Transcript audit systému environmentálneho manažérstva

Integrácia v preverovaní
kvality
Jarmila Šalgovičová
Materiálovotechnologická fakulta STU Trnava
Matej Bílý
Slovenský metrologický ústav Bratislava
Dôležitosť procesu auditovania
základné normy na auditovanie systému
manažérstva kvality (SMK)
 STN ISO 10011-1 Smernice pre preverovanie
systémov kvality. Časť 1: Preverovanie
 STN ISO 10011-2 Smernice pre preverovanie
systémov kvality. Časť 2: Kvalifikačné kritériá
pre preverovateľov systémov kvality
 STN ISO 10011-3 Smernice pre preverovanie
systémov kvality. Časť 3: Riadenie programov
previerok
 základné normy na auditovanie systému
environmentálneho manažérstva (SEM)

STN EN ISO 14010 Pokyny na
environmentálny audit. Všeobecné zásady
 STN EN ISO 14011 Pokyny na
environmentálny audit. Postupy auditu. Audit
systémov environmentálneho manažérstva
 STN EN ISO 14012 Pokyny na
environmentálny audit. Kvalifikačné kritériá na
environmentálnych audítorov
3
 normy definovali aj kvalifikačné kritéria na
audítorov SMK a SEM
4
Myšlienka
AUDIT PODĽA SPOLOČNEJ METODIKY
alebo
KOMBINOVANÝ AUDIT
realizácia nie je jednoduchá
5
Príčiny:
 malý záujem pracovných skupín a technických
komisií ISO TC 176 a ISO TC 207 o spoluprácu 
ľudský faktor prevládal nad objektívnou potrebou
 politika kvality sa presadzovala na úrovni
organizácií, resp. záujmových spoločností
 politika environmentu vždy súvisela s oficiálnou
politikou štátov a medzinárodných organizácií vrátane
OSN (United Nations Environment Program z roku
1972, Earth Summit v Rio de Janeiro z roku 1992)
6
 kvalita a environment sa dostali do nerovnakého
postavenia
 ochrana životného prostredia sa vo väčšine štátov
opiera o legislatívu a jej porušovanie sa kontroluje a
trestá
 v oblasti kvality iba určené výrobky; aj realizácia
SMK sa dostala pre niektoré výrobky do zákonov a
nariadení vlády (zdravotnícke prostriedky, tlakové
nádoby, spotrebiče plynných palív, zariadenia do
výbušného prostredia, výťahy, 11 druhov meradiel)
7
zdravý rozum zvíťazil

spoločná norma
ISO 19011: 2002 Návod na auditovanie systému
manažérstva kvality a/alebo systému
environmentálneho manažérstva
 návod na manažérstvo programov auditu (akýchkoľvek)
 návod na realizáciu interných a externých auditov SMK
a/alebo SEM
 návod na kompetentnosť a hodnotenie audítorov
 norma je flexibilná (pre SMK a SEM, rozličné typy
organizácií s rozličnou veľkosťou)
8
Termíny
 auditovanie, resp. audit, nie preverovanie, resp. previerka
podľa STN ISO 10011-1, 10011-2 a 10011-3
 návod, nie smernica ani pokyn
 audit systému environmentálneho manažérstva, nie
environmentálny audit, a audit systému manažérstva
kvality
 kompetentnosť (audítora, organizácie), nie schopnosť alebo
spôsobilosť
Kompetentnosťou sú preukázané osobné
vlastnosti a preukázaná schopnosť
aplikovať vedomosti a zručnosti
9
Zásady auditovania
 auditovanie môže zapríčiniť spory a vyvolať
konfliktné situácie
 musí sa viesť maximálne korektne
 audítorsky tím na čele s vedúcim audítorom
to musí zaručovať

Efektívny a spoľahlivý nástroj
podporujúci politiku manažmentu a
kontroly a poskytujúci informácie
10
Manažérstvo programu
auditu
11
Pridelenie zodpovednosti
 definovať, zaviesť, monitorovať, preskúmať
a zlepšovať program auditu
 identifikovať potrebné zdroje a zabezpečiť
ich poskytnutie
 vyjasniť otázky kompetentnosti a
právomoci kým sa začne audit (spoločný,
kombinovaný)
12
ZODPOVEDNOSŤ ZA
PROGRAM AUDITU
URČENIE PROGRAMU AUDITU
ciele a rozsah
zodpovednosť
zdroje
postupy
ZAVÁDZANIE PROGRAMU AUDITU
ZLEPŠOVANIE
PROGRAMU
AUDITU
stanovenie harmonogramu auditov
hodnotenie audítorov
výber audítorských tímov
usmerňovanie činností audítorov
udržiavanie záznamov
KOMPETENTNOSŤ A
HODNOTENIE
AUDÍTOROV
ČINNOSTI AUDITU
MONITOROVANIE A PRESKÚMAVANIE
PROGRAMU AUDITU
monitorovanie a preskúmavanie
identifikovanie potrieb nápravných a
preventívnych činností
identifikovanie príležitostí na
zlepšovanie
13
ZAČATIE AUDITU (1)
vymenovanie vedúceho audítorského tímu
definovanie cieľov auditu, jeho predmetu a
kritérií
určenie vykonateľnosti auditu
výber audítorského tímu
vytvorenie úvodného kontaktu
s auditovanou organizáciou
REALIZÁCIA NÁSLEDNÉHO AUDITU
UKONČENIE AUDITU (6)
PRÍPRAVA, SCHVÁLENIE A DISTRIBÚCIA
SPRÁVY Z AUDITU (5)
REALIZÁCIA PRESKÚMANIA DOKUMENTOV (2)
preskúmanie príslušných dokumentov systému
manažérstva vrátane záznamov a určenie ich
adekvátnosti s ohľadom na kritériá auditu
príprava správy z auditu
schválenie a distribúcia správy z auditu
REALIZÁCIA ČINNOSTÍ AUDITU NA MIESTE (4)
PPRÍPRAVA NA ČINNOSTI AUDITU
VYKONÁVANÉ NA MIESTE (3)
príprava plánu auditu
pridelenie práce audítorskému tímu
príprava pracovných dokumentov
realizácia otváracieho stretnutia
komunikácia počas auditu
úlohy a zodpovednosť sprievodcov a
pozorovateľov
zhromažďovanie a overovanie informácií
formulácia zistení auditu
príprava záverov auditu
realizácia záverečného stretnutia
14
Audítor
 etické správanie
 čestný (pravdivý a presný)
 profesionálne starostlivý
 nezávislý a nestranný
 vychádzať iba z overiteľných dôkazov
auditu (založených iba na vzorkách
dostupných informácií)
15
KOMPETENTNOSŤ
KVALITA
Špecifické vedomosti a
zručnosti v
kvalite
Vzdelanie
Všeobecné ENVIRONMENT
vedomosti
Špecifické vedomosti
a zručnosti
Pracovná
skúsenosť
a zručnosti v
environmente
Príprava na
činnosť
audítora
Skúsenosť v
auditovaní
Osobné vlastnosti
16
Kompetentnosť audítorov
 osobné vlastnosti (etika, otvorená myseľ,
diplomacia, pozornosť, vnímavosť,
prispôsobivosť, húževnatosť, rozhodnosť
a samostatnosť)
 schopnosť využívať vedomosti a zručnosti získané
počas štúdia, nadobúdania pracovnej skúsenosti,
prípravy na činnosť audítora a počas získavania
skúseností v auditovaní
 pri auditovaní SMK musia ovládať technické
požiadavky na výrobky
17
Proces hodnotenia
18
1. Určenie osobných vlastností,
vedomostí a zručností, potrebných na
splnenie potrieb programu auditu

veľkosť, charakter a zložitosť organizácie

ciele a rozsah programu auditu

požiadavky certifikácie/registrácie a
akreditácie

úlohu procesu auditu v manažérstve
organizácie

úroveň dôvernosti vyžadovanej programom
auditu

zložitosť systému manažérstva
19
2. Určenie kritérií hodnotenia
 kvantitatívne (roky pracovnej skúsenosti
a vzdelanie, počet vykonaných auditov,
hodiny audítorskej prípravy)
 kvalitatívne (preukázanie osobných
vlastností, vedomostí alebo preukázanie
zručností v príprave alebo na pracovnom
mieste)
20
3. Výber vhodnej metódy hodnotenia
Metódy hodnotenia
Preskúmanie záznamov
Kladné a záporné
referencie
Pohovor
Pozorovanie
Skúšanie
Preskúmanie výsledkov
auditu
Ciele
Overenie minulosti audítora
Získanie informácií o tom, ako sa
vníma výkonnosť audítora
Hodnotenie osobných vlastností
a zručnosti v komunikácii,
overenie informácií, preskúšanie
vedomostí, získanie doplnkových
informácií
Hodnotenie osobných vlastností
a schopnosti využívať vedomosti
a zručnosti
Hodnotenie osobných vlastností,
vedomostí a zručností a ich
aplikácie
Získanie informácií tam, kde
priame pozorovanie je nemožné
alebo nevhodné
21
4. Realizácia hodnotenia
Oblasti
kompetentnosti
Osobné vlastnosti
1. krok
Osobné vlastnosti, vedomosti a zručnosti
2. krok
Kritériá hodnotenia
Etický, s otvorenou mysľou, diplomatický, vnímavý, Úspešný výkon na pracovnom mieste
prispôsobivý, húževnatý, rozhodný, samostatný
3. krok
Metódy hodnotenia
Vyhodnotenie výkonnosti
Všeobecné vedomosti a zručnosti
Zásady, postupy a techniky
auditu
Schopnosť viesť audit podľa prijatých postupov,
komunikácia s kolegami zo známych organizácií
Skončený kurz interného audítora; účasť na
troch auditoch ako člen interného audítorského
tímu
Prečítané a pochopené postupy príručky
systému manažérstva súvisiace s cieľmi,
predmetom a kritériami auditu
Práca pre organizáciu v trvaní aspoň jeden rok
vo vedúcom postavení
Preskúmanie záznamov o príprave;
pozorovanie; dotazníkový prieskum
Systém manažérstva
a referenčné dokumenty
Schopnosť použiť príslušné časti príručky systému
manažérstva a súvisiace postupy
Skončený prípravný kurz o zákonoch
súvisiacich s činnosťami a procesmi, ktoré sa
majú auditovať
Preskúmanie záznamov o príprave
Skončená príprava v používaní metód riadenia
kvality; preukázané používanie postupov na
mieste a pri záverečnej skúške
Práca pri plánovaní výroby ako pracovník
v procese plánovania; práca v oddelení služieb
Preskúmanie záznamov o príprave;
pozorovanie
Schopnosť pochopiť metódy hodnotenia
environmentálneho správania sa
Skončená príprava v hodnotení
environmentálneho správania sa
Preskúmanie záznamov o príprave
Schopnosť pochopiť, ako metódy prevencie
znečistenia a riadiace metódy, ktoré používa
organizácia, zodpovedajú významným
environmentálnym aspektom organizácie
Schopnosť uvedomiť si environmentálne aspekty
organizácie a ich vplyvy (napr. materiály, ich
vzájomnú reakciu a potenciálny vplyv na životné
prostredie pri úniku alebo uvoľnení); schopnosť
posúdiť postupy havarijných opatrení aplikovateľné
na environmentálne prípady
Šesť mesiacov pracovnej skúsenosti pri
prevencii znečistenia a pri jej riadení
v podobných výrobných podmienkach
Preskúmanie záznamov o
zamestnaní
Skončený interný prípravný kurz o skladovaní
materiálov, ich miešaní, používaní,
zneškodnení a o ich vplyvoch na životné
prostredie; skončená príprava v oblasti plánu
havarijných opatrení a skúsenosť ako člena
tímu havarijných opatrení
Preskúmanie záznamov o príprave,
obsahu kurzu a výsledkoch;
preskúmanie záznamov o príprave a
zamestnaní
Schopnosť efektívne konať v rámci kultúry
organizácie, organizačného usporiadania
a usporiadania uvádzaného v správe
Použiteľné zákony, predpisy Schopnosť určiť a pochopiť aplikáciu príslušných
a ďalšie požiadavky
zákonov a predpisov súvisiacich s procesmi,
produktmi a/alebo záväzkami k životnému
prostrediu
Situácie v organizácii
Preskúmanie záznamov o príprave;
skúšky; pohovory
Preskúmanie záznamov
o zamestnaní
Špecifické vedomosti a zručnosti v kvalite
Metódy a techniky súvisiace Schopnosť opísať používané metódy riadenia
s kvalitou
kvality; schopnosť odlíšiť požiadavky na riadenie
procesu od požiadaviek výstupných skúšok
Procesy a výrobky vrátane
Schopnosť opísať produkty, ich výrobný proces,
služieb
špecifikácie a finálne používanie
Preskúmanie záznamov o
zamestnaní
Špecifické vedomosti a zručnosti v environmente
Metódy a techniky súvisiace
s environmentálnym
manažérstvom
Veda a technika o životnom
prostredí
Technické environmentálne
aspekty prevádzky