Transcript Integración de Expedientes - Auditoría Superior del Estado de

Auditoria Superior del Estado de Quintana Roo
CURSO
PARA LA INTEGRACION DE LOS
EXPEDIENTES UNITARIOS DE OBRA
M. en C. Ariel H. Zavala Varguez
OBJETIVOS DEL TALLER
ASEQROO
2
integración de los expedientes unitarios de obra, de
acuerdo a la legislación vigente
Uniformizar criterios en la integración de los mismos
Retroalimentar nuestros conocimientos
Leyes aplicables

Federal

Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas

Reglamento de Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas

Reglas de Operación de Programas Federales

Ley de Coordinación Fiscal Federal

Estatal

Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas del Estado de Quintana
Roo

Reglamento de Ley de obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas Estado
de Quintana Roo

Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Quintana Roo

Ley del Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Quintana Roo
ASEQROO
4
Definición de Obra Publica (LOPSRMEQROO)

ARTÍCULO 3.- Para los efectos de esta ley, se considera obra
pública, todo trabajo encaminado construir, instalar, ampliar,
adecuar, remodelar, restaurar, conservar, mantener, modificar y
demoler bienes inmuebles incluidos los bienes muebles
adheridos a los mismos, que por su naturaleza o por disposición
de ley, estén destinados al servicio público, al uso común o de
interés social
Para los efectos de esta Ley, se
consideran servicios relacionados con
las obras públicas, los trabajos que
tengan por objeto concebir, evaluar,
diseñar, presupuestar, planear, dirigir,
supervisar y controlar una obra pública;
así como las investigaciones, estudios,
asesorías y consultorías que se vinculen
con las acciones que regula esta Ley.
ASEQROO
5
Procedimientos en la
contratación de Obra
Pública
Modalidades de la Obra Pública
I.- Licitación pública;
I.- Por contrato, o
II.- Invitación a cuando
menos tres personas, o
Tipo de Contratos
de Obra Pública
I.- Sobre la base
de precios
unitarios
II.- A precio
alzado
III.- Adjudicación directa
III.- Mixtos
II.- Por administración
directa
ARTÍCULO 21
ARTÍCULO 22
ASEQROO
ARTÍCULO 42
6
Comprobación del Gasto
ARTÍCULO 5.El gasto de la obra pública y los servicios relacionados con la misma se
sujetarán, en su caso, a las disposiciones de la Ley de Presupuesto, Contabilidad
y Gasto Público del Estado y al Presupuesto de Egresos aprobado para el
ejercicio fiscal en que se realice, así como a los presupuestos de egresos de los
municipios y entidades autónomas; y demás disposiciones legales
aplicables.(LOPSRMEQROO)
ARTICULO 41
Los pagos con cargos al presupuesto de egresos serán justificados y comprobados con los
documentos originales respectivos. Se atenderá por justificantes, las disposiciones y los
documentos legales que determinen la obligación de hacer un pago y por comprobantes, los
documentos debidamente requisitados que demuestren la entrega de la suma de dinero
correspondiente.(Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Quintana Roo)
ASEQROO
7
Cuenta Pública

Artículo 6º (LOFSEQROO)

Para los efectos de esta ley, las Cuentas Públicas estarán constituidas por:

a.

b.
La información que muestre el registro de las operaciones derivadas
de la aplicación de las respectivas leyes de ingresos y del ejercicio de los
presupuestos de egresos, estatales y municipales;

c.
Los efectos o consecuencias de las mismas operaciones y de otras
cuentas en el activo y pasivo totales de las haciendas públicas estatal y
municipales y en su patrimonio neto, incluyendo el origen y aplicación de los
recursos; y

d.
El resultado de las operaciones de los Poderes del Estado, Municipios y
entes públicos estatales y municipales, además de los estados detallados de
la deuda pública estatal y municipal.

e.
Los estados contables, financieros, presupuestarios y programáticos;
La documentación original comprobatoria y justificativa
ASEQROO
8
Expediente Unitario de Obra
v.s.
Expediente Técnico
El expediente técnico es el instrumento elaborado por la entidad licitante para los
fines de contratación de una obra pública. Comprende entre otros: bases de la
licitación, memoria descriptiva, planos, especificaciones técnicas, unidad de medida,
precios unitarios, presupuesto, estudios, permisos etc.
El expediente unitario se integra con toda la documentación que se genera desde los
procesos de planeación, programación y presupuestación de la obra hasta la conclusión de
ésta, incluyendo su entrega. Los principales documentos que integran el expediente
unitario, dependen de las características de las obras y de acuerdo a la Ley de Obras
Públicas del Estado, su Reglamento y otras disposiciones. La conformación de expedientes
será por cada obra.
ASEQROO
9
Integración de Expediente Unitario
Obras Por Contrato






1.-ANTECEDENTES GENERALES
2.- ANTECEDENTES PROGRAMÁTICOS PRESUPUESTALES
3.- DOCUMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN
4.- DOCUMENTACIÓN DE CONTRATO Y ANEXOS
5.- CONVENIOS MODIFICATORIOS Y/O ADICIONALES
6.- DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DEL GASTO EN ORIGINAL
Y CON SELLO DE “OPERADO.” (FISM, FORTAMUN DF, SUBSEMUN, FISE, FAFEF,
FASP, FAM etc)
7.- DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA
 8.- TERMINACIÓN Y ENTREGA DE LA OBRA

ASEQROO
10
Obras por Contrato
1
1.1
Planeación, Programación y Presupuestario
Programa anual de obras y servicios relacionados Art. 13 y 14 LOPSRMEQROO; Art.
con las mismas (POAS) y presupuesto autorizado RgtoLOPSRMEQROO
1.2
Permisos, autorizaciones y licencias que
requieran
1.3
del
Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracc. XI y XIV de la LOPSRM:
se Art. 14 Fracc.VIII de la LOPSRMEQROO
Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracc. XI y XIV de la LOPSRM:
Regularización y adquisición de la tenencia de la Art. 14 Fracc.VIII de la LOPSRMEQROO
tierra
1.4
6 y 10
Planeacion.docx
Autorización de la inversión
1.4.1
Art. 24 Párrafo 2 LOPSRM;Art. 20 del RgtoLOPSRMEQROO
Oficio de Autorización
1.4.2
Art. 20, Párrafo II de la LOPSRMEQROO
Oficio de Autorización Municipal (o del área
Autorización.docx
facultada de la entidad)
ASEQROO
11
1.5
Presupuesto Base
Art. 14, Fracc. VI y IX, LOPSRMEQROO y Art. 1 Fracc. XVI
del RgtoLOPSRMEQROO
1.6
Convenio de obra coordinada (intervención de Art. 14 LOPSRM,Art. 11 LOPSRMQROO
2 o más dependencias o entidades)
1.7
Ubicación de la obra (Croquis de macro y Art. 27 Fracc. IV y Art. 28, Fracc. IV de la LOPSRMEQROO
microlocalización)
1.80
Acta constitutiva del comité comunitario.
1.90
Estudios, proyectos arquitectónico y
ingeniería de una obra, el catálogo
conceptos, normas y especificaciones
construcción, y programa de ejecución
Art. 61 y 62 de la Ley General de Desarrollo Social; Art. 10,
79 y 80 de Ley de Desarrollo Social del Estado de Q.Roo
de Art. 4, Fracción VI, 14, Fracción. VII, Art. 20, Párrafo 4, 28,
de Fracción XVIII, LOPSRMEQROO y Art. 52 del
RgtoLOPSRMEQROO
de
ASEQROO
12
Evaluación de Impacto ambiental
ARTÍCULO 15.- Las instancias convocantes y los contratistas, en lo que a cada uno corresponda,
estarán obligadas a prever los efectos sobre el medio ambiente que pueda causar la ejecución de
las obras públicas, con sustento en la evaluación de impacto ambiental prevista por la Ley de
Equilibrio Ecológico y la Protección del Ambiente del Estado de Quintana Roo, o en su defecto
por su similar de carácter federal.
Los proyectos deberán incluir las obras necesarias para que se preserven o restauren las
condiciones ambientales cuando éstas pudieran deteriorarse, y se dará la intervención que
corresponda a las instancias convocantes que tengan atribuciones en la materia
1.10
1.10.1
Estudios de Impacto Ambiental (Obra nueva)
resolutivo o autorización de Impacto Ambiental
Art. 20 de la LOPSRM; Art. 24 Párrafo 2 del RgtoLOPSRM; Art 15 de la
LOPSRMEQROO y Art, 31, 32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y
Protección al Ambiente del Edo. y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto Art. 24 y
34 de la LEEPAQROO
1.10.2
Dictamen de impacto ambiental (Obra existente)
Resolutivo de evaluación del Informe Preventivo o
extensión de presentación de estudios de Impacto
Ambiental
Art. 20 de la LOPSRM; art. 24 párrafo 2 del RgtoLOPSRM; Art 15 de la
LOPSRMEQROO y Art, 31, 32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y
Protección al Ambiente del Edo y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto Art. 25 y
35 LEEPAQROO; ART. 7 Y 8 Rgto.LEEPAQROO
Impacto Ambiental.docx
ASEQROO
13
Contratación
2
Art. 25 , 28, Fracc. XXX, 31 Párrafo 3 de la LOPSRMEQROO
2.1
Registro de Padrón de Contratistas
Art. 22, Párrafo 3 y 27, LOPSRMEQROO y Art. 12 del
RgtoLOPSRMEQROO
2.2
Convocatoria a la licitación Pública
Art. 32 de la LOPSRM, Art. 27 del LOPSRMEQROO
2.3
Compranet
Art. 28 LOPSRMEQROO
RgtoLOPSRMEQROO
y
Art.
13,14
y
15
del
2.4
Bases para la licitación
2.5
Acta de presentación y apertura de proposiciones (15 días Art. 29 y 33 Fracción III y IV, LOPSRMEQROO; Art. 12 Párrafo
naturales en licitaciones nacionales y 10 días naturales 4 y Art. 30 del RgtoLOPSRMEQROO
cuando existan razones justificadas para reducir plazos)
2.6
Dictamen de la evaluación de las proposiciones
Art. 34, LOPSRMEQROO y Art. 32 y 39 RgtoLOPSRMEQROO
ASEQROO
14
2.7
Acta de fallo
Art. 35, LOPSRMEQROO.
2.8
Garantía de cumplimiento de contrato
Art. 45 Fracc. II y 46 de la LOPSRMEQROO; Art. 63, 64, 65 y 70
RgtoLOPSRMEQROO
2.9
Garantía de la correcta inversión del anticipo
Art. 48 fracc. I de la LOPSRM; Art. 94, RgtoLOPSRM; Art. 43, Fracc. VII
y Art. 45 Fracc. 1 LOPSRMEQROO; Art. 66 RgtoLOPSRMEQROO
2.10
Justificación de excepción a la licitación pública.
Art. 41 LOPSRM; Art. 73 parrafo 7 del RgtoLOPSRM; Art. 38
LOPSRMEQROO y Art. 46 RgtoLOPSRMEQROO
2.11
Acta de la sesión del comité de obras en la que se Art. 43 LOPSRM; Art. 27, fracc. III, 28 Fracción IX y 75 RgtoLOPSRM
aprueban los montos máximos
2.12
Invitación restringida (hasta 47,500 salarios mínimos). Art. 27, 41, 42, 43 y 44 LOPSRM; Art. 40 Párrafo 1, LOPSRMEQROO y
Art. 46, RgtoLOPSRMEQROO
Oficios de invitación. (mínimo 3)
2.13
Adjudicación directa (Hasta 7,000 salarios mínimos)
2.14
Dictamen de Adjudicación directa
2.15
Contrato y Fecha de firma (Federal.-15 días siguientes a Art. 42, 43 y 44 de la LOPSRMEQROO; Art. 52, 53 y 54 del
fecha del fallo o adjudicación y no mayor a 30 días ley RgtoLOPSRMEQROO
Estatal)
Art. 27, 41, 42 y 43
de la LOPSRM; Art. 40, Párrafo 1
LOPSRMEQROO; Art. 46, RgtoLOPSRMEQROO
Art. 38, Párrafo 2 de
RgtoLOPSRMEQROO
ASEQROO
la
LOPSRMEQROO;
Art.
46,
15
Análisis de P.U. y Programas (33, 64)
3
3.1
3.2
3.3
Art. 32 Fracc. X, inciso b, LOPSRMEQROO; Art. 33 y 79
RgtoLOPSRMEQROO
Tarjetas de Precios Unitarios
Art. 32 Fracc. X, inciso b, LOPSRMEQROO; Art. 33 y 79
RgtoLOPSRMEQROO
Análisis de integración de Precios unitarios
Art. 32 Fracc. X, inciso a; 43 Fracc. IV LOPSRMEQROO; Art. 33
del RgtoLOPSRMEQROO
Catálogo de Conceptos Contratados
3.4
Programa de ejecución de obra
3.5
Porcentaje de anticipo otorgado
Art. 43 Fracc. V de la LOPSRMEQROO, Art. 32, sección A, del
RgtoLOPSRMEQROO
47 LOPSRMEQROO;
Art. 47 Párrafo II
RgtoLOPSRMEQROO;
3.6
Amortización
3.8
Factura de Anticipo
3.8
Oficio de designación de residente de obra
(Supervisor)
y
III
LOPSRMEQROO;
Art.
112
Art. 6, inciso ,e LOPSRMEQROO; Art. 107 y 111 del
RgtoLOPSRMEQROO,
Art. 49 LOPSRMEQROO; Art. 83 y 84 RgtoLOPSRMEQROO
Art. 48 de la LOPSRMEQROO; Art. 82 RgtoLOPSRMEQROO
3.9
Indicar Fecha de inicio de obra
ASEQROO
16
Documentación comprobatoria del gasto
4
4.1
4.2
Pólizas de
interbancaria
Cheque
o
transferencia
41 y 59, LPCyGP; Art. 6, inciso e, Ley del ORFISEQROO
Art. 54 LOPSRM; Art. 128 del RgtoLOPSRM; Art. 41, LPCyGP; Art.
6, inciso e, Ley del ORFISEQROO
Facturas de las estimaciones
Art. 50 LOPSRMEQROO; Art 98 al 106 del RgtoLOPSRMEQROO
4.3
4.4
Estimaciones de Obra (102 Rgto))
Art. 132 Fracc. I, III y IV del RgtoLOPSRM; Art. 102, Fracc. I, III y IV,
RgtoLOPSRMEQROO
Números generadores, croquis y fotografías
Art. 43, Párrafo 2 y 4 LOPSRMEQROO;
RgtoLOPSRMEQROO
4.5
Art. 94 al 97
Bitácora de Obra
Art. 4 fracc. VIII y 43 fracc. XIII, LOPSRMEQROO; Art. 102 fracc. IV
RgtoLOPSRMEQROO
4.6
Pruebas de laboratorio
4.7
Notificación y fecha de terminación de los
trabajos (Del Contratista)
Art. 60 LOPSRMEQROO; Art. 133 RgtoLOPSRMEQROO
ASEQROO
17
4.8
4.9
Art. 60, Párrafo 1 y 2; 68 LOPSRMEQROO; 135 y 136,
RgtoLOPSRMEQROO
Acta de Entrega-recepción física de los trabajos
Art. 62, LOPSRMEQROO; Art.
RgtoLOPSRMEQROO
Defectos y vicios ocultos
Art. 64 LOPSRMEQROO
RgtoLOPSRMEQROO
4.10
Planos y normas definitivos
4.11
Notificación al contratista para la elaboración del
finiquito
4.12
4.13
Finiquito de obra
Presupuesto definitivo
y
67, 68 y 70,
135
Fracción
VII,
Art. 60 LOPSRMEQROO; Art. 138 RgtoLOPSRMEQROO
Art. 60, Párrafo 2 y 3, LOPSRMEQROO; Art. 137 al 141
RgtoLOPSRMEQROO.
60
LOPSRMEQROO;
RgtoLOPSRMEQROO
135
Fracc.
IV,
60 LOPSRMEQROO; 135, fracc. V, RgtoLOPSRMEQROO
4.14
Periodo real de ejecución de obra
ASEQROO
18
Art. 60 Párrafo 4, LOPSRMEQROO; Art. 139 y Art.
141, RgtoLOPSRMEQROO
4.15
Acta de extinción de derechos y obligaciones.
Convenio modificatorio o adicional
4.16
Art. 55 de la LOPSRMEQROO; Art. 71 al 81
RgtoLOPSRMEQROO
4.17
Justificación: dictamen técnico
Art. 55 LOPSRMEQROO; Art. 71 Párrafo 1
RgtoLOPSRMEQROO
4.18
Registro de propiedad en las oficinas de Catastro y
del Registro Público de la Propiedad y el Comercio
del Estado
Art. 61 LOPSRMEQROO
ASEQROO
19
Integración de Expediente Unitario
Obras por Administración Directa

1.-ANTECEDENTES GENERALES

2.- ANTECEDENTES PROGRAMÁTICOS PRESUPUESTALES

3.- MODIFICACIÓN AL ACUERDO DE EJECUCIÓN

4.- DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DEL GASTO EN ORIGINAL Y CON
SELLO DE OPERADO

5.- DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA

6.- TERMINACIÓN Y ENTREGA DE LA OBRA
ASEQROO
20
Integración de Expediente Unitario
Obras por Administración Directa
Expediente Técnico Unitario del proyecto
1
Planeación, Programación y Presupuestación
1.1
Programa anual de obras y servicios relacionados
con las mismas (POAS) y presupuesto autorizado
1.2
1.3
1.4
Art. 17, 21, 22, 23 y 24 LOPSRM; Art. 16, 17 , 18 y 20 del
RgtoLOPSRM; Art. 13 y 14 LOPSRMEQROO; Art. 6 y 10 del
RgtoLOPSRMEQROO
Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracción XI y XIV de la LOPSRM:
Art. 14 Fracción VIII de la LOPSRMEQROO
Permisos, autorizaciones y licencias que se
requieran
Regularización y adquisición de la tenencia de la
tierra
Art. 19 Párrafo 2 y Art. 21 Fracción XI y XIV de la LOPSRM:
Art. 14 Fracción VIII de la LOPSRMEQROO
Autorización de la inversión
Art. 20, Párrafo II de la LOPSRMEQROO
1.4.1
Oficio de Autorización Municipal del área facultada
ASEQROO
21
Art. 21, Párrafo 1 y Fracción XII de la LOPSRM; Art. 24
Fracción I del RgtoLOPSRM; Art. 14, Fracción VI y IX,
LOPSRMEQROO
y
Art.
1
Fracción
XVI
del
RgtoLOPSRMEQROO
1.5
Presupuesto Base
1.6
Acuerdo de ejecución por administración directa
1.7
1.8
1.9
Art. 71, Párrafo II, LOPSRM, 258 RLOPSRM; Art. 67, Párrafo
II, LOPSRMEQROO; Art. 211 RgtoLOPSRMEQROO
Art. 31 Fracción III de la LOPSRM, Art. 27 Fracción IV y Art.
28, Fracción IV de la LOPSRMEQROO
Croquis de macro y microlocalización
Acta constitutiva del comité comunitario. Ramo
33, Recursos Mixtos y propios.
Estudios, proyectos arquitectónico y de
ingeniería de una obra, el catálogo de conceptos,
normas y especificaciones de construcción, y
programa de ejecución
Art. 61 y 62 de la Ley General de Desarrollo Social; Art. 10,
79 y 80 de Ley de Desarrollo Social del Estado de Q.ROO
Art. 4, Fracción I, II y 24, Párrafo 4, LOPSRM; Art. 24 Facc. I
del RgtoLOPSRM; Art. 4, Fracción VI, 14, Fracción. VII, Art.
20, Párrafo 4, 28, Fracción XVIII, LOPSRMEQROO y Art. 52
del RgtoLOPSRMEQROO
ASEQROO
22
1.10
Evaluación de Impacto ambiental
Estudios de Impacto Ambiental (Obra nueva)
Art. 20 de la LOPSRM; Art. 24 Párrafo 2 del
RgtoLOPSRM; Art 15 de la LOPSRMEQROO y Art, 31,
32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y Protección al
Ambiente del Edo. y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto
Dictamen de impacto ambiental (Obra existente)
Art. 20 de la LOPSRM; art. 24 párrafo 2 del
RgtoLOPSRM; Art 15 de la LOPSRMEQROO y Art, 31,
32 y 33 de la Ley de Equilibrio Ecológico y Protección al
Ambiente del Edo y Art. 3,7,8,9, 13 y 14 del Rgto
1.10.1
1.10.2
ASEQROO
23
2
Forma de ejecución de obra y Programas
2.1
Programa de Ejecución de Obra.
Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; 211, Fracción VIII y 213
Fracción I, RgtoLOPSRMEQROO
2.2
Programa de suministro de material
Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; 211, Fracción VIII; 213
Fracción IV, RgtoLOPSRMEQROO
2.3
Programa de Utilización de material.
Art. 14, Fracción V y 67 LOPSRMEQROO; 211, Fracción VIII; 213
Fracción IV, RgtoLOPSRMEQROO
2.4
Programa de Utilización de Mano de Obra.
Art. 258, Fracción VIII, Art. 260, Fracción II; Art. 14, Fracción V y 67
LOPSRMEQROO; Art. 211, Fracción VIII y 213, Fracción II
RgtoLOPSRMEQROO
2.5
Programa de Utilización de Maquinaria y
Equipo
Art. 14, Fracción V y 67, LOPSRMEQROO; Art. 211, Fracción VIII y 213,
Fracción III, RgtoLOPSRMEQROO
ASEQROO
24
2.6
Oficio de designación de residente de obra
(Supervisor)
Art.
49
LOPSRMEQROO;
RgtoLOPSRMEQROO
2.7
Análisis de Costos Unitarios.
Art. Art. 212 del RgtoLOPSRMEQROO;
2.8
Planos,
Normas
Construcción.
y
Especificaciones
Art.
83
y
84
de Art. 20, 67, LOPSRMEQROO; Art. 11 Fracción I del
RgtoLOPSRMEQROO
Documentación comprobación del Gasto.
3
3.1
Pólizas de Cheques. (Recursos Propios).
Art. 2 LGCG;
LOFSQROO
41 LPCyGP; Art. 6,Iinciso ,e
3.2
Honorarios asimilables al salario: Listas de Raya
Art. 110 LISR; Art. 162 RLISR
3.3
Facturas de Materiales. (Interno)
Art. 6, inciso, e LOFSQROO; Art. 20, 66 y 69
LOPSRMEQROO; rt. 211, Fracción III, 212, Fracción
IV y 215 Fracción VII RgtoLOPSRMEQROO
3.4
Facturas de
(Interno).
3.5
Contratos de Arrendamiento de Maquinaria.
Art. 41, LPCyGP; Art. 24, 70, 73, Art. 6, inciso, e
Arrendamiento
de
Maquinaria. LOFSQROO; Art. 20, 66 y 69 LOPSRMEQROO; rt.
211, Fracción III, 212, Fracción IV y 215 Fracción VII
RgtoLOPSRMEQROO
66, Fracción II, LOPSRMEQROO
ASEQROO
25
3.6
Estimaciones de Obra.
Art. 215 Fracción VII del RgtoLOPSRMEQROO
Números Generadores y Álbum Fotográfico.
Art. 211, Fracción VI, RgtoLOPSRMEQROO
Bitácora de Obra.-
Art. 214 y 215 Fracción IX del RgtoLOPSRMEQROO
Presupuesto definitivo.
A; Art.215, Fracción IV y V del RgtoLOPSRMEQROO
Pruebas de Laboratorio.
Art.215, Fracción VIII, RgtoLOPSRMEQROO
Planos Definitivos.
AArt.215, Fracción VIII, RgtoLOPSRMEQROO
Acta de entrega Recepción de los trabajos.
Art. 68 de la LOPSRMEQROO; Art. 215 del RgtoLOPSRMEQROO.
Acta de Entrega-recepción a la unidad operativa
Art. 68 de la LOPSRMEQROO; Art. 215 del RgtoLOPSRMEQROO.
3.7
3.8
3.9
3.10
3.11
3.12
3.13
ASEQROO
26
Obras por Contrato
Curso Integracion de Exp\Guia de integracion Obras por Contrato.doc
Obras por Administración Directa
Curso Integracion de Exp\Guias de integracion obras por Administracion Directa.doc
ASEQROO
27
Conclusiones
Independientemente de ser un requisito establecido por el marco legal aplicable
a la ejecución de obra pública, la adecuada conformación de expedientes técnicos
unitarios produce otros beneficios:

Proporcionar información básica para la planeación e instrumentación de medidas de
modernización administrativa.

Realizar la integración del expediente único de obra pública en orden cronológico,
atendiendo a la secuencia en que los documentos sean generados.

Precisar las funciones encomendadas a cada unidad administrativa que participe en el
proceso; lo que permitirá evitar duplicidad, detectar omisiones y deslindar
responsabilidades.
ASEQROO
28

Ejecutar correctamente las actividades encomendadas al personal y proporcionar
uniformidad en la integración de los expedientes unitarios.

Permitirá el ahorro de tiempo y esfuerzos en la ejecución de las funciones, evitando la
repetición de instrucciones y directrices.

Contar con el registro y control de cada uno de los expedientes unitarios por obra
y/o servicio.

Identificar a las áreas responsables del seguimiento.

Coordinar funciones entre las áreas involucradas.

Contar con de la totalidad de documentación generada durante todo el proceso, para
concentrarla en los expedientes unitarios.

Evitar actos u omisiones que puedan constituir responsabilidades
patrimoniales y/o penales
ASEQROO
administrativas,
29
Auditoria Superior del Estado
de Quintana Roo
Gracias
ASEQROO
30