Transcript Módulo de Evaluación - Biblioteca Ambiental Nacional

Curso Especializado “Identificación, Formulación
y Evaluación de Proyectos de Residuos Sólidos
Municipales”
“MÓDULO DE EVALUACIÓN DEL PIP”
2
EVALUACIÓN
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4.8 ANALISIS DE SENSIBILIDAD
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
4.11 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION
4.13 ORGANIZACIÓN Y GESTION
4.14 MARCO LOGICO
5. CONCLUSIONES
6. ANEXOS
3
TEMAS
Evaluación
Social
Beneficios
sociales
Costos
sociales
Indicadores de
rentabilidad
social
Rentabilidad
social de las
MRRD
Análisis de
sensibilidad
Análisis de
sostenibilidad
Organización y
Gestión
Plan de
Implementación
Identificar
variables
Organización
y gestión
Fase de
inversión
Programació
n de
actividades
Determinar
cambios en
rentabilidad
Riesgos de
desastres
Fase de
postinversión
Identificación
de
responsables
Analizar
probabilidad
de cambios
Análisis
Ambiental
Disponibilidad
de recursos
financieros
Cumplimient
o de
compromisos
Recursos
necesarios
Marco Lógico
Definición de
indicadores
4
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
A diferencia de la evaluación privada de un
proyecto, en la cual el objetivo es determinar la
rentabilidad para el inversionista, en la
evaluación social interesa calcular la rentabilidad
de un PIP para toda la sociedad en su conjunto.
Esto se logra comparando los beneficios
sociales y costos sociales, atribuibles al
proyecto.
5
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
Este análisis comprende la elaboración de :
1. Flujo de beneficios sociales generados por el proyecto
2. Flujo de los costos sociales del proyecto
3. Flujos de beneficios y costos sociales
4. Aplicar Metodologías de evaluación:
a. Costo – Beneficio
b. Costo – Efectividad o Costo - Eficacia
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):
Identificar todos los beneficios que el proyecto
generará durante el horizonte de evaluación (10 años).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios
Cuantificar todos los beneficios que sea posible.
Valorizar todos los beneficios que sea posible.
Utilizar precios sociales.
6
7
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Tengamos presente:
En tanto los recursos son públicos
y provienen principalmente de los
impuestos de los ciudadanos –
quienes se constituyen en los
“accionistas” del proyecto-, la
rentabilidad social del mismo debe
medirse en términos de los
beneficios que se generan para
ellos/as, los ciudadanos y las
ciudadanas.
8
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Tengamos presente:
Los beneficios sociales son
aquellos que permiten a los
pobladores atendidos por el PIP
incrementar su nivel de bienestar,
como consecuencia del consumo
del bien o servicio que produce el
proyecto.
9
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Cuales creen que son los Ingresos y
Beneficios Sociales de un Proyecto de
la temática de Residuos Sólidos?
10
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Proyecto
Ingresos
Gestión de
residuos
sólidos
•Arbitrios
• Tarifa por
disposición
Beneficios Sociales
•Reducción contaminación ambiental
(aire, suelo, agua)
• Ahorro en tratamiento enfermedades
al reducir su incidencia (debido a la
reducción de focos infecciosos, de la
proliferación de vectores y de
roedores, entre otros)
11
FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
En la evaluación social, interesa conocer el valor que tiene
para la sociedad los bienes y servicios que se emplearan
en el proyecto.
Los precios que nosotros conocemos (los precios de
mercado), generalmente traen consigo una serie de
distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden
conocer cuál es el verdadero valor que le atribuye a un
determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
12
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo
como base los flujos de costos a precios de mercado,
los cuales serán ajustados aplicando los factores de
corrección de precios de mercado a precios sociales.
Tomar como referencia los parámetros de evaluación
señalados en la Directiva General del SNIP.
13
COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO
Con la finalidad de estimar los costos sociales del
proyecto, debe entenderse que el precio social de un
determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.),
es igual al precio de mercado afectado por un factor de
corrección que refleja las distorsiones o imperfecciones
que operan en el mercado del recurso.
14
15
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):
Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios
transables, no transables, mano de obra no calificada,
calificada.
Aplicar los factores de corrección de precios de
mercado a precios sociales
Identificar otros costos sociales. Costos de traslado,
tiempo de espera o de traslado para acceder a servicios,
etc.
Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de
operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas).
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION
CONSULTAR ANEXO SNIP 10
PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA:
PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66
16
17
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES
FACTORES DE CORRECCION
Gastos en Bienes Nacionales
Gastos en Bienes Importados
Impuestos indirectos de Insumos Importados 1/
- Tasa Ad Valorem
- Tasa Impuesto general a las ventas
Factor de corrección de la divisa
Gastos en combustibles
Costos indirectos (gastos administrativos y financieros)
Servicios de consultorías (incluye expediente técnico y
supervisión)
Persona jurídica
Persona natural
Gastos en mano de obra calificada
Gastos en mano de obra no calificada
Lima Metropolitana urbano
Región costa urbano
Región costa rural
Región Sierra urbano
Región Sierra rural
Región Selva urbano
Región Selva rural
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/
- Tasa de Cuarta categoría por servicios no personales (10%)
Valor
Valor
0.84
0.81
%
%
Valor
Valor
12
19
1.08
0.66
0.84
Valor
Valor
Valor
0.84
0.91
0.91
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
Valor
0.86
0.68
0.57
0.6
0.41
0.63
0.49
0.91
18
INVERSIÓN PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES
ALTERNATIVA 1
Nº
ACTIVIDADES
1
COSTO
CANTI UNITARI
UNIDAD
DAD
O
( S/. )
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE
CALLES Y PLAZAS
1.1 Almacenamiento
1.1.1 Equipos
Adquisición de papeleras de 50 lt con
1.1.1.1 instalación
1.2 Barrido de calles y plazas
Unidad
110
490.00
1.2.1 Equipos, herramientas y uniformes
1.2.1.1Equipos
Adquisición de Coches de barrido de
1.2.1
polietileno de alta densidad. 120 litros.
Casillero metálicos ( lockers de 3 cuerpos de
1.2.1.1
12 casilleros)
1.2.1.2Herramientas
COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO
(S/.)
CALIFICACI
ÓN
F. DE
CORR.
COSTOS A
PRECIOS
SOCIALES (S/.)
116,589.70
98,329.24
53,900.00
45,294.12
53,900.00
45,294.12
53,900.00
Bie.Nacion.
0.84
45,294.12
62,689.70
53,035.12
52,689.70
43,944.21
13,252.00
10,803.29
Unidad
26
422.00
10,972.00
Bie. Importa
0.81
8,887.32
Unidad
3
760.00
2,280.00
Bie. Nacion
0.84
1,915.97
9,594.00
8,062.18
1.2.1.2 Conos de seguridad
Unidad
52
19.90
1,034.80
Bien. Nacion
0.84
869.58
1.2.1.2 Escobas de baja policía
Unidad
156
16.50
2,574.00
Bien. Nacion
0.84
2,163.03
1.2.1.2 Escobas metálicas
Unidad
156
27.90
4,352.40
Bien. Nacion
0.84
3,657.48
1.2.1.2 Recogedor Metálico
Unidad
52
11.50
598.00
Bien. Nacion
0.84
502.52
1.2.1.2 Crucetas de seguridad
Unidad
52
19.90
1,034.80
Bien. Nacion
0.84
869.58
1.2.1.3
Equipos de Protección Personal (EPPs)
29,843.70
25,078.74
Camisaco de 100% algodón color naranja, con
cintas de seguridad de acuerdo a diseño. Tela
1.2.1.3
mercerizada
Unidad
54
55
2,970.00
Bien. Nacion
0.84
2,495.80
1.2.1.3 Pantalón de drill 100% algodón color naranja
Unidad
81
44
3,564.00
Bien. Nacion
0.84
2,994.96
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 1
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITE
M
I
19
PRODUCTOS / METAS
AÑO 0
Total (S/.)
AÑO 1
AÑO 2
AÑO 3
AÑO 4
AÑO 5
AÑO 6
AÑO 7
AÑO 8
AÑO 9
AÑO 10
PRE INVERSIÓN
0
II-A COSTO DIRECTO
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE
1
CALLES Y PLAZAS
SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
2
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
13,116,294
13,116,294
116,590
116,590
3,260,940
3,260,940
3,902
3,902
426,768
426,768
3 ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES
ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS
ADECUADO REAPROVECH. RRSS INORGÁNICOS
8,903,224
8,903,224
ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,
5
FINANCIERA Y TECNICA
182,171
182,171
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN
222,700
222,700
10%
675,447
675,447
10%
675,447
675,447
5%
655,815
655,815
5%
655,815
655,815
15,778,818
15,778,818
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL
7
Gastos generales (% de los costos de
obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras)
Expediente técnico y EIA (% del costo
9
directo)
Supervisión y liquidación (% del costo
10
directo)
II TOTAL DE INVERSIÓN
III REINVERSIÓN
IV POST INVERSIÓN
Operación
Mantenimiento
V COSTO TOTAL CON PROYECTO
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI)
0
245,541 5,486,013
0
3,408,658 5,486,925
0
0
31,304
0
14,658,440
1,778,987 1,778,987 1,820,821 1,820,821 1,820,821 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 2,044,056 19,240,717
1,536,546 1,536,546 1,578,381 1,578,381 1,578,381 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 1,801,616 16,816,314
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
242,440
2,424,404
15,778,818 1,778,987 2,024,527 7,306,834 1,820,821 5,229,479 7,530,981 2,044,056 2,044,056 2,075,360 2,044,056 49,677,975
2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 2,265,274 22,652,740
15,778,818 -486,287 -240,747 5,041,560 -444,453 2,964,205 5,265,707 -221,218
-221,218
-189,914
-221,218 27,025,235
20
CRONOGRAMA DE REINVERSIÓN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS DE
MERCADO
REINVERSIÓN
Año 2
Año 6
Año 9
TOTAL
490.00
980.00
980.00
2,450.00
Coches recolectores de polietileno
10,972.00
11,394.00
11,394.00
33,760.00
Casilleros Metálicos
2,280.00
2,280.00
2,280.00
6,840.00
Trimoviles
16,650.00
16,650.00
16,650.00
49,950.00
Papeleras de 50lts
Año 3
Año 5
Vehículos compactadores
3,089,259.30
3,089,259.30
Minicargador sobre ruedas
179,035.00
179,035.00
140,363.40
385,904.00
Contrucción de planta de compostaje
Construcción de celda de disposición
final
Total
245,540.59
5,455,620.77
5,455,620.77
245,540.59 5,486,012.77
3,408,657.70 5,486,924.77
10,911,241.54
31,304.00
14,658,439.84
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITE
M
I
DESCRIPCIÓN
AÑO 0
AÑO 1
AÑO 2
AÑO 3
AÑO 4
AÑO 5
AÑO 6
AÑO 7
AÑO 8
AÑO 9
21
AÑO 10 Total (S/.)
PRE INVERSIÓN
II-A COSTO DIRECTO
1
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE
CALLES Y PLAZAS
2
SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
3
ADECUADO REAPROVECH. RRSS MUNICIPALES
3.1
ADECUADO REAPROVECH. RRSS ORGÁNICOS
3.2
ADECUADO REAPROVECH. RRSS
INORGÁNICOS
10,518,513
10,518,513
98,329
98,329
2,643,790
2,643,790
2,835
2,835
348,637
348,637
7,093,862
7,093,862
4
ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL
5
ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,
FINANCIERA Y TECNICA
150,708
150,708
6
ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN
180,351
180,351
5
Gastos generales (% de los costos de
obras):
10.00%
536,518
536,518
6
Utilidad (% de los costos de obras)
10.00%
536,518
536,518
5.00%
525,926
525,926
5.00%
525,926
525,926
12,643,399
12,643,399
7
8
Expediente técnico y EIA (% del costo
directo)
Supervisión y liquidación (% del costo
directo)
II
TOTAL DE INVERSIÓN
III
REINVERSIÓN
IV
POST INVERSIÓN
1,310,428 1,310,428 1,336,354 1,336,354 1,336,354 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 1,473,727 13,998,555
Operación
1,109,365 1,109,365 1,135,291 1,135,291 1,135,291 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 1,272,664 11,987,921
Mantenimiento
V
VI
COSTO TOTAL CON PROYECTO
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI)
0
201,063
199,805 4,318,587
201,063
201,063
0
201,063
2,759,525 4,319,340
201,063
201,063
0
201,063
0
201,063
25,386
201,063
0
201,063
11,622,642
2,010,634
12,643,399 1,310,428 1,510,233 5,654,941 1,336,354 4,095,879 5,793,067 1,473,727 1,473,727 1,499,113 1,473,727 38,264,597
1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 16,997,203
12,643,399 -389,292 -189,487 3,955,221 -363,366 2,396,159 4,093,347 -225,993
-225,993
-200,608
-225,993 21,267,394
22
CRONOGRAMA DE REINVERSIÓN: ALTERNATIVA 1 - PRECIOS SOCIALES
REINVERSIÓN
Año 2
Año 6
Año 9
Total
411.60
823.20
823.20
2,058.00
Coches recolectores de polietileno
8,887.32
9,229.14
9,229.14
27,345.60
Casilleros Metálicos
1,846.80
1,846.80
1,846.80
5,540.40
Trimoviles
13,486.50
13,486.50
13,486.50
40,459.50
Papeleras de 50lts
Año 3
Año 5
Vehículos compactadores
2,502,300.03
2,502,300.03
Minicargador sobre ruedas
145,018.35
145,018.35
112,206.37
312,011.81
Contrucción de planta de compostaje
Construcción de celda de disposición final
Total
199,805.45
4,293,954.33
4,293,954.33
199,805.45 4,318,586.55 2,759,524.75 4,319,339.97
8,587,908.67
25,385.64
11,622,642.36
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 2
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Productos / Metas
ITEM
COSTO PARCIAL
Total (S/.)
AÑO 1
I
23
AÑO 2
AÑO 3
AÑO 4
AÑO 5
AÑO 6
AÑO 7
AÑO 8
AÑO 9
AÑO 10
PRE INVERSIÓN
13,176,697
13,176,697
116,590
116,590
3,260,940
3,260,940
3,902
3,902
487,171
487,171
8,903,224
8,903,224
ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,
FINANCIERA Y TECNICA
182,171
182,171
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN
222,700
222,700
10%
675,447
675,447
10%
675,447
675,447
5%
658,835
658,835
5%
658,835
658,835
15,845,262
15,845,262
II-A COSTO DIRECTO
1
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE
CALLES Y PLAZAS
2
SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
3
ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS
RRSS MUNICIPALES
3.1
ADECUADO REAPROVE. RRSS ORGÁNICOS
3.2
ADECUADO REAPROVEC RRSS
INORGÁNICOS
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL
5
7
Gastos generales (% de los costos de
obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras)
Expediente técnico y EIA (% del costo
directo)
Supervisión y liquidación (% del costo
10
directo)
9
II TOTAL DE INVERSIÓN
III
REINVERSIÓN
IV POST INVERSIÓN
Operación
Mantenimiento
V COSTO TOTAL CON PROYECTO
VI
15,845,262
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI)
15,845,262
0.00
245,540.59
5,486,012.7
7
0.00
1,800,687
1,800,687
1,885,911
1,885,911
1,885,911
1,555,241
1,555,241
1,640,465
1,640,465
245,446
245,446
245,446
1,800,687
2,046,227
2,265,274
-464,587
3,408,657.70 5,486,924.77
0.00
0.00
31,304.00
0.00
14,658,440
2,080,262
2,080,262
2,080,262
2,080,262
2,080,262
19,660,413
1,640,465
1,834,816
1,834,816
1,834,816
1,834,816
1,834,816
17,205,954
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
245,446
2,454,459
7,371,923
1,885,911
5,294,568
7,567,186
2,080,262
2,080,262
2,111,566
2,080,262
50,164,114
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
2,265,274
22,652,740
-219,047
5,106,649
-379,363
3,029,294
5,301,912
-185,012
-185,012
-153,708
-185,012
27,511,374
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 2
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITE
M
DESCRIPCIÓN
AÑO 0
AÑO 1
AÑO 2
AÑO 3
AÑO 4
AÑO 5
AÑO 6
AÑO 7
AÑO 8
AÑO 9
AÑO 10
I PRE INVERSIÓN
24
Total (S/.)
0
10,568,044
10,568,044
98,329
98,329
2,643,790
2,643,790
2,835
2,835
398,168
398,168
7,093,862
7,093,862
150,708
150,708
180,351
180,351
10%
536,518
536,518
10%
536,518
536,518
5%
528,402
528,402
5%
528,402
528,402
12,697,883
12,697,883
II-A COSTO DIRECTO
1
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO
DE CALLES Y PLAZAS
2
SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
ADECUADO REAPROVECH. RRSS
MUNICIPALES
ADECUADO REAPROVECH. RRSS
3.1
ORGÁNICOS
ADECUADO REAPROVECH. RRSS
3.2
INORGÁNICOS
3
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL
5
ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,
FINANCIERA Y TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN
7
Gastos generales (% de los costos de
obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras)
Expediente técnico y EIA (% del costo
directo)
Supervisión y liquidación (% del costo
10
directo)
9
II TOTAL DE INVERSIÓN
III
REINVERSIÓN
IV POST INVERSIÓN
Operación
Mantenimiento
V COSTO TOTAL CON PROYECTO
VI
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI)
0
199,805
4,318,587
0
2,759,525 4,319,340
0
0
25,386
0
11,622,642
1,330,142 1,330,142 1,360,745 1,360,745 1,360,745 1,502,628 1,502,628 1,502,628 1,502,628
1,502,628 14,255,660
1,126,328 1,126,328 1,156,935 1,156,935 1,156,935 1,299,040 1,299,040 1,299,040 1,299,040
1,299,040 12,218,659
203,814
203,814
203,811
203,811
203,811
203,588
203,588
203,588
203,588
203,588
2,037,000
12,697,883 1,330,142 1,529,948 5,679,332 1,360,745 4,120,270 5,821,968 1,502,628 1,502,628 1,528,013 1,502,628 38,576,185
1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720 1,699,720
12,697,883 -369,578 -169,773 3,979,612 -338,975 2,420,550 4,122,247 -197,093
-197,093
-171,707
1,699,720 16,997,203
-197,093
21,578,982
25
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Calcular los beneficios monetarios que obtendremos acerca de
los beneficios ambientales y sociales, es complejo.
Por ello, es necesario utilizar un método de evaluación social
distinto al método costo – beneficio.
Cuando no es posible expresar los beneficios sociales del
proyecto en términos monetarios, es posible usar la
metodología costo-efectividad o costo eficacia
26
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Para utilizar esta metodología,
necesitamos definir un indicador:
1. indicador de efectividad:
expresa los impactos del PIP.
2. indicador
de
eficacia:
basada
en
resultados
inmediatos del PIP.
Proyecto
Indicadores de
eficacia (resultados)
Indicadores de efectividad
(impactos)
Ampliación de los servicios
de recolección de residuos
Sólidos
Cantidad de toneladas
de residuos sólidos
tratados
Disminución de
enfermedades infecto
contagiosas
27
EVALUACIÓN SOCIAL
Cálculo del Costo Eficacia:
Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada
alternativa, aplicando el factor de corrección.
Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto, sobre la base del
flujo a precios privados, aplicando el factor de corrección.
Calcular el flujo de costos sociales incrementales para cada
alternativa: flujos con proyecto - flujos sin proyecto.
Se calcula el valor actual de los costos sociales netos (VACSN) para
cada alternativa.
Se calcula el ratio CE
CE =
VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES
INDICADOR DE EFICACIA
28
EVALUACIÓN SOCIAL
¿QUÉ BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO
COSTO EFICACIA?
El costo promedio por tonelada de
residuo tratada
¿CÓMO CALCULAREMOS EL RATIO?
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES
Nº de TM de residuos sólidos tratados en el
horizonte del proyecto
29
EVALUACIÓN SOCIAL
El Valor Actual de Costos Sociales (VACS): se
calcula aplicando la Tasa Social de Descuento (10%).
Los Resultados para ambas alternativas se muestran
en los siguientes cuadros.
El Indicador de Eficacia: es el número de Toneladas
tratadas que se brindarán a los usuarios
y será igual a la sumatoria de las toneladas del
horizonte de evaluación considerado.
El Ratio costo – eficacia: nos indica el costo social
por cada tonelada de residuos tratada.
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa I
ALTERNATIVA
ALTERNATIVA11
(En
(Ennuevos
nuevossoles
solesaaprecios
preciossociales)
sociales)
DESCRIPCION
DESCRIPCION
00
7,878,389
7,878,389
11%
11%
13,178,594
13,178,594
223,027
223,027
59.09
59.09
A.A. INVERSION
INVERSION
Tasa
Tasade
deDescuento
Descuento11%
11%
VACS
VACSCostos
Costosde
deInversion
Inversion(S/.)
(S/.)
Indicador
Indicadorde
deEfectividad
Efectividad
Costo
CostoEfectividad
Efectividad--CE
CE(S/ton.)
(S/ton.)
DESCRIPCION
DESCRIPCION
B.B. POST
POSTINVERSION
INVERSION
C.
C. COSTOS
COSTOS DE
DE OPERACIÓN
OPERACIÓN
MANTENIMIENTO
MANTENIMIENTOSIN
SINPROYECTO
PROYECTO
Tasa
Tasade
deDescuento
Descuento11%
11%
VACS
VACSCostos
Costosde
deInversion
Inversion(S/.)
(S/.)
Indicador
Indicadorde
deEfectividad
Efectividad
Costo
--CE
CostoEfectividad
EfectividadDel
CE(S/ton.)
(S/ton.)
cuadro
00
0.00
0.00
11
429,909
429,909
22
442,806
442,806
33
495,754
495,754
44
469,773
469,773
AÑOS
AÑOS
55
3,254,067
3,254,067
66
538,046
538,046
77
2,129,284
2,129,284
88
528,734
528,734
99
584,260
584,260
10
10
509,249
509,249
11
2,467,124
2,467,124
22
2,541,138
2,541,138
33
2,617,372
2,617,372
44
2,695,893
2,695,893
AÑOS
AÑOS
55
2,776,770
2,776,770
66
2,873,056
2,873,056
77
2,959,248
2,959,248
88
3,048,025
3,048,025
99
3,139,466
3,139,466
10
10
3,233,650
3,233,650
1,532,457
1,532,457
934,667
934,667
1,532,457
1,532,457
1,008,681
1,008,681
1,532,457
1,532,457
1,084,915
1,084,915
1,532,457
1,532,457
1,163,436
1,163,436
1,532,457
1,532,457
1,244,313
1,244,313
1,532,457
1,532,457
1,340,599
1,340,599
1,532,457
1,532,457
1,426,791
1,426,791
1,532,457
1,532,457
1,515,568
1,515,568
1,532,457
1,532,457
1,607,009
1,607,009
1,532,457
1,532,457
1,701,193
1,701,193
YY
0.00
0.00
0.11
0.11
7,247,785
7,247,785
223,027
223,027
32.50
que:32.50
se tiene
VACS = Valor actual de costos sociales incrementales= S/. 20,426,379 (13,178,594+ 7,247,785)
IE = Índice de efectividad = 223,027
Ton
389,389.8
Entonces:
CE =
VACS
CE:
20,426,379 = 52.45 S/ton
INDICADOR
DEVACS
EFECTIVIDAD
INDICADOR DE EFICACIA
389,389.80
CE = 20,426,379 = 91.59 Soles/Ton
223027
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa II
ALTERNATIVA 2
ALTERNATIVA 2
(En nuevos soles a precios sociales)
(En nuevos soles a precios sociales)
DESCRIPCION
DESCRIPCION
A. INVERSION
A. INVERSION
Tasa de Descuento 11%
Tasa de Descuento 11%
VACS Costos de Inversion (S/.)
VACS Costos de Inversion (S/.)
Indicador de Efectividad
Indicador de Efectividad
Costo Efectividad - CE (S/ton.)
Costo Efectividad - CE (S/ton.)
0
0
7,634,991
7,634,991
0.11
0.11
12,926,087
12,926,087
223,027
223,027
57.96
57.96
DESCRIPCION
DESCRIPCION
B. POST INVERSION
B. POST INVERSION
C. COSTOS DE OPERACIÓN
C. COSTOS DE OPERACIÓN
MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
Tasa de Descuento 11%
Tasa de Descuento 11%
VACS Costos de Inversion (S/.)
VACS Costos de Inversion (S/.)
Indicador de Efectividad
Indicador de Efectividad
Costo Efectividad - CE (S/ton.)
Costo Efectividad - CE (S/ton.)
0
0
Y
Y
0.00
0.00
0.00
0.00
0.11
0.11
8,486,282
8,486,282
223,027
223,027
38.05
38.05
1
1
429,909
429,909
2
2
442,806
442,806
3
3
495,754
495,754
4
4
469,773
469,773
AÑOS
AÑOS
5
5
3,254,067
3,254,067
1
1
2,655,104
2,655,104
2
2
2,734,757
2,734,757
3
3
2,816,800
2,816,800
4
4
2,901,303
2,901,303
1,532,457
1,532,457
1,122,647
1,122,647
1,532,457
1,532,457
1,202,300
1,202,300
1,532,457
1,532,457
1,284,343
1,284,343
1,532,457
1,532,457
1,368,846
1,368,846
Del cuadro se tiene que:
VACS = Valor actual de costos sociales incrementales =
CE =
389,389.80
21,412,369 = 96.01 Soles/Ton
223027
538,046
538,046
7
7
2,129,284
2,129,284
8
8
528,734
528,734
9
9
584,260
584,260
10
10
483,383
483,383
AÑOS
AÑOS
5
5
2,988,343
2,988,343
6
6
3,091,366
3,091,366
7
7
3,184,107
3,184,107
8
8
3,279,630
3,279,630
9
9
3,378,019
3,378,019
10
10
3,479,359
3,479,359
1,532,457
1,532,457
1,455,886
1,455,886
1,532,457
1,532,457
1,558,909
1,558,909
1,532,457
1,532,457
1,651,650
1,651,650
1,532,457
1,532,457
1,747,173
1,747,173
1,532,457
1,532,457
1,845,562
1,845,562
1,532,457
1,532,457
1,946,902
1,946,902
S/. 21,412,369 (12,926,087+ 8,486,282)
IE = Índice de efectividad = 223,027
Ton
389,389.8
Entonces:
CE =
VACS
CE: VACS
21,412,369 = 54.99 S/ton
INDICADOR DE EFECTIVIDAD
INDICADOR DE EFICACIA
6
6
Costo Eficacia en proyectos integrales
32
(Declarados Viables)
Código
SNIP
Muni. distrital /
Departamento
C/E
(S/./Ton)
Beneficiaros
directos
Inversión (PM)
118716
Lamas (San Martin)
330.39
10.767
5,796,266
114126
Pomabamba (Huaraz)
436.19
6.845
2,985,750
158958
Ayaviri (Puno)
120.00
22.667
2,706,731
178352
Sivia (Ayacucho)
677.22
3.607
1,712,477
168733
Ancon (Lima)
70.36
33.367
2,874,000
147839
Salas (Ica)
142.00
16.373
3,407,091
146332
Tambobamba
(Apurimac)
191.09
3.193
2,045,042
158763
Carabayllo (Lima)
2.91
244.91
3,310,189
154558
Vitor (Arequipa)
99.13
2693
1,239,154
Característica principal
Construcción y equipamiento del complejo sanitario de
disposición final de los residuos sólidos; capacitación,
sensibilización
Implementación con maquinarias y equipos, habilitación de
relleno sanitario y relleno de seguridad, construcción de
cobertura de lombricultura, habilitación de área de compost.
Canalización con sistema de drenes y evacuación de aguas,
programación de campaña de de salud publica, y
capacitación a beneficiarios.
Instalación de recipientes diferenciados de dos colores.
Adquisición de volquete. Implementación de unidad de
Compostaje y humus, y sistema de reciclaje mecanizada.
Equipos de recolección de residuos, equipos para el servicio
de barrido de vías publicas, programa de segregación en la
fuente, construcción y equipamiento de maestranza
municipal, programas de difusión, capacitación y
sensibilización a la población.
Infraestructura de disposición final semi mecanizada con
reaprovechamiento de residuos reciclables y el tratamiento de
la materia orgánica. Sensibilización ambiental y planta de
reciclaje, compostaje, humus y disposición final.
Adquisición de equipo, medio de transporte de recolección,
contratación de personal, capacitación de los vecinos y el
personal, construcción de infraestructura de disposición final
de los rsm, equipamiento para el reaprovechamiento,
implementación de sistema de monitoreo, programas de
sensibilización a la población. Desarrollo de campañas de
pago.
Adquisición de equipo, infraestructura de disposición final,
equipo para el reaprovechamiento, implementación de
sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la
población.
Capacitación
personal de la limpieza, adquisición de
compactadoras. Campañas de concientización a la población.
Fortalecimiento para el cumplimiento de las normas vigentes
de medio ambiente.
33
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SE HACE
PARA:
Identificar los cambios o variaciones que pueden
alterar la selección de alternativas o los valores
límite que pueden alcanzar ciertas variables sin que
el PIP deje de ser rentable.
34
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
PASOS PARA EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD:
• Identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay
mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir
sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
• Determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios
esperados en las variables identificadas.
• Definir los rangos de variación de los factores que el
proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad
social.
35
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
¿Qué factores podrían afectar el éxito del
proyecto y que serían materia de análisis?
 La generación per cápita
 Los costos de inversión
36
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - GPC
37
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - CI
38
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera
ininterrumpida a lo largo de su vida útil.
Es necesario que el PIP responda a los siguientes aspectos en la
evaluación de la sostenibilidad:
 Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.
 Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la
etapa de operación.
 Arreglos institucionales para la operación y mantenimiento.
 Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios
 Gestión del riesgo de desastres.
39
FINANCIAMIENTO
¿Se ha definido la tarifa que represente los costos
efectivos del servicio que se brinda?.
¿Existe un sistema de recaudación efectivo que permita
reducir los niveles de morosidad?
¿Se fomenta en el proyecto alianzas público - privadas
para brindar el servicio?
¿El financiamiento de costos de operación y
mantenimiento es factible con los ingresos recaudados
de la prestación del servicio a terceros o con algún
subsidio inicial?.
40
Disponibilidad de recursos financieros
Proyección de ingresos:
¿Cuáles serían los ingresos sin proyecto?
El pago por servicio de recolección
¿Cuáles serían los ingresos con proyecto?
El pago por servicio de barrido, recolección y
disposición final (Arbitrios)
 El pago por el servicio de disposición final prestado
a terceros.
41
Disponibilidad de recursos financieros
Consideraciones para estimar ingresos:
Considerar gradualidad en mejora de niveles de
cobranza
Ingresos por la prestacion del servicio
Año
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Generacion de
Residuos sólidos
(ton/año)
33465
34577
35726
36913
38139
39407
40716
42069
43467
44912
Costo de residuos
gestionados (S/.ton)
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100
Proyeccion de la
recaudación (nivel actual
50% de la facturación;
crece hasta llegar al 80%).
50%
60%
70%
80%
80%
80%
80%
80%
80%
80%
Ingresos
Proyectados
(S/.)
1,664,887
2,064,254
2,488,324
2,938,298
3,035,937
3,136,822
3,241,058
3,348,759
3,460,038
3,575,015
28,953,391
42
Determinación de la Tarifa
Tarifa que cubre los costos de inversión, operación y
mantenimiento
Tarifa que cubre los costos de operación y mantenimiento
43
Cálculo de la Tarifa 1/3
Se trabaja con costos a precio de mercado
Componente
Año 0
COSTO DE INVERSION
9,553,998
TOTAL (Flujo de inversion)
VACS Costos de Inversion (S/.) 15,844,553
Componente
1
493,916
493,916
2
508,733
508,733
3
571,195
571,195
Año 1 - 10 (Ampliación de Inversión)
4
5
6
7
539,715
3,975,907
619,784 2,567,584
539,715
3,975,907
619,784 2,567,584
Año 0
COSTO DE OPERACION Y
MANTENIMIENTO
TOTAL (Flujo de costos de
Operacion y Mant.)
VACS Costos de Operacion y
Mantenimiento (S/.)
22,191,489
8
607,454
607,454
9
672,878
672,878
10
582,943
582,943
Año 1 - 10
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
3,365,414
3,466,376
3,570,367
3,677,478
3,787,803
3,916,437
4,033,930
4,154,948
4,279,596
4,407,984
3,365,414
3,466,376
3,570,367
3,677,478
3,787,803
3,916,437
4,033,930
4,154,948
4,279,596
4,407,984
Cálculo de la Tarifa 2/3
Del cuadro se tiene que:
VAC = Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento: S/ 38,036,042
(15,844,533 + 22,191,489)
IE = Índice de eficacia = 223,027 Ton
CIP =
VAC
INDICADOR DE EFICACIA
CIP = 38,036,042 171 Soles/Ton
223,027
VAC =Valor actual de costos de operación y mantenimiento = S/. 22,191,489
IE =Indice de eficacia = 223,027 Ton
CIP = 22,191,489 100 Soles/Ton
223,027
44
45
Cálculo de la Tarifa 3/3
Calculo de Tarifa Mensual (costos de operación y
mantenimiento) por Vivienda
Concepto
Generación per capita (Kg./hab./día)
Valor
0.56
Personas promedio por vivienda
5
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día)
2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes)
84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes)
0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes)
8.36
Calculo de Tarifa Mensual (costos de inversión y de
operación y mantenimiento) por Vivienda
Concepto
Generación per capita (Kg./hab./día)
Personas promedio por vivienda
Valor
0.56
5
Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día)
2.8
Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes)
84
Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes)
0.084
Tarifa (S/. - vivienda/mes)
14.33
46
Determinación de la Tarifa: Servicio de
Barrido 1/2
Criterios para determinar la tarifa:
1. Costo del servicio
2. Longitud de calles que reciben el servicio
3. Para individualizar el arbitrio, se toma en consideración la
longitud del frontis del predio que recibe el servicio de barrido.
BARRIDO: COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
AÑO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ALMACENAMIENTO Y BARRIDO
( km / año )
21,856
21,943
22,029
22,116
22,204
22,291
22,379
22,468
22,556
22,645
( S/. / año )
261,731
261,731
261,731
261,731
261,731
261,731
261,731
261,731
261,731
261,731
( S/. / km )
11.98
11.93
11.88
11.83
11.79
11.74
11.70
11.65
11.60
11.56
47
Determinación de la Tarifa: Servicio de
Barrido 2/2
TARIFA: BARRIDO DE CALLES
Determinación de
arbitrios :
Barrido de calles
Barrido de calles
Soles/km*
Soles/m
12
0.01
Barrido
estimado de
frontis por
viviendas
(m/día)
10
*Soles / Km: promedio de soles/km de los 10 años
tarifa diaria
(S/. / día)
tarifa
mensual
(S/. /mes)
0.12
3.53
48
Determinación de la Tarifa: Servicio de
recolección y disposición final
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
AÑO
RECOLECCIÓN
REAPROVECHAMIENTO
DISPOSICIÓN FINAL
( S/. / año )
( S/. / año )
( S/. / año )
1
902297.949
32471
447636.3179
2
902297.949
32471
447636.3179
3
902297.949
74305.8
447636.3179
4
902297.949
74305.8
447636.3179
5
902297.949
74305.8
447636.3179
6
916897.949
125446
605130.802
7
916897.949
125446
605130.802
8
916897.949
125446
605130.802
9
916897.949
125446
605130.802
10
916897.949
125446
605130.802
49
Determinación de la Tarifa: Servicio
de recolección y disposición final
Determinación
Cargo por
Factor
Frecuenci
Factor
Arbitrio
de arbitrios :
la
de
Arbitrio
N° de Generación
a
porcentu
mensual
Nº
Fuente de
recolección
proporc
anual
viviendas
(t/día)
servicios/
al
(S/. /
generación :
de barrido
ionalida
(S/. / año)
día
(%)
mes)
Domicilios
(t/día)
d
1
Domiciliarios
Totale
s
Tarifa promedio
21,257
27.26
21,257
27.26
3.56
6.55
1
33.81
100%
42.71
33.81
100%
907,973.29
3.56
50
Determinación de Tarifa para terceros:
Servicio de Disposición final
DISPOSICIÓN FINAL
( t / año )
( S/. / año )
( S/. / t )
18,787
447,636
23.83
18,961
447,636
23.61
19,137
447,636
23.39
19,316
447,636
23.17
19,496
447,636
22.96
19,679
605,131
30.75
19,863
605,131
30.46
20,050
605,131
30.18
20,240
605,131
29.90
20,431
605,131
29.62
51
SE DEBE CONSIDERAR…
La actualización de unidades
físicas se aplica sólo para
encontrar una tarifa promedio, a
largo plazo. Se aplica el VAN
como un algoritmo matemático de
cálculo.
Por consiguiente se considera la
sumatoria de toneladas tratadas
como IE.
52
Cálculo del valor actual de las Toneladas de residuos sólidos tratados
Nº
Año
Población
Hab.
GPc
Kg/hab/día
Generación de Generación de Generación de Generación de
RSD ton/día
RS ton/día
RSM ton/día RSM ton/año
0
2010
7771
0.2
1.55
0.21
1.77
646.05
1
2011
8154
0.2
1.65
0.22
1.87
682.55
2
2012
8556
0.2
1.75
0.24
1.98
722.7
3
2013
8978
0.21
1.85
0.25
2.1
766.5
4
2014
9421
0.21
1.96
0.27
2.23
813.95
5
2015
9885
0.21
2.08
0.28
2.36
861.4
6
2016
10372
0.21
2.2
0.3
2.5
912.5
7
2017
10884
0.21
2.33
0.32
2.65
967.25
8
2018
11420
0.22
2.47
0.34
2.81
1025.65
9
2019
11983
0.22
2.62
0.36
2.98
1087.7
10
2020
12574
0.22
2.78
0.38
3.16
1153.4
TOTAL
Valor Actual de la Demanda de Residuos Sólidos en Toneladas
8,993.60
5,039.52
53
CAPACIDAD DE GESTIÓN
Asegurar que la Municipalidad tendrá la capacidad
económica, técnica y administrativa para la ejecución y el
manejo de los fondos asignados al proyecto.
Asegurar que cada servicio cuenta con el personal idóneo
para llevarlo a cabo.
Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se
definen las responsabilidades en cada servicio.
Establecer un programa de sensibilización tributaria que
permita reducir los niveles de morosidad.
54
CAPACIDAD DE GESTIÓN
Establecer las medidas necesarias para evitar los
conflictos potenciales (en etapa de operación y
mantenimiento) identificados en el Diagnóstico de los
involucrados.
Participación de los Beneficiarios. A través de la
ejecución permanente de programas de información y
sensibilización a la población y autoridades.
Establecer un sistema de supervisión, control
monitoreo de cada uno de los servicios considerados:
y
Elaborar reportes mensuales respecto al servicio de
barrido, recolección y disposición final empleando los
indicadores señalados en la Matriz de Marco Lógico.
55
ARREGLOS INSTITUCIONALES
 Identificar los arreglos institucionales necesarios para
el financiamiento de los costos de operación y
mantenimiento, señalando cuales serían los aportes
de las partes involucradas (Estado, beneficiarios,
otros).
 Asegurar que se cumplan los compromisos asumidos
con otras instituciones. Ejemplo: en el caso de
mancomunidades: definir mediante acuerdos escritos:
 cuál de los gobiernos locales involucrados será
responsable de la administración del relleno
sanitario.
 todos los gobiernos locales se hacen responsables
del transporte de sus respectivos residuos
municipales al relleno sanitario, etc.
56
GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES
Se tiene que demostrar que se efectuó el
análisis del riesgo y que, de ser el caso, se han
incluido medidas de reducción, previa
evaluación de su rentabilidad social.
57
Flujo de Costos e Ingresos
IT
E
M
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Productos / Metas
AÑO 0
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9
AÑO
10
Total
(S/.)
I PRE INVERSIÓN
IICOSTO DIRECTO
A
ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE
1
CALLES Y PLAZAS
2
SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
3
ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS
RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES
10,043,111
10,043,111
76,856
76,856
3,320,477
3,320,477
3.1
ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS
RESIDUOS SÓLIDOS ORGÁNICOS
261,000
261,000
3.2
ADECUADO REAPROVECHAMIENTO DE LOS
RESIDUOS SÓLIDOS INORGÁNICOS
548,309
548,309
5,455,898
5,455,898
184,671
184,671
195,900
195,900
1 Obras
3,563,195
3,563,195
2 Equipamiento
6,138,915
6,138,915
3 Consultorias
341,000
341,000
4 ADECUADA DISPOSICIÓN FINAL
5
ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA,
FINANCIERA Y TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN
Gastos generales (% de los costos de
5
obras):
10%
356,320
356,320
6 Utilidad (% de los costos de obras)
10%
356,320
356,320
5%
502,156
502,156
5%
502,156
502,156
11,760,061
11,760,061
Expediente técnico y EIA (% del costo
directo)
Supervisión y liquidación (% del costo
8
directo)
7
II TOTAL DE INVERSIÓN
INVERSION POR REPOSICION
0
0
2,788,75
9
0
3,298,83 2,908,73
4
5
0
0
37,482
0
9,033,810
58
Flujo de Costos e Ingresos
ITE
M
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Productos / Metas
Total (S/.)
AÑO 0
III POST INVERSIÓN
Operación
Mantenimiento
IV COSTO TOTAL CON PROYECTO
V
11,760,061
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
SIN PROYECTO
VI COSTOS INCREMENTALES(IV-V)
VII INGRESOS
VIII FLUJOS NETOS
-11,760,061
AÑO 1
AÑO 2
2,177,241
2,177,241
1,931,628
1,931,628
245,613
245,613
2,177,241
2,177,241
1,482,632
1,482,632
694,609
694,609
1,177,056
1,199,511
482,446
504,902
AÑO 3
AÑO 4
AÑO 5
AÑO 6
AÑO 7
AÑO 8
AÑO 9 AÑO 10
2,427,25 2,427,25 2,437,28
23,032,857
7
7
3
2,180,68 2,180,68 2,190,23
1,931,628 1,941,181 1,941,181 2,161,581 2,180,686
20,571,124
6
6
9
2,177,241 2,187,227 2,187,227 2,407,626 2,427,257
245,613
246,046
246,046
246,046
246,571 246,571 246,571 247,044 2,461,733
2,427,25 2,464,73 2,437,28
43,826,728
7
9
3
1,482,63 1,482,63 1,482,63
1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632 1,482,632
14,826,320
2
2
2
4,966,000 2,187,227 5,486,061 5,316,361 2,427,257
3,483,368
704,595 4,003,429 3,833,729 944,625 944,625 982,107 954,651 29,000,408
4,010,905 1,251,356 4,573,266 4,588,048 1,720,077
527,537
546,761
569,837
754,319
1,748,29 1,814,27 1,812,39
23,895,177
1
1
7
775,452 803,666 832,163 857,746 -5,105,231
59
SE DEBE CONSIDERAR….
Se debe presentar y analizar en
todo perfil de PIP el flujo de
ingresos y egresos resultante de
la alternativa seleccionada.
Se debe demostrar que el PIP
será sostenible.
Ejercicio Nº3: Sostenibilidad
61
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
62
EFECTOS EN EL AMBIENTE
IDENTIFICAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES POR CADA ETAPA DE MANEJO DE
RESIDUOS SÓLIDOS PARA ADOPTAR POSTERIORMENTE LAS MEDIDAS DE MITIGACION
AMBIENTAL RESPECTIVAS
GENERACIÓN
COMERCIALIZACION
SEGREGACION
REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
-Compost
- Biogás
ALMACENAMIENTO
A CARGO DEL MUNICIPIO
RECOLECCIÓN
•SEGREGACION
•TRATAMIENTO
•Residuos
peligrosos
•TRANSPORTE
•Directo
BARRIDO
• DISPOSICIÓN FINAL
63
Impacto Ambiental
• Se aplican normas del Sistema Nacional de Evaluación
del Impacto Ambiental (SEIA).
• Si el PIP como lo es un PIP de Residuos Sólidos se
encuentra en el listado del Anexo II del Reglamento de la
Ley del SEIA y sus actualizaciones, se debe considerar:
1. La identificación de las dimensiones ambientales que
están siendo afectadas o pueden ser afectadas por la
unidad productora del servicio y por el PIP.
Considerar como base el diagnóstico del área de
estudio.
64
Impacto Ambiental
2. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarán
tanto en la fase de inversión como en la de operación
y mantenimiento. Considerar como base el diagnóstico
del o los servicios que se intervendrán con el PIP y el
planteamiento de los requerimientos de recursos
señalado en numeral de Análisis técnico de las
alternativas de solución.
3. Los residuos que se generan o generarán por la
unidad productora o por el PIP, así como los procesos
de tratamiento y disposición final. Considerar como
base el diagnóstico del o los servicios que se
intervendrán con el PIP y el análisis técnico de las
alternativas de solución.
65
Impacto Ambiental
4. Las medidas de mitigación o control de los impactos
ambientales actuales y futuros. Consignar los costos
atribuibles a dichas medidas.
5. Las actividades que se desarrollarán para el cierre o
abandono en la fase de inversión y de post-inversión.
66
Impacto Ambiental
6. Los costos de elaboración de los estudios Declaración de
Impacto Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental
semidetallado (EIAsd) o Estudio de Impacto Ambiental
detallado (EIAd), según corresponda. Si la Autoridad
Competente ya hubiese emitido la Calificación Anticipada
considerar el nivel de estudio establecido.
Para el caso de residuos sólidos la autoridad competente
exige EIA.
La formulación del EIA se realiza en la fase de inversión
67
Infraestructura
de residuos
sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación
2. Operación
Impacto
Medida de
Mitigación
Impacto
Desplazamiento
temporal
de
cobertura vegetal
Reforestación con
especies nativas
Desplazamiento
temporal
de
cobertura vegetal
Reforestación con especies
nativas
Generación
material
particulado.
Riego de vías de
acceso interior
Generación
material
particulado
Riego de vías de acceso interior
de
Medida de Mitigación
de
Generación ruido
Relleno Sanitario
Generación ruido
Implementación de
cortina vegetal en
el perímetro del
predio
Generación
de
olores molestos.
Cobertura diaria de los residuos
Proliferación de
vectores
3. Clausura
Impacto
Infiltración
de
aguas residuales
en el subsuelo
Infiltración de
lixiviados
Medida de
Mitigación
Tratamiento
de
aguas servidas en
pozo séptico y en
pozo percolador.
Implementación
de
Cortina
vegetal en el perímetro del predio
4. Post clausura
Impacto
Medida de Mitigación
Generación
lixiviados
de
Construcción de drenes
Generación
biogás
de
Construcción de chimeneas e
Instalación de quemadores
68
Infraestructura de
residuos sólidos
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación
Impacto
Planta de
Tratamiento de
Residuos Sólidos
Medida de
Mitigación
2. Operación
Impacto
Medida de Mitigación
Generación ruido
Implementación de
cortina forestal en el
perímetro del predio
Generación
ruido
Generación
material
particulado
Riego de vías de
acceso interior y
suelos expuestos
Generación
material
particulado
de
Riego de vías de acceso interior y
suelos expuestos
Emisión de gases
Mantenimiento
constante de los
equipos y de la flota
vehicular
Emisión
gases
de
Mantenimiento constante de los
equipos y de la flota vehicular
Desplazamiento
temporal
de
cobertura vegetal
Reforestación con
especies nativas
Desplazamiento
temporal
de
cobertura
vegetal.
Reforestación
nativas
con
especies
Generación de
olores molestos
Recubrimiento
transportado
del
material
Proliferación de
vectores
Efectuar
continuamente
limpieza
de
todas
instalaciones.
de
Implementación de cortina forestal
en el perímetro del predio
la
las
3. Clausura
Impacto
Infiltración de aguas residuales en el
subsuelo
Medida de Mitigación
Tratamiento de aguas servidas en pozo séptico y en
pozo percolador.
69
Infraestructura de
residuos sólidos
Estación de
Transferencia
ETAPAS DEL PROYECTO
1. Habilitación y Cierre
2. Transporte y descarga de residuos
Impacto
Medida de Mitigación
Impacto
Medida de Mitigación
Generación de ruido
Implementación
de
cortina forestal en el
perímetro del predio
Generación de ruido
Implementación
de
cortina forestal en el
perímetro del predio
Generación
de
material particulado
Riego de vías y
suelos expuestos de
acceso interior
Generación de material
particulado
Riego de vías y suelos
expuestos de acceso
interior
Generación de
gases
Mantenimiento
constante
de
los
equipos y de la flota
vehicular
Generación de gases
Mantenimiento
constante
de
los
equipos y de la flota
vehicular
Perdida
de
la
cobertura vegetal
Reforestación
con
especies nativas
Generación de Olores
molestos
Recubrimiento
del
material transportado
Proliferación de
vectores
Efectuar continuamente
la limpieza de todas las
instalaciones
Vertido accidental de
aceites, combustibles.
Recojo continuo
suelo contaminado
de
3. Mantenimiento
Impacto
Medida de Mitigación
Generación de ruido
Implementación de cortina forestal en el perímetro
del predio
Generación de efluentes
Encauzamiento de
trampas de grasa.
efluentes,
instalación
de
70
4.11 SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
Se realiza de acuerdo con los resultados
de:
 la evaluación social (mejor ratio costo /
eficacia),
 el análisis de sensibilidad (mejor
respuesta al cambio) y
 el análisis de sostenibilidad,
explicitando los criterios y razones de tal
selección.
71
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Detallar la programación de las actividades
previstas para el logro de las metas del
proyecto, indicando secuencia y ruta crítica,
duración, responsables y recursos necesarios.
Incluir las condiciones previas relevantes para
garantizar el inicio oportuno y adecuado de la
ejecución.
72
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
 Identificación de actividades.
 Análisis de tiempos y secuencia.
 Elaboración del cronograma de actividades
 Definición de responsables
 Detalle de recursos necesarios
73
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 0
Fases
2
4
6
8
1
0
Inversión
1
2
Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6
Post inversión
INVERSIÓN
Expediente Técnico
xx
Adecuado almacenamiento y barrido
1. Adquisición de papeleras metálicas,
contenedores y bolsas.
2. Elaboración de un plan de distribución de
recipientes de almacenamiento.
3. Adquisición de contenedores de plástico con
ruedas y bolsas plásticas para el servicio de
barrido
4. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de barrido.
5. Elaboración de un plan de diseño de rutas de
barrido.
xx
x
x
x
x
x
x
Año
…
Año
10
74
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 0
Fases
2
4
6
8
1
0
1
2
Inversión
Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Post inversión
INVERSIÓN
Eficiente capacidad operativa de la recolección
y transporte
1. Adquisición de equipamiento de recolección y
transporte
xx
2. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de recolección.
x
3. Elaboración de un plan de diseño de rutas de
barrido.
xx
xx
x
xxxx
x
x
Apropiado reaprovechamiento
1. Construcción de infraestructura de
reaprovechamiento mecanizado
2. Adquisición de equipamiento para
reaprovechamiento.
3. Adquisición de Materiales
4. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de reaprovechamiento.
Año
6
x
Año
…
Año
10
75
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 0
Fases
2
4
6
8
1
0
Inversión
1
2
Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6
Año
…
Año
10
Post inversión
INVERSIÓN
Apropiada Disposición Final
1. Construcción de infraestructura de disposición
final.
xx
2. Adquisición de equipamiento para disposición
final.
3. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de disposición final.
Recuperación de área degradada por residuos
sólidos.
1. Cierre del botadero existente.
2. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad.
xx
x
x x x x x x
xx
x
x
x
76
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 0
2
Fases
4
6
8
1
0
1
2
Inversión
INVERSIÓN
Eficiente Gestión
Financiera
Técnica
Administrativa
y
1. Elaboración de un programa de Capacitación para
el personal técnico, administrativo y financiero.
2. Elaboración base datos de contribuyentes
3. Elaboración de estrategia de optimización de
cobranza
4. Elaboración manuales técnicos de todas las etapas
de manejo de residuos sólidos
5. Implementación de un sistema supervisión de la
prestación del servicio
6. Implementación de un sistema informático de
costeo para el manejo de residuos sólidos.
x
xx
xx
xx
xx
xx
Adecuadas Practicas de la Población
1. Implementación de programas de difusión y
sensibilización a la población
2. Implementación de campañas de difusión de
normas y sanciones
xxxx
xxxx
Año
1
Año
2
Año
….
Año
5
Año
6
Post inversión
Año …
Año
10
77
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 0
Fases
2
4
6
8
1
0
12
Año
1
Año
2
Año
….
Inversión
Año
5
Año
6
Año …
Año
10
Post inversión
POST INVERSIÓN
1. Operación y Mantenimiento de la etapa de
almacenamiento
2. Operación y Mantenimiento de la etapa de Barrido
3. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Recolección y Transporte
4. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Reaprovechamiento Mecanizado
5. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Disposición Final
6. Operación y Mantenimiento del Sistema Técnico,
Administrativo y Financiero
7. Operación y Mantenimiento de las acciones de
Sensibilización y Concientización
8. Ejecución del Plan de Manejo Ambiental
9. Cierre de Relleno Sanitario (cierre progresivo de
celdas)
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
78
4.13 Organización y Gestión
 Se describirá los roles y funciones que deberá cumplir
cada uno de los actores que participan en la ejecución
así como en la operación del proyecto, analizar la
capacidades técnicas, administrativas y financieras
para poder llevar a cabo las funciones asignadas.
 Los costos de organización y gestión deben estar
incluidos en los respectivos presupuestos de inversión
y de operación.
 Se deberá recomendar la modalidad de ejecución
(contrata, administración directa) más apropiada para
cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
79
Organización y Gestión
En etapa de inversión:
En aquellos proyectos que contemplen la ejecución
de obras por Administración Directa, se deberá
sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de
su ejecución cuente con el personal técnicoadministrativo, los equipos necesarios y la
capacidad operativa para asegurar el cumplimiento
de las metas previstas.
80
Organización y Gestión
En etapa de operación y mantenimiento:
 Vías Administración Directa:
Unidad de gestión
Empresa Municipal
 Con intervención del Sector Privado
 Se deberá recomendar la modalidad de ejecución
(contrata, administración directa) más apropiada para
cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
81
4.14 MATRIZ DE MARCO
LÓGICO
82
MATRIZ ML
1era Columna de la
MMM
Árbol de Objetivos
Fin Último
Fin Último
Fin Indirecto
“B”
Fin Indirecto
“A”
Fin Directo
“A”
Fin Directo
“B”
Fin Directo
“C”
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
“A”
Propósito
Medio de
Primer Nivel
“B”
Medio de
segundo nivel
“B1”
Medio
Fundamental
“A”
Medio
Fundamental
“B11”
Medio
Fundamental
“B12”
Medio de
segundo nivel
“B2”
Medio
Fundamental
“B21”
Componentes:
-Componente “A”
- Componente “B11”
- Componente “B12”
-Componente “B21”
OBJETIVOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
83
SUPUESTOS
4.9 MARCO LOGICO
Fin
o
FIN ÚLTIMO
Coadyuvar en la mejora
de la calidad de vida de
los pobladores de San
Martin Alao
o
Indicadores
Disminución de enfermedades
en un 5% (Salmonellosis,
Fiebre Tifoidea, Colera,
Disenteria)
Satisfacción de la población por
el ornato y limpieza de la
ciudad
o
o
o
PROPÓSITO
o
Adecuada Gestión
Integral de los residuos
sólidos municipales en la
localidad de San Martin
Alao
Medios de Verificación
o
o
o
Al inicio del primer año opera la
Jefatura de Limpieza Pública.
El 90 % de los residuos sólidos
recolectados son transportados
y dispuestos en el relleno
sanitario al cabo de un año de
operación
El 100 % de los puntos críticos
de acumulación no existen al
primer año.
Mejora de los Ingresos por el
servicio de limpieza pública,
adicionalmente se obtiene otros
beneficios debido al
reaprovechamiento.
o
o
Encuestas a la
población
Estudio
socioeconómico de
la Población
Beneficiada
Ordenanza de
creación de Jefatura
de Limpieza Pública.
Informe de jefatura
de limpieza pública
Registro de
volúmenes y pesos
que ingresan al
relleno sanitario
o
Informes de
inspección y fotos.
o
Registro de ingresos
por el servicio
Supuestos
Elevada y constante
participación activa
de la población e
instituciones
Hay voluntad política
para priorizar el tema
de los residuos
sólidos
Mejora la
participación
ciudadana y
aplicación exitosa de
programas de
capacitación y
sensibilización.
Voluntad municipal
de que el relleno sea
operado y mantenido
eficientemente
COMPONENTES
1. Adecuado
almacenamiento y
barrido
2. Adecuada recolección y
transporte de los
residuos sólidos
1.1 Adquisición de equipos para el
barrido y almacenamiento de
residuos solidos
2.1 Adquisición de vehículos para
la recolección y transporte
apropiados.
2.2 El 100% de los residuos sólidos
son recolectados y
transportados a partir del
segundo año.
o Registro de compra
o Fotografías
o Informes de los
supervisores del
servicio y chóferes
El GPC domiciliaria
se incrementará en
1% anual.
4.9 MARCO LOGICO
4.9 MARCO LOGICO
87
5. CONCLUSION
Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la
siguiente acción a realizar con relación al ciclo de
proyecto.
88
6. ANEXOS
Incluir como anexos cualquier información que precise
algunos de los puntos considerados en este perfil.
Ejemplo de anexos que podrían considerarse
-Estudio de caracterización (domestico y no domestico).
-Estudio de Selección de sitio
-Estudio del mercado de reciclaje local
-Lista de asistencia y Actas de taller con actores involucrados
-Documentos referidos a la propiedad del terreno (saneado)
-Fotografías de las diferentes etapas de elaboración del perfil
-Encuestas aplicadas a la población sobre predisposición de pago
-Compromisos de participación del sector privado
-Cuadros que complementen aquellos presentados en el documento
referidos a los diversos cálculos. Memorias de cálculo
-Estudios de campo (suelos, topografía, encuestas, cotizaciones,
análisis de precios unitarios, metrados, etc.)
- Pre-diseño de las alternativas de solución
89
CONSIDERAR LO SIGUIENTE ….
La guía, es una pauta y es difícil
que abarque a detalle todo el
universo de posibilidades de
proyectos de inversión que sobre
un servicio especifico.
Aplíquela considerando la
situación del servicio y su realidad
especifica.
90
Muchas Gracias !