Transcript 专利技术信息检索 - 中华人民共和国国家知识产权局

专利技术信息检索
国家知识产权局专利局文献部
2008.8
专利技术信息检索



第一节 专利技术信息检索概述
第二节 专利技术信息检索方法
第三节 专利技术信息检索案例分析及练习
第一节 专利技术信息检索概述



一、专利技术信息检索概念
二、专利技术信息检索应用
三、专利技术信息检索要求
一、专利技术信息检索概念

专利技术信息检索
——指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从
而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索又可
分为：追溯检索和定题检索。

追溯检索
——指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术
信息的工作。

定题检索
——指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检
索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。
二、专利技术信息检索应用

1．科研立项
——课题研究或科研立项前
——针对要研究的技术主题
——进行专利技术信息检索的追溯检索
——找出所有与该技术主题相关的专利
——确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值，
或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点
二、专利技术信息检索应用

2．解决难题
——遇到技术难题或要找到某一技术解决方案时
——针对特定技术主题
——进行专利技术信息检索的追溯检索
——找出整个与该技术主题相关的所有专利
——找到该技术难题的突破口或最佳技术解决方
二、专利技术信息检索应用

3．引进技术
——引进国外先进技术时
——针对准备引进的技术
——进行专利技术信息检索的追溯检索
——将追溯检索的结果和准备引进的技术进行比较
——对准备引进的技术的水平做出判断，从而帮助决
策者做出正确选择
二、专利技术信息检索应用

4．技术创新
——进行技术创新时
——创新开始前进行专利技术信息检索的追溯检索
——科学立项
——创新进行中进行专利技术信息检索的定题检索
——随时监视该项创新的技术发展动态，便于随时调
整创新的方向
二、专利技术信息检索应用

5．制定战略
——企业制定战略时
——进行专利技术信息检索的追溯检索
——全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利
——全面了解专利技术市场，便于企业对整个市场进
行分析，科学制定出企业的发展战略，从而做到在市
场竞争中知己知彼，百战不殆
三、专利技术信息检索要求




1．追溯检索要求
（1）检索结果要求
——检全：找到尽可能多的该技术主题的专利文献
（2）检索系统要求
——专业化专利检索系统
（3）检索文献范围要求
——首先中国专利文献
——然后外国专利文献
三、专利技术信息检索要求



2．定题检索要求
（1）检索时间要求
——两周或一个月检索
（2）检索方式要求
——用追溯检索的提问式
——相同的检索系统
第二节 专利技术信息检索方法





一、专利技术信息检索的课题分析
二、选择检索系统
三、具体检索步骤
四、检索技术的应用
五、检索报告
一、专利技术信息检索的课题分析

1．区别检索种类
——进行专利技术信息检索前首先要确定准备进行的
检索是否属于专利技术信息检索。
——专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确的
检索技术主题，但没有明确的技术解决方案。检索的
目的是要找到被检索技术主题的各种技术解决方案。
——新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索技
术主题，而且还有明确的技术解决方案。检索的目的
是要找到可进行新颖性对比的现有技术。
一、专利技术信息检索的课题分析

2．区别主题种类
——专利技术主题主要涉及两大类型：产品和方法。
——产品如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪
器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、
油墨、涂料、组合物等）。
——方法如：产品的制造方法（如产品的机械制造方
法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通
讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法
等）。
一、专利技术信息检索的课题分析

2．区别主题种类
——如果主题涉及的是产品，应在发明名称字段中进行检索，这
会使检索结果更加准确。
——如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段
中进行检索，而需到文摘或权利要求字段中进行检索。
——如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有专
有名称，可以把设备视为产品来检索；如果生产产品的设备没有
专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索时，最好选择全
文检索，如果不能进行全文检索，应在文摘或权利要求字段中进
行检索，虽然误检率高，但漏检率低。
二、选择检索系统

1.检索中国专利文献的系统
——中国专利检索系统（CPRS）：专利审查检索系统，
中国专利信息中心开发，系统设置了可以任意组织检
索提问式的专家检索方式，进行了关键词标引，设置
了IPC统计功能，能满足专利技术信息检索的检全率要
求。在国家知识产权局专利文献馆的专利检索室免费
使用。
二、选择检索系统

2.检索世界专利文献的系统
——基于经过专业化数据加工的德温特世界专利索引
（DWPI）数据库的各种商业或专业检索系统：
* EPOQUE专利检索系统：专利审查检索系统；
* DWPI检索系统：专利文献馆公众检索系统；
* DIALOG国际联机检索系统：商业检索系统等。
——一般专利检索系统：
* ESPACENET因特网专利检索系统。
三、具体检索步骤

第一步：找出几篇文献
——首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进
行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的
著录数据，以确定检索的初步效果。

第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文
献）的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国
际专利分类表，找出最相关的IPC号，然后进行专利分
类号的检索。
三、具体检索步骤

第三步：找出同义词
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文
献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题
的其它表述或同义词、近义词，然后进行同义词检索。

第四步：确定一个完整的检索提问式并检索
——将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的
其它表述或同义词、近义词进行最后组配。这样确定
的检索提问式就是该检索课题的最终的完整的检索提
问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通
常是最完整的。
四、检索技术的应用

1．运用逻辑组配检索
——逻辑“或”检索：扩大检索范围，提高查全率。
——逻辑“与”检索：增强检索专指性，缩小检索范
围，提高检准率。
——逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准
确性。
四、检索技术的应用

2．运用位置检索
——位置检索可以消除逻辑“与”运算所产生的歧义，
提高检准率。
——邻词检索：利用表示“与”且能限定被检索词之
间相邻关系（如主题词A和主题词B之间可插入0~N个
词）的“邻词算符”将同一个字段内两个检索词进行
逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。
——共存检索：在利用表示“与”且限定两个被检索
词同时存在于同一句话或同一段落内的“同在算符”
将两个被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进
行的检索。
四、检索技术的应用

3．运用通配检索
——通配检索可以起到扩大检索范围、提高查全率、
减少检索词的输入量、节省检索时间等作用。
——截断检索：用截词符通配的字符串构成检索词并
进行检索，截词符通常代表任意数量的字符。
——强制检索：用强制符通配的字符串构成的检索词
进行的检索。一个强制符代表一个字符。
——选择检索：用选择符通配的字符串构成的检索词
进行的检索。一个选择符代表0到一个字符。
五、检索报告

专利技术信息检索报告应包括以下内容：
——检索课题名称，检索委托单位相关信息，检索目
的及线索，使用的检索系统，检索提问式，检索到的
“该技术主题相关文献”目录，检索结果说明，检索
人信息，检索结果附件。
——专利技术信息检索报告可以表格的形式提供给检
索委托人。
第三节 专利技术信息检索案例分析及
练习


一、专利技术信息检索案例
二、检索练习
一、专利技术信息检索案例

1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
——背景：某企业欲研究开发绿色农药，用中草药作
为材料制备杀虫剂。
——主题分析：主题——以中草药作为材料，制备杀
虫剂；中心词——杀虫剂；其它关键词——中草药。
——选择专利检索系统：用中草药作为材料制备的杀
虫剂的发明创造主要产生在中国，所以选择中国专利
检索系统（CPRS），通过专家检索方式检索。
一、专利技术信息检索案例

1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
第一步：找到几篇关于用中草药制备的杀虫剂的专利
文献。
（001）F KW 中草药*杀虫剂 <hits:53 >
——浏览检索结果的专利著录项目和文摘。
第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号，并进行
检索。
——利用统计功能对IPC号进行统计，得到两个分类号
“A01N 65/00”和“A01N 65/02”。
一、专利技术信息检索案例

1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
A01N 人体，动植物体或其局部的保存；杀生剂，例如，作为消毒剂，
作为农药，作为除莠剂（医学，牙科或梳妆用的制剂入A61K；一
般用于消毒或灭菌的方法或设备，或用于空气除臭的入A61L）；
害虫驱避剂或引诱剂（引诱物入A01M31/06；医药制剂入A61K）；
植物生长调节剂（化合物本身入C01，C07，C08；肥料入C05；
土壤改良剂或稳定剂入C09K17/00）
A01N 65/00 含有植物材料， 如蘑菇、鱼藤根或其提取物的杀生剂、
害虫驱避剂或引诱剂或植物生长调节剂（含有已确定的化合物入
27/00 至 59/00）（3）
A01N 65/02 ·从烟草植物得到的制剂
一、专利技术信息检索案例

1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
（002）F IC A01N065 <hits: 941>
第三步：找出该技术主题的其它表述或同义词、近义
词，并进行检索。
——“中草药”的同义词有“中药”、“草药”、“药
草”。
（003）F KW 中草药+中药+草药+药草 <hits: 25416
>
——“杀虫”的同义词有“杀生”、“驱避”、“引
诱”、“灭虫”等 。
（004）F KW 杀虫+杀生+驱避+引诱+灭虫 <hits:
4403 >
一、专利技术信息检索案例

1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
——“剂”的同义词有“液”、“药”、“水”
（005）F TI 剂+液+药+水<hits: 200429 >
第四步：确定一个完整的检索提问式，并进行最终检
索。
（006）J (2+3)*4*5 <hits: 418>
——检索命中418篇。
一、专利技术信息检索案例

1．“用中草药制备的杀虫剂”检索案例
——浏览418篇专利，发现部分杀虫剂并非农用。非农
用的中草药制备的杀虫剂的分类号集中在国际专利分
类“A61”大类。
（007）F IC A61 <hits: 135495>
——排除非农用的中草药制备的杀虫剂。
（008）J 6-7 <hits: 292>
最终检索命中292篇。
二、检索练习

1．检索“抽油机电动机”专利技术
——相关技术背景：采油是我国高耗能产业。在油田
生产过程中，由于游梁式抽油机的启动惯性较大，只
有装备容量较大的电动机才能正常启动；而在正常采
油时所需电动机的容量又较小且变化较大。由于电动
机为感性负载，当负载率很低时，其工作效率和功率
因数也很低，导致整个配电网和电动机处于低效率运
行状态，而且，当负载功率因数过低时，会使配电网
网损增大，严重影响了供电电压质量。国内一企业计
划开发一种抽油机新型节能异步电动机，并准备工业
化，为此进行专利技术信息检索。
二、检索练习

2．检索“种衣剂”专利技术
——相关技术背景：种衣剂是由杀虫剂、杀菌剂、植
物生长调节剂、微量元素、缓释剂和成膜剂等经过特
定工艺流程加工制成，可直接或稀释后包裹于种子表
面，形成具有一定强度和通透性保护层膜的农药制剂。
它是20世纪60年代发展起来的高科技产物，用其包衣
种子可综合防治苗期病虫害，提高田间出苗保苗率，
从而提高作物产量和品质，同时具有使用方便、节省
人力物力、保护环境和天敌等优点，是继化肥、农膜
之后能大幅提高农业生产水平的又一必不可少的农用
物资。国内一企业想了解“种衣剂”技术发展现状，
为此进行专利技术信息检索。