Transcript Центральный депозитарий ценных бумаг Республики

Развитие депозитарного
дела на фондовом рынке
Узбекистана
Абдужаббаров Ш.Я.
Генеральный директор
г.Ташкент – 2012г.
Инфраструктура рынка корпоративных
ценных бумаг Республики Узбекистан
Уполномоченный орган
по регулированию РЦБ
Организаторы
торгов
Эмитент
Расчетно-клиринговая
палата
Центральный
депозитарий
Профессиональные участники рынка ценных бумаг,
обслуживающие рынок корпоративных ценных бумаг
Инвестор
Основные задачи депозитарной системы
учет и полное подтверждение прав по ценным бумагам –
в целях защиты прав владельцев ценных бумаг
информирование эмитента о лицах, которые вправе
требовать от него исполнения обязательств по
выпущенным им ценным бумагам
Организация учета прав на ценные бумаги
Система депозитариев - система хранения, учета и перехода
прав на корпоративные ценные бумаги на территории Республики
Узбекистан. Система депозитариев на территории Республики
Узбекистан включает в себя Центральный депозитарий ценных
бумаг и депозитарии, открывшие корреспондентские счета в
Центральном депозитарии ценных бумаг.
Депозитарии ведут учет прав на ценные бумаги на счетах
своих депонентов, суммарно учитываемых на их
корреспондентских счетах в Центральном депозитарии ценных
бумаг, а также осуществляют хранение документарных ценных
бумаг и учет прав на них.
Депозитарная система Узбекистана
Центральный депозитарий
I уровень
Электронный
документооборот
II уровень
Депозитариикорреспонденты
Центральный депозитарий имеет региональные филиалы.
В Республике Узбекистан осуществляют деятельность 31 депозитарий-корреспондент.
Из них 16 расположены в г.Ташкенте, 15 - в регионах республики.
Центральный депозитарий
ценных бумаг
Центральный депозитарий ценных бумаг –
государственный депозитарий, который обеспечивает
единую систему хранения, учета прав и движения
эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях
Центральный депозитарий ценных бумаг создается в
форме государственного унитарного предприятия и
осуществляет деятельность за счет доходов, полученных
от оказания услуг, и иных поступлений
Депозитарная система республики
обеспечивает:
Единый банк данных эмитентов и ценных бумаг
Единую базу депонентов
Единый механизм осуществления переводов ценных бумаг
по всей Республике
Единый механизм исполнения пред и после торговых операций
Единый механизм сбора и формирования реестра
Краткая информация
о Центральном депозитарии
Государственное предприятие «Центральный депозитарий ценных бумаг»
создан Постановлением КМ РУз № 263 от 21 мая 1999 г.
Уставной фонд Центрального депозитария составляет 1 миллиард сумов.
В организационную структуру Центрального депозитария входят
9 управлений и 2 самостоятельных отделов
Центральный депозитарий является членом Азиатско-Тихоокеанской Ассоциации
Центральных Депозитариев и Ассоциации Центральных депозитариев Евразии
Исключительные функции
Центрального депозитария
постановка на учет, хранение эмиссионных ценных бумаг;
хранение документов, подтверждающих выпуск эмиссионных ЦБ;
учет прав государства на переданные ему на хранение ценные бумаги,
а также, прав на ценные бумаги уполномоченных государством лиц по
управлению ценными бумагами;
учет прав на ценные бумаги, выпущенные и принадлежащие
инвестиционным фондам;
подтверждение наличия ценных бумаг участников биржевых и внебиржевых
торгов перед выставлением их на торги;
обеспечение поставки ценных бумаг участникам биржевых и внебиржевых
торгов по заключенным на торгах сделкам;
ведение корреспондентских счетов депозитариев;
ведение реестров владельцев ценных бумаг в качестве центрального
регистратора;
ведение Единой базы депонентов депозитариев
Клиенты и участники
Центрального депозитария
7
Инвестиционные
фонды
4
1 319
Эмитенты
корпоративных
ценных бумаг
Трансферагенты
31
49 620
Акционеры
инвестиционных
фондов
50
Инвестиционные
посредники
(брокеры, дилеры)
Депозитарии–
корреспонденты
Центральный
депозитарий
Депоненты
94
( в том числе уполномоченные государством лица по
управлению государственными
активами)
24
Доверительные
управляющие
инвестиционными
активами
Клиенты и участники
депозитариев-корреспондентов
1 286
Эмитенты
1 099 300
74 400
Депоненты физические лица
Депоненты –
юридические лица
Депозитариикорреспонденты
50
Доверительные
управляющие
инвестиционными
активами
Инвестиционные
посредники
(брокеры, дилеры)
4
Трансферагенты
24
Система депозитариев и
корпоративные действия эмитентов
Постановка на учет и размещение выпуска ценных бумаг
Конвертация одного вида, типа в ценные бумаги другого
вида или типа, одной формы выпуска в другую
Дробление ценных бумаг.
Консолидация ценных бумаг.
Распределение дополнительных акций, выпущенных за счет
капитализации нераспределенной прибыли
Аннулирование или погашение ценных бумаг
Формирование реестра владельцев ценных бумаг-
Корреспондентские отношения
Междепозитарные переводы ценных бумаг
Сверка остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам
Информационный обмен
Представление информации
Центральным депозитарием
об эмитентах и выпущенных ими ценных бумагах,
поставленных на учет в Центральном депозитарии
о ценных бумагах, снятых с учета в Центральном
депозитарии
О наличии торгового счета депо клиента
депозитария-корреспондента
об изменении в анкетных данных лиц,
зарегистрированных в Единой базе депонентов
о приостановлении размещения или обращения
ценных бумаг
Информация, представляемая депозитариями
корреспондентами
Сведения об объеме ценных бумаг, учитывающихся в
депозитариях-корреспондентах
Сведения о количестве счетов депо открытых в
депозитариях-корреспондентах, в том числе с
ненулевыми остатками
Сведения о неразмещенных ценных бумагах на
эмиссионных счетах депо
Сведения необходимые для раскрытия информации по
запросам уполномоченных государственных органов
Сведения о внебиржевых сделках, зарегистрированных
в депозитариях-корреспондентах
Центральный депозитарий –
национальное нумерующее агентство
Июль 2007 г. – 16 октября 2009 г.
предварительная работа по подготовке к заключению договора
о выполнении Небанковским расчетным депозитарием (Россия)
функций Замещающего нумерующего агентства по Республики
Узбекистан
Октябрь 2009 г. – 2 квартал 2012 г.
урегулирование организационных, технологических, программнотехнических вопросов в соответствии с требованиями Ассоциации
Национальных Нумерующих Агентств (АННА)
2 квартал 2012 г.
планируется приступить к информационному обмену между
Центральным депозитарием РУз и НРД по присвоению ценным
бумагам эмитентов Республики Узбекистан международных
кодов ISIN и CFI
Инфраструктура рынка корпоративных
ценных бумаг Республики Узбекистан
(Рекомендации KRX)
Мэтчинг
Результаты
торгов
Направление
заявки
Заявка
Клиринг и
расчеты
Информаци
я о рынке
Отчет
о торгах
Брокер
Результаты
торгов
Биржа/
OTC
Результаты
торгов
Инвесторы
Центральный
депозитарий
Состояние
торгов
Поставщик
информации
Страж рынка
Уполномоченный
орган по
регулированию РЦБ
Перспективы учета прав на ценные бумаги
- Брокерский дом – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
оказывающий своим клиентам услуги инвестиционного посредника, депозитария
и сопутствующие услуги: инвестиционного консультанта, трансферт –агента,
доверительного управляющего
- ЦД регистрирует в Единой базе депонентов – клиентов Брокерских домов
- Брокерские дома предоставляют Центральному депозитарию информацию о
депонированных ценных бумагах клиентов на ежедневной основе
- ЦД хранит информацию по клиентам брокерских домов в базе данных.
УЧЕТНАЯ СИСТЕМА
Брокерский дом
Инвестиционный
посредник
Депозитарий
Инвестиционный
консультант
Доверительный
управляющий
Предоставление информации
на основе
идентификационного номера,
номера счета, ФИО,
количества и т.п.
Система ЦД
Обратная
связь
Клиенты ЦД
(Индивидуальный)
Клиенты
Брокерских
домов
Контакты
100000, Республика Узбекистан,
г.Ташкент, ул. Бухоро, 10
Телефон: (+998 71) 236-14-34
Факс: (+998 71) 233-13-57
e-mail: [email protected]
http://www.deponet.uz