IPC号 漂浮电缆 专利技术主题检索 CPRS 检索要素1 电缆 电缆/缆线 cable 检索要素2 漂浮 漂/浮 flotative/float H01B7/12 检索要素n - 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 • 进行中国专利检索： 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 • 进行世界专利检索： 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 案例背景 • 某生产牙刷的企业开发出一种新型牙刷（见下图） 。 • 企业的想法 • ——尽快上市 • ——不要侵权 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 技术交底书 • 技术方案名称：可挤牙膏的牙刷 • 技术背景及发明目的：一般牙膏管用到最后时会有牙膏残 留，不易挤净，本技术方案在牙刷上做出改进，使其具有 可以挤净牙膏的功能。 • 具体技术方案：在牙刷刷把上纵向设一个槽孔（见附图）。 • 附图： • 有益效果：使用时，将牙膏管后部从牙刷刷把上槽孔的上 方插入，从下方拉出，即可实现把牙膏挤净的作用。 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 分析被检索的技术方案 • • • • 分析技术领域 技术交底书的技术方案名称——牙刷 分析技术手段 技术交底书的具体技术方案——刷把 ——槽孔 • 分析技术效果 • 技术交底书的有益效果——可挤牙膏 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 找出检索要素及其表达 • • • • • • • • 技术领域检索要素 检索要素名称：牙刷 IPC分类号：A46B（刷类） 主题词——关键词/同义词：牙刷 技术手段检索要素1 检索要素名称：刷把 IPC分类号：A46B 5/00（刷体；与刷制品成一体的刷柄） 主题词——关键词/同义词：柄/把 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 找出检索要素及其表达 • • • • • • 技术手段检索要素2 检索要素名称：槽孔 主题词——关键词/同义词：槽/孔 技术效果检索要素 检索要素名称：可挤牙膏 主题词——关键词/同义词：挤*膏/挤 and 膏 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 填写检索要素表 可挤牙膏的牙刷 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素3 检索要素4 检索要素名称 牙刷 刷柄 槽孔 可挤牙膏 中文主题词 牙刷 把/柄 槽/孔 挤*膏 英文主题词 - - - - 缩略语 - - - - - - IPC分类号 A46B5/00 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 选择检索系统及数据库 • 选择CPRS的“中国专利专家检索”。 • 第一次检索 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 第一次检索结果的对比文件 检索案例二 • 第二次检索 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 第二次检索结果的对比文件 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 分析最早的现有技术对比文件 • 申请日期：1998.4.9 申请号：98235562.9 • 授权公告日期：1999.10.20 实用新型名称：多用节能牙刷 • 独立权利要求：1.一种多用节能牙刷，包括刷体、刷柄， 其特征在于刷柄(2)上有长条孔(3) 。 • 附图： • 分析：被检索的技术方案的构成要素/区别技术特征/技术 效果均与对比文件内容相同，属于同样的发明创造 • 结论：影响新颖性 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 • 分析属于现有技术的另一篇对比文件： • 申请日期：2003.11.6 申请号：200320116676.4 • 授权公告日期：2004.11.24 实用新型名称：一种能挤净剩 余牙膏的牙刷 • 独立权利要求：1.一种能挤净剩余牙膏的牙刷，其特征是在原有牙 刷结构基础上，在刷柄(3)端部设置有V型开口通槽(4)；该槽(4)顶部有 一圆孔(5)与其相连接，从圆孔(5)顶部到通槽(4)开口端部的距离是45cm，通槽(4)开口端两边距离是3-5mm；槽(4)顶部与圆孔(5)相接处两 边距离是1-2mm，圆孔(5)的直径是Φ3-5mm。 • 分析：无突出的实质性特点，与最接近的现有技术相比没 有更好的技术效果。 • 结论：影响创造性 目录 • 一、企业专利信息利用与问题 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 • 五、专利信息检索规范建议 五、专利信息检索规范建议 检索规范建议的对象与内容 • 检索规范建议的对象： • 项目实施方/项目管理方 • 检索规范建议的内容： • 检索项目名称，选用的检索种类，确定的检索要素，使用 的检索要素表达，填写的检索要素表，选择的专利检索系 统，组成的检索提问式，得到的检索结果，分析及结论 五、专利信息检索规范建议 检索规范建议的方式 • 检索要素表： • 建议将检索要素表作为项目审批重要依据之一 • 对项目实施方的要求： • ——完整填写检索要素表 • 对项目管理方的要求： • ——要求对所填写的检索要素表内容按照检索规范建议逐 一认真审查 五、专利信息检索规范建议 技术角度检索要素表规范建议示例 检索项目名称 检索种类 检索系统 检索要素 分析依据 要素名称 中文主题词 英文主题词 缩略语 IPC号 检索提问式 检索结果 分析结论 检索要素1 检索要素2 检索要素n