Transcript 软件资产管理相关知识和实施方法介绍

单击此处编辑母版标题样式
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
软件资产管理
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
相关知识和实施方法介绍
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
广州
2012.4.10
2015/4/13
2015/4/13
1
1
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
•单击此处编辑母版文本样式
软件资产管理的定义
–第二级
（一）什么是
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
软件资产管理，Software Asset
软件资产管理
–第四级
»第五级
Management，简称SAM，是一种倡
导以完善的管理模式和适当的技术支
持体系，将软件作为企业的资产加以
科学统筹管理的流程和方法。
单击此处编辑母版副标题样式
政府机关、企业和其他组织在其内部对软件资产
进行有效管理、控制和保护的基础架构和流程，涉及
从软件采购、分发、部署、维护、开发、到报废淘汰
的整个生命周期。
2015/4/13
2
2
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
•单击此处编辑母版文本样式
对企业的三大作用
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
防范
控制
竞争
风险–第四级
成本
优势
»第五级
1、法律风险；
1、防止过量采购，
1、提升运营效率；
单击此处编辑母版副标题样式
降低购买成本；
2、IT运营风险；
2、生产力最大化；
2、节约信息系统管
3、财务风险；
理与支持服务的成
3、信誉保障（综合竞
本。
争力得到增强）。
4、公众形象受损
的风险。
2015/4/13
3
3
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
•单击此处编辑母版文本样式
入库
–第二级
分发
（领用）
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
采购 –第四级
（自主研发） »第五级
安装
入账
单击此处编辑母版副标题样式
处置（卸载、
删除、报废等）
维护（升级、
打补丁等）
使用
SAM基本生命周期
2015/4/13
4
4
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
软件资产的范围（SAM管的是什么）
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
资产类型
具体内容
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
软件使用权 完全所有权（如内部开发的信息化
–第四级
»第五级
（区别于固定资产
管理）
产品）和许可证（大多数外部获得
软件，无论是商业或开放源码）
单击此处编辑母版副标题样式
含有知识产权的软件（包括软件制
使用中的软件
造商和开发商提供的原始软件、软
件构造版、安装和执行的软件）
软件载体
2015/4/13
各类介质的母拷贝等、安装密钥等
5
5
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理有关指导文件
•单击此处编辑母版文本样式
1、关于进一步加强中央行政事业单位
–第二级
软件资产管理工作的通知
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
（国管资【2010】491号）
–第四级
»第五级
2、财政部关于进一步规范和加强政府
机关软件资产管理的意见
单击此处编辑母版副标题样式
（财行【2011】7号）
3、关于印发《中央行政事业单位软件
资产管理暂行办法》的通知
（国管资【2011】280号）
2015/4/13
6
6
政府机关、行政事业单位
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理的基本流程
•单击此处编辑母版文本样式
财政部关于进一步
国管局《中央行政
–第二级
规范和加强政府机关
事业单位软件资产管理
暂行办法》
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
软件资产管理的意见
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
配置环节
（管理）
2015/4/13
使用环节
（管理）
处置环节
（管理）
7
7
单击此处编辑母版标题样式
软件资产的界定
《中央行政事业单位软件资产管理
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
暂行办法》第一章 总则 第三条
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
本办法所称软件资产，是指以软件载体、许
–第四级
»第五级
可、信息化成果的拷贝(含文档资料)等形式存在
的，单位价值在500元以上的资产，或者授权使
用期限一年以上的批量同类资产：软件资产载体
单击此处编辑母版副标题样式
包括光盘母拷贝、软磁盘母拷贝、硬盘母拷贝、
移动存储母拷贝、互联网下载文件的源文件等；
许可证包括产品外包装或者载体盘面上的安装序
列号、原始设备制造商产品的内置信息，以及电
子文档格式的授权码等。
2015/4/13
8
8
单击此处编辑母版标题样式
软件作为一种资产
软件资产的分类核算管理
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
财政部明确指示，三类软件资产按照
–第四级
GB/T»第五级
14885-2010的有关规定，以“电
子计算机及其外围设备类”登记入账（
单击此处编辑母版副标题样式
代码715000），三类软件包括：
1. 采购的商业软件；
2. 自行开发或升级的软件；
3. 统一配发使用的软件（视为无偿调拨的固定资产）
2015/4/13
9
9
单击此处编辑母版标题样式
政府机关与企业中，软件使用的特点
•单击此处编辑母版文本样式
1. 所谓软件采购，实际购买的是使用权；
–第二级
2.单击此处编辑母版标题样式
软件的使用权，除了明确指出的，几乎全都
•第三级
是指定版本的终身授权使用；
–第四级
»第五级
3. 大部分软件产品的授权条款中，都不包含转
授权的权利；
单击此处编辑母版副标题样式
4. 批量采购软件授权，多数以计算机的台数为
基准，常态化的采购多发生于升级与维护；
5. 切记“合同到期”不等于“授权到期”。
2015/4/13
10
10
单击此处编辑母版标题样式
软件资产的处置
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
国管局在《暂行办法》中明确指示，符合
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
下列条件之一的软件资产可以处置：
–第四级
»第五级
1. 闲置的；
2. 达不到业务要求需要淘汰、报废、删除的；
单击此处编辑母版副标题样式
3. 版本陈旧已不再使用的；
4. 已超过授权期限，无法使用的；
5. 其他特殊情况需要处置的。
2015/4/13
11
11
单击此处编辑母版标题样式
报废包括
报废不包括
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
协议或服务到期后停用
载体损毁
–第四级
（主要有卸载、删除等，需续
»第五级
签协议或采购新品）
软件程序因病毒、误操
作等意外而损毁的
单击此处编辑母版副标题样式
版本过久或不满足工作
要求的
2015/4/13
合同到期（不是授权到期）
12
12
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
•单击此处编辑母版文本样式
ISO（国际标准化组织）和
（二）
–第二级
国际标准
单击此处编辑母版标题样式
IEC（国际电工委员会）为全
•第三级
ISO/IEC
–第四级
世界标准化建立专业体系。
19770»第五级 软件资产管理的国际标准
ISO/IEC 19770-1由上述组织
单击此处编辑母版副标题样式
联合编写，发布时间是2006
年3月；19770-2于2009年底
发布；19770-3尚在研发中。
2015/4/13
13
13
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
ISO/IEC19770-1：
•单击此处编辑母版文本样式
以ITIL(信息技术基础
构架库)的SAM最佳实
–第二级
践为基础；定义有效
•第三级
的SAM过程需求；支持
–第四级
ISO/IEC20000:2005并
»第五级
与其合作
ISO/IEC 19770
体系（国际标准）
单击此处编辑母版标题样式
ISO/IEC 19770-3：软件
单击此处编辑母版副标题样式
授权标签，要求软件发
ISO/IEC19770-2：软
行人在标签中提供可跟
件识别标签, 通过号召
踪的软件许可证元素，
软件发行人提供一致的
这些许可证元素使得软
数字标签形式的产品标
件许可证的遵从管理更
识改进软件清单管理
加方便
2015/4/13
14
14
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理知识
•单击此处编辑母版文本样式
国内外的SAM工具
（三）需要
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
重点注意的
•第三级
微软
–第四级
几个问题
»第五级
软件的许可使用
铁必福斯曼
金山
软件资产管理
的核心内容就
单击此处编辑母版副标题样式
.
软件正版化是软件资
是对单位内部
产管理的基础
使用的软件许
可证及其授权
软件资产管理是软件
状态的管理。
正版化的重要手段
与软件正版化的关系
2015/4/13
15
15
软件资产管理在实际
单击此处编辑母版标题样式
操作中的通用步骤
•单击此处编辑母版文本样式
认识软件资产管理并组建团队；
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
定期进行全面的软件资产清查盘存；
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
建立软件资产管理制度，规定管理方式和负责人；
设立监督和培训机制，保证长期、有效地执行软
件资产管理。
2015/4/13
16
16
以本次企业SAM
单击此处编辑母版标题样式
试点为例
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
软件资产管理
单击此处编辑母版副标题样式
实施方法
–第四级
»第五级
2015/4/13
17
17
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
软件资产管理 全流程示意图
2015/4/13
18
18
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
摸底调查与培训
–第二级
第一阶段
•第三级（已全面结束）
前期沟通
单击此处编辑母版标题样式
内部培训
–第四级
»第五级
第二阶段
三
硬件清查
大
实施企业软件资
单击此处编辑母版副标题样式
产管理驻点工作阶
账实比对
段
建制提议
第三阶段
2015/4/13
运行一段时间后
调整和持续改进
基
本
步
骤
持续改进
19
19
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
（一）成立工作团队
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
1. 明确软件资产经理
»第五级
2. 由IT人员、财务人员、行政人员
组成团队
单击此处编辑母版副标题样式
3. 成立操作组、财务组、管理组
2015/4/13
20
20
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
各工作组
软件资产经理是实施软件
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
明确分工
资产管理工作的总负责人。
–第四级
各司其职»第五级
IT人员构成操作组，负责执行软件清查、核对授权许可情况，得出
单击此处编辑母版副标题样式
数据统计定期上报；
财务人员构成财务组，主要参与软件采购的预算、汇总、对账工作；
行政人员划归管理组，由软件资产经理领衔，协调各部门的工作，撰
写统计分析报告，对企业软件资产进行全面、有效管理。
2015/4/13
21
21
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
SAM团队建设
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
没有分支机构或采用单一局域网络系统的团队组织架构图
2015/4/13
22
22
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
SAM团队建设
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
多分支机构、多办公地点的机构
出现多局域网分开管理情况的团队组织架构图
2015/4/13
23
23
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级(二)硬件中所装软件的清查
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
（1）
»第五级
手工统计
单击此处编辑母版副标题样式
（2） 发放问卷
（3） 使用工具
【清查硬件有三种方法可选】
2015/4/13
24
24
单击此处编辑母版标题样式
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
清查流程示意图
单击此处编辑母版副标题样式
注：此流程
适用于自查
2015/4/13
25
25
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
其特点是可查软件种类齐全、
–第二级
（1）
单击此处编辑母版标题样式
安全性高，但过于费时费力。
•第三级
手工统计
–第四级
»第五级
待查计算机处于非工作状态。打开Windows控制面板的添加/删
单击此处编辑母版副标题样式
除程序，逐一记录每个软件的信息（软件名称、版本、发行商、占
用硬盘空间等），并对一切涉及当前软件列表的内容进行分页截图
（包括Program Files系统文件夹处于“列表”显示状态下的最大化
截图）。此处可使用键盘自带的截屏按键（Print Screen），也可借
助外部工具软件。所得数据记录与图像文件通过内网传输或外接移
动存储器的方式采集；上述条件无法满足的涉密机，应采用数码设
备正对显示器拍摄的方式获取截屏。
2015/4/13
26
26
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
统计表实例
2015/4/13
27
27
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
这种方法的优点是简单直接、可操作
–第二级
（2）
单击此处编辑母版标题样式
性强、安全性强；缺点是真实性差、
•第三级
发放问卷
准确性差，有可能存在虚报、漏报、
–第四级
»第五级 错报的情况。
若采用发放问卷的方式，首先要保证问卷内容详尽充
单击此处编辑母版副标题样式
实，尽可能简化弱化提问，多出选择甚至判断题，以求信息
采集的通畅；其次，每机一份独立问卷，相应的填写人应签
名保证所填内容的真实性，因故无法为所用计算机填写问卷
的，应由部门负责人指定人选代替；此外，以部门为单位，
部门负责人应核对问卷的可靠性之后，签字确认，再提交给
操作人员进行下一阶段工作。
2015/4/13
28
28
软件资产管理实施方法
单击此处编辑母版标题样式
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
2015/4/13
29
29
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
这种手段的优点是快捷、精确、
–第二级
（3）
单击此处编辑母版标题样式
真实性强、抗干扰性强；缺点
•第三级
使用工具
–第四级
是不全面、安全性低、工具种
»第五级 类少且功能尚不理想。
单击此处编辑母版副标题样式
金山、微软、铁必福斯曼都等有相关软件产品。一
般情况下，对于联网计算机使用软件情况只需在主
控端运行一次软件即可全部扫描、收录。未联网的
计算机（财务的外网隔离机器，部分笔记本电脑）
则可使用U盘运行软件进行扫描，之后将数据汇总。
2015/4/13
30
30
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
整合数据
采集工作完成之后，操作员将获得的全部数据进行整
合处理，例如用统一的EXCEL模板整理出清查统计表，
单击此处编辑母版副标题样式
涵盖了计算机编号、各软件名称、版本号、（序列号、）
发行商、占硬盘空间大小等信息。如部分采用问卷调查，
则单独提交问卷调查分析报告，汇总统计各项数据。对
重要数据缺失、不详或存疑的，可对该设备进行复查。
2015/4/13
31
31
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
（三）账实比对
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
账实比对，即账目和实物核对。
该项工作由财务组和管理组完成，旨
在核对软件采购财务记录和软件实务
管理情况，确定单位软件资产是否存
单击此处编辑母版副标题样式
在流失或冗余等情况。账实比对虽无
法列举单位使用软件的具体情况，但
能反映出单位使用软件的全貌，是验
证硬件设备清查结果的必要步骤。
–第四级
»第五级
2015/4/13
32
32
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
（三）账实比对
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
通过分析账实比对结果，大致会出现下列几种情况：
–第四级
（登记采购数为S；清查所得数为A；已部署启用在案数为B，闲置数为R）
»第五级
A=B=S，R=0，说明相关合规软件无库存，均在使用；
A=S-R，A=B，说明相关合规软件库存剩余准确，软件资产管理良好；
单击此处编辑母版副标题样式
A<S，说明可能存在软件冗余；
A>S，说明可能存在过量使用或盗版现象等；
若A<B则可能存在软件私用，若A>B则可能存在过量使用或盗版现象；
若B+R<S则可能存在相关资产的流失。
2015/4/13
33
33
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
（三）账实比对
•单击此处编辑母版文本样式
1. –第二级
有采购计划的，工作组将比对“计划购买”与“实际使用”的数量差
值，可推导出企业需求的合理性。
•第三级
2. 通过购货发票，将反映出企业财务记录与软件资产投入的实际情况，
–第四级
»第五级
可避免今后存在账目漏登、混乱、不清晰，以及资产流失等漏洞。
3. 通过软件保管记录，工作组将掌握软件载体和授权的留存情况，软件
授权的库存与实际安装数量的匹配度，可反映出企业实物管理层面可能存在
单击此处编辑母版副标题样式
的流转和保管问题。
4. 软件授权许可，工作组将比对软件厂商原始授权与实际安装情况的吻
合度和差异，反映出企业使用软件的整体合规性。
5. 有部署情况表的，可以比对出企业软件使用现状与其既有制度的匹配
情况，看出其软件资产管理的成熟度。
单击此处编辑母版标题样式
2015/4/13
34
34
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
软件资产经理和管理组负责起草清查统计报
•单击此处编辑母版文本样式
告，在报告中以数据分析的形式向领导层汇报
–第二级 本公司软件资产的整体情况、具体包括使用的
•第三级 清查手段、清查时间、清查覆盖度、现有终端
–第四级使用各类软件基本数据、统计周期内新增软件
»第五级
资产财务数据、现有软件载体和授权许可等留
存情况，以及现有的软件资产管理现状分析。
最后，将账实比对结果进行量化统计，提
单击此处编辑母版副标题样式
出企业现有各类软件是否存在冗余、流失情况，
涉及的具体数额和金额，并对员工使用软件行
为、企业未来软件资产管理制度体系建设、企
业采购软件规划给出科学合理的意见和建议。
并可通过数据比对，进一步强调软件资产管理
的重要意义。
单击此处编辑母版标题样式
撰写报告
2015/4/13
35
35
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
（四）盘存软件资产
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
清查工作完成后，机构对现阶段自
–第四级
»第五级
身已有软件和管理水平有了较为全面的
了解，接下来应由操作组和管理组做好
软件资产的盘存工作。从根本上讲，清
单击此处编辑母版副标题样式
查和盘存是相辅相成的：清查完毕本来
就会生成统计结果，而盘存工作也离不
开随时更新的数据。本章节在此着重强
调软件资产数据表的建立与维护。
2015/4/13
36
36
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
建立软件资产管理记录表
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
为软件资产建立专门数据库，储存所有软件的全部相关信息，是科学
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
的管理手段，对于软件资产管理策略的成功推行非常关键。如果没有成功
–第四级
地设计、开发、实施以及维护一个精确的软件资产管理数据库并使其从实
时基础架构中自动升级，就很难进行有效的软件资产管理。现阶段，
在
»第五级
尚未采购或独立开发出适当数据库的情况下，可以由操作组和管理组先建
立《软件资产管理记录表》。
单击此处编辑母版副标题样式
《软件资产管理记录表》至少应包含以下部分：
①软件载体留存：标明软件载体流转与库存信息。
②软件授权留存：标明企业所有的软件资产授权留存信息，以及分别的授
权许可方式。
③软件流转情况：该子项中，标明使用者从软件资产的转出、安装、转入、
处置、盘盈、盘亏等环节中，涉及的企业正在使用的软件相关信息。
④硬件设备关联情况：把软件资产和所装入硬件设备进行关联。
2015/4/13
37
37
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
建立软件资产管理记录表
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
2015/4/13
38
38
单击此处编辑母版标题样式
企业软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
（五）建立软件资产管理制度
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
软件资产经过清查盘存，可以初步构成一套
–第四级
较为完备的数据管理体系。为保障企业对软
»第五级 件采购、使用、管理的科学性、合理性，必
须建立一套软件资产管理制度，来约束员工
的行为、控制资源的流转、最大限度地降低
单击此处编辑母版副标题样式
各种风险和成本并提升企业的整体竞争力。
在制度建立初期可仿效固定资产的管理模式，从确定需求、审批
预算、采购分配，到领用使用、退还报废等环节，把软件资产整
个生命周期科学地、透明地管理起来。
2015/4/13
39
39
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
（五）建立软件资产管理制度
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
可根据自身实际建立软件资产管理制度体系，并应涉及
•第三级
软件采购、分发、维护、使用及报废等各环节和方面。建议
–第四级
»第五级
制定《软件资产管理规范》，该规范包括单位界定软件资产
的种类、门槛、管理部门、采购配置、领用归还、统计评估、
清查盘存、监督责任等一般性规范。此外，可根据实际起草
单击此处编辑母版副标题样式
系列配套文件，包括《软件资产维护与保管细则》、《软件
资产采购和资金审批管理细则》、《员工使用软件产品管理
办法》、《软件资产经理职责》、《软件资产管理运行监督
规范》等，进一步明确各环节和流程中的工作细节和职责，
并严格按照制度的要求执行软件资产管理。
2015/4/13
40
40
单击此处编辑母版标题样式
软件资产管理实施方法
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
（六）巩固与监督制度运行
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
1、将已建立的软件资产管理制度和监督
–第四级
制度纳入管理部门的日常考虑内容和预算
»第五级
管理规划中。
2、设置长期性的岗位，负责协助软件资
单击此处编辑母版副标题样式
产经理进行软件载体和授权许可的保管、
《软件资产管理记录表》或数据库的更新
维护并按制度要求规定提交单位软件资产
的最新数据分析报告。
3、定期组织员工培训。
4、按照预算年度，合理实施采购。
2015/4/13
41
41
单击此处编辑母版标题样式
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
–第四级
»第五级
单击此处编辑母版副标题样式
2015/4/13
42
42
单击此处编辑母版标题样式
中国版权保护中心
马立海
•单击此处编辑母版文本样式
–第二级
中国版权保护中心办公室
副主任
单击此处编辑母版标题样式
•第三级
推进使用正版软件工作部际联席会议办公室
–第四级
»第五级
企业软件资产管理试点项目组 负责人
单击此处编辑母版副标题样式
邮箱：[email protected]
电话：010-84195505
地址：北京市东城区安定门东大街28号雍和大厦F座314室，100007
2015/4/13
2015/4/13
43
43