Transcript 跨國投票直通處理機制（STP） 規劃報告

跨國投票直通處理機制（STP）
規劃報告
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大綱
壹 目的
貳 作業規劃
参 法制架構
肆 規劃內容
伍 預計推動時程
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壹 目的
提昇股東會投票作業之標準化與自動化作業
提供外資股東更充裕之投票時間
改善股務單位及保管銀行股東會旺季人力窘迫之困境
提高人力運用效能與節省作業成本
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貳 作業規劃
現況
未來
缺乏
標準化前置作業
跨國投票
單一窗口
自動化的資訊處理
有效率的中介機構
(國際投票平台機構)
處理
全市場標的
(國內保管銀行)
STP
股務作業
標準化
(股務單位)
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貳 作業規劃（續）
 流程架構圖
國際投票平台機構
3.英文議案案由
國內
保管銀行
4. STP
2.英文議案案由
e化對帳
1. e化對帳
C.A.Net
6.1 產製指派函及投 股務資訊網
票意思表示明細表
（非電子投票公司）
MD-5日
StockVote
股東e票通
5.股東e票通
發行公司/
股務單位
（電子投票公司）
啟動雙引擎
6.2 自行列印並交付指派函
及投票意思表示明細表
指派函
投票意思表
示明細表
被指派人
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参 法制架構
外國投資人
4. 國際投票平台使用合約
1. 契約
全球保管銀行
Global Custodian
3. 委託處理投票作業契約
B.簽署MOU方式
2.保管服務契約
臺灣保管銀行
Sub Custodian
國際投票平台機構
Broadridge/ISS
A.簽訂契約
集保結算所
TDCC
C.申請「股務資訊網」
STP作業
發行公司/
股務單位
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肆 規劃內容
 【作業項目1】股東持股部位對帳
一、流程圖
發行公司/
股務單位
1.股東會停止過戶日起3日
內交付證券所有人名冊
集保結算所
C.A.Net
3.次一營業日將股務單位傳
送之資料檔案，依保管銀
行別分別傳送保管銀行
2.股東會開會45日前：
4.保管銀行對帳無誤後，於
（1）電子投票公司，依現行
指定日期前(股東會開會前
方式產製全體股東名冊 5.檢核保管銀行
9日)，依本公司規定格式
回傳資料，應
（2）非電子投票公司，產製
補充客戶帳號、分割投票
與股務單位傳
保管銀行客戶餘額，加
註記及國際投票平台等資
送資料相符
密上傳至C.A.Net系統
料，經加密後，以電子憑
證登入平台上傳資料
國內
保管銀行
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肆 規劃內容（續）
 【作業項目1】股東持股部位對帳
二、原則
 透過數位憑證簽章進行身分認證，確保資料傳遞安全
 為簡化股務單位之作業，屬電子投票公司
 依現行作業方式製作全體股東名冊
 為利處理保管銀行客戶持股資料分流作業，將於名冊格式
新增「參加人代號」欄位
 屬非電子投票公司，依電子投票名冊格式製作保管銀行客戶資
料，登入平台上傳資料(第二階段)
 保管銀行透過C.A.Net接收對帳資料，並依本公司規定格式補充
編製欄位資料後，再回傳至C.A.Net系統
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肆 規劃內容（續）
 【作業項目1】股東持股部位對帳
股務單位提供對帳資料 (格式一)

保管銀行提供對帳資料 (格式二)





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肆 規劃內容（續）
 【作業項目2】統一版本英文議案案由
國內
保管銀行
(3.1) 各保管銀行下載公
版英文議案案由
(2)權責保管銀行提供
翻譯之英文版案由
國際投票
平台機構
(3.2) 傳送公版英文
議案案由
集保結算所
TDCC
(1)本公司分配並通知保管
銀行應翻譯之標的公司
處理重點：(1) 本公司依據各參與本案之保管銀行約定之分配比率，分配各保管銀行應
翻譯標的公司之英文版議案案由，再由各權責保管銀行將英文版上傳本
平台專區，俾供保管銀行下載。
(2) 本公司代保管銀行傳送國際投票平台。
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肆 規劃內容（續）
 【作業項目3】投票傳輸與處理
國內
保管銀行
國際
投票平台機構
發行公司/
股務單位
集保結算所
TDCC
(1) STP投票指示
處理重點：(1)各保管銀行於本系統預先建立投票內容轉置邏輯
例如：未申請分割者，且投票內容不一致時，全數轉為棄權票
(2)本公司將投票資料自動轉入STOCKVOTE平台，或產製指派函及投
票意思表示明細表予保管銀行列印後，自行遞交受指派人。
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伍 預計推動時程
推動時程
第一階段：103年11月
第二階段：104年9月
使用電子投票平台
STOCKVOTE之公司
非使用電子投票平台
STOCKVOTE之其他公司
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~報告完畢‧敬請指教~
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