Transcript P3.Auditor.ISO.19011.TS9

©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
Auditor de sistemas de administración
bajo ISO 19011: 2011
(ISO/TS 16949: 2009)
Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
Presentado por:
{nombre}
{puesto}
{empresa}
{Noviembre, 2011}
{Web: www.Auto-Consulting.org}
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Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”)
1- INICIACION
2- PREPARACION
 Notificación y agenda
 Checklists
(F2- Plan de la Auditoria)
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL  Reporte de Auditoria
(F3- Reporte Final)
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO
 SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas)
(F4- SACs/CARs)
 Seguimiento y Cierre
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Errores más Comunes y Barreras
Durante una Auditoria
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Auditores:
Realizar la auditoria como si se tratara de una
inspección...
Buscar fallas o incumplimientos, en lugar de
cumplimientos...
Cuestionar la forma de hacer las cosas
Buscar culpables y no hechos...
Pobre definición del propósito y alcance de la
auditoria...
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Errores más Comunes y Barreras
Durante una Auditoria
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Auditores (continua…):
Hacer suposiciones, conjeturas o juicios de valor...
Hacer comparaciones...
Poca o nula explicación de los hallazgos...
No resaltar los aspectos positivos encontrados...
“Socializar” (apartarse del tema)...
No cumplir con costumbres de la organización
(horarios, reglas, etc.)...
Hacer “auditorias de escritorio”...
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Errores más Comunes y Barreras
Durante una Auditoria
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Auditados:
Tratar de perder el tiempo...
Temor a los auditores (ejecutores o verdugos)...
Probar la fortaleza del auditor: engaños, sobornos,
etc.
Ocultar información...
Generar evidencias “instantáneas”...
Reconocer solo los costos de una auditoria y no
sus beneficios...
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no ofrecen evidencia total de su
compromiso por el sistema, comunicando a su
personal la importancia de cumplir y lograr los
resultados y mejoras con el sistema mismo ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no despliegan el enfoque de clientes
internos y externos, asegurando que los
requerimientos se cumplen entre departamentos y
áreas internas ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no aseguran que la Política de Calidad
sea comprendida y aplicada por todo el personal ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Gerencias no aseguran procesos efectivos de
comunicación y retroalimentación de los
resultados y mejoras con el Sistema de Calidad ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de entrenamiento sistemático a todo el
personal en su trabajo y la operación del sistema
de calidad, para lograr que sea competente y capaz
en su función ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de Instrucción y Despliegue formal del
Sistema (Política, Manual, Procedimientos e
Instructivos) por niveles directivos y medios al
personal de operación ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de análisis sistemático de datos e
información para toma de decisiones objetiva y
promoción del mejoramiento continuo, en todos los
departamentos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de
Problemas) generados y cerrados
sistemáticamente a la fecha ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de Acciones Preventivas generadas a
la fecha en los diferentes departamentos y áreas
”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de supervisión y encauce del personal hacia
el Sistema de Calidad en todas las áreas y
departamentos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de señalización y control visual en todas las
áreas operativas para instrucciones simples,
directas y mas efectivas al personal de operación ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Reportes de operadores con espacios vacíos e
innecesarios no cancelados en áreas operativas
(ej., a1-b2-c3) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Planes de Control inefectivos (sin planes de
reacción, sin responsabilidades ni tareas del
personal del laboratorio y mantenimiento), sin
aprobación ni distribución oficial y no los tienen
los usuarios principales (supervisores,
laboratoristas, técnicos de mtto y supervisores) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Llenado parcial de registros (ej., requisición 6730
no cuenta con los espacios para priorización
llenos) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ No evidencia de evaluación y selección de
proveedores de insumos críticos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Acciones Correctivas y Preventivas con análisis
de causas muy superficial y falta de seguimiento
en el cierre sistemático ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inexistencia de análisis formales de datos e
información en laboratorio, para toma de
decisiones objetiva”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de acciones correctivas contra producto no
conforme, y planes de reacción no aplicados de
acuerdo a lo establecido en los instructivos del
laboratorio y las áreas operativas ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Sin evidencias de distribución y difusión del Plan
Anual de Auditorias ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Falta de evidencias de verificación de los
productos o insumos críticos comprados (ej.,
materias primas críticas, etc.) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Báscula de almacenes… sin status de
verificación y calibración ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Los requerimientos necesarios para calificar
como auditores de calidad internos no están
establecidos formalmente (en níngún documento) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ No existe evidencia objetiva del seguimiento
efectivo a las acciones correctivas generadas de
SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en
cada auditoria interna/externa ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores
de Calidad, a todos los niveles y desde el nivel mas
alto hasta el mas bajo ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“El Entrenamiento en Calidad al personal operativo
es irregular, deficiente y con mínimo de
resultados/efectos en campo”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de Rastreabilidad del Producto Terminado
desde el Recibo y hasta el Embarque”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Manejo, Almacenamiento y Retención ineficiente
de Muestras en el Laboratorio”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de un Sistema para Control Anticipado de
Cambios en el Proceso o la Planta y Aviso al
Cliente, que pudieran afectar los Requerimientos de
los Clientes”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Falta de Metas específicas en cuanto el Servicio al
Cliente (ej., % de Cumplimiento en los Embarques
(en Calidad, Cantidad y Tiempo), 0
Quejas/Reclamaciones de Clientes y 0
Rechazos/Devoluciones de Clientes)”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
“Enfoque de Procesos no desplegado en forma
efectiva en el Sistema y la Organización (confusión
entre Procesos y Procedimientos y su enlace)”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación
Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
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Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”)
1- INICIACION
2- PREPARACION
 Notificación y agenda
 Checklists
(F2- Plan de la Auditoria)
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL  Reporte de Auditoria
(F3- Reporte Final)
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO
 SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas)
(F4- SACs/CARs)
 Seguimiento y Cierre
Empresa Automotriz, S.A. de C.V.
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bajo ISO 19011: 2011
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Final de presentación
¿Preguntas?
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Presentado por:
{nombre}
{puesto}
{empresa}
{Noviembre, 2011}
{Web: www.Auto-Consulting.org}