Transcript Die Sanktionslisten der EU und der US-Behörden -

Die Sanktionslisten der EU und der US-Behörden
Aktuell – sicher – komfortabel - günstig
April 2013
© SanctionsDataServices GmbH
Sanktionslisten –
Rechtliche Vorgaben, Risiken und Probleme
Was sind Sanctioned Parties?
Konsequenzen bei Verstößen
Personen, Unternehmen, Institutionen, Projekte
Strafverfolgung, Imageverlust, Geschäftsverlust
 Einfrieren von Vermögen
 Keine zur Verfügungstellung von
"Wirtschaftlichen Ressourcen" oder
 Geschäft unterliegt Restriktionen und/oder
 Geschäft ist mit Auflagen verbunden und/oder
 Geschäft ist genehmigungspflichtig
 Freiheitsstrafe 6 Mon. bis 5 Jahre bei Verstößen
gegen EU-Sanktionen (§34 Abs. 4 AWG)
 Geldstrafen, Haftstrafen bei Verstößen gegen
US-Recht
 Imageverlust (Schlagzeilen in den Medien)
 Geschäftsverlust (Listung auf der DPL, Verlust
des "Zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten„)
Wer bestimmt die Sanctioned Parties?
Problemfelder für Unternehmen
Behörden
Aktualität, Datenqualität und Datenmengen
EU
EU-Verordungen, z. B.
881/2002 (Terrorismus)
US
OFAC (SDN, PLC-Liste)
BIS (DPL, Entity List, Unverified List,
Department of State (INPA, ISNA)
April 2013
 Qualität der Daten auf den Listen
 Menge über 8.000 Einträge mit
18.700 Namen und 11.000 Adressen
 Aktualität der Daten
(bis zu 10 Änderungen pro Monat)
 Format Unterschiedliche Datenformate für
jede Liste
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Sanktionslisten im Überblick
Behörde
Liste
Sanktion
Inhalt
EU
EU
Terror, Liberia, DR Kongo,
Zimbabwe, Belarus, Cote d'Ivoire,
ICTY, Irak, Iran, Sudan, Komoren,
Nordkorea, Guinea, Tunesien,
Libyen, Somalia, Syrien, Ägypten,
Afghanistan
Einfrieren von Finanzvermögen, Verbot der Bereitstellung
wirtschaftlicher Ressourcen (teilweise unter Auflagen)
OFAC
SDN
Office for Foreign
Assets Controls
Specially Designated Nationals
and Blocked Persons
SDT, FTO, SDGT, Iraq2, Balkans,
Burma, Cuba, Liberia, Iran, North
Korea, Sudan/Darfur, Syria,
NPWMD, SDNT/SDNTK
(Drogenhändler), Cote d‘Ivoire,
Belarus, Lebanon, Libya, Somalia,
Libya2, TCO, ISA, HRIT, IFSR, IRGC
I. d. R. Einfrieren von Vermögen, Verbot von
Geschäftsbeziehungen für US-Persons
Individuelle Unterschiede nach Sanktionsprogrammen
NS-PLC
Palestinian Legislative Council
Verbot von Geschäftsbeziehungen für US-Persons
DPL
Denied Persons List
Verbot von Geschäftsverkehr im Zusammenhang mit USGütern
Unverified
List
Unverified List
"Red flags" für Geschäfte im Bezug auf Endverbleib und
Verwendungszweck
Entity List
Entity List
Zusätzliche, individuelle Export-,Reexport und
Bereitstellungs (Inlands-) Genehmigungspflichten, die über
die EAR hinausgehen
DOS
Department of
State
ISNA / INPA
Iran and Syria Nonproliferation Act
Iran Nonproliferation Act of 2000
Export- und Reexportgenehmigungen für Güter, die den
EAR unterliegen, werden nicht erteilt.
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BIS
Bureau for Industry
and Security
DOS
Die Änderungshäufigkeit der Listen
bedingt kontinuierliche Recherche
Änderungen Februar 2011
EU: VO
101/2011
(Tunesien)
1
3
5
EU: 144. ÄVO
881/2002
April 2013
SDN: SDNTK,
SDNT, IRANHR, SDGT
EU:
Berichtigung zur
143. ÄVO
881/2002
7
9
11
13
15
17
SDN:
Änderungen
SDGT,
NPWMD
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19
21
SDN: SDNTK,
IRAN,
NPWMD
SDN: LYBIA2
23
25
27
EU: 145.
ÄVO
881/2002
Problemfelder für Unternehmen
 Aktualität
 Häufige Änderungen bedingen ständige Recherche im Internet
 Neue Listen und Sanktionsprogramme müssen erkannt und
bewertet werden
 Häufig schlechte Datenqualität
 EU: miserable formale Qualität (6 verschiedene
Datumsformate, nicht-UTF8- Zeichen, schlampige Pflege bei
Änderungen)
 SDN: Inhaltlich nicht immer korrekt (z. B. "London" als
Landangabe)
 Unterschiedliche Datenformate für jede Liste
 EU: XML-Dateien
 SDN: XML oder Textdateien
 DPL: Textdateien
 Unverified/Entity: Keine Daten zum Download
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Die Lösung: sanktionslisten.de
 Die aktuellen Daten der Sanktionslisten im Abonnement
 Zeitnahe Updates per E-Mail bei jeder Änderung
 Neue Listen und Sanktionsprogramme werden ohne
Zusatzkosten aufgenommen
 Verschiedene Datenformate zur leichten Einarbeitung in
Prüfprogramme / Warenwirtschaftssysteme:
 Textformat: Haupt- Namens- und Adresssätze
 XML-Format
 Gesamtdateien und Delta-Lieferungen für die akutellen
Änderungen
 Nur ein Preis für Ihr gesamtes Unternehmen, keine
Beschränkungen auf Standorte, Arbeitsplätze,
Tochterunternehmen
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Die Vorteile auf einen Blick
 Reduktion Ihres Aufwandes:
 Die aktuellen Sanktionslisten der EU und der US-Behörden
in Dateiform – die aufwändige Recherche im Internet,
Downloads, manuelle Erfassungen, Fehlerkorrekturen,
Datenumwandlungen entfallen.
 Rechtssicherheit:
 Zeitnahe Updates bei Änderungen
 Gesicherte Rechtsquellen
 Wirschaftlichkeit:
 Günstigere Preise als der Wettbewerb (in allen
Preismodellen)
 Bei Konzernlizenz: Keine Beschränkung auf Standorte,
Nutzer etc.
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Kooperation mit
ID.prove ist ein schlankes und kostengünstiges Softwaretool, das es einfach per
Mausklick ermöglicht, der Verpflichtung zum Abgleich Ihrer Geschäftspartnerdaten
mit den Sanktionslisten nachzukommen. Alltagstauglich, schnell, zuverlässig und
prüfungssicher!

ID.prove kann automatisch nach verfügbaren Updates von sanktionslisten.de
suchen und diese Einarbeiten

Der Funktionsumfang von ID.prove umfasst:
 Online Einzelprüfung
 Listenprüfung
 Deltaprüfung
 Batch-Prüfung
 Unscharfe Suche / Stopworte
 Blacklist (interne Sanktionslisten)
 Prüfungssichere Protokollierung
 Netzwerkfähigkeit

Nähere Informationen unter: www.idprove.de
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Sanktionslisten für SAP GTS®
Seit August 2008 ist es möglich, Sanktionslisten im speziellen XMLFormat für SAP GTS (Global Trade Services) zu abonnieren.
 Der Inhalt ist speziell auf das Format für SAP GTS angepasst
 Die Daten wurden von SAP auf Kompatibilität getestet und
befinden sich bereits im Produktiveinsatz
 Der Preis für die Sanktionslisten für SAP GTS beträgt EUR 1000,pro GTS-Installation und Jahr.
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Preis und Leistung - Konzernlizenz
Der Preis für ein Abonnement von sanktionslisten.de beträgt
1.000,-- EURO pro Jahr
Dafür erhalten Sie:
 Die kompletten Listen per E-Mail, FTP oder Download
 Updates per E-Mail bei Änderung der Embargos
durch die Behörden innerhalb von zwei Werktagen
nach Veröffentlichung bzw. nach zur
Verfügungstellung der Daten durch die Behörden
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Haben Sie Fragen?
Wir stehen für weitere Auskünfte gern zur Verfügung!
sanktionslisten.de
Ein Service der SanctionsDataServices GmbH
Stefan Pippereit
Leitlweg 19
85293 Reichertshausen
Tel. / Fax 0700 / S A N K T I O N
0700 / 7 2 6 5 8 4 6 6
E-Mail
[email protected]
Web
www.sanktionslisten.de
Amtsgericht Ingolstadt HRB 5430
Geschäftsführer: Stefan Pippereit
Im Internet finden Sie unter www.sanktionslisten.de ausführliche
Informationen, Testdaten, die Leistungsbeschreibung Tipps zum Umgang
mit Sanktionslisten.
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