Transcript 现代安全管理理论与实践 - 浙江省安全生产科学研究院

危化标准化评审标准介绍
及2011年度评审情况反馈
浙江省安全生产科学研究所
危化标准化
评审标准及评审办法介绍
2011年度评审情况反馈
标准化的创建过程
浙江省安全生产科学研究所
危化标准化
评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
1.申报条件设置不同：
申报等级分一、二、三级；
从最低级三级开始逐级取得；
同时申请条件强调了具体时限要求；
在申请前需要进行专家诊断，出具诊断报告。
在申请前需要进行专家诊断，出具诊断报告。
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
一级企业
已通过安全生产标准化二级企业评审并持续运
行2年（含）以上，或者装备设施和安全管
理达到国内先进水平，经集团公司推荐、
省级安全监管部门同意；
二级企业
已通过标准化三级企业评审并持续运行2年
（含）以上，或者标准化三级企业评审得
分在90分（含）以上，并经市级安全监管
部门同意；
三级企业
已开展标准化工作1年（含）以上，自评得分
在80分（含）以上，且每个A级要素自评
得分均在60分（含）以上；
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
2.增加否决项的设置要求
增加了B级要素否决要求。
A级要素否决项：A级要素分数全部扣完；
B级要素否决项： B级要素分数全部扣完。
• 原省标：直接否决考评项目6个。
• 新标准：A级否决项：22个；B级否决项40个。
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评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
3.企业达标要求不同
三级企业要求评审得分80分（含）以上，且每个A级要素评
审得分均在60分（含）以上；
二级企业在符合三级企业的基础上满足8个条件；
一级企业在满足二级企业的基础上满足4个条件。
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评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
二级企业在符合三级企业的基础上满足8个条件；
1、企业应初步形成安全文化体系；
2、企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进；
3、隐患排查与治理要素不得失分，不存在重大隐患；
4、重大危险源要素不得失分；
5、企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学
品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等；
6、企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评
审不失分；
7、企业已建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度并有效实施，作业
场所职业危害得到有效控制；
8、企业已把承包商事故纳入本企业事故管理；
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
一级企业在满足二级企业的基础上满足4个条件 ：
1、企业有效运行安全文化体系；
2、企业建立安全生产预警预报体系；
3、企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系
统功能安全管理体系；
4、企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行过危险与可操
作性分析（HAZOP），并定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺
（过程）安全分析。
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
4.评审方法极其具体
原标准考评方式三种：查资料、看现场、询问，但是总体要求；
新标准还是同样适用，但是新标准每个要素、条款基本都有具体
的评审方法要求。
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
一、评审办法的变化
4.评审方法极其具体
举例：
6.7拆除和报废
•
•
要求：1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共
同到现场进行作业前交底；2.作业人员进行危险、有害因素识别；3.制定拆除计
划或方案；4.办理拆除设施交接手续。
评审方法：查文件：1.生产设施拆除和报废管理制度；2.设施拆除和报废审批手
续；3.拆除作业风险分析记录；4.拆除计划或拆除方案；5.设施拆除交接手续。现
场查看：查看拆除作业现场安全管理。
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评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
1.要素的变化
由原来省标10个要素变为12个要素，但总体要求无明显变化，
从要素设置来看仅是将原省标“法律法规和管理制度”这一个要
素拆分为2个要素，最后再增加一个“本地区的要求”。
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评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
2.要素内容更为详细、具体
每个要素、条款对于企业具体做什么、怎么做、具体程序要
求、提供哪些材料都有具体规定和要求，企业无论规模、工艺都
按照一个套路开展工作，评审的随意性很小，一个气体充装站和
一个炼油厂所做工作的要求基本差不多了。
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评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
2.要素内容更为详细、具体
举例：
6.7拆除和报废
• 要求：1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共
同到现场进行作业前交底；2.作业人员进行危险、有害因素识别；3.制定拆除计
划或方案；4.办理拆除设施交接手续。
• 评审标准：1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底，1次扣5分；
• 2.设施拆除和报废无审批手续，1次扣1分；3.未对拆除作业进行风险分析并制定
风险控制措施，1次扣1分；4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分；5.未办理设施
拆除交接手续，1次扣1分；6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。
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评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
3.要素内容的增加
•
•
•
•
•
2.2.1 强化企业负责人的基础、基层工作的落实。
2.2.2 负责人应建设企业安全文化。
2.2.5 实施领导干部带班。
2.4.1 按规定配备注册安全工程师。
3.5.2 明确重大危险源设置安全监控报警系统。
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评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
3.要素内容的增加
• 3.6、3.7、3.8 进一步细化了进行风险评价的范围，特别是企业发
生变更、产生新情况的时候，甚至包括法律法规、制度等管理变
更也同样需要评价。
• 4.1.1 新增须制订的制度至32个。
• 5.1.5 强调对培训效果进行评价。
• 5.2 新增从业人员的岗位标准化要求。
• 5.5.3 新增外来人员经培训考试合格后发放入厂证。
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评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
3.要素内容的增加
• 5.6 明确班组活动每月2次且每次不少于1学时，新增管理部门每
月开展至少1次安全活动，不少于2学时。
• 6.1 进一步明确企业建设项目“三同时”的要求。
• 6.3 新增对特种设备的安全管理。
• 6.5 新增关键装置及重点部位领导干部联系点管理机制，并明确
联系人承担的安全监督与指导责任。
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
二、评审标准的变化
3.要素内容的增加
• 7.2 详细明确了警示标志的设置要求，特别新增了职业健康告知
牌的设置要求。
• 8.1 明确职业危害项目的申报要求（明确向安监部门申报）。
• 10.6.4 明确强调了对涉险事故、未遂事故、承包商事故的有效管
理要求。
• 12 本地区的要求。（12.1厂址符合规划布局，12.2自动化安全控
制系统，12.3事故“清净下水”收集处置，12.4从业人员资格）
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危化标准化
评审标准及评审办法介绍
三、要素权重的变化
新标准重点考核内容为3块：1、风险管理（12%），2、生
产设施及工艺安全（20%），3、作业安全（15%），该3块占总
份额的47%。
从安全工作的内容来看确实对加强企业本质安全有举足轻重
的作用。而其他各要素则是围绕着3块内容的一个管理延伸。
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危化标准化
原省级标准
省级标准：
要素
负责人与责任
风险管理
法律法规与管理制度
培训教育
生产设施
作业安全
产品安全与危害告知
职业危害
事故与应急
检查与绩效考核
权重
0.10
0.15
0.10
0.10
0.12
0.13
0.10
0.05
0.05
0.10
新评审办法
新评审办法：
要素
法律法规和标准
机构和职责
风险管理
管理制度
培训教育
生产设施及工艺安全
作业安全
职业健康危
险化学品管理
事故与应急
检查与自评
本地区的要求
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权重
0.05
0.06
0.12
0.05
0.10
0.20
0.15
0.05
0.05
0.06
0.06
0.05
危化标准化
2011年度评审情况反馈
一、评审总体情况
根据浙安监管危化便函[2012]1号文的计划安排，省安科院组
织专家，对全省分布9个地市的34家危险化学品从业单位进行了
二级达标评审。
经省局经综合评定，29家企业符合二级达标要求。
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危化标准化
2011年度评审情况反馈
二、主要存在问题
企业方面：
缺乏对新标准的系统培训；
大多数企业没有开展诊断工作并形成诊断报告；
没有开展法律法规、标准的符合性评价；
企业文化的概念模糊，创建形势单一；
安全许可作业不到位，在作业票具体执行中打折扣 ；
企业内部培训，尤其是班组培训、班组活动流于表面，内容空洞走过
场。
硬件方面，主要在自动控制紧停系统、间距不到位和清净下水方面的
不足。
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危化标准化
2011年度评审情况反馈
二、主要存在问题
评审专家方面：
新标准要求非常细，导致扣分很严格；
对否决较为谨慎；
评审工作量大；
专家的培训。
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标准化的创建
2011年度评审情况反馈
三、认识上的误区
安全生产标准化标准是用来考评的
安全生产标准化是对企业新的要求
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
AQ9006/T 3.1 安全生产标准化
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和
操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预
防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全
生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处
于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全
生产规范化建设。
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
AQ3013
4.1 概述
本规范采用计划（P）、实施（D）、检查（C）、改
进（A）动态循环、持续改进的管理模式。
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
AQ3013 4.2 原则
• 4.2.1 企业应结合自身特点。
• 4.2.2 应当以危险、有害因素辨识和风险评价为基础。
• 4.2.3 应体现全员、全过程、全方位、全天候的安全监
督管理原则。
• 4.2.4 安全标准化采取企业自主管理，安全标准化考核
机构考评、政府安全生产监督管理部门监督的管理模
式。
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
举例一
5.2安全设施
5.2.1 企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施
台账。
5.2.2 企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,
做到：
3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道
安装防静电设施；
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
举例一
扣分项
1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；
2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项
扣2分；
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
举例一
企业应该做的工作：
1、辨识、评价存在哪些输送易燃物料的设备、管道；
2、建立台帐；
3、了解SH3097－2000 并形成管理要求；
4、依据SH3097－2000安装防静电设施；
5、对防静电设施实施管理。
过程和结果的关系
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标准化的创建
误区一：安全生产标准化标准是用来考评的
举例二
要求：转动的设备应设置防护设施。
企业应做的：
一是应该将“转动的设备应设置防护设施”写入有关管理制度，
考评的是：转动设备是否有防护实施。
即管理要求；二是有关设备的采购、维护、保全过程中明确由谁
支撑的是：企业的管理。
来保障转动的设备有防护罩的职责，即行为要求；三是保证所有
转动的设备有防护罩，即状态要求；四是落实对转动的设备的防
护性能的检查，即绩效监测要求。
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标准化的创建
误区二：安全生产标准化是对企业新的要求
安全生产标准化，是《安全生产法》第十六条
“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规
和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件”的具
体化，是守法行为在安全生产方面的具体体现，是一
个企业本身就应该做好的事情。
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标准化的创建
误区二：安全生产标准化是对企业新的要求
管理要求：5.1 负责人与职责；5.2 风险管理；5.3 法律法规和管理制
度；5.4教育培训；
行为要求：5.1 负责人与职责部分条款；5.5生产设施部分条款；5.6
作业安全部分条款；5.7产品安全与危害告知； 5.8职业危害部分
状态要求： 5.5生产设施部分条款；5.6作业安全部分条款；5.7产品
安全与危害告知； 5.8职业危害部分条款；
绩效要求： 5.9事故与应急；5.10检查与自评。
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标准化的创建
误区二：安全生产标准化是对企业新的要求
管
理
要
求
理
约束
行
为
要
求
理
保障
状
态
要
求
理
绩效监测要求
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标准化的创建
误区二：安全生产标准化是对企业新的要求
因此，安全生产标准化是针对企业的安全生产行
为，将相关的法律法规和标准要求进行了集成，并通
过提供自我检查、纠正和完善的管理体系运行模式，
帮助企业建立安全生产绩效持续改进的长效机制。
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标准化的创建
误区二：安全生产标准化是对企业新的要求
安全生产标准化的任何条款和要求，均没有超越
我国现行的法律、法规和标准，而仅是对企业的安全
生产状态和管理方式以标准化的形式加以界定和度量，
所以，安全生产标准化是任何一家承诺遵守国家法律
的企业应该做好的事情。
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标准化的创建
误区二：安全生产标准化是对企业新的要求
安全生产标准化的任何条款和要求，均没有超越
我国现行的法律、法规和标准，而仅是对企业的安全
生产状态和管理方式以标准化的形式加以界定和度量，
所以，安全生产标准化是任何一家承诺遵守国家法律
的企业应该做好的事情。
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危化标准化
标准化创建的五个环节
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
依据标准开展隐患排查（日常）
10个一级要素的分解、考核（自上而下）
依据5.8.4条建立预警指数系统
（自下而上）
依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）
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危化标准化
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
AQ9006/T 3.1 安全生产标准化
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和
操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预
防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全
生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处
于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全
生产规范化建设。
浙江省安全生产科学研究所
危化标准化
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
识别、获取并传达适用的法律法规和标准，
是标准化创建的第一步
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危化标准化
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
AQ9006/T 5.4.1 法律法规、标准规范
企业应建立识别和获取适用的安全生产法
律法规、标准规范的制度，及时识别和获取适
用的安全生产法律法规、标准规范。
并将相关要求及时转化为本单位的规章制
度，贯彻到各项工作中。
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危化标准化
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
AQ3013
5.3.1 法律法规
5.3.1.1 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、
标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获
取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行
更新。
5.3.1.2 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其
他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人
员的守法意识，规范安全生产行为。
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危化标准化
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
AQ3013
5.3.1.3 企业应将适用的安全生产法律、法规、标
准及其他要求及时传达给相关方。
5.3.2 符合性评价
企业应每年至少1 次对适用的安全生产法律、
法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除
违规现象和行为。
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危化标准化
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
识别、获取并传达适用的法律法规和标准，
是标准化创建的第一步；
不能简单地、机械地以评审标准的扣分点来
衡量标准化的程度。
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危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
AQ9006/T 3.1 安全生产标准化
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和
操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预
防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全
生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处
于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全
生产规范化建设。
浙江省安全生产科学研究所
危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
4.2 原则
4.2.1 企业应结合自身特点。
4.2.2 应当以危险、有害因素辨识和风险评价为基础。
4.2.3 应体现全员、全过程、全方位、全天候的安全监
督管理原则。
4.2.4 安全标准化采取企业自主管理，安全标准化考核
机构考评、政府安全生产监督管理部门监督的管理模
式。
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危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
自 评
隐患排查
整
明确不足
全面排查
工作小组
明确标准法规
理解标准化
安全生产标准化
浙江省安全生产科学研究所
改
危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
差距
隐患
《浙江省安全生产条例》
第六章 附则
重大事故隐患，是指生
产经营场所、设备设施的不
安全状态，人的不安全行为
日常工作
和管理上的缺陷。
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危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
AQ9006/T 5.8.1 隐患排查
企业应组织隐患排查工作，对隐患进行分析评估，
确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。
法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及
企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，
相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有
新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患
排查。
浙江省安全生产科学研究所
危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
AQ3013 5.2 风险管理
5.2.1 范围与评价方法
5.2.2 风险评价
5.2.3 风险控制
5.2.4 隐患治理
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危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
AQ3013 5.2 风险管理
定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、
有害因素识别和风险评价。
企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓
励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
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危化标准化
依据标准开展隐患排查（日常）
隐患排查的依据
1、AQ/3013《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》10个
一级要素53个二级要素；
2、适用的法律法规和技术标准；
3、《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》中的标
准化要求。
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危化标准化
10个一级要素的分解、考核（自上而下）
AQ9006/T 3.1 安全生产标准化
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和
操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预
防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全
生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处
于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全
生产规范化建设。
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危化标准化
10个一级要素的分解、考核（自上而下）
企业负责人是安全生产第一责任人
但不能理解被动地承担责任（对安全生产的
理解）；
将10个一级要素分解给各个部门是主动行为；
并将履职进行考核，而不仅是考核结果。
自上而下
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危化标准化
10个一级要素的分解、考核（自上而下）
职 责
5.1 负责人与职责；5.2 风险管理；
5.3 法律法规和管理制度；
5.4教育培训； 5.5生产设施；
检 查
5.6作业安全；5.7产品安全与危害告知；
5.8职业危害；5.9事故与应急；
绩效考核
5.10检查与自评。
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危化标准化
10个一级要素的分解、考核（自上而下）
5.1.4 职责
5.1.4.2 企业应制定主要负责人、各级管理人员和从
业人员的安全职责。
5.1.4.3 企业应建立安全责任考核机制，对各级管理
部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况
和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予
以奖惩。
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危化标准化
依据5.8.4条建立预警指数系统
（自下而上）
AQ9006/T
5.8.4 预测预警
企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，
运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企
业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
自下而上
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危化标准化
依据5.8.4条建立预警指数系统
目的
岗位自评
自下而上
安全生产状态
输入
软件
（自下而上）
硬件
活动自评
控制
运行
人员自评
软件
岗位达标
相关要素
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硬件
运行
危化标准化
依据5.8.4条建立预警指数系统
（自下而上）
安全生产状态
安全生产状态
AQ/3013的10个一级要素53个二级要素
相关的法律、法规和标准
每一个岗位、活动、人员
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危化标准化
依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）
加强标准化自评报告的真实性和科学性；
依据AQ3013的12个评审要素的标准化自评报告是
企业安全生产运行的主动输出；
安全生产，并不仅以事故论处；
是与监管部门的接口，体现的是监督管理的主动性。
正面输出
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危化标准化
标准化创建的五个环节
识别、获取并传达适用的法律法规和标准（基础）
依据标准开展隐患排查（日常）
10个一级要素的分解、考核（自上而下）
依据5.8.4条建立预警指数系统
（自下而上）
依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）
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危化标准化
谢 谢
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