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初階證照
進階證照
初階授信人員
初階外匯人員
外匯交易專業能力測驗
理財規劃人員
銀行內部控制與內部稽
核測驗
信託業業務人員
進階授信人員
金融人員風險管理專業能
力測驗
金融人員授信擔保品估價
專業能力測驗
跨業證照
證券商業務員
證券商高級業務員
期貨商業務員
證券投資分析人員
期貨交易分析人員
人身保險業務員
財產保險業務員
投資型保險商品業務員
人身保險代理人
財產保險代理人
人身保險經紀人
財產保險經紀人
中華民國精算師
保險業證照
初階證照
人身保險業務員
財產保險業務員
投資型保險商品業務員
進階證照
人身保險經紀人
財產保險經紀人
人身保險代理人
財產保險代理人
一般保險公證人
海事保險公證人
個人風險管理師
企業風險管理師
人壽保險核保理賠人員
財產保險核保理賠人員
人身保險業務員中級測驗
中華民國精算師
跨業證照
證券商業務員
證券商高級業務員
期貨商業務員
證券投資分析人員
期貨交易分析人員
人身保險業務員
財產保險業務員
投資型保險商品業務員
人身保險代理人
財產保險代理人
人身保險經紀人
財產保險經紀人
中華民國精算師
證券期貨暨投信投顧業
初階證照
證券商業務員
期貨商業務員
證券商高級業務員
投信投顧業務員
債券人員
股務人員
企業內部控制
資產證券化
票券商業務人員
進階證照
跨業證照
人身保險業務員
人身保險業務員
證券投資分析人員
期貨交易分析人員
財產保險業務員
財產保險業務員
投資型保險商品業務
投資型保險商品業務
員
員
理財規劃人員專業能
理財規劃人員
力測驗
國際財金證照
特許財務分析師
(CFA)
理財規劃顧問
(CFP)
金融風險管理師
(FRM)
內部稽核師
(CIA)
國際投資分析師
(CIIA)
財務顧問師
(RFC)
美國精算師
(FSA)
壽險管理師
(FLMI)
英國皇家保險核保師
(ACII)
初階授信人員
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第一、三季
應考資格:不限資格
考試科目:授信法規、授信實務
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
課程支援
初階外匯人員
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第一、四季
應考資格:不限資格
考試科目:進口外匯業務、出口外匯業務、國外匯兌業務
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
課程支援
外匯交易專業能力測驗
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第一季
應考資格:不限資格
考試科目:外匯市場概況及相關知識、外匯金融商品交易實務
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
課程支援
理財規劃人員
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第二、四季
應考資格:不限資格
考試科目:理財工具、理財規劃實務
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
課程支援
銀行內部控制與內部稽核測驗
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第一、四季
應考資格:不限資格
考試科目:銀行內部控制與內部稽核法規、銀行內部控制與內
部稽核
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課程支援
信託業業務人員
• 主辦單位:台灣金融研訓院
• 考試時間:每年第二、三、四季
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上學校畢業者
– 普考或相當普考以上之考試及格者
– 高中職學力鑑定考試及格並取得資格
• 考試科目:信託法規、信託實務
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課程支援
進階授信人員
• 主辦單位:台灣金融研訓院
• 考試時間:每年第三季
• 應考資格:具下列其中之一,
– 初階授信人員專業能力測驗合格者
– 從事授信業務相關工作五年以上經驗者
• 考試科目:授信法規、授信實務
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課程支援
金融人員風險管理專業能力測驗
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第一季
應考資格:大專院校以上畢業
考試科目:我國銀行資本適足率計算規定與新巴塞爾資本協定
(2006年版)、信用風險管理、市場風險管理、作業風險管理、
其他
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課程支援
金融人員授信擔保品估價專業能力測驗
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主辦單位:台灣金融研訓院
考試時間:每年第一季
應考資格:大專院校以上畢業
考試科目:不動產估價相關法規、不動產估價理論方法、動產
暨有價證券鑑價
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課程支援
人身保險業務員
• 主辦單位:中華民國人壽保險商業同業公會
• 考試時間:每月皆有舉辦
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上畢業且完成所屬保險公司基本教育訓練合格者
– 高等或普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險法規、保險實務
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課程支援
財產保險業務員
• 主辦單位:中華民國產物保險商業同業公會
• 考試時間:每月皆有舉辦
• 應考資格:年滿二十歲,具國中以上學校畢業或同等學歷且完
成所屬保險公司基本教育訓練合格者
• 考試科目:保險法規、保險實務
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課程支援
投資型保險商品業務員
• 主辦單位:財團法人保險事業發展中心
• 考試時間:每月皆有舉辦
• 應考資格:具下列其中之一,
– 第一類組:已取得人身保險業務員資格且為登錄中之業務員
者。已通報壽險公會並獲授權招攬年金保險業務者
– 第二類組:符合第一類組資格且為證券商業務人員、證券商
高級業務人員、證券投資分析人員、投信投顧業務員四類人
員之一者
• 考試科目:投資型保險商品概要、金融體系概述 、投資學概要、
債券與證券之評價分析、投資組合管理
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課程支援
人身保險經紀人
• 主辦單位:考選部
• 考試時間:每年舉行一次
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上學校畢業者
– 高等或普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險學概要、保險法規概要、人身保險經營概要、
人身保險實務概要
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課程支援
財產保險經紀人
• 主辦單位:考選部
• 考試時間:每年舉行一次
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上學校畢業者
– 高等或普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險學概要、保險法規概要、財產保險經營概要、
財產保險實務概要
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課程支援
人身保險代理人
• 主辦單位:考選部
• 考試時間:每年6月或12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上學校畢業者
– 普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險學概要、保險法規概要、人身保險經營概要、
人身保險實務概要
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課程支援
財產保險代理人
• 主辦單位:考選部
• 考試時間:每年6月或12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上學校畢業者
– 普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險學概要、保險法規概要、財產保險經營概要、
財產保險實務概要
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課程支援
一般保險公證人
• 主辦單位:考選部
• 考試時間:每年舉行一次
• 應考資格:具下列其中之一,
– 高中職以上學校畢業者
– 高等或普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險法規概要、一般保險公證報告、一般查勘鑑定、
估價與理算概要
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課程支援
海事保險公證人
• 主辦單位:考選部
• 考試時間:每年舉行一次
• 應考資格:具下列其中之一,
–高中職以上學校畢業者
–高等或普通檢定考試及格者
• 考試科目:保險法規概要、海商法概要、海事保險英文公證報
告、海事查勘鑑定
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課程支援
個人風險管理師
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主辦單位:中華民國風險管理學會
考試時間:每年第一、四季
應考資格:不限資格
考試科目:保險學、民法概要、人身風險管理、財產風險管理
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課程支援
企業風險管理師
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主辦單位:中華民國風險管理學會
考試時間:每年第一、四季
應考資格:不限資格
考試科目:個人企業風險管理概論、保險學、民法概要與商事
法概要、財務管理與風險理財、工業安全與衛生管理
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課程支援
人壽保險核保理賠人員
• 主辦單位:中華民國人壽保險管理學會
• 考試時間:每年第一、三季
• 應考資格:具有中華民國國籍並且大專以上或大專以上同等程
度者皆可報考
• 考試科目:人身保險概論、壽險經營、保險法規、核保理論與
實務、核保醫務常識、理賠理論與實務、理賠醫務常識
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課程支援
財產保險核保理賠人員
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主辦單位:中華民國產物保險核保學會
考試時間:每年第一、三季
應考資格:高中以上學校畢業或具有同等學歷者
考試科目:保險學、法學概論、保險經營、再保險、核保或理
賠
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課程支援
人身保險業務員中級測驗
• 主辦單位:中華民國人壽保險商業同業公會
• 考試時間:每月皆有舉辦
• 應考資格:連續登錄於同一公司滿一年以上,並完成第一年度
教育訓練通報者,得經由報名單位彙整報名,參加人身保險業
務員中級專業測驗
• 考試科目:人身保險業務員中級測驗統一教材
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課程支援
中華民國精算師
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主辦單位:中華民國精算學會
考試時間:每年3、8月
應考資格:不限資格
考試科目:
– 壽險組與產險組:基礎數學、數理統計、保險理論I&II、保
險數學I&II、保險會計、保險經營-『課程支援』
– 退休金組:基礎數學、數理統計、保險數學I、退休金理論、
退休金會計、退休金數學
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課程支援
證券商業務員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、6、9、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者
– 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者
– 教育行政機關認可之高中職學力鑑定考試及格並取得資格證
明書者
• 考試科目:證券交易相關法規與實務、證券投資與財務分析
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
課程支援
證券商高級業務員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、6、9、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 教育部認可之國內外大學系所以上學校畢業者
– 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者
– 取得證券商業務員資格者
– 取得投信投顧業務員資格者
– 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者
• 考試科目:證券投資與財務分析-「投資學」、證券投資與財
務分析-「財務分析」、證券交易相關法規與實務
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課程支援
投信投顧業務員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、6、9、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學
校畢業者
– 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者
– 取得證券商業務員資格者
– 取得證券商高級業務員資格者
– 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在
八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資
信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者
– 取得投資型保險商品業務員資格
• 考試科目:投信投顧相關法規(含自律規範)、證券投資與財務
分析、證券交易相關法規與實務
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課程支援
期貨商業務員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、6、9、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者
– 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者
• 考試科目:期貨交易法規、期貨交易理論與實務
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課程支援
債券人員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、9月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學
校畢業者
– 取得證券商業務員資格者
– 取得證券商高級業務員資格者
– 取得投信投顧業務員資格者
– 取得證券投資分析人員資格者
– 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者
• 考試科目:債券市場理論與實務(含債券法規)
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股務人員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、9月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校
畢業者
– 取得證券商業務員資格者
– 取得證券商高級業務員資格者
– 取得投信投顧業務員資格者
– 取得證券投資分析人員資格者
– 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者
– 從事股務相關工作一年以上經驗者
• 考試科目:股務作業法規、股務作業實務
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課程支援
企業內部控制
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年6、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具
有興趣者
• 考試科目:企業內部控制理論與實務(含相關法規)
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資產證券化
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年6、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 公立或私立大學以上學校或經育部承認之國外大學以上學校
畢業者
– 取得證券商業務員資格者
– 取得證券商高級業務員資格者
– 取得投信投顧業務員資格者
– 取得證券投資分析人員資格者
– 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者
• 考試科目:資產證券化理論與實務(含相關法規)
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票券商業務人員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每週星期一至五
• 應考資格:具下列其中之一,
– 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者
– 公務人員普通或高等考試或相當於普通或高等考試以上之特
種考試及格者
– 教育行政機關認可之高中高職學力鑑定考試及格並取得資格
證明書者
• 考試科目:票券金融法規、票券金融實務
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課程支援
證券投資分析人員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、6、9、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校
畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者
– 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並
從事證券相關工作一年以上經驗者
– 經投信投顧業務員測驗合格者,並從事證券相關工作一年以上
經驗者(取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之)
– 取得證券商高級業務員資格者,並從事證券相關工作一年以上
經驗者(取得高級業務員資格者,前後之工作資歷皆可認列之)
• 考試科目:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律
規範)、投資學、會計及財務分析、總體經濟及金融市場
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期貨交易分析人員
• 主辦單位:證券暨期貨市場發展基金會
• 考試時間:每年3、6、9、12月
• 應考資格:具下列其中之一,
– 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學
校畢業,並從事期貨相關工作二年以上經驗者
– 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,
並從事期貨相關工作一年以上經驗者
– 取得期貨商業務員資格者,並從事期貨相關工作一年以上之
經驗者
• 考試科目:期貨法規與自律規範、衍生性商品之風險管理、期
貨、選擇權與其他衍生性商品、總體經濟及金融市場(含產業經
濟)
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課程支援
特許財務分析師(CFA)
• 主辦單位:特許財務分析師協會(CFAI)
• 台灣分會:特許財務分析師協會台灣分會
• 考試時間:
– 第一階段:每年6月與12月各舉辦一次
– 第二、三階段:每年12月舉辦
• 應考資格:大學畢業,不限科系或大學應屆畢業生,如僅高中
職畢業則須四年以上之工作經驗(不限金融相關)
• 考試科目:道德與職業準則、數量分析、經濟分析、財務分析、
公司治理、股票分析、固定收益證劵分析、衍生性金融商品分
析、其他投資分析、投資組合管理
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理財規劃顧問(CFP)
•
•
•
•
•
主辦單位:國際理財規劃顧問認證協會(FPSB)
台灣分會:社團法人臺灣理財顧問認證協會
考試時間:每年3、9月
應考資格:
– 參與教育訓練不設任何資格限制,凡有志者皆可參加教育訓練,但報考
任一模組時,需具有該模組之教育訓練證明,才可報考
– 分組模組計分,未能一次考取者,已通過及格模組之成績可保留五年
– 欲報考模組六-全方位理財規劃者,必須先取得模組一至五考試合格成
績後,始得於下次報考全方位理財規劃項目。即取得此一證照,至少須
兩次應試之過程
– 欲報考任一科目者,必須先完成此一科目40小時之教育訓練課程始得應
試,唯第一次應試應包含模組一「基礎理財規劃」項目
考試科目:基礎理財規劃、風險管理與保險規劃、員工福利與退休金規劃、
投資規劃、租稅與財產移轉規劃、全方位理財規劃
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金融風險管理師(FRM)
•
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•
•
•
主辦單位:全球風險管理協會(GARP)
台灣分會:全球風險管理協會台灣分會
考試時間:每年11月
應考資格:不限資格
考試科目:數量分析、市場風險、信用風險、作業及整合
性風險以及巴賽爾協定新版舊版內容比較與法規、基金公
司風險管理
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課程支援
內部稽核師(CIA)
• 主辦單位:國際內部稽核協會(IIA)
• 台灣分會:社團法人中華民國內部稽核協會
• 考試時間:每年5、11月
• 應考資格:大學以上畢業,取得學士學位文憑
• 考試科目:內部稽核在治理與風險以及控制之角色、內部
稽核之執行、經營分析與資訊科技、經營管理技能
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國際投資分析師(CIIA)
•
•
•
•
主辦單位:瑞士財務分析師協會(SFAA)
台灣分會:中華民國證券分析師協會
考試時間:每年3、9月
應考資格:
– 參加會員國當地測驗,通過後才可參加初階測驗,初階測驗
合格者方可參與進階測驗
– 會員國當地測驗如經ACIIA認證後,取得當地測驗合格者即
可直接參加進階測驗。目前香港、韓國、日本及台灣均採取
第二種模式辦理
• 考試科目:財務管理、經濟學、財務會計及財報分析、權益證
券之評價與分析、債券評價與分析、衍生性商品之評價與分析、
投資組合管理
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財務顧問師(RFC)
•
•
•
•
主辦單位:國際認證財務顧問師協會(IARFC)
台灣分會:國際認證財務顧問師協會台灣地區發展中心
考試時間:每年3、6、9、12月
應考資格:具下列其中之一,且須參加八天56小時標準課程
– 碩士(曾有兩年以上工作經驗)
– 大學(曾有三年以上工作經驗)
– 大專(曾有四年以上工作經驗)
– 高中(曾有六年以上工作經驗)
• 考試科目:經濟學、投資學、風險管理、稅務法規、全方位理財規劃
• 備註:通過IARFC所舉辦的認證考試及相關領域工作經驗要求,以成
為RFA(準認證財務顧問師)。再接受協會安排為期4天共24小時的實務
課程,並於結訓之後提出一份實務案例報告,便能取得RFC認證
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
美國精算師(FSA)
•
•
•
•
主辦單位:美國精算師協會(SOA)
考試時間:每年5、11月
應考資格:不限資格
考試科目:精算科學的數學基礎、利息理論、經濟與理財、精
算模型、精算模型的建構、基礎精算原理的應用、財務與投資、
精算模型建構與應用、財務管理、健康險與團體險以及長期看
護、個人保險、投資學、退休金,五選一
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
壽險管理師(FLMI)
•
•
•
•
•
主辦單位:美國壽險管理學會(LOMA)
台灣分會:LOMA金融保險管理學院
考試時間:每年5、11月
應考資格:不限資格
考試科目:保險原理、保險公司的運作、保險行政業務管理、
人壽與健康保險法、金融服務專業人員商業法、人壽與健康保
險的市場經營、金融服務的市場經營、管理原理與實務、保險
公司資訊管理、投資原理與機構投資、金融服務業環境、人壽
保險公司會計與財務編報、人壽保險公司償付能力與獲利能力
管理
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
英國皇家保險核保師(ACII)
•
•
•
•
•
主辦單位:英國皇家保險學院(CII)
台灣分會:財團法人保險事業發展中心(TII)
考試時間:每年4、10月
應考資格:不限資格
考試科目:ACII以學分做為考取證照的標準,每科考試科目依
照難易程度分為15、20、25、30等學分量,扣掉3個必選科目的
90學分,考生必須在其他的專業科目中任選完成200個學分,共
290個學分才能取得ACII的證照,必考科目為保險與風險、企業
與法律、經濟學
詳細考照資訊請參照主辦單位公告
初階授信&進階授信人員-課程支援
初階授信人員
考試科目
課程支援
進階授信人員
考試科目
課程支援
授信法規
金融法規
授信法規
金融法規
授信實務
總體經濟學
授信實務
總體經濟學
初授
進授
初階外匯人員&外匯交易專業能力測驗-課程支援
初階外匯人員
考試科目
出口外匯業務
出口外匯業務
國外匯兌業務
課程支援
外匯交易專業能力測驗
考試科目
總體經濟學
外匯市場概況及相
國際貿易與匯兌
關知識
實務
總體經濟學
國際貿易與匯兌
實務
外匯金融商品交易
實務
總體經濟學
課程支援
利率匯率預
測
國際金融與
匯兌(英)
國際貿易與
匯兌實務
國際貿易與匯兌
實務
初階外匯
外匯交易
理財規劃人員、信託業業務人員&銀行內部控制與內部稽核測驗-課程支援
理財規劃人員
考試科目
課程支援
信託業業務人員
考試科目
課程支援
銀行內部控制與內部
稽核測驗
考試科目
課程支援
銀行會計學
比較銀行制度
銀行管理理論
與實務
理財工具
投資學
金融概論
金融市場
個人理財
信託法規
金融法規
銀行內部控制
與內部稽核法
規
理財規劃實務
金融機構管理
國際金融市場
投資組合分析
期貨與選擇權
信託實務
金融法規
銀行內部控制
與內部稽核
理規
信託
內控
金融人員風險管理&金融人員授信擔保品估價專業能力測驗-課程支援
金融人員風險管理專業能力測驗
考試科目
課程支援
我國銀行資本適足
率計算規定與新巴
塞爾資本協定
(2006年版)
風險管理
財務風險管理
結構化企業金融
信用風險管理
風險管理
財務風險管理
結構化企業金融
市場風險管理
風險管理
財務風險管理
結構化企業金融
作業風險管理
風險管理
財務風險管理
結構化企業金融
其他
無
金融人員授信擔保品估價專業能力測驗
考試科目
課程支援
不動產估價相關法
規
投資學
期貨與選擇權
資產證券化專題
不動產投資與管理
不動產估價理論方
法
投資學
期貨與選擇權
資產證券化專題
不動產投資與管理
動產暨有價證券鑑
價
投資學
期貨與選擇權
資產證券化專題
不動產投資與管理
風險管理
授信擔保品
人身保險&財產保險業務員-課程支援
人身保險業務員
考試科目
課程支援
財產保險業務員
考試科目
課程支援
保險法規
保險學
保險法規
保險學
保險實務
保險學
保險實務
保險學
人保
財保
投資型保險商品業務員&人身保險業務員中級測驗-課程支援
投資型保險商品業務員
考試科目
課程支援
投資型保險商品概
要
保險學
投資學
衍生性金融商品
金融體系概述
金融概論
金融市場
投資學概要
投資學
債券與證券之評價
分析
財務管理
資產證券化專題
票券與債券市場
投資組合管理
投資學
個人理財
投資組合分析
人身保險業務員中級測驗
考試科目
課程支援
人身保險業務員中級
測驗統一教材
投資型
保險學
人保(中)
人身保險&財產保險經紀人-課程支援
人身保險經紀人
考試科目
課程支援
財產保險經紀人
考試科目
課程支援
保險學概要
保險學
保險學概要
保險學
保險法規概要
保險學
保險法規概要
保險學
人身保險經營概要 保險學
財產保險經營概要 保險學
人身保險實務概要 保險學
財產保險實務概要 保險學
人保
財保
人身保險&財產保險代理人-課程支援
人身保險代理人
考試科目
課程支援
財產保險代理人
考試科目
課程支援
保險學概要
保險學
保險學概要
保險學
保險法規概要
保險學
保險法規概要
保險學
人身保險經營概要
保險學
財產保險經營概要
保險學
人身保險實務概要
保險學
財產保險實務概要
保險學
人保
財保
一般保險&海事保險公證人-課程支援
一般保險公證人
考試科目
保險法規概要
課程支援
保險學
海事保險公證人
考試科目
課程支援
保險法規概要
保險學
一般保險公證報告 無
海商法概要
無
一般查勘鑑定
無
海事保險英文公證報告 無
估價與理算概要
無
海事查勘鑑定
一般保險
無
海事保險
個人風險&企業風險管理師-課程支援
個人風險管理師
考試科目
企業風險管理師
課程支援
考試科目
課程支援
保險學
保險學
個人企業風險管理概論
風險管理
財務風險管理
營運資金管理
公司理財專題
企業信用評等
民法概要
民法概要
保險學
保險學
人身風險管理
風險管理
民法概要與商事法概要
民法概要
商事法
財產風險管理
財務管理
風險管理
資產管理專題
財務風險管理
財務管理與風險理財
財務管理
風險管理
財務風險管理
工業安全與衛生管理
無
個人風險
企業風險
人壽保險&財產保險核保理賠人員-課程支援
人壽保險核保理賠人員
考試科目
人身保險概論
壽險經營
保險法規
核保理論與實務
核保醫務常識
理賠理論與實務
理賠醫務常識
課程支援
保險學
無
保險學
無
無
無
無
財產保險核保理賠人員
考試科目
保險學
法學概論
保險經營
再保險
核保
課程支援
保險學
民法概要
保險學
保險學
無
理賠
無
人保
財保
中華民國精算師-課程支援
壽險組與產險組
考試科目
課程支援
退休金組
考試科目
課程支援
投資基礎數學
微積分
財務數學
基礎數學
微積分
數理統計
統計學
數理統計
統計學
保險理論I&II
保險學
保險數學I
微積分
保險數學I&II
微積分
財務數學
退休金理論
無
保險會計
會計學
退休金會計
會計學
保險經營
保險學
退休金數學
微積分
財務數學
證券商、期貨商業務員-課程支援
證券商業務員
考試科目
課程支援
期貨商業務員
考試科目
證券交易相關法 金融市場
期貨交易法規
規與實務
證券與期貨管理
投資學
證券投資與財務
財務管理
分析
財務報表分析
課程支援
無
投資學
金融市場
期貨交易理論與 風險管理
實務
期貨與選擇權
衍生性金融商品
證券與期貨管理
證券
期貨
證券商高級業務員&投信投顧業務員-課程支援
證券商高級業務員
考試科目
課程支援
投信投顧業務員
考試科目
課程支援
證券投資與財務 投資學
分析-「投資學」 貨幣銀行學
投信投顧相關法
無
規(含自律規範)
證券投資與財務
財務管理
分析-「財務分
財務報表分析
析」
投資學
證券投資與財務 風險管理
分析
財務管理
財務報表分析
金融市場
金融市場
證券交易相關法
證券交易相關法
期貨與選擇權
期貨與選擇權
規與實務
規與實務
證券與期貨管理
證券與期貨管理
高業
投信投顧
資產證券化&債券人員-課程支援
資產證券化
考試科目
資產證券化理
論與實務(含相
關法規)
課程支援
債券人員
考試科目
課程支援
投資學
資產管理專題
債券市場理論與 投資學
企業信用評等
實務(含債券法 金融市場
資產證券化專題
規)
票券與債券市場
不動產投資與管
理
資產證券化
債券
票券商業務人員、股務人員&企業內部控制-課程支援
票券商業務人員
股務人員
企業內部控制
考試科目 課程支援 考試科目 課程支援 考試科目 課程支援
票券金融
法規
無
票券金融
實務
投資學
金融市場
票券與債
券市場
證券與期
貨管理
股務作業
法規
無
股務作業
實務
投資學
金融市場
票券與債
券市場
證券與期
貨管理
企業內部
控制理論
與實務(含
相關法規)
票券
股務
企業管理
金融機構
管理
公司理財
專題
企業信用
評等
結構化企
業金融
內控
證券投資分析人員&期貨交易分析人員-課程支援
證券投資分析人員
考試科目
證券交易相關法規
與實務(含投信投顧
相關法規及自律規
範)
課程支援
期貨交易分析人員
考試科目
課程支援
證券與期貨管理
期貨法規與自律規
範
無
投資學
投資學
衍生性商品之風險
管理
金融市場
風險管理
證券與期貨管理
會計及財務分析
會計學
財務報表分析
期貨、選擇權與其
他衍生性商品
投資學
期貨與選擇權
衍生性金融商品
總體經濟及金融市
場
金融市場
總體經濟學
全球產業分析
總體經濟及金融市
場(含產業經濟)
總體經濟學
全球產業分析
證券
期貨
金融風險管理師(FRM)-課程支援
金 融 風 險 管 理 師 (FRM)
考試科目
課程支援
數量分析
財務數學
風險管理
市場風險
風險管理
財務風險管理
信用風險
風險管理
財務風險管理
作業及整合性風險以及巴賽爾協定
新版舊版內容比較與法規
金融概論
銀行管理理論與實務
基金公司風險管理
風險管理
財務風險管理
財金相關工作證照要求-銀行業
信託業
務人員
銀行內
部控制
與內部
稽核人
員
一般櫃
檯行員
☆
☆
信託業
務人員
☆
職稱\證照
授信人
員
初階授
信人員
人身保
險業務
員
財產保
險業務
員
期貨商
業務員
投資型
保險商
品業務
員
證券商
高級業
務員
投信投
顧業務
員
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
證券投
資分析
人員
理財規
劃顧問
(CFP)
☆
☆
☆
理財專
員
☆
☆
財富管
理人員
☆
☆
註:「☆」表證照需求;實際證照資格要求依公司規定
財金相關工作證照要求-保險業
職稱\證照
人身保險業務員
人身保
險業務
員
財產保
險業務
員
☆
財產保險業務員
投資型
保險商
品業務
員
人身保
險經紀
人
人身保
險代理
人
財產保
險代理
人
一般保
險公證
人
人壽保
險核保
理賠人
員
財產
保險
核保
理賠
人員
☆
☆
☆
投資型保險商品業務
員
☆
☆
人身保險經紀人
☆
☆
☆
☆
☆
財產保險經紀人
財產保
險經紀
人
☆
人身保險代理人
財產保險代理人
一般保險公證人
人壽保險核保理賠人
員
財產保險核保理賠人
員
註:「☆」表證照需求;實際證照資格要求依公司規定
☆
☆
☆
☆
☆
財金相關工作證照要求-證券期貨暨投信投顧業
職稱\證照
證券商業務員
證券營業員
證券商高級業務員
投信投顧業務員
期貨商業務員
☆
期貨營業員
☆
期經業務員
☆
證券研究員
☆
期貨研究員
☆
證券承銷部專員
☆
期貨交易結算人員
☆
稽核專員
☆
投信投顧研究員
☆
風險控管人員
☆
技術分析人員
☆
☆
海外基金經理人
☆
☆
債券業務員
☆
☆
企業金融財務顧問
☆
☆
基金會計
☆
財務工程人員
☆
註:「☆」表證照需求;實際證照資格要求依公司規定
☆
☆
☆
☆