Transcript Curso Taller Construcción de Indicadore (enero 2014)

Construcción de Indicadores
de Desempeño
Curso-taller
Objetivo del curso-taller
Al finalizar el curso taller los servidores públicos
conocerán los elementos básicos para la alineación,
construcción, programación y seguimiento de los
indicadores de desempeño con los cuales se evalúa el
actuar de sus dependencias y entidades.
Estructura del curso-taller
I. Marco jurídico normativo
II. Aspectos
generales de los
Indicadores
III. Alineación
Construcción y
programación de los
indicadores
Taller
IV. Evaluación y
seguimiento de los
indicadores
I. Marco Jurídico Normativo
Objetivo particular: los participantes conocerán el
marco normativo general que regula la implementación
del PbR y el SED así como de los indicadores como
instrumento para llevar a cabo la evaluación.
Art. 134 Constitucional.
Los recursos económicos de que dispongan la Federación, los
estados, los municipios, el Distrito Federal y los órganos político
administrativos de sus demarcaciones territoriales se administrarán
con:
Eficiencia.
Optimización de los
procesos y la
organización.
Eficacia. Lograr los
resultados
comprometidos.
Transparencia.
Hacer público lo
que de naturaleza
es público.
Economía.
Reducción de los
costos de operación
Honradez. La
integridad en la
actuación.
Art. 134 Constitucional.
Los resultados del ejercicio de los recursos serán evaluados por
instancias técnicas que establezcan, respectivamente, la
Federación, los estados y el D.F., con el objeto de propiciar que los
recursos económicos se asignen en los respectivos presupuestos en
los términos del párrafo anterior.
La Secretaría será la instancia técnica a
que se refiere el artículo 134 de la
CPEUM y para tales efectos diseñará y
operará el Sistema de Evaluación del
Desempeño…
Art. 289 del CFPEV
Gestión para resultados
Art. 6
Art. 26
Art.73
XXVIII
Art. 74 VI, VIII; 79
II; 116 II
LFTAIPG
LP
LGCG
LFRC
PND
CPEUM
LOAPF
Art. 134
LFPRH
LGDS
LCF
CPEUM: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
LFTAIPG: Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública Gubernamental.
LP: Ley de Planeación.
PND: Plan Nacional de Desarrollo.
LGCG: Ley General de Contabilidad Gubernamental.
LFRC: Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas.
LOAPF: Ley Orgánica de la Administración Pública Federal
LFPRH: Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
LGDS: Ley General de Desarrollo Social
LCF: Ley de Coordinación Fiscal.
El Presupuesto basado
en Resultado (PbR)
Consiste en un conjunto de actividades
y herramientas que permiten apoyar las
decisiones
presupuestarias
en
información,
que
incorpora
sistemáticamente consideraciones sobre
los resultados del ejercicio de los
recursos públicos y que motiva a las
instituciones públicas a lograrlos.
El Presupuesto basado
en Resultado (PbR)
Elementos
fundamentales
Planeación
Determinar las acciones tanto
estratégicas
como
operativas
de
atención
prioritaria tal y como se
establece en el Sistema
Estatal
de
Planeación,
permitiendo el cumplimiento
de los objetivos, estrategias y
líneas de acción establecidos
en el PVD y sus programas.
Programación
Construir
la
estructura
programática con base en la
definición de los PPs y las AIs.
En esta etapa se establecerán
los
indicadores
de
desempeño y las metas de
PPs y AIs que serán incluidos
en el Presupuesto de Egresos
del Estado.
Presupuestación
Estimación y asignación de
los recursos que serán
necesarios para la generación
de los bienes y servicios que
generan los PPs y las Ais.
El Sistema de Evaluación
del Desempeño (SED)
Elemento
central
del
funcionamiento del PbR, ya que
está compuesto por un conjunto
de procesos mediante los que se
realiza el seguimiento y la
evaluación sistemática de las
políticas y los programas que
ejecutan las dependencias y
entidades de los distintos
gobiernos.
Marco Jurídico Estatal
Se reformó el Código Financiero para el Estado de Veracruz y la Ley Orgánica
del Poder Ejecutivo del Estado a fin de que exista congruencia con el artículo 134
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Gaceta Oficial No. Ext. 332.
Lineamientos en materia de Construcción,
Monitoreo y Difusión de Indicadores de
Desempeño de la Administración Pública Estatal
Guía Práctica para la Construcción de
Indicadores de Desempeño
Lineamientos Generales para la Adopción del
PbR y el SED del Estado de Veracruz para el
proceso de presupuestación
Lineamientos para la Construcción y Diseño de
Indicadores de Desempeño mediante la MML
Lineamientos para el funcionamiento del SED del
Estado de Veracruz
Código Financiero para el Edo
de Veracruz de Ignacio de la Llave
Art. 156
El gasto público estatal se basará en presupuesto con enfoque en
resultados que se integrarán con Programas Presupuestarios (PPs)
y Actividades Institucionales (AIs)…
PPs: Categoría programática que permite
organizar en forma representativa y
homogénea, las asignaciones de recursos
cuya identificación corresponde a la
solución de una problemática de carácter
público, que de forma tangible y directa
entrega bienes o presta servicios públicos a
una población objetivo claramente
identificada y localizada.
Ais: Categoría programática que incluye
atribuciones
o
funciones
de
la
Administración Pública Estatal, previstas en
la normatividad de las Dependencias y
Entidades, que no corresponden a un
programa presupuestario.
Código Financiero para el Edo
de Veracruz de Ignacio de la Llave
Art. 156 Bis. … las dependencias y entidades
establecerán para cada PP y AI, en su caso:
Los objetivos, sus indicadores de
desempeño y metas que se pretendan
alcanzar.
Los bienes y servicios a producir y
servicios administrativos de apoyo.
Los beneficiarios de los bienes y servicios
que se pretenden generar, identificando, en
la medida de lo posible, el género, las
regiones y los grupos vulnerables.
La temporalidad de los programas, así
como la designación de los responsables
de su ejecución.
Para el ejercicio fiscal 2014 se tienen
60 Programas Presupuestarios y 140
Actividades
Institucionales
integradas en el Presupuesto de
Egresos 2014.
http://www.veracruz.gob.mx/finanzas/fil
es/2014/04/tf09-pae-pe2014-cat-prog9co-pps-ais.pdf
Los PPs, AIs y demás programas de
las Dependencias y Entidades
deberán ser analizados y validados
por la SEFIPLAN.
Lineamientos Generales para la Adopción
del Presupuesto basado en Resultados…
Art. 5. La herramienta del PbR se
aplicará a todos los PPs de carácter
estatal que ejecuten las dependencias
y entidades, los cuales deberán ser
diseñados bajo la MML.
Art. 7. El PbR deberá vincularse a los
objetivos y estrategias contenidos en el
PVD, a través de los programas
sectoriales en primera instancia..
Plan Veracruzano de Desarrollo 2011 -2016
Cuatro ejes sustentan el Plan:
Construir un presente
para un mejor futuro para
todos
Economía fuerte para el
progreso de la gente
Consolidar un Veracruz
sustentable
Desarrollo de un gobierno
y una administración
eficiente y transparente
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
de Gobierno y Democracia
de Finanzas Públicas
de Educación
de Desarrollo Económico y Portuario
de Comunicaciones
de procuración de Justicia
de Modernización y Control de la AP
de Medio Ambiente
de Seguridad Pública
de Comunicación Social
de Turismo, Cultura y Cinematografía
de Protección Civil
de Salud
de Desarrollo Social
de Asistencia Social
de Trabajo, Previsión Social y Productividad
de Desarrollo Agropecuario, forestal y pesquero
Metodología de Marco Lógico
La MML es una herramienta de planeación estratégica basada en la estructuración y
solución de problemas, que permite organizar de manera sistemática y lógica los
objetivos de un PP y sus relaciones de causalidad: posibilita identificar y definir los
factores externos que pueden influir en el cumplimiento de los objetivos del programa y
proporciona elementos para evaluar el avance en su consecución y examinar el
desempeño del programa en todas sus etapas.
Asimismo, facilita el proceso
de conceptualización y diseño
de programas presupuestario
a través de la Matriz de
indicadores para Resultados
(MIR).
MIR
MIR
La matriz de indicadores de resultados organiza los objetivos, indicadores y
metas en la estructura programática, vinculados al programa presupuestario.
Con base en ello, sólo deberá existir una matriz por programa presupuestario.
Fin
Es la contribución del programa en el mediano o largo plazo, al
logro de un objetivo del desarrollo estatal (a la consecución de los
objetivos del Plan Veracruzano de Desarrollo y/o sus programas)
Propósito
Es el resultado directo a ser logrado en la población o área de
enfoque como consecuencia de la utilización de los componentes
(bienes y/o servicios) producidos o entregados por el programa.
Componentes
Son los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa
para cumplir con su propósito; deben establecerse como productos
terminados o servicios proporcionados.
Actividad
Son las principales acciones emprendidas mediantes la cuales se
movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que
produce o entrega el programa.
Las MIRs del 2014
Se encuentran disponibles en:
http://www.veracruz.gob.mx/finanzas/presupuesto-basado-enresultados-veracruz/matrices-de-indicadores-de-resultados-mirsde-programas-presupuestarios-pps/
Para el 2014 existen
presupuestados 60 PP´s
Lineamientos para el
funcionamiento del SIED
Art. 4. El SED será diseñado,
coordinado y operado por la Secretaría,
en el ámbito de su competencia.
Participará la Contraloría conforme a
sus atribuciones relativas al sistema de
control y evaluación de la gestión
gubernamental
y
desarrollo
administrativo, y las dependencias y
entidades de acuerdo con lo
establecido en el Código y la Ley
Orgánica.
Elementos que integran el SED
I. Los indicadores de desempeño y el
sistema informático para su seguimiento.
II. Las evaluaciones de desempeño…
III. El PAE;
IV. Los TdR;
V. Los evaluadores externos…
VI. Las recomendaciones derivadas de las
evaluaciones;
VII. El informe anual de resultados de la
Evaluación.
VIII. Los proyectos de mejora; y
IX. Los criterios para el diseño de programas
nuevos.
Sistema de Indicadores de
Evaluación del Desempeño
SED
Evaluación del
Seguimiento y
monitoreo SIED desempeño
Permite validar los objetivos, indicadores, metas y demás
elementos de las Actividades Institucionales (AIs) y los
Programas Presupuestarios (PPs) que se presupuestaron para
este ejercicio, así como dar seguimiento al cumplimiento de los
mismos por parte de las dependencias y entidades.
Sistema de Indicadores de
Evaluación del Desempeño
SIED
http://appadelante.veracruz.gob.mx/spp/login.jsp
La Dirección General de Control, Evaluación y Auditoría y sus 20 O.I.C.
tienen claves de usuario y contraseña con las cuales acceden a los reportes de
avances de indicadores tanto de AIs como de PPs y llevan a cabo el
seguimiento y monitoreo de los mismos.
La SEFIPLAN
Art. 289 Bis. Del CF
Es responsable de:
Diseñar, coordinar y emitir los lineamientos metodológicos y técnicos
para la operación del SED.
Aprobar los indicadores de desempeño…
Establecer lineamientos para la participación de evaluadores externos…
Formular un plan anual de evaluación respecto de los indicadores
estratégicos…
Revisar las evaluaciones de resultado de los indicadores estratégicos de
las dependencias y entidades…
Formular recomendaciones derivadas del punto anterior.
Dar seguimiento a los resultados de los indicadores estratégicos.
Impartir capacitación en materia de seguimiento y evaluación…
Dependencias y Entidades
Art. 289 Ter. Del CF
Son responsables de:
Elaborar y proponer los indicadores de desempeño con enfoque a
resultados…
Evaluar los resultados de los PP´s y AI´s buscando que los recursos
públicos sean asignados conforme a los principios de eficacia,
eficiencia, economía y honradez.
Dar seguimiento a sus indicadores de desempeño y analizar su
tendencia.
Atender las recomendaciones derivadas de las evaluaciones emitidas
por SEFIPLAN y CG.
Informar los resultados de las evaluaciones a los indicadores de
desempeño de manera trimestral a la SEFIPLAN y a la CG.
Contraloría General
Art. 289 Quater del CF
Es responsable de:
Establecer lineamientos para la participación de evaluadores externos…
Evaluar la calidad y consistencia de los indicadores de gestión…
Formular un plan anual de evaluación respecto de los indicadores de
gestión…
Evaluar los resultados de los indicadores de gestión de los PP´s y AI´s
de las dependencias y entidades …
Formular recomendaciones derivadas del punto anterior.
Dar seguimiento a los resultados de los indicadores de gestión.
Impartir capacitación en materia de seguimiento y evaluación…
II. Aspectos Generales
de los Indicadores
Objetivo particular: los participantes aprenderán
definiciones, conceptos, clasificaciones y formas en que
se puede expresar un indicador, utilizables en el proceso
de construcción de los mismos.
Indicadores
Son elementos para evaluar, dar seguimiento y
predecir tendencias de la situación de un país, un
estado o una región en lo referente a su economía,
sociedad, desarrollo humano, etc., así como para
valorar el desempeño institucional encaminado a
lograr las metas y objetivos fijados en cada uno de los
ámbitos de acción de los programas de gobierno.
Indicadores de desempeño
Se entenderá a la observación o fórmula que integra
información cuantitativa o cualitativa, estratégica o
de gestión, en términos de eficiencia, eficacia,
economía y calidad, respecto del logro o resultado de
los objetivos de la política pública, de los Programas
Presupuestarios y de las Actividades Institucionales
de Dependencias y Entidades.
Indicadores de desempeño
Indicadores
Estratégicos
Miden el grado de cumplimiento de los
objetivos de las políticas públicas, y de
los programas presupuestarios, los cuales
contribuyen a fortalecer o corregir las
estrategias y la orientación de los
recursos.
Indicadores de
Gestión
Miden el avance y logro en procesos y
actividades, es decir; la forma en que los
bienes y servicios públicos, son
generados y entregados.
Indicadores
Permiten medir:
● La calidad y cantidad de los bienes y servicios
provistos.
● La
eficiencia
de
las
actividades
desempeñadas por las dependencias y
entidades.
● La consistencia de los procesos.
● El impacto social y económico de la acción
gubernamental; y
● Los efectos de la implantación de mejores
prácticas en la administración pública.
Dimensiones
Eficacia
Mide la relación entre los bienes y servicios
producidos y el impacto que generan. Miden
el grado de cumplimiento de los objetivos, a
cuantos usuarios o beneficiarios se entregan
los bienes y servicios.
Economía
Miden la capacidad de una institución u
organismos públicos para generar y
movilizar adecuadamente los recursos
financieros en pos del cumplimiento de
sus objetivos.
Eficiencia
Miden la productividad de los recursos
utilizados, es decir, cuantos recursos
públicos se utilizan para generar un
determinado bien o servicio.
Calidad
Mide los atributos, propiedades o
características que deben tener los bienes y
servicios públicos generados en la atención
de la población objetivo, vinculados con la
satisfacción del usuario o beneficiario
Eficacia
Mide la relación entre los bienes y servicios producidos y el impacto que generan.
Miden el grado de cumplimiento de los objetivos, a cuantos usuarios o beneficiarios
se entregan los bienes y servicios.
Cobertura
Focalización
Capacidad para cubrir
la demanda actual
Resultado
final
Se expresa en
términos
geográficos,
en términos de
universo o de
una demanda
a cubrir
Se expresa
entre la
cantidad de
beneficiarios /
usuarios
elegibles
Demanda real
satisfecha en
tiempo y
calidad
apropiada
Contribución
del conjunto de
la intervención
gubernamental
en la realidad
Eficiencia
Miden la productividad de los recursos utilizados, es decir, cuantos recursos públicos
se utilizan para generar un determinado bien o servicio.
Medidas clásicas de la eficiencia
Relación entre la
productividad física y el
costo de los factores
utilizados en la
generación de un bien o
servicio
Cuántas unidades de
producto se obtienen
en promedio por
unidad de factor
Costo de un servicio
en relación al número
de usuarios
Economía
Miden la capacidad de una institución u organismos públicos para generar y movilizar
adecuadamente los recursos financieros en pos del cumplimiento de sus objetivos.
Capacidad de
autofinanciamiento
Capacidad de
ejecución
Capacidad de
recuperación
Nivel de recursos
utilizados
Miden la
capacidad de las
dependencias y
entidades para
generar ingresos
propios
Capacidad de la
dependencia o
entidad para
ejecutar el
presupuesto de
acuerdo a lo
programado
Capacidad de la
dependencia o
entidad para
recuperar
préstamos,
financiamientos u
otros pasivos.
Recursos
utilizados en la
prestación de
bienes o servicios
contra los gastos
administrativos
incurridos por la
institución
Calidad
Mide los atributos, propiedades o características que deben tener los bienes y
servicios públicos generados en la atención de la población objetivo, vinculados con la
satisfacción del usuario o beneficiario
Oportunidad
Accesibilidad
Precisión y
continuidad en la
entrega de Svs
Conveniencia en
tiempo y lugar de
la acción del
gobierno
Facilidad que
tienen los
usuarios de un
bien o servicio
publico para
disfrutar del
mismo
Lo adecuado en
plazo y calidad de
los bienes y
servicios en la
satisfacción de las
necesidades de la
población
Comodidades y
cortesía en la
atención
Medir la actitud y
aptitud de los
servidores
públicos, así como
condiciones de
áreas de atención
y difusión de la
información
GESTIÓN
ESTRATEGICOS
Recomendación:
FIN
Como contribuye el
programa al logro del fin
EFICACIA
PROPÓSITO
Impacto generado al
término de la ejecución del
PP
EFICACIA Y
EFICIENCIA
COMPONENTE
Bienes y servicios
generados por el PP
EFICIENCIA Y
CALIDAD
ACTIVIDAD
Tareas o acciones
realizadas para producir y
entregar cada componente
ECONOMÍA Y
EFICIENCIA
En todos los
casos se
pueden
utilizar las
otras
dimensiones
Criterios de selección
De un buen indicador.
● Claridad. Deberá ser preciso y de fácil interpretación.
● Relevancia. Deberá dimensionar lo importante del logro del objetivo.
● Economía. Deberá incluir variables cuya información esté disponible
a un costo razonable.
● Monitoreable. Podrá verificarse por terceros.
● Adecuado. Deberá aportar una base suficiente para evaluar el
desempeño.
● Aporte marginal. Deberá proveer información adicional para medir el
logro alcanzado de un determinado objetivo, en caso de que exista
más de un indicador para medir el desempeño.
Tipos de indicadores
Es el cociente de dos variables en donde el
numerador está contenido en el denominador.
(indicadores de estructura)
Proporción de
=
población
analfabeta
Número de personas de 15 años o
más que no saben leer ni escribir
Población total de 15 años o más
Proporción de
viviendas con =
piso de tierra
X 100
Total de viviendas con piso de tierra
Total de viviendas en el Estado
X 100
Proporciones en SIED
Acciones realizadas
Acciones programadas
X 100
Solicitudes atendidas
Solicitudes recibidas
X 100
Tipos de indicadores
Cociente que resulta de dividir dos conjuntos o
subconjuntos distintos que no tienen elementos
comunes. Se expresa en la unidad de medida del otro.
Señala el número de elementos del numerador que
existen por cada elemento del denominador.
Densidad de
población
=
Número de habitantes en el Estado
Km2 de extensión territorial del Estado
Hacinamiento
habitacional
=
Número de habitantes en la vivienda
Total de cuartos habilitados como
dormitorio
Tipos de indicadores
El concepto es similar al de una proporción, con la
diferencia de que las tasas llevan incorporado el
concepto de tiempo, y además son multiplicados por una
constante con valores de 100; 1,000; 10,000, etc.
Tasa neta de
participación
económica
Tasa de
mortalidad
infantil
=
=
Población económicamente activa
Población de 14 años y más
X 1000
Defunciones de niños menores a un año
Total de nacidos vivos
X 1000
Tipos de indicadores
Representa la modificación
relativa
(incremento
o
disminución) que sufre una
variable en el tiempo.
Índice de Variación
Proporcional en el número de
irregularidades detectadas
=
IVP
=
Dato Actual
Dato Anterior
Irregularidades detectadas1
Irregularidades detectadas0
Índice de Variación
Inversión en infraestructura turística1
Proporcional de la inversión en =
Inversión en infraestructura turística0
infraestructura turística
- 1 x 100
-1 x 100
-1 x 100
III. Construcción y programación
de los Indicadores
Objetivo particular: los participantes identificarán los
pasos del proceso de construcción de indicadores,
aterrizando su aprendizaje en un ejercicio práctico.
Pasos a seguir
1. Conocer el
PP o la AI
2. Reconocer
los objetivos
3. Identificar el
resultado clave
6. Llenar la ficha
técnica
5. Hacer la
relación de
variables
4. Determinar
los elementos a
medir
7. Determinar
los elementos a
medir
PPs o AIs
Las dependencias y entidades ejecutan una serie de
acciones alineadas en torno a un PP o una AI, las
cuales se encuentran determinados en el Catálogo y
Objetivos de Programas, emitido por la Dirección
General de Programación y Presupuesto (DGPP) de la
SEFIPLAN.
Reconocer los objetivos
Una AI tiene un objetivo determinado en el Catálogo
emitido por la DGPP mientras que un PP tiene cuatro
tipos de objetivos contenidos en la MIR publicado en la
página de internet de la SEFIPLAN.
OBJETIVOS: Enunciados breves que definen en forma clara y especifica los
resultados a lograr en un campo de responsabilidad o área de trabajo,
señalado por el marco jurídico.
PPs o Ais y Objetivos
La Subsecretaría de Planeación de la SEFIPLAN,
ejecuta la AI: 300 Planeación para el Desarrollo Estatal.
Objetivo: Proporcionar a las dependencias y entidades del
Poder Ejecutivo del Estado, los elementos necesarios para
diseñar y evaluar programas y políticas públicas para el
desarrollo de la Entidad y sus regiones, con base en
información objetiva, pertinente y oportuna.
Identificar el Resultado Clave
El resultado clave se define como el cambio sustantivo
entre la situación descrita con el problema y la situación
descrita una vez alcanzada la solución del problema, por
ello su redacción se realiza por lo general en participio.
¿Qué debe ocurrir para
considerar que se ha
tenido éxito en el logro
del objetivo?
Elementos a medir
Son las “variables” o “elementos clave” que sobresalen
del resultado a alcanzar, primer referencia a considerar
para construir un indicador.
Resultado Clave AI 300
Haber elaborado los documentos de evaluación,
brindado la capacitación a las dependencias y entidades
del Poder Ejecutivo del Estado y evaluado los
Programas Presupuestarios.
Elementos a medir
Relación de variables
Variables
son el conjunto de
valores numéricos que
se obtienen al estudiar
un carácter cuantitativo
de una población o
muestra.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Camas de hospital
Alumnos matriculados en secundaria
Estructuras orgánicas autorizadas
Viviendas con piso de tierra
Población analfabeta
Incidencia de cáncer cérvico-uterino
Número de elementos de seguridad
capacitados
Número de becas otorgadas
Monto de inversiones nuevas en el
Estado
Empleos generados
Gasto corriente y gasto de inversión
en pesos
Número de cuartos de hotel
Kilómetros de carreteras reconstruidos
Llenado de la Ficha Técnica
Formato
para
el
registro individual de
indicadores de las
dependencias
y
entidades en el SIED.
Ver fichas en SIED
Ambas fichas, tanto de
AI como de PP tienen
tres partes:
Alineación de los elementos de
planeación
Descripción del indicador
Responsables de la información
Nombre del indicador
Enunciado breve con el cual se denomina al algoritmo empleado para
evaluar el cumplimiento de un resultado clave.
1.- No se debe repetir el objetivo, resultado clave o descripción del indicador.
2.- No es una descripción amplia y detallada del indicador.
3.- Nombre único y corto. (Máximo 10 palabras)
4.- No se escribe con una acción, no incluye verbos en infinitivo.
Relación aritmética
Complemento
Dependencia
Proporción de
Conflictos resueltos por la vía
administrativa
STPSP
Tasa
Bruta de escolarización primaria
SEV
Razón
de muerte materna
SS
Fórmula del indicador
La relación cuantitativa del indicador, expresada a través de una ecuación
que involucra el uso de dos o más variables. Este apartado hace alusión al
método de cálculo
Se recomienda lo siguiente:
a) Utilizar símbolos matemáticos para las expresiones aritméticas,
no palabras, es decir; +, -, X, /, ( ), en lugar de suma, resta,
multiplicación, división, asociación, etc.
b) En el caso de que el método de cálculo del indicador contenga
expresiones matemáticas complejas, colocar un anexo que
explique el método de cálculo.
Fórmula del indicador
Nombre
Formula
Dependencia
Proporción de Conflictos
resueltos por la vía
administrativa
(Número de conflictos individuales resueltos
por la vía administrativa / Total de conflictos
individuales presentados ante las Juntas de
Conciliación y Arbitraje) X 100
STPSP
Tasa Bruta de escolarización
primaria
(Matricula total de educación primaria /
Población de 6 a 11 años de edad) x 100
SEV
Razón de muerte materna
Número de defunciones maternas / Nacidos
vivos estimados
SS
Descripción del indicador
Una breve explicación de lo que representa el resultado obtenido de
la aplicación de la fórmula del indicador. Debe especificar lo que se
espera medir del objetivo al que está asociado, debe ayudar a
entender la utilidad o uso del indicador.
No rebasar más de 240
caracteres
Fórmula del indicador
Nombre
Proporción de
Conflictos resueltos por
la vía administrativa
Tasa Bruta de
escolarización primaria
Tasa de muerte
materna
Formula
Descripción
(Número de conflictos individuales resueltos
por la vía administrativa / Total de conflictos
individuales presentados ante las Juntas de
Conciliación y Arbitraje) X 100
Del
total
de
conflictos
individuales presentados ante las
Juntas de Conciliación, este
indicador
mostrará
que
porcentaje es resuelto por la vía
administrativa.
(Matricula total de educación primaria /
Población de 6 a 11 años de edad) x 100
El indicador representa el
número de inscritos en alguno de
los grados de educación
primaria, por cada 100 habitantes
de la población de 6 a 11 años
de edad.
(Número de defunciones maternas / Nacidos
vivos estimados) 100,000
El indicador muestra cuantas
defunciones se presentan de las
madres por cada 100,000
nacidos vivos estimados.
Nombre y descripción de las
variables
Una variable es el conjunto de valores numéricos que se obtienen
al estudiar un carácter cuantitativo de una población o muestra.
Nombre
Vivienda
Hogar
Formula
Espacio físico con entrada independiente que puede albergar uno o varios
hogares. Únicamente son motivo de interés en esta evaluación las
viviendas particulares, es decir; aquellas destinadas al alojamiento de las
familias. Se excluyen las viviendas colectivas, (hoteles, cárceles, posadas,
conventos, hospitales, cuarteles, etc.).
Persona o conjunto de personas que viven en una misma vivienda, que
hacen vida en común, comparten un ingreso, (aportado por uno o más
miembros del hogar o proveniente de transferencias) destinado a cubrir su
sustento.
Fuente de información o
medios de verificación
Especificará el documento, archivo, base de datos en donde se
encuentra la información y el área que se encarga de su
administración.
Reporte de programación de la AI registrado en
el SIED
Dimensión a medir
Una de las cuatro dimensiones elegidas para construir el indicador:
Eficacia
Eficiencia
Economía
Calidad
Unidad de medida
Corresponde a la forma en que se expresa el resultado de la aplicación del
indicador, esta unidad está en función de la fórmula o método de cálculo utilizado
para expresar el indicador.
Cuando se utilizan expresiones aritméticas tales como proporciones, tasas,
razones o índices, el resultado de la aplicación de estas fórmulas siempre da un
valor relativo.
Los valores absolutos son aquellos cuyo valor representa una cantidad en donde
se prescinde del signo (+ o -), mientras que en los valores relativos la utilización
del signo es importante ya que nos indica el sentido de la cantidad obtenida a
partir de la utilización de la fórmula.
Tipo de acumulado
En la programación de las variables de los indicadores, podrá seleccionar uno de
tres tipos de acumulados:
Sumatoria
Promedio
Máximo
Frecuencia de Evaluación
El periodo de tiempo establecido para el reporte del comportamiento del
indicador.
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Bianual
Trianual
Sexenal
Sentido del indicador
Hace referencia a la dirección, rumbo o sentido del indicador, de tal
manera que nos permita conocer si el resultado obtenido está en la
línea de lo deseado, pudiendo ser este sentido ascendente,
descendente o constante.
Fin de la primera parte
Taller
Instrucciones:
A) Realice el llenado de la ficha técnica del indicador por equipo,
ya sea de un PP o de una AI.
B) Realice la programación anual de su indicador.
Tiempo para esta
actividad: 90 minutos
Tome en consideración todos los elementos explicados en la sesión
del día de ayer.
IV. Evaluación y seguimiento
de los indicadores
Objetivo particular: los participantes conocerán a
grades rasgos los elementos para la captura de avances
y el seguimiento de los indicadores en el SIED.
Responsables
En el seguimiento y monitoreo encontramos los siguientes responsables:
Dependencias
Entidades
Contraloría
General
Secretaría de
Finanzas y
Planeación
Sistema de
Indicadores de
Evaluación del
Desempeño, SIED
Periodo de captura
La captura de avances se realizará en apego al Código Financiero:
Artículo 276. Las dependencias y entidades, a través de sus unidades
administrativas, enviarán a la Secretaría dentro de los primeros diez días de
cada mes, la información relativa a:
I. Estado de situación financiera;
II. Estado de actividades;
III. Estado de variación en la hacienda pública;
IV. Estado de cambios en la situación financiera o de flujo de efectivo;
V. Estado analítico del activo;
VI. Informes sobre pasivos contingentes;
VII. Notas a los estados financieros;
VIII. Estado analítico de ingresos, del que se derivará la presentación en clasificación
económica por fuente de financiamiento y concepto;
IX. Estado analítico del ejercicio del presupuesto de egresos;
X. Indicadores de resultados; y
XI. La demás que requiera la Secretaría.
Primer paso
Ingrese a:
http://appadelante.ver
acruz.gob.mx/spp/lo
gin.jsp
Introduzca su nombre de
usuario y password.
De clic en el botón Aceptar
Recomendación
Consulte en el SIED, el
Reporte
Programación
Indicadores para conocer
por organización o unidad
presupuestal, los periodos
en que programó llevar a
cabo el reporte de
resultados.
Deberá grabar avances sin
importar si el avance es de cero
Segundo paso
Seleccione en el menú
del SIED:
Avances del indicador
Los
indicadores
que
aparecen
son
los
programados previamente
por cada usuario
Para apoyo visual de identificación
del indicador, es posible usar la
barra de desplazamiento horizontal
Tercer paso
Seleccione el indicador
al que desea agregar el
avance y de clic en:
También puede seleccionar el
indicador utilizando el botón de
búsqueda introduciendo la clave del
indicador. De clic en Buscar
Tips para la captura
Para evitar errores al escribir la clave para la búsqueda del indicador, se
recomienda copiar y pegar tal y como aparece en el Reporte
Programación Indicadores. Ejemplo:
Cuarto paso
En la pantalla de captura
Ficha Técnica de Avances
se muestran los datos
generales del indicador, así
como la meta del numerador,
denominador y anual.
El Avance acumulado se
calcula una vez que se
guardan los registros de
numerador y denominador
del indicador
Quinto paso
Proceda a la captura
de los Datos del
Numerador y
Denominador
Nota: Para las fórmulas de
Eficacia programática y
Tasa de variación, los
valores del denominador
ya están precargados.
Sexto paso
En caso que el resultado
de la fórmula exceda o se
quede por debajo de la
meta programada en un
10%, El SIED solicitará una
justificación.
Escriba la justificación del
incumplimiento
correspondiente. El SIED le
permitirá adjuntar archivos
como soporte documental
(cualquier formato)
De clic en Guardar
Séptimo paso
Si se desea editar una
justificación, seleccione el mes
correspondiente y de clic en:
Sólo será posible si el periodo
de captura de dicho mes se
encuentre abierto.
Cuando hay un archivo
adjunto en la justificación
aparece un ícono de
disquete
De clic en Guardar si ha terminado
Octavo paso
Para emitir el reporte de
avance se selecciona en el
menú del sistema:
Reporte Avance
Indicadores
Escriba o pegue en la
casilla de Código la clave
completa de indicador y
seleccione un mes
De clic en:
Tips para la captura
Es posible hacer la consulta del reporte de avances por Unidad
Presupuestal o Programa estableciendo un rango en las casillas de
Organización y Programa Presupuestal respectivamente.
También se puede acotar
la consulta activando el
resto de las casillas.
Noveno paso
Guarde o imprima el
reporte en formato PDF
en los íconos que
aparecen al final.
Reporte de avance
Datos generales del Indicador de
Desempeño.
Meta programada
Realizado
3 tipos de Avance del Indicador
En el mes (mes del reporte)
Acumulado al mes (al mes del reporte)
Realizado al mes respecto a la meta anual
Justificación (podrá visualizar si
cuenta con archivos adjuntos)
Periodo de captura
Una vez pasados los 10 días, sólo se podrá acceder al sistema para la
emisión de reportes.
Pasado el periodo de captura por las Dependencias y Entidades, los OIC
podrán entrar al sistema y generar el Reporte Avance de Indicadores y
Reporte Ejecutivo Avance-Resumen de PP para realizar su Evaluación
Programático Presupuestal correspondiente al primer trimestre.
Informes:
Gracias
Jorge Alberto Ávila Abud
(228) 842 14 00 ext. 3301
[email protected]
Erick Bander Hernández M
(228) 842 14 00 ext. 3529
[email protected]