Transcript Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư

VNS – Những thay đổi từ
Thông tư 74/2011/TT-BTC
Cập nhật những điểm mới của thông tư 74
Một số thay đổi về chính sách khách hàng
của VNS sau ngày 1/8
Những ưu đãi và hỗ trợ VNS dành cho nhà
đầu tư khi thực hiện thông tư mới
www.vnsc.com.vn
Một số điểm mới của thông tư 74
Tài khoản giao dịch chứng khoán
Giao dịch chứng khoán trong cùng phiên
Ủy quyền giao dịch chứng khoán
Giao dịch ký quỹ chứng khoán
www.vnsc.com.vn
Điều 7: Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư
Nhà đầu tư được phép mở TK tại nhiều công ty Chứng
khoán. Nhưng tại mỗi CTCK chỉ được phép mở một TK giao
dịch thông thường và một tài khoản giao dịch ký quỹ (TK
margin).
Nhà đầu tư phải khai báo các TK đã mở tại CTCK khác khi
thực hiện ký HĐ mở tài khoản mới.
Nhà đầu tư phải báo cáo tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn dựa
trên tổng số cổ phiếu nắm giữ trên tổng số các tài khoản mở tại
các công ty CK.
Người hành nghề CK chỉ được phép mở TK tại chính CTCK
mình làm việc
www.vnsc.com.vn
Điều 8: Giao dịch trong phiên
Được phép mua bán cùng loại CK trong ngày nếu:
 Sử dụng 1 TK mở tại 1 CTCK để thực hiện lệnh mua-bán.
 Chỉ được mua(bán) khi lệnh bán(mua) trước đó đã khớp
hết hoặc hủy hết.
 Lệnh đặt mua/bán của NĐT được kiểm tra tính hợp lệ bởi
CTCK.
Không được phép:
 Thực hiện giao dịch mà không dẫn đến thay đổi quyền sở
hữu CK.
 Đồng thời đặt cả lệnh mua và lệnh bán trên cùng 1 TK
hoặc các TK khác nhau mà NĐT đứng tên sở hữu.
www.vnsc.com.vn
Điều 9: Ủy quyền giao dịch
Ủy quyền cho CTCK:
 Nhà đầu tư có thể ủy quyền cho CTCK thực hiện giao dịch thay cho
mình. Khi được ủy quyền giao dịch, CTCK thay mặt nhà đầu tư thực
hiện giao dịch và phải tuân thủ các quy định về giao dịch, thanh toán
CK, nghĩa vụ công bố thông tin và chịu trách nhiệm trước nhà đầu tư
về nội dung theo ủy quyền.
www.vnsc.com.vn
Điều 9: Ủy quyền giao dịch
Ủy quyền cho cá nhân: Đáp ứng các yêu cầu sau
 Có xác nhận của chính quyền địa phương hoặc công chứng
theo quy định của pháp luật.
 HĐ ủy quyền phải ghi rõ phạm vi ủy quyền.
 Người được ủy quyền không được thực hiện các giao dịch
với chính mình hoặc với người thứ ba mà mình là người
được ủy quyền.
 Nhân viên CTCK không được nhận ủy quyền.
www.vnsc.com.vn
Giao dịch ký quỹ và mua cổ phiếu lẻ
Giao dịch ký quỹ chứng khoán
 Nhà đầu tư được mở một tài khoản ký quỹ tại công ty Chứng
khoán để thực hiện các giao dịch chứng khoán sử dụng margin
 Tỷ lệ ký quỹ theo quy định của BTC.
Mua cổ phiếu lẻ
 Công ty Niêm yết được quyền mua cổ phiếu lẻ từ Nhà đầu tư.
www.vnsc.com.vn
Một số thay đổi về dịch vụ của VNS
Các hợp đồng ủy quyền sau 1/8 sẽ được điều chỉnh theo
thông tư mới. Khách hàng cần bổ sung chứng từ ủy quyền và
gửi tới VNS. Các khách hàng mới sẽ ký mẫu ủy quyền mới
theo quy định.
VNS sẽ kết hợp với văn phòng công chứng để thực hiện dịch
vụ công chứng ngay tại sàn giao dịch số 9 Đào Duy Anh –
Đống Đa – Hà Nội
Lưu ý: Khi đến công chứng đề nghị khách hàng mang theo:
- CMT bản gốc của hai bên còn thời gian sử dụng.
- Hộ khẩu bản gốc (nếu có)
Khách hàng sẽ được hưởng mức phí ưu đãi khi công chứng
tại sàn. Thời gian thực hiện từ 01/8 đến 31/8.
Các hợp đồng ủy quyền cho nhân viên VNS sẽ hết hiệu lực.
www.vnsc.com.vn
Cơ chế chặn lệnh mua/bán cùng phiên khi lệnh cũ chưa
khớp hết hoặc hủy hết
Hệ thống cho phép nhà đầu tư đặt lệnh ngược chiều ở dạng chờ,
lệnh ngược chiều sẽ được đẩy lên sàn ngay khi lệnh chờ khớp
trước đó đã được khớp hết hoặc hủy.
Nếu đã có lệnh mua/bán đang chờ khớp (1), và lệnh ngược
chiều bán/mua ở dạng chờ (2), khách hàng vẫn có thể đặt tiếp
lệnh mua/bán cùng chiều với lệnh đang chờ khớp (3), lệnh này
sẽ được đẩy lên sàn ngay. Khi đó, lệnh ngược chiều (2) sẽ chỉ
được đẩy đi khi cả hai lệnh (1) và (2) đã được khớp hết hoặc
hủy.
www.vnsc.com.vn
Ví dụ về lệnh
Các lệnh xếp theo thời gian
Lệnh 1: Mua
Lệnh 2: Bán
Lệnh 3: Bán
Lệnh 4: Mua
Lệnh 5: Mua
………
www.vnsc.com.vn
Nguyên tắc đẩy lệnh:
Lệnh 1, 4, 5 đẩy thẳng lên sàn.
Lệnh 2,3 để chờ
Khi tất cả các lệnh mua khớp hết
(hoặc hủy hết), các lệnh bán mới
được đẩy lên.
Ví dụ về các trường hợp hệ thống hỗ trợ đặt lệnh
Thứ tự
TH 1
TH2
TH3
TH4
Lệnh 1
ATO (mua)
LO (mua)
LO (mua)
ATC (mua) đặt trước phiên 3
Lệnh 2
LO (bán)
LO (bán)
ATC (bán)
LO (bán)
(đặt trong phiên 2)
(đặt trong phiên 2)
Xử lý
Lệnh LO sẽ vào hệ
Lệnh LO ngược
Lệnh ATC đặt trước
Lệnh LO được đẩy đi luôn. Khi
thống ở dạng
chiều sẽ được đẩy
phiên 3 chỉ được
đó, lệnh ATC ngược chiều đặt
pending và được
khi lệnh LO trước
đẩy đi khi lệnh LO
trước sẽ chỉ được đẩy đi khi
đẩy trong phiên liên
đó được khớp hết
trước đã khớp hoặc
lệnh LO vừa đặt được khớp hết
tục
hoặc hủy
hủy hết
hoặc hủy hết
www.vnsc.com.vn
Ví dụ về các trường hợp hệ thống hỗ trợ đặt lệnh
TT
TH 1
TH2
TH3
TH4
Lệnh 1
ATO (mua)
LO (mua)
LO (mua)
ATC (mua) đặt trước phiên 3
Lệnh 2
LO (bán)
LO (bán)
ATC (bán) (phiên 2)
LO (bán) (phiên 2)
Lệnh 3
ATO/LO (mua)
ATO/LO (mua)
LO (mua) (phiên 2)
LO (mua) (phiên 2)
Xử lý
Lệnh (1) và (3)
Lệnh (1) và (3) được
Lệnh LO (1) và (3)
Lệnh LO (2) được đẩy đi luôn.
được đẩy lên sàn.
đẩy lên sàn. Lệnh
được đẩy lên sàn.
Lệnh LO (3) sẽ được đẩy ngay
Lệnh (2) sẽ ở dạng
ngược chiều (2) sẽ
Lệnh ATC đặt trong
khi LO (2) khớp hoặc hủy. Khi
chờ và được đẩy
được đẩy khi lệnh
phiên 2 chỉ được đẩy
đó, lệnh ATC ngược chiều đặt
lên sàn ở phiên 2
(1) và (3) được khớp
đi khi lệnh LO (1) và
trước sẽ chỉ được đẩy khi vào
khi lệnh LO (3) đã
hết hoặc hủy
(3) đã khớp hoặc hủy
phiên 3 và lệnh LO (2) được
hết
khớp hết hoặc hủy hết
khớp hoặc hủy
www.vnsc.com.vn
VNS chúc nhà đầu tư
giao dịch thành công
Presentation by hoan.pham
Mobile: 0985898228
Email: [email protected]
www.vnsc.com.vn
www.vnsc.com.vn