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BEIJING JIAOTONG UNIVERSITY LIBRARY
《科技文献检索》课讲义
赵亚虹
图书馆咨询部文献检索室
电话：51688293
邮件：
[email protected]
2015/7/21
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作 业内容
1.分析课题主题，写出课题所属领域、背景、拟解决的技术问题、
采用的技术方案等相关技术内容。（限200字左右）
2.给出中外文检索词(包括主题词、关键词、同义词、缩写及全
称等，限15个以上)及检索式,按要求检索数据库,写出检索过程,
并按题录形式选择给出相关文献2-3篇。
3.中文数据库4种类型8个库:任选两个馆藏目录、联合目录、中
文期刊数据库、事实与数值数据库进行检索。
4.外文数据库3个：必查EI、Lexis-Nexis，任选1个其它库。
5.学位论文库2个：万方学位论文库、PQDD或UMI 。
6.会议论文库2个：万方学术会议库、ISTP。
7.标准、专利、搜索引擎共3个，各任选一个数据库。
8.最迟提交作业时间：2005年3月22日。请各班班长按学号顺序
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排好统一提交，并留下电话。注意:请写清班级、姓名、学号。
作业格式
土木建筑学院 土木工程专业 0408班 赵强 04231234
一、论文题目：新建铁路对城市生态的影响与控制研究
1.技术背景：本课题属于铁路建设项目的环境影响评价研究领域。由于铁路的修
建，改善了站点接入城市的基础交通条件，随之而来的城市化过程将使车站周围
区域的生态成分产生显著变化。如：土地利用向城市用地转变导致改变地面的生
态特性，居住、工作、流动人数增多导致人口密度增加，固定和移动污染源数量
和排污强度提高，等使环境要素发生变化，产生相应的城市次生环境问题。因此
本课题主要进行新建铁路次生环境影响的评价方法和防治对策研究。
2.关键词：新建铁路、环境、生态环境、次生环境、城市生态、评价方法、运输
能力、交通流量、次生环境影响、防治对策、铁路环境
二、查找馆藏目录
1.检索北京交大图书馆馆藏目录
检索途径：题名
检中文献： 9篇
检索词：铁路环境
密切相关文献：4篇
（1）焦大化.铁路环境噪声控制.北京:中国铁道出版社,1990.
（2）······
2.检索清华大学图书馆馆藏目录 ·······
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作业格式(续)
三、检索联合目录
1.检索全国中西文期刊联合目录
检索途径：刊名
检索词：铁路
检中文献： 17条
密切相关文献：5篇
（1）铁路文摘· 铁道建筑.北京 : 中国科学技术情报所，1966
（2）·······
2.检索Calis联合目录 ·······
四、检索中文期刊论文数据库
1.检索中国学术期刊全文库 ·······
2.检索中文科技期刊全文库 ·······
五、检索事实、数值数据库
六、检索外文数据库
七、检索学位论文数据库
八、检索会议论文数据库
九、检索专利、标准、搜索引擎
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第五讲
特种文献
第一节 科技报告
第二节 会议文献
第三节 专利
第四节 标准
第五节 学位论文
本讲要点：
了解特种文献的特点及作用，熟悉检索特种文献的主要数
据库
和网站以及检索方法，特种文献原文获取的途径。
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第一节
科技报告
一．科技报告概述
定义：科技报告是有关科研工作记录或成果的报告。
分类：按研究进展划分：初步报告、进展报告、中间报告、
或终结报告。
按密级分：绝密、秘密、非密级限制发行、解密、非
密公开等。
获取方法：1.根据NTIS订购号直接向NTIS订购报告的复印件
或缩微平片。2.从国内相关机构获取。
我国科研成果的统一登记和报导工作是从1963年正式开始
的。凡是有科研成果的单位都要按照规定程序上报、登记。国
家科委根据调查情况发表科技成果公报和出版《科学技术研究
成果报告》。我国出版的这套研究成果报告内容相当广泛，实
际上是一种较为正规的、代表我国科技水平的科技报告。
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二、国内科技报告的检索
1.《科学技术研究成果公报》 双月刊
国家科学技术委员会编。由国务院有关部门推荐，经国家科委
科学技术研究成果管理办公室正式登记，以摘要形式公布。
2.《中国科技成果数据库》(CSTAD)网络版(万方数据
资源系统)
（参见第3讲）
中国科技信息所于1986年建立该数据库，已收录1981年以来国
家重大科技成果的数据27万余条。数据来源于各省、市、部委鉴定
后上报国家科委的科技成果及星火科技成果。是科学技术部指定的
新技术、新成果查新数据库。
收录范围： 社会科学、自然科学、工业技术、航空航天、交通运输、环保等
记录条数： 278259条
专业范围： 新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计等技术成果项目。
网址：lib.njtu.edu.cn 或 www.wanfangdata.com.cn
3. 国家工程技术研究中心——科技成果：http://www.cnerc.gov.cn/
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《中国科技成果数据库》介绍
（参见第3讲）
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二．国外科技报告概述
科技报告主要是二次大战期间和战后迅速发展起来的。其中美
国政府部门出版的科技报告数量最大、品种最多、报告的收集、加
工整理和报道工作做得较好，是我们获得科技报告的主要信息源。
1. 美国政府四大报告简介
(1) PB报告: 二次大战后，美国从德、日、意战败国获得大批战
时科技资料，其中有战时技术档案、战败国的专利、标准和技术刊
物等。为了系统整理并利用这些资料，美国政府于1945年6月成立
美国商务部出版局来负责整理和公布这些资料。
PB报告内容偏重民用工程，如土木建筑、城市规划、环境保护等。
PB报告编号采用“PB-年代-序号”
(2) AD报告: 是原美国武装部队技术情报局收集、整理和出版
的国防部所属的军事研究机构与合同单位的科技报告。其含义为入
藏文献( Accessioned Document)登记号。
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AD报告编号采用“AD-密级-流水号”
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1. 美国政府四大报告简介（续）
(3) NASA报告: NASA报告名称来源于美国国家航空宇航局
（National Aeronautics & Space Administration）的首字母缩写。
NASA专设科技信息处从事科技报告的收集、出版工作。每年的报
道量约6千件，NASA报告中还有NASA的专利文献、学位论文和专
著，也有外国的文献和译文。内容侧重在航空、空间科学技术领域，
同时广泛涉及许多基础学科。
NASA编号采用：“NASA-报告出版类型-顺序号”
NASA报告的网上检索：http://www.sti.nasa.gov/sti-pubs.html
(4) DOE报告: DOE报告名称来源于美国能源部（Department of
Energy）的首字母缩写。DOE1977年改组扩建为“能源部”。其文
献主要来自能源部所属的技术中心、实验室、 管理处及信息中心，
另外也有一些国外的能源部门。 DOE报告的内容已由核能扩大到
整个能源领域，核与非核文献约各占一半。
DOE报告的网上检索
网址：http://www.doe.gov/bridge/home.html
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2. 美国政府科技报告的检索
(1)《政府报告通报与索引》（Government Report Announcements
and Index, GRA&I）
是美国商务部国家技术情报服务局（NTIS）主办的系统报道美
国政府科技报告的主要出版物。创刊于1946年，1971. 1刊名改为现
名。NTIS (National Technical Information Services) 是美国联邦政府
科技文献资料的出版发行中心，统管美国政府资助的所有科研项目
的科技成果文献资料的报道。收藏量现已超过 250万件，主要来源
于政府下属的350多个研究机构及其合同单位，包括学术研究部门、
大专院校以及公司企业，其中有40多万件是来自美国以外的国家。
报道全部PB报告，所有公开或解密的AD报告，部分的NASA
报告，DOE报告及其它类型的报告。每年约报道7.8万件，其中5.5
万件为技术报告，其余为会议录，专利、学位论文、指南、手册，
机读数据文档、数据库、软件及技术资料。外国报告来自加拿大、
英、德，日本和东欧各国约占2%。
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出版形式
1）印刷版；2）缩微版；3）磁带版； 4）光盘版：NTIS数据
库，覆盖1985年至今，季更新； 5）网络版：
http://www.ntis.gov 或 http://grc.ntis.gov
NTIS 网络版 (1964-Current)
提供有关由美国政府资助的科研及发展项目的信息，其中包括 300
家政府机构解密的文摘，公开的报告和分析，它们的承包人和赞助者。
数据库涵盖几百个专题：行政管理，农业和食品，行为科学与社会学，
建筑物，商业和经济，化学，土木工程，能源，卫生规划，图书馆及情报科
学，材料科学，医学和生物学，军事科学，交通运输等。数据库中还提供参
照号，据此可向有关机构索取报告的全文。
NTIS 可以用于判定是否有政府报告或政府资助的研究项目存在；了
解政府机构所从事的研究类别以及找到源于西欧及日本而美国方面可能会感
兴趣的资料。
注意：Web版 NTIS 是CSA 中的一个数据库。
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（2）.《宇宙航行科技报告》
Scientific and Technical Aerospace Reports，(简称：STAR)，是
航空和航天方面的综合性文摘刊物，是查找NASA报告的主要检
索工具。该刊1963年创刊，半月刊，由美国国家航空与宇航局
科技情报处出版。
(3)《能源研究文摘》
《能源研究文摘》（Energy Research Abstracts，简称：
ERA）是目前检索DOE报告的主要检索工具，由美国能源部技术
情报中心编辑出版，半月刊。1976年创刊。
《ERA》收录的文献以美国能源部及其所属单位编写的科技
报告、期刊论文、会议论文和会议录、图书、专利、学位论文
及专著为主，也有其它单位（包括美国以外的单位）编写的与
能源有关的文献。DOE报告的网上检索
网址：http://www.doe.gov/bridge/home.html
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4. 美国科技报告的其它检索工具
(1)《美国政府出版物目录》
(2)科技报告的网上资源检索
1)美国政府研究中心
网址：http://grc.ntis.gov
2）美国政府报告服务
网址：http://www.ntis.gov。
3）NASA报告的网上检索
网址：http://www.sti.nasa.gov/sti-pubs.html
4）DOE报告的网上检索
网址：http://www.doe.gov/bridge/home.html
5）美国国防部科技报告服务
网址： http://www.dtic.mil/stinet/str/index.html。
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三．如何获取原文
1.中国科技信息研究所是我国收藏国内外科技报告
的主要单位，也是提供国内科技成果报告的机构。
2.中国科学院文献中心是收藏PB报告最全的单位。
3.联合体成员馆：
4.如所需科技报告国内没有收藏，也可根据NTIS订
购号（入藏号）向NTIS直接订购报告的复印件或缩
微平片。
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第二节
会议文献
一、检索国内科技会议及会议文献
1. 中国学术会议论文全文数据库（PACC） (见第3讲)
是国内唯一的学术会议文献全文数据库。国家级学会、协
会、研究会组织召开的全国性学术会议论文。
收录学科：自然科学，工程技术，农林，医学等。
收录年代：1993年——
学术全文会议数：1890个
学术会议论文数：125008篇
2. CALIS会议论文数据库
http://www.calis.edu.cn。
3.中国会议网
http://www.chinameeting.com
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中国学术会议论文全文库主页
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二、检索国外科技会议及文献
1.《世界会议》（World Meetings）季刊
由美国World Meeting Information Center编辑出版。预报两年内
即将在某个国家或地区召开的学术会议，按报道的地区和内容分为
4个分册：
√《世界会议：美国和加拿大》、√《世界会议：美国和加拿大以外各国》、
《世界会议：医学》、 《世界会议：社会与行为科学，人类服务与管理》。
内容：主要报道科技会议的信息，每年报道约3500个国际会议。
2.《会议论文索引》（Conference Papers Index）
1973年创刊,1978年改为现刊名。
内容：每年报道世界各国召开的有关科技、工程和医学、生物
等方面约500个专业会议上发表的越十万篇会议论文的题录。
CPI Web版(1982-Current) 是剑桥科学文摘(CSA)中的一个数据库。
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3.《科技会议录索引》（ISTP）
(Index to Scientific and Technical Proceedings,ISTP) （详见3讲）
美国费城科学情报研究所（Institute for Scientific Information, ISI）编辑出版,
1978年创刊。是世界著名三大检索系统之一。
报导内容：报导正式出版的会议录的情况及其论文的题录、
学科范围：生命科学、物理与化学科学、农业、生物和环境科学、临床医学、
工程、技术和应用科学。每年报导论文近13万篇，占重要会议论文的75－90％。
ISTP Web版: ISI Proceedings (图书馆2001——)
Web of Science Proceedings 汇集 ISTP和 ISSHP 两大会议录数据库，通过
Web of Science平台，报导在自然科学、工程技术、社会科学和人文科学方面全
世界重要学术会议录中的最新科技动态。通过ISI Proceedings可检索世界最新出
版的会议论文资料，包括专著、丛书、预印本及来源于期刊的会议论文。
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4. OCLC收录会议文献数据库（详见第3讲）
4. PapersFirst 在会议上提交的论文索引(OCLC FirstSearch)
该数据库包括在世界各地学术会议上发表的论文，它覆盖了自
1993年10月以来在“大英图书馆资料提供中心”的会议录收集的每
一个大会、专题讨论会、博览会、讲习班和其它会议上发表的论文，
每两周更新一次。 网址: http://firstsearch.global.oclc.org/FSIP
5. Proceedings 会议出版物索引 (OCLC FirstSearch)
Proceedings是PapersFirst的相关库，它包括在世界各地举行的学
术会议上发表的论文的目次表，一条记录包括在一个会议上发表的
论文的目录。该库提供了一条检索“大英图书馆资料提供中心”的
会议录的途径。 网址: http://firstsearch.global.oclc.org/FSIP
6. 利用其他专业检索期刊和数据库检索会议论文。
如：Ei、ACM、OCLC等数据库都收录会议论文。
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PaperFirst数据库检索结果
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Proceedings数据库检索结果
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会议论文资源的网上检索
国外提供的学术会议论文资源
(1)欧洲研究会议（Europe Research Conferences）
这是由欧洲科学基金会维护的WWW网页，主要提供各学科已经召开与即将
召开的会议的信息及内容。
网址：http://www.esf.org/euresco/
(2)技术会议信息中心
（Technical Conference Information Center）
可根据会议的名称、内容、单位等来查即将召开的科技会议信息。网址：
http://216.237.145.37。
(3)Internet Conference Calendar
该网站收录世界范围内各学科的学术会议等信息，可按会议名称、时间、
地点、学科或关键词等浏览或检索各类国际会议或地区性会议信息。
网址：http://conferences.calendar.com。
(4)IEEE网站提供的会议论文
网址：http://www.ieee.org 。
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三．原文获取
1．可到图书文献收藏单位借阅，或通过馆际互借或文献传递的
获取。
如：中国科技信息研究所、国家图书馆、中国科学院图书馆、
一些专业图书馆收藏会议文献比较多。中国科技信息研究所收
藏国内会议论文较齐全，一般可提供原文。
2．电子版可从网上相关全文数据库获取。
3．可与会议录的出版或编辑单位联系。
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第三节 专利文献
一、专利文献基本概念
1．知识产权(intellectual property)
知识产权又称精神产权，是从法律上确认和保护人们在科
学、技术、文学、艺术领域中从事智力活动而创造的精神财富所
享有的权利。即指人们脑力劳动所创造的无形或有形知识产品的
专有权。通常包括：工业产权和著作权（又称版权）两部分内容。
工业产权(industrial property)保护的权利包括：专利、
商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称、制止不正
当竞争等。
2．知识产权的特点
• 专有性
• 地域性
• 时间性
专利权的保护期限各国专利法都有规定。大多数国家在15－
20年间，日本15年，美国17年，英国、联邦德国、法国、中国等
20年。过了这期限，这项发明就成为社会公共财产，可无偿使用。
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3. 与专利有关的国际合作组织
(1) 世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization, WIPO)
1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间
的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组
织”。
1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。
现有175个国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。
(2) 保护工业产权巴黎公约
该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签
订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年
3月19日加入该组织。
(3) 专利合作条约(Patent Cooperation Treaty , PCT)
专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专
利制度的目标迈出的重要一步。
其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。
在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。
这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年
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4. 专利
专利的英文名称是“patent”，它是由“Royal Letters patent”一词演变
而成的，原义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通
报授予某人某种特权。
专利制度是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，
政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称
专利(patent)。 专利一词有三层含义：
• 专利权 —— 法律
• 受专利法保护的发明创造 —— 专利技术
• 专利说明书等专利文献 —— 文献
三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。
5. 职务发明和非职务发明
职务发明：我国专利法规定，发明人在执行本单位的任务或主要利用本单位的物质
条件完成的发明创造，称为职务发明。对于职务发明，申请和获得专利的权利属于单位。
非职务发明：发明人在其单位的业务范围以外，在没有得到单位的任何物质条件帮
助下作出的发明创造。非职务发明的专利申请权和专利权归发明人个人所有。
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6.专利的种类
何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相
同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专
利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。
①发明专利、
②实用新型专利、
③外观设计专利
并非所有发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都
有限制。不授予专利权的发明：
①科学发现；
④动、植物新品种；
②智力活动的规则与方法；
⑤疾病的诊断和治疗方法等。
③某些物质发明；
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7. 专利说明书
一般专利文献指专利局公布出版的各种发明说明书或专利说明
书。专利说明书是专利申请人向各国专利局提交的书面文件。它不
仅是记述一项申请的发明创造详细内容的技术文件，同时也是体现
申请案的专利权种类及法律状况的法律文件。专利说明书是专利检
索的主要对象。
专利说明书内容结构
各国的专利说明书都有固定的独特的出版格式。其结构通常由
以下3部分组成：标识部分、正文部分、权项。
专利说明书标识部分示例：
[51]Int. Cl E04H 6/18
[11]公开号 CN 1140788A
[21]申请号 96106057.3
[22]申请日 96.4.3
[30]优先权 [32]95.4.5
[33]JP
[31]80462/95
[71]申请人 富士变速机株式会社
地址 日本岐阜县
[72]发明人 广濑利明 谷藤胜义
[74]专利代理机构 中国专利代理（香港）有限公司
代理人 杨松龄
[54]发明名称 存放系统
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[57]摘要……
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8. 国际专利分类表
《国际专利分类表》（International Patent Classification of
Patent for Invention, 简称Int.Cl 或 IPC）于1968年9月1日在国际
范围正式公布生效。该分类表每五年修订一次。IPC现已是第七
版，一般写成Int.Cl7。目前正式采用国际专利分类表的国家已增
至50余个，我国从1985.4.1实行专利法开始就采用了IPC。
1. IPC分类原则
专利分类所采用的分类原则可分为两条：功能分类和应用
分类。
2. IPC等级结构的编号制度
IPC由9个分册构成，1-8分册分别对应8个部类，9分册是
《使用指南》。IPC的等级展开依次为：部、分部、大类、小类、
大组和小组。
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国际专利分类简表（《IPC》的部与分部）
部
A部
部类目
人类生活必需农业
(Human Necessities)
B部
作业、运输
(Performing Operation Transporting)
分部类目
食品与烟草；保健与娱乐；
个人与家用物品
分离、混合；成型；印刷；
交通运输
C部
化学（Chemistry and Metallurgy） 化学；冶金
D部
纺织、造纸（Textiles and Paper） 纺织；造纸
E部
固定建筑物（Fixed Construction） 建筑；掘进、采矿
F部
机械工程
（Mechanical Engineering）
G部
H部
物理（Physics）
电学（Electricity）
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发动机或泵；一般工程；
照明、加热；武器; 爆破
仪器；核子学
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IPC类目展开样例
固定建筑物
E
E04
E04H
建筑物
(部)
(大类)
专门用途的建筑物或类似的建筑物……(小类)
E04H03/00 公共的或类似用途的建筑物群…… (大组)
E04H03/10
· 供集会、娱乐或体育用的
(一级小组)
E04H03/14
· · 体育馆；其它体育建筑物
(二级小组)
E04H03/16
· · · 游泳用的
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(三级小组)
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IPC分类号示例
H 01 R 13 / 685
小组(sub-group，/ 后的两个0换成非全为零的2-4位数字) 五级类目
大组(main-group， 小类号 + 1-3位数字与 / + 00组成) 四级类目
小类（subclass, 由大类号 + 一个大写英文字母组成）三级类目
大类（class, 两个阿拉伯数字组成）二级类目
部
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二、检索中国专利文献
1．我国专利概况
(1)中国专利法于1985年4月1日开始实施。采纳巴黎公约规定的
一些基本原则(如国民待遇、优先权、各国专利独立等)，采用先审
请原则等一些国际上通行的做法。1985年9月10日出版第一份专利
说明书和第一期专利公报。
1992年9月4日通过专利法修正案，并于1993年1月1日实行。
该修正案把专利保护范围扩大到药品和用化学方法获得的物质及食
品、饮料和调味品，延长了专利权的期限(发明专利延长至20年，实
用新型和外观设计专利10年，取消续展手续)，增加对专利产品进
口的保护等。
(2)我国专利法保护的对象：
发明专利
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实用新型专利
外观设计专利
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(3)中国专利审批程序
中国专利法对专利实行“早期公开、延迟审查制”
①受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。
②形式审查： a.专利申请文件的形式条件
b.是否属于专利保护范围
c.是否符合单一性要求等
③早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18
个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开
说明书，给予公开号。
④请求实质性审查: 自审请日起3年内，专利局应申请人请求，随时对申请案
进行实质性审查。
⑤实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查
合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。
⑥授予专利权：给予专利号，中国专利局对此号没有另行编排，沿用其相应
的专利申请号。
⑦授权后的撤销程序
注：实用新型专利申请和外观设计专利申请经形式审查合格后，专利局便作
出授权决定，发给相应的专利证书，并予以登记和公告。不再进行3、4、5项程
序专利文献。
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(4)中国专利编号
公开号/授权公告号
进一步区分其法律状态：
A 发明专利申请公开
C 发明专利授权
Y 实用新型专利授权
D 外观设计专利授
CN 1 098761 A
申请公开或授权公告流水号
区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专
利、3.外观设计专利)
编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名
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称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）
申请号/专利号
93 1 09761.4
计算机校验码
当年各项专利流水号
区分三种不同专利
申请年代
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2. 我国专利文献检索系统和数据库
☺(1)中华人民共和国国家知识产权局主页 www.sipo.gov.cn
(2) 万方科技信息子系统------专利技术
(3)中国知识产权网 www.cnipr.com国家知识产权局知识产权出版社主办
(4)中国专利信息网 www.patent.com.cn国家知识产权局专利咨询中心
(5)中国发明专利技术信息网 www. lst.com.cn
(6) “中国专利文摘数据库” www.beic.gov.cn
(7)由“北京市经济信息中心”提供网上免费检索的。包含了中国专利局自1985年9月10日至2001年3月28
日为止，公布的所有发明专利和实用新型专利的申请，总数为891,491件，内容有摘要和主权项等，每一件申请均
有名称、摘要、申请（专利权）人、申请（专利权）人通讯地址、发明（设计）人、代理人、专利代理机构、申请
（专利）号、申请日、公开（公告）号、公开（公告）日、分类号、主分类号、法律状态、等21个描述字段。
“失效专利文献数据库”指因各种原因放弃专利权及专利申请权的专利及专利申请。据中国专利局的统计资
料，到1997年末期，中国专利申请已经达到70多万件，其中失效专利及失效专利申请已经超过21万件以上。失效专
利技术已经失去了专利法的保护，成为社会公众可以无偿使用的财富。在专利界有这样的说法：“失效专利技术是
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一座等待人们开发的金山。”
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中华人民共和国国家知识产权局主页
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39
中国知识产权主页
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40
北京经济信息网·中国专利
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三、国外专利文献的检索
1.《世界专利索引》（World Patent Index, WPI）
(1)由英国德温特公司（Derwent Publications Ltd.）出
版。
• 该公司成立于1951年，是专门从事专利文献报道的私营出
版机构，通常称为德温特专利文献检索工具。是目前世界上规模最
大的一种用英文报导和检索世界各主要国家专利的专利文献检索工
具。
• 报道33个国家的专利文献，两个国际组织(欧洲专利条约EPC
和专利合作条约PCT)和两种出版物(英国的《研究公开》和美国的
《国际技术公开》)。
• 德温特检索出版物包括专利目录、文摘、累积索引等各类
检索工具，统称《世界专利索引》(简称WPI)。目前WPI的年报道量
有78万件，占世界专利文献总量的70％以上。
• 1987年起报道中国专利。
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(2)内容包括全部技术领域的专利文献
分为四大类：P. 一般、Q. 机械、S-X. 电气、 A-M.化学化工。
德温特类号与IPC对照表
P（一般）
专利权人索引
目录周报
Q（机械）
IPC索引
(WPI Gazette) R(S-X)（电气））
入藏登记号索引
Ch(A-M)（化工）
专利号索引
文摘周报
P
P1－P3 生活必需
(2分册) P4－P8 作业,光学
Q
Q1－Q4 运输,土木工程
(2分册) Q5－Q7 机械工程
EPI
S—X
(8分册)
CPI
A—M
(12分册)
温特类号与IPC对照表
文摘
专利权人索引
入藏登记号索引
专利号索引
优先案索引
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(3) 德温特世界专利创新索引
(Derwent Innovations Index，简称DII)
DII收录全球40多个专利机构的900万条基本专利，
1800万项专利。
Web of Science提供了来自各个学科的核心期刊的
文献，反映了基础研究的进展。 DII汇集了工程技术
领域内的发明创造，揭示了技术领域内的创新。 注
清华大学图书馆订购DII的网络版数据库。
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2.英国专利
英国是世界上较早实行专利制度的国家之一，专利法建
于1852年。英国专利只保护发明。专利文献的检索工具有：
手工检索：《英国专利分类表》和英国《专利公报》
网络检索：
1）英国专利信息资源
http://www.aber.ac.uk/~dgw/patent.htm/
2）英国专利局
http://www.patent.gov.uk
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3.美国专利及其专利文献的主要检索工具
美国是世界上最早建立专利制度的国家之一，专利法建于1790年。美国
的专利总量目前已达400多万件，是世界上拥有专利最多的国家。美国专利
文献的主要检索工具如下：
（1）手工检索
《美国专利分类表》、《专利分类表索引》、《美国专利商标局公
报》、美国《专利年度索引》 《美国专利总目录》等
（2）美国专利和商标局 US Patent and Trademark Office，（PTO）
为美国专利和商标局的全文专利数据库。在此可以查找到1790年以来的专
利全文。每周更新数据。 用户可通过访问：
http://www.uspto.gov/patft/index.html 得到关于此数据库的更详细信息。）
网址：http://www.uspto.gov/ 或 http://patents.uspto.gov
（3）美国版权局主页U.S.Copyright Office
可获得美国版权局的一般信息及其出版物信息，如版权法、版权申请等
以及与版权有关的主题。网址：http://lcweb.loc.gov/copyright
（4）美国专利引文数据库The U.S.Patent Citation Database
该库包括自1975年以来的170万个美国专利的引文信息，每周更新。可
免费查询专利的首页信息，也可按国别、州别、分类等进行查找和浏览。
网址：http://cos.gdb.org/repos/pat/
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4.日本专利及其专利文献的主要检索工具
（1）概述
目前，日本是世界上申请技术专利数量最多的国家，日本专利制度1885
年建立，1971年起实行新的“专利法”，采用早期公开制度和审查申请制度，
即延迟审查制度。1980年采用《世界专利分类表》。日本专利说明书的种类
有特许、实用新案、意匠、商标、公开特许和公开实用新案。日本专利说明
书中的“特许”、“公开特许”、“实用新案”和“公开实用新案”的实用
价值较大，是检索日本技术专利的主要目标。
（2）日本专利的主要检索工具
手工检索：《日本专利分类表》（80年前）；《国际专利分类表》（80年后）
《公开特许公报》；《公开实用新案公报》；《特许公报》；
《日本特许综合索引年鉴》等。
通过分类途径和专利权人途径检索。
联机检索：DIALOG的347号数据库。
网络检索：（1）日本专利信息组织
http://www.japio.or.jp/
（2）日本专利局
2015/7/21网址：http://www.ipdl.jpo.go.jp/homepg-e.ipdl（英文） 47
5. 专利信息资源的网上检索
1.世界知识产权组织（WIPO）
它提供30多个超级链接，可进入有关国际知识工业产权保护的一般信息、
专利合作协定、WIPO出版物、会议、新闻发布等页面。
网址：http://www.wipo.org/eng/index.htm
2.欧洲及欧洲各国专利
该网站由欧洲专利局提供，可用于检索欧洲及欧洲各国的专利，包括欧
洲专利（EP）、英国专利、德国专利等15个欧洲国家的专利。网址：
http://www.epo.co.at/aspacenet/info
关于esp@cenet数据库的帮助文件，用户可访问网站：
http://ep.espacenet.com。
3.世界知识产权组织PIDL
由世界知识产权组织建立的知识产权电子图书馆，提供世界各国专利数
据库检索服务，其中包括PCT国际专利数据库、中国专利英文数据库、印度
专利数据库、美国专利数据库、加拿大专利数据库等。
网址：http://pidl.wip.int
4.世界部分专利数据库网址
欧洲专利局
http://www.european-patent-office.org/espacenet/info/access.htm
法国
http://www.inpi.fr/brevet/html/rechbrev.htm
德国
2015/7/21 http://www.dpma.de/suche/suche.html等
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四、专利文献的获取
1．可到专利文献收藏单位借阅
或通过文献传递的获取
2．电子版可从网上相关全文数
据库获取。
3．可与专利代理机构联系
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第四节 标准文献
标准文献主要包括技术标准，定期出版物，政府文件，标准化专著等，但技
术标准是标准文献的主体。
一、检索中国标准文献
1. 我国标准概况
1978年5月我国成立国家标准总局，1978年9月参加国际标准化组织(ISO)。
我国技术标准的级别分为国家标准、行业标准。国家标准是在全国范围内统一的
技术要求, 强制性国家标准是保障人体健康、人身、财产安全的标准和法律及
行政法规规定强制执行的标准。国家标准的年限一般为五年，过了年限后，国家
标准就要被修订或重新制定。此外，随着社会的发展，国家需要制定新的标准来
满足人们生产、生活的需要。因此，标准是种动态信息。标准代号采用两个大写
的汉语拼音字母表示，国家标准代号：GB 。行业标准是指没有国家标准而又需
要在全国某个行业范围内统一的技术要求。
国家标准编号的表示方法：代号－序号－年代，如:
GB 3468-83表示1983
年颁布的第3468号国家标准，名称：检索期刊编辑总则。
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国家标准专业分类表
我国技术标准的分类采用《中国标准文献分类法》，共分为24个大类。
A 综合
N 仪器、仪表
B 农业、林业
P 工程建设
C 医药、卫生、劳动保护
Q 建材
D 矿业
R 公路、水路运输
E 石油
S 铁路
F 能源、核技术
T 车辆
G 化工
U 船舶
H 冶金
V 航空、航天
J 机械
W 纺织
K 电工
X 食品
L 电子元器件与信息技术
Y 轻工、文化与生活用品
M 通信、广播
Z 环境保护
标准文献一般检索工具中收录不多，因此要注意利用专门的目录汇编及
专业工具书，如手册、指南、年鉴等。
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2. 检索中国标准
(1) 中国标准数据库（万方数据资源系统） wanfang.calis.edu.cn
由国家技术监督局等单位提供，自1964-2001.7发布的全部国家标准和行业
标准。涉及机械、冶金、电子、化工、石油、轻工、纺织、矿业、土木、建筑、
建材、农业、交通、环保等行业。包括台湾地区标准。
*(2) 中国标准服务网
www.cssn.net.cn（推荐使用）
中国技术监督情报研究所和国家信息中心系统集成中心
主办。包括：中国国家标准、国际标准、发达国家的标准数据
库等15种。标准数据库有多项可供查询的数据。如：标准号、
主题词，国际标准分类号、采用关系等。
中国国家标准数据直接从国家质量技术监督局标准化司获取，国外标准数据
从国外标准组织获取，确保信息的完整性和权威性。能及时得到国外标准的更新
数据，保证标准信息的时效性。
(3) 中国工程技术标准信息网 www.std.cetin.net.cn
（4）中国标准咨询网
http://www.chinastandard.com.cn/ (标准全文网站，
需要会员注册)
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中国标准查询相关网站
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万方标准数据库
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中国标准服务网专利信息检索中心页面
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中国标准服务网信息检索中心专利检索结果
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二、检索国外标准文献
1.《国际标准化组织标准目录 (ISO Catalogue)》
是ISO标准的主要检索工具。国际标准化组织是世界上最大的非政府性标准化
专门机构，它在国际标准化中占主导地位。ISO负责制定国际标准。ISO标准编
号是ISO-顺序号-年代。
2.世界标准光盘数据库(International/Europan/National Standards)
收集近400个世界主要标准组织的标准，90％以上世界最常用的工业标准有文
摘，多数提供全文本。每60天更新一次。
3.国际标准数据库 ( 万方数据资源系统 ) wanfang.calis.edu.cn
由国家技术监督局提供，包括国际标准化组织(ISO)发布的所有标准，及国际
电工委员会制定的国际电工标准，总数为1.5万条。
4.各国标准 ( 万方数据资源系统 ) wanfang.calis.edu.cn
主要是英、美、日各国发布的标准及欧洲标准，总数9.8万条。
5. 中国标准服务网 www.cssn.net.cn
提供国际标准、发达国家标准数据库十余个。
6.Techstreet标准 是世界上最大的工业标准集之一。它收集了世界上350个主
要标准制定机构所制定的工业标准及规范。向技术专家提供十分重要的信息资源
和信息管理工具。在此站点可找到和购买超过500,000个技术信息。
关于Techstreet
标准的更详细信息可访问网站：http://www.techstreet.com。
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三、原文获取
中国国家标准原件可通过检索工具或数据库提供的标
准号，如GB10320 – 1995 （激光设备和设施的电气安全）
在《中国国家标准汇编》中按标准号找到标准原件。
 专业工具书，如专业手册、汇编等。
 通过由中国标准研究中心提供的《标准文献快捷
服务网》订购国内外标准文献。

国外标准可通过全文数据库（如IEL ）或通过国
家标准局及有关专业研究院、所图书馆或情报所获得。

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通过馆际互借获取。
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第五节 学位论文
一、检索国内学位论文
1.《中国学位论文题录数据库》网络版
（万方数据资源系统 1986 —）
中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏机构，自1980年开始收
集我国自然科学领域的博士、博士后、硕士研究生论文。收录学位论文27万余篇，
并以每年3万余篇的速度增长。
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检索国内学位论文(续)
2. 学位论文全文库（万方）（1998年——）
3.CALIS 学位论文库 ( http://162.105.138.230 ) （ 1995年——
CALIS高校学位论文库是由CALIS全国工程文献中心（清华图书馆）组织，
协调全国83余所高校合作建设的文摘索引数据库。内容涵盖自然科学、社会科学、
医学等各个学科领域。
目前，由40余所高校提交的3万3千条学位论文数据（1998年迄今）已上网
提供检索服务。该库提供简单检索（Basic Search）和高级检索（Advanced
Search）两种检索方式，用户可以分别从题名、论文作者、导师、作者专业、作
者单位、摘要、分类号、主题和全字段等不同角度进行检索，还可使用逻辑与、
或、非等进行组配检索。
4.中国优秀博硕士学位论文题录数据库 www.cd.cnki.net 2000 —
5.网上大学图书馆主页的联机公共检索目录(OPAC )，一些图书馆
提供本校博、硕士学位论文目录查询
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二、检索国外学位论文
1. PQDD（B）网络版(ProQuest Digital Dissertations)（1861年——）
(1) 概况（详见第四讲）
PQDD是美国UMI公司出版的博硕士论文数据库。收录了欧美1000余所大学的150多
万篇学位论文，是目前世界上最大和广泛使用的学位论文数据库。内容覆盖理工和人文社
科等广泛领域，周更新， 1997年后可以看到前24页的论文原文。
(2) 检索方法
• 基本检索
直接进入基本检索界面。选择字段，输入检索词，选定逻辑算符，确定年代范围后，
点击“Search”按钮，开始检索。
注意: Keyword字段指的是在题目和文摘中出现的关键词；
作者姓名的输入方法是：姓,名例：zhang,chunli
• 高级检索
点击“Advanced”按钮进入高级检索。高级检索界面分为上下两部分：检索式输入框
和检索式构造辅助表。辅助表包括四种方式：
①Keywords+Fields提供基本检索界面；
②Search History选择检索历史的某一步；
③Subject Tree选择学科；
④School Index选择学校。
四种方式都是通过点击“ADD”按钮将检索条件加入检索式输入框中来辅助构成检索
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PQDD检索方法（续）
• 检索技术
逻辑算符：and (与)、or (或)、not, and not(非)
截词符：?
位置算符：W/n (两词间距小于n个单词，且前后位置任意)
Pre/n (两词间距小于n个单词，且前后位置一定)
检索字段符：题目(Title)、文摘(abstract)、作者(author)、导师(advisor)、学校(school)、
学科(subject)、年代(year)、语种(language)。
• 字段符使用方法：
字段名(检索词)，例：title (biology)。
字段内及不同字段之间的逻辑组配，例：title (chemistry not organic)；
title (biology) and school (michigan state university)。
亦可用检索结果列表中的步号作为逻辑组配的一部分，
例：#2 and la(french)。
(3) 检索结果的显示、标记、下载
检索结果上方有四个按钮：“Clear List”清除标记、“Print List”打印、
“Email List”email传递、“Down Load”存盘。存盘与打印操作利用的是浏览器的
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保存与打印功能。
2. UMI学位论文全文数据库
（详见第四讲）
三、原文获取
中国科技信息研究所收藏自然科学方面的国内学位论文论文较
全,读者可去科信所根据检索记录提供的馆藏号如：Y248534，直接借阅、复印。
或通过图书馆馆际互借服务获取。国外学位论文可通过图书馆提供的馆际互借服
务订购：
a.. 电子（PDF）版：1个工作日到货（网上传递） ￥310.00
b.. 纸本、不装订 ：3-5周到货 ￥390.00
c.. 纸本、不装订 ：1-2周到货 ￥510.00
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第6讲 网络信息资源利用与资源共享
网络信息资源主要资源类型
1. 数据库信息资源（专业学术数据库）
2. 电子出版物资源(电子图书、期刊)
3. 专业网络资源
中国机械信息网 http://www.machineinfo.gov.cn
国家科技成果网 http://www.nast.org.cn/
4. 软件资源
5. 新闻资源
本讲要点：
了解CERNET、CALIS及相关专业学术网站信息资源，熟悉如何
便利地获取网络信息资源。总结如何在网络环境下检索、获取所需文献。
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第一节
重点综合性网络信息资源
一、CERNET资源利用
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网址：http://www.edu.cn/
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二、 中国高等教育文献保障系统
1.CALIS概况
中国高等教育文献保障系统（China Academic Library &
Information System,简称CALIS），是经国务院批准的我国高
等教育“211工程”总体规划中两个公共服务体系之一。作为国
家经费支持的中国高校图书馆联盟，CALIS的宗旨是,在教育部
的领导下，把国家的投资、现代图书馆理念、先进的技术手段、
高校丰富的文献资源和人力资源整合起来，建设以中国高等教
育数字图书馆为核心的教育文献联合保障体系，实现信息资源
共建、共知、共享，以发挥最大的社会效益和经济效益，为中
国的高等教育服务。
·文理中心—— 北京大学图书馆
·工程中心——清华大学图书馆
2.CALIS信息服务功能
3.CALIS资源 （中文资源、外文资源）
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第二节
重要专业信息资源选介
一、 公共学术站点
1. 中国国家图书馆（www.nlc.gov.cn
2. 中国科学院文献信息中心（www.las.ac.cn）
3. 万方数据资源系统（www.scitechinfo.com.cn）
4. 国家科技图书文献中心(www.nstl.gov.cn)
5. 中国高校科研网 （www.unitech.net.cn）
6. 中国学术期刊网 (www.cd.cnki.net)
二、专业学会、研究机构及专业站点
三、提供学术站点的导航网站
1. Ei Village
（见Ei检索界面http://www.scirus.com/search_simple_boolean/）
2. Worldcat — 其中提供Internet资源 (OCLC) （图书馆主页）
3.“211工程”镜像资源 (www.bjnet-pku.edu.cn/jingxiang) （图书馆主页）
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第三节 数字图书馆及电子期刊
一、数字图书馆
•方正Apabi:
•书生之家：
•其他电子图书系统：
（1）博库电子图书
http://www.bookoo.com.cn
（2）普来得网上图书馆 http://www.poledu.com
（3）北极星书库
http://www.ebook007.com
（4）清韵书院
http://www.qingyun.net/
（5）亦凡公益图书馆
http://www.shuku.net/
（6）Lycos 黄金书屋
http://goldnets.myrice.com/
（7）大唐中文
http://www.dtnets.com/
（8）书香门第网络图书馆 http://www.bookhome.net/
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二、电子期刊
1. 概念：
指以数字（或电子）形式出版发行的期刊，最早产生于20世
纪80年代中期，90年代后迅速发展，成为电子出版物中的后起之
秀。
2. 类型：
(1)商业性出版公司，占据市场1/3，出版学术期刊，以盈利为目
的，出版水平高，如荷兰的Elsevier、Kluwer Academic、德国的
Springer、美国的John Wiley……
(2)学术团体和出版机构，占1/4，只出版本学科领域的期刊，如
美国物理学会（AIP）、美国化学学会（ACS）、美国《科学》
周刊的科学促进会等，
(3)大学出版社，占1/5，
(4)其他
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第四节
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网络环境下的信息检索和原文获取
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SPIE数字图书馆 http://www.spiedl.org/
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谢谢大家！
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