Transcript 发明和实用新型专利申请文件撰写基础

专利申请文件的撰写及
审查意见通知书的答复
审查业务管理部 王智勇
厦门 2010年3月27日
组成
基本要求
请求书
按统一表格填写内容
名称
技术领域
背景技术
申
请
正文
要解决的技术问题
技术方案
有益效果
发明内容
说明书
附图说明
具体实施方式
清楚
完整
使所属技术领域的技术人员能够实现
(附图)
文
说明书摘要
写明说明书公开内容的概要
独立权利要求
件
按撰写形式
划分
产品权利要求
权利要求书
按性质划分
其它附件
从属权利要求
前序部分
特征部分
引用部分
限定部分
以说明书为依据
清楚
简要
方法权利要求
按申请的实际情况提交
授课提纲
第一节 说明书的撰写要求
第二节 权利要求书的撰写要求
第三节 审查意见通知书的答复
第一节 说明书的撰写要求
一、说明书撰写的实质要求
二、说明书撰写的形式要求
说明书的作用
（1）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员
能够实施。
（2）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释
权利要求的辅助手段。
（3）作为可检索的信息源，提供技术信息。
一、说明书撰写的实质要求
专利法26.3规定，说明书应当对发明或者实用新型作出
清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为
准。
说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，
应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。也就是
说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。
一、说明书撰写的实质要求（续）
所属技术领域的技术人员
一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先
权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，
能获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该
日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造
能力。
一、说明书撰写的实质要求（续）
不满足专利法第26条第3款的情形举例：
【例1】一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅有：“该风铃
装置具有音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低的特征”
• 由于说明书中没有公开如何制造这种风铃，采用何种材料，风铃的结构是什
么，如何实现音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低，说明书中只给
出来发明的任务和设想，而没有记载任何技术手段，本领域技术人员根据说
明书的记载不能制造出这种风铃，因此说明书公开不充分。
一、说明书撰写的实质要求（续）
【例2】一项发明名称为“一种机械玩具动物”的发明专利
申请，说明书中指出：“除动力、传动变速机构之外，主
要是设计一套控制机构和一对能支撑地面以移动重心而完
成姿态改变的座杆。”但是，说明书中没有描述保证动物
玩具实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走等一系列动作的
控制机构的具体结构。因此，所属技术领域的技术人员根
据说明书记载的内容无法实现发明。
二、说明书撰写的形式要求
专利法实施细则第18条对说明书的撰写方式作了规
定。按照上述规定，说明书除了应当写明发明或者实用
新型的名称外，还应当包括下列五个方面的内容：
技术领域
背景技术
发明内容
附图说明
具体实施方式
二、说明书撰写的形式要求（续）
按照细则18条的规定，说明书应当用词规范、语句清楚。为
此，说明书还应当满足下述撰写要求。
（1）不得使用商业性宣传用语。
（2）应当使用所属技术领域的技术术语，采用国家规定的统
一术语。【例】捏压灵(按摩指套)；【例】镭射(激光)。
（3）应使用中文，在不产生歧义的前提下个别词语可使用外
文【例】EPROM、CPU。
（4）涉及计量单位，应采用国家法定计量单位。
第二节 权利要求书的撰写要求
一、权利要求书简介
二、权利要求的类型
三、权利要求撰写的实质要求
四、权利要求撰写的形式要求
五、独立权利要求的撰写规定
六、从属权利要求的撰写规定
权利要求书的作用
（1）以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。
（2）作为解释专利权保护范围的法律依据。
（3）原始权利要求书作为修改申请文件的依据
一、权利要求书简介
权利要求书由若干个权利要求构成。
什么是权利要求？
• 在说明书的基础上，用体现发明或者实用新型的内容的技术
特征所构成的技术方案。技术特征可以是构成发明或者实用
新型技术方案的组成要素，也可以是要素之间的相互关系。
【例】权利要求1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯
体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。
一、权利要求书简介(续)
• 权利要求中所有技术特征的总和构成该权利要求所要求保
护的技术方案。
• 一项权利要求所记载的技术特征越少，或者表达每一个技
术特征所采用的措词越是具有广泛的含义，则该权利要求
的保护范围就越大。
【例如】权利要求2：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在
杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。
一、权利要求书简介(续)
• 权利要求应当以说明书为依据，清楚、简要地限
定要求专利保护的范围。
• 专利法第26条第4款和实施细则第20条至第23条
对权利要求的内容及撰写作了规定。
二、权利要求的类型
1、权利要求按照性质划分为两种类型
（1）产品权利要求
包括人类技术生产的物：
物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、
部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、
组合物、化合物、药物制剂、基因等。
二、权利要求的类型(续)
产品权利要求举例
例1：一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座…..
例2：一种激光照排系统……
例3：一种用于制造电磁光阀的设备…
例4：一种用喷墨着色工艺制造的皮革...
二、权利要求的类型(续)
（2）方法权利要求
包括有时间要素的活动：
制造方法、使用方法、通讯方法、处
理方法以及将产品用于特定用途的方法等。
二、权利要求的类型(续)
方法权利要求举例
例1：一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：……
例2：提高光学系统分辨率的方法...
例3：催化剂在烯烃聚合中的应用...
例4：将除氧剂用于封存粮食的应用...
例5：化合物X用于制备杀虫剂...
二、权利要求的类型(续)
2、权利要求按照形式划分为两种类型
(1)独立权利要求
•
从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决
技术问题的必要技术特征。
•
在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定
的一项发明或者实用新型的保护范围最宽
•
一件申请至少具有一项独立权利要求。
二、权利要求的类型(续)
（2）从属权利要求
• 如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有
技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限
定，则该权利要求为从属权利要求。
• 由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作
进一步限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保
护范围之内。
二、权利要求的类型(续)
独立权利要求和从属权利要求举例
1. 一种由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在于：所述枕头的
中间部分有凹陷槽，在该凹陷槽中有颈垫。
2. 根据权利要求1所述的由枕套和枕芯构成的枕头，其特征
在于：所述凹陷槽为长方形，其中长100mm，宽80mm，深
20mm。
3.根据权利要求1所述的由枕套和枕芯构成的枕头，其特征在
于：所述颈垫内装有永磁体和药物。
二、权利要求的类型(续)
• 撰写独立、从属权利要求的目的是构建一个多层次的保护体系
从权2
独权1
从权3
三、权利要求撰写的实质要求
专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应
当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保
护的范围。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（一）以说明书为依据
• 法26.4:权利要求书应当以说明书为依据，说
明要求专利保护的范围
• 权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的
技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够
从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的
技术方案
• 权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围
三、权利要求撰写的实质要求（续）
权利要求通常由说明书记载的一个或者多个实施方式或实
施例概括而成。
如果所属技术领域的技术人员可以合理预测说明书给出
的实施方式的所有等同替代方式或明显变型方式都具备相同
的性能或用途，则应当允许申请人将权利要求的保护范围概
括至覆盖其所有的等同替代或明显变型的方式。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
【案例】说明书中记载了涉及“氟”和“氯”的实施例，在权
利要求中用“卤族单质”这个上位概念来概括，如果结合本领
域普通技术人员的专业常识可知，发明中采用“氟”和“氯”
的单质时，利用的只是卤族元素的共性，则权利要求中用“卤
族单质”进行概括是合理的；反之，如果发明中采用“氟”和
“氯”这两种单质时，利用的不仅仅是卤族元素的共性，还要
求所述卤族元素的单质在常温、常压下呈气态，这时用“卤族
单质”进行概括是不合理的。因为卤族单质中“溴”和“碘”
的单质在常温下不是气态。（上述举例中不考虑放射性元素
“砹”）
三、权利要求撰写的实质要求（续）
1、用上位概念概括的权利要求
在判断权利要求概括的技术方案是否得到说明
书的支持时，应当考虑其概括的方案是否基于说明
书中充分公开的具体实施方式的共性特征，本领域
技术人员是否可以合理预测到说明书实施方式的等
同替代方式或明显变型方式都具有与此相同的共性。
如果结论是肯定的，则应当允许申请人进行这样的
概括。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（1）如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果
又难于预先确定和评价，应当认为这种概括超出了说明书公开
的范围，没有得到说明书的支持。
（2）如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员有理由
怀疑该上位概括或并列概括所包含的一种或多种下位概念或选
择方式不能解决发明所要解决的技术问题，并达到相同的技术
效果，则应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。
【例1】 一项关于“动物皮革”处理方法的发明专利申请，申
请的说明书中仅公开了猪皮的处理方法，并没有说明该方法也
适合于对其它皮革的处理。该权利要求中使用了上位概念“动
物皮革”，要求保护一种动物皮革的处理方法。
【分析】说明书公开的是猪皮的处理方法，所属技术领域的
技术人员都知道，猪皮、羊皮、牛皮等具有大致相同的性质，
如果申请人在权利要求中将保护范围由猪皮扩大到羊皮、牛皮
等，可以认为是合理的。但是，“动物皮革”是一个很宽泛的
概念，例如，蛇皮与猪皮的性质相差很大，适合处理猪皮的方
法不一定适合处理蛇皮，因此，将猪皮的处理方法概括到所有
动物皮革的处理方法，显然包含了申请人推测的内容，而其效
果又难以确定和评价，因此，这种权利要求概括太宽，得不到
说明书的支持。
【例2】权利要求请求保护化合物作为植物病毒病抑
制剂的应用。但是，在该申请说明书中只给出了化
合物抗植物TMV病毒的效果数据。
【分析】由于植物病毒包含了许多种类，如：TMV、
PXV、CMV、PYV、TNV等，其致病机理不完全相同，
本领域技术人员根据说明书中的描述，结合现有技
术，难以预测所述化合物对所有的植物病毒具有抑
制活性。即权利要求的技术方案包含了申请人推测
的内容，而其效果又难以预先确定和评价。因此，
权利要求得不到说明书的支持。
【例3】权利要求保护“一种制造车轮的方法”，该发明专利申
请的说明书中仅公开了制造自行车车轮的方法，并没有说明该
方法也适合于制造其他车轮，例如汽车车轮或列车车轮。由于
权利要求中使用了上位概念“车轮”，因此该权利要求的保护
范围覆盖了制造所有车轮的方法，而说明书中只公开了制造自
行车车轮的方法；由于各种车轮，例如自行车车轮、汽车车轮、
列车车轮之间差异很大，用来制造自行车车轮的方法难以适用
于制造所有不同类型的车轮；也就是说所属技术领域的技术人
员不能合理地预测到说明书中所公开的制造自行车车轮的方法
适用于制造所有的车轮，并达到本发明所要达到的效果；即权
利要求的技术方案包含了申请人推测的内容，而其效果又难以
预先确定和评价。因此该权利要求得不到说明书的支持。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
2、用功能或效果限定的权利要求
（1）功能性限定的含义
一般说来，一项产品权利要求应由反映该产品结构或者
组成的技术特征组成；一项方法权利要求应由反映实施该方
法的具体步骤和操作方式的技术特征组成。如果在一项权利
要求中不是采用结构特征或者方法步骤特征来限定发明，而
是采用零部件或者步骤在发明中所起的作用、功能或者所产
生的效果来限定发明，则称为功能性限定。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（2）功能性限定的一般性要求
通常，对产品权利要求来说，应当尽量避免使用功能或
者效果特征来限定发明。只有在某一技术特征无法用结构特
征来限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果
特征来限定更为恰当，而且该功能或者效果能通过说明书中
规定的实验或者操作或者所属技术领域的惯用手段直接和肯
定地验证的情况下，使用功能或者效果特征来限定发明才可
能是允许的。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
对于权利要求中所包含的功能性限定的
技术特征，应当理解为覆盖了所有能够实现
所述功能的实施方式。对于含有功能性限定
的特征的权利要求，应当判断该功能性限定
是否得到说明书的支持。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（3）判断功能性限定是否得到说明书的支持
（I） 对于某一功能特征，如果本领域技术人员清
楚明了实现该功能存在已知的方式，并且该功能特
征所覆盖的除说明书以外的其它实施方式也能解决
发明的技术问题，达到相同的技术效果，那么认为
这样的功能性限定能够得到说明书的支持。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
【例1】
权利要求1请求保护一种屋顶太阳能装置，并且说明书
中仅仅描述了将其固定到屋顶的优选而非必选的一种特殊连
接构件X。从属权利要求限定该太阳能装置时表示还包括
“一连接构件，用于将该装置固定到屋面”。如果本领域技
术人员能判定该连接功能并非必须以说明书的特定方式X实
现，并且本领域已有的其它连接方式也能实现该目的，则这
种描述是允许的。因为螺栓、扣件等其它连接构件是本领域
技术人员很容易就能想到的替代方式。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（3）判断功能性限定是否得到说明书的支持
（II）如果权利要求中限定的功能是以说明书实施
例中记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的
技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提
到的其他替代方式来完成，则权利要求中不得采用
覆盖了上述其他替代方式的功能性限定。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
【例2】
权利要求1是“一种机械玩具动物，由动力机构、传动
机构及运动机构组成，其特征在于，该玩具包括一套能控制
玩具动物实现蹲下、坐立、趴下、站立、行走的机构”。显
然，该权利要求特征部分所描述的控制机构是用功能来限定
的，但说明书中只公开了控制机构的一个具体的实施例，以
特定方式实现上述功能；所属技术领域的技术人员根据说明
书的内容不能得出其它具有相同功能的机构。即本领域技术
人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代
方式来完成，因此该权利要求得不到说明书的支持。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（4）纯功能性的权利要求得不到说明书的支持，因
而也是不允许的。所谓“纯功能性”权利要求，是指
权利要求仅仅记载了发明要达到的目的或产生的效果，
完全没有记载为达到这种目的或获得所述效果而采用
的技术手段。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
【例1】
权利要求1是“一种茶杯，其特征在于能够保
温。”由于该权利要求仅描述了发明所要达到的目
的，是纯功能性的权利要求，其覆盖了所有能够实
现上述效果的技术方案，而本领域技术人员难以将
说明书公开的具体技术方案扩展到所有能够实现该
功能的技术方案，因此该权利要求得不到说明书的
支持。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
【例2】一项权利要求为：“一种改善机动车尾气的
方法，其特征在于降低机动车排放尾气中的有害气体，
减少污染。”
【分析】这一权利要求是纯功能性的，它包括了所有
通过降低尾气中的有害气体来改善机动车尾气的方法。
这种权利要求得不到说明书的支持。
（二）清楚、简要地限定要求专利保护的范围
清楚
每一项（I
清楚
类型；II保
护范围）
每一项
整体（III
简要
引用关系）
每一项
简要
清楚
整体
整体
简要
三、权利要求撰写的实质要求（续）
1、清楚
1）每项权利要求的类型应当清楚
权利要求主题名称应当能够清楚地表明该权利要求的
类型是产品还是方法，且不允许采用混合的主题名称
一种XX技术
一种XX方案
×
×
一种轴与孔的配合
×
一种XX装置及其制造方法
×
三、权利要求撰写的实质要求（续）
2）每项权利要求的保护范围应当清楚
(1)不得使用含义不确定的用语：厚、薄、强、弱、高温、
高压… “很宽范围”等，除非这种用词在特定领域中具有
公认的确切含义。
【例】 一种多频率交流电动机，其特征在于它的运行频率
范围很宽。
例外的情况 “高频”
三、权利要求撰写的实质要求（续）
(2)不得出现会在一项权利要求中限定出不同的保护范围的用
语：最好、例如、特别是、必要时…
【例】一种铁锅的制造方法，XX材料的冶炼温度为150℃－
250℃，最好是200℃。
(3)采用正面肯定式的用语清楚表述要求保护的范围，一般不
得采用否定式描述。
否定式描述举例：
【例】 “＊＊部件的材料不是塑料” 、“非焊接方法”
三、权利要求撰写的实质要求（续）
(4)一般情况下，不得使用通常会使权利要求的保护范围不
清楚的用语：约、接近、等、或类似物…
【例】一种可重定向的连接上网系统，该系统中的用户数
据模块存储有用户的身份、编号、使用时间、交纳费用等
数据。
（5）除附图标记或者化学及数学式中使用的括号之外，权利
要求中应尽量避免使用括号
【例】一种信号相干检测的共时钟定时方法，时钟发送
信号(供接收设备测量)的 ……
【例】在显像管的阴极与负反馈电路的输入端之间连接
一个缓冲级（如射极跟随器）
三、权利要求撰写的实质要求（续）
3）权利要求书整体应当清楚
构成权利要求书的所有权利要求作为一个
整体也应当清楚，这是指权利要求之间的引用
关系应当清楚。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
2、简要
1）每项权利要求应当简要
权利要求的表述应当简要，除记载技术特征
外，不得对原因或者理由作不必要的描述，也不
得使用商业性宣传用语。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
2）所有权利要求作为一个整体应当简要
（1）权利要求的数目应当合理，在权利要求书中，允许有合
理数量的限定发明或者实用新型优选技术方案的从属权利要
求。
（2）为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的
情况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。
三、权利要求撰写的实质要求（续）
（3）一件专利申请中不得出现两项或两项以上保护范围实质
上相同的同类权利要求
【例2】1、一种洗涤剂，含有组份A、B、C和D。
2、如权1所述的洗涤剂，还含有组分E。
3、一种洗涤剂，含有组份A、B、C、D和E。
分析：权利要求3的保护范围与权利要求2的保护范围实质
相同。当同时出现在权利要求书中，造成权利要求书整体不
简要。
四、权利要求书撰写的形式要求
1、权利要求书有一项以上权利要求的，应当用阿拉
伯数字顺序编号（细则20.2）
2、权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用
的科技术语一致 ；权利要求中可以有化学式或者
数学式，但是不得有插图； 除绝对必要外，权利
要求中不得使用“如说明书……部分所述”或者
“如图……所示”等类似用语（细则20.3）
四、权利要求书撰写的形式要求(续)
3、每一项权利要求只允许在其结尾处使用句号。
4、权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够
更清楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题。
5、通常一项权利要求用一个自然段表述，也可以用分行
或者分小段的方式描述 ，各段之间可以用分号分开。
四、权利要求书撰写的形式要求(续)
6、通常，开放式的权利要求宜采用“包含”、
“包括”、“主要由……组成”的表达方式，其解
释为还可以含有该权利要求中没有述及的结构组成
部分或方法步骤。封闭式的权利要求宜采用
“由……组成”的表达方式， 其一般解释为不含
有该权利要求所述以外的结构组成部分或方法步骤。
四、权利要求书撰写的形式要求(续)
7、一般情况下，权利要求中包含有数值范围的，
其数值范围尽量以数学方式表达，例如，
“≥30℃”、“>5”等。通常，“大于”、“小
于”、“超过”等理解为不包括本数；“以上”、
“以下”、“以内”等理解为包括本数。
五、独立权利要求的撰写规定
1、实质性要求
细则21.2：独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型
的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征
必要技术特征：发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺
少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方
案，使之区别于背景技术中所述的其它技术方案。
判断某一技术特征是否为必要技术特征，应当从所要解决的
技术问题出发 。
五、独立权利要求的撰写规定（续）
必要技术特征举例：
【例1】 一件“用直流电压产生高压脉冲的电路”专利申请，在
其说明书中记载了该电路的组成部分技术特征，还记载了各
部分之间的联系的技术特征——“电阻器连接在晶体管放大器
的输入和控制电路的输出之间，晶体管放大器的输出连接到
开关晶体管的基级，电容器连接到变压器的初级绕组，……”。
权利要求1：一种用直流电压产生高压脉冲的电路，包括变压
器、分压器、晶体管放大器、开关晶体管、电阻器和电容器。
五、独立权利要求的撰写规定（续）
【分析】
由于该申请的独立权利要求中仅记载该电路包括
的各种元件，而没有记载各元件之间的连接关系，
因此该独立权利要求记载的不是一个完整的技术方
案，无法解决其所要解决的技术问题，从而不符合
细则21.2的规定。
五、独立权利要求的撰写规定（续）
【例2】
情形 I
情形 II
所要解决的技术
问题
传统按键式手机
输入缓慢
普通手机无法拍
照
必要技术特征之一
手写笔
摄像头
五、独立权利要求的撰写规定（续）
2、形式要求
细则22.1：独立权利要求应当包括前序部分和特征部分,按
照下列规定撰写：
前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主
题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的
必要技术特征
特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语，写明发明
或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，这些特
征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型
要求保护的范围
五、独立权利要求的撰写规定（续）
一种____，包括____和____，其特征在于：____________ 。
写 明 发
明 的 主
题名称
与最接近
不可缺少
写明区别
的现有技
以将发明
于最接近
术共有的
点与现有
的现有技
必要技术
技术分别
术的技术
特征
开来
特征
前序部分
特征部分
权 利 要
求 由 一
句 话 构
成
六、从属权利要求的撰写规定
1、实质要求
细则21.3：从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进
一步限定。如果从属权利要求的附加技术特征既未从其引用权利要求的技
术特征出发进行限定，也未清楚的表明增加的附加技术特征与引用权利要
求的技术特征之间的关系，则不允许。
【例如】
权利要求1：一种椅子，其特征在于：包括正方形的底座，装在底座底面上
的四个细长支撑件以及装在底座上的圆形靠背。
权利要求2：根据权利要求1的椅子，其特征在于在所述每个细长支撑件上
安装有轮子。
权利要求3：根据权利要求1的椅子，其特征在于在所述轮子是塑料的。
六、从属权利要求的撰写规定
2、形式要求
（1）细则23.1：发明或者实用新型的从属权利要求应当包括
引用部分和限定部分，按照下列规定撰写： (1) 引用部分：
写明引用的权利要求的编号及其主题名称； (2) 限定部分：
写明发明或者实用新型附加的技术特征。
【例】1.一种茶杯，包括杯体，杯体上方有开口，其特征在
于，还包括一个可以盖住所述开口的杯盖。
2.如权利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述的杯盖上有一
个提手。
六、从属权利要求的撰写规定（续）
（2）细则23.2：从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权
利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得
作为被另一项多项从属权利要求引用的基础，即在后的多项从属权利要求
不得引用在前的多项从属权利要求
多项从属权利要求是指，引用两项以上权利要求的从属权利要求，多项权
利要求的引用方式，包括引用在前的独立权利要求和从属权利要求，以及
引用在前的几项从属权利要求。
【例如】
1、一种摄像机调焦装置……，
2、根据权利要求1所述的摄像机调焦装置……，
3、根据权利要求1或2所述的摄像机调焦装置……，
4、根据权利要求1、2或3所述的摄像机调焦装置……
×
六、从属权利要求的撰写规定（续）
（3）从属权利要求的引用部分应当写明引用的权利要求的编
号，其后应当重述引用的权利要求的主题名称。例如，一项从
属权利要求的引用部分应当写成：“根据权利要求1所述的金
属纤维拉拔装置，……”。
（4）在前的独立权利要求采用两部分撰写方式的，其后的从
属权利要求不仅可以进一步限定该独立权利要求特征部分中的
特征，也可以进一步限定前序部分中的特征。
六、从属权利要求的撰写规定（续）
如权利要求__所述的 _______，其特征在于：___________ 。
写明引
写明引用
写明发明
权利要
用 的 权
的权利要
附加的技
求 由 一
利 要 求
求的主题
术特征
句 话 构
的编号
名称
引用部分
成
限定部分
组成
基本要求
请求书
按统一表格填写内容
名称
技术领域
背景技术
申
请
正文
要解决的技术问题
技术方案
有益效果
发明内容
说明书
附图说明
具体实施方式
清楚
完整
使所属技术领域的技术人员能够实现
(附图)
文
说明书摘要
写明说明书公开内容的概要
独立权利要求
件
按撰写形式
划分
产品权利要求
权利要求书
按性质划分
其它附件
从属权利要求
前序部分
特征部分
引用部分
限定部分
以说明书为依据
清楚
简要
方法权利要求
按申请的实际情况提交
第三节 审查意见通知书的答复
一、 审查意见通知书答复的总体考虑原则
二、 答复审查意见通知书时的主要工作
一、 审查意见通知书答复的总体考虑原则
1、全面、准确地理解审查意见通知书
认真阅读审查意见通知书，对照专利申请文件，
全面准确地理解审查意见通知书的内容及其所引用
的对比文件的内容，针对具体情形作出正确的前景
判断。
一、 审查意见通知书答复的总体考虑原则（续）
2、维护委托人的利益
应当根据专利法及其实施细则的规定，通过陈
述意见和修改专利申请文件，为委托人谋求尽可能
有利的审查结果，充分地维护委托人的利益。其中，
尤其要正确处理争取早日授权和尽可能取得充分保
护之间的关系。
一、 审查意见通知书答复的总体考虑原则（续）
3、尊重委托人的意见
专利代理人是受申请人的委托代其办理专利申
请的有关手续，因此应当按照委托人的意见处理有
关事务。
答复审查意见通知书时，应当正确处理好与委
托人之间的关系，要帮助委托人正确理解通知书的
内容，甚至可以向其提出有关建议，但在接到委托
人指示后，通常应当按照委托人指示办。
二、 答复审查意见通知书时的主要工作
1、阅读审查意见通知书
2、对审查意见通知书的内容及引用的证据进行分析
3、向委托人转达审查意见
4、撰写意见陈述书和修改专利申请文件
5、审查意见通知书答复期限的监视
二、 答复审查意见通知书时的主要工作（续）
1、阅读审查意见通知书
（1）明确该通知书对申请文件的总体倾向性意
见：肯定性、不定性、否定性。
（2）阅读重点放在审查意见通知书中所指出的
实质性缺陷，尤其是对权利要求的评价上。
（3）对审查意见通知书中提出的所有意见进行
归纳整理。
二、 答复审查意见通知书时的主要工作（续）
2、对审查意见通知书的内容及引用的证据进行分析
（1）仔细研究审查意见通知书的具体意见，必要
时结合申请文件本身的内容以及通知书中引用的对比
文件进行，从而正确地理解通知书指出的缺陷，以便
转告委托人。
（2）分析判断审查意见是否正确，以便向委托人
提出初步建议和商讨审查意见通知书答复的应对策略。
二、 答复审查意见通知书时的主要工作（续）
3、向委托人转达审查意见
（1）根据对审查意见的分析结果采取不同的审查
意见转达方式。
（i）审查意见正确，申请无授权前景；
（ii）审查意见基本正确，适当修改文件有可能
取得授权；
（iii）审查意见明显错误；
（iv）审查意见可以商榷。
（2）在转达审查意见时，要求委托人注意答复期限。
二、 答复审查意见通知书时的主要工作（续）
4、撰写意见陈述书和修改专利申请文件
根据委托人的指示，开始着手答复审查意见阶段
最重要的两件工作：
修改专利申请文件；撰写意见陈述书；
二、 答复审查意见通知书时的主要工作（续）
5、 审查意见通知书答复期限的监视
由于不按期对审查意见通知书作出答复将会导致
专利申请被视为撤回，因此在答复审查意见阶段应当
监视审查意见通知书的答复期限（第一次审查意见通
知书的答复期限为4个月，再次审查意见通知书的答
复期限为2个月）。
如果来不及答复，应当在期限届满前提出延期请
求，并缴纳有关费用。