Transcript version pdf
BOILER ROOMS: DE FSMA WAARSCHUWT HET PUBLIEK VOOR DE ACTIVITEITEN VAN VERSCHILLENDE VENNOOTSCHAPPEN DIE OP ONREGELMATIGE WIJZE ACTIEF ZIJN OP BELGISCH GRONDGEBIED De Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten (FSMA) waarschuwt het publiek voor de activiteiten van verschillende “boiler rooms” die Belgische consumenten benaderen. De vennootschappen die op onregelmatige wijze actief zijn en waarvoor de FSMA het publiek waarschuwt, zijn de volgende: - Amicus Investment Asashi Mergers & Acquisitions Group Atlantic Global Asset Management Brookfield99 / Brookfield Investment Management (cloned firm) Capital Invest Europe Cressman Financial Group / Tian Xi Fu Limited / Hongkong Ztwow Trade Limited Eastern Quay Asset Management Fujitsu Global / Asian Mercantile Exchange / Centric Limited Global Consulting Europe Monex Financial / Monex BMO Securities / Symando Corporation Limited / DFAN Limited Nikko Desjardins Asset Management / Xieze International Trading Limited / Gradual Investments Limited Red Shield Financial / Rong Aviva Limited Rubin Dunn Tatsuno International Thornwood Financial / Long Will Limited William Paulstern / Camdan Limited Voornoemde vennootschappen hebben in België geen vergunning als beleggingsonderneming en mogen dus in geen enkel geval in of vanuit België beleggingsdiensten verstrekken. Volgens de informatie waarover de FSMA beschikt, zouden die vennootschappen “boiler rooms” kunnen zijn. “Boiler room”-fraude is een vorm van fraude waarbij consumenten ongevraagd en vaak telefonisch worden gecontacteerd met een aanbod om aandelen of andere financiële producten te kopen. De laatste tijd zijn de aangeboden diensten diverser geworden. Zo worden ook beheerrekeningen, termijnrekeningen, beleggingsadvies, beleggingen in crowdfundingprojecten, … aangeboden. Hoewel de “boiler room” zich voordoet als een erkende dienstverlener met een website en professioneel ogende formulieren, gaat het hier om oplichters en zijn de aangeboden aandelen of producten fictief of waardeloos. De consument wordt doorgaans gelokt met een eerste investering voor een beperkt bedrag die dan zeer vlug winstgevend blijkt te zijn. Vervolgens wordt de consument verzocht om steeds meer geld te investeren. In tegenstelling tot de eerste beperkte investering, zijn de nieuwe Persbericht / Boiler rooms: de FSMA waarschuwt het publiek voor de activiteiten van verschillende vennootschappen die op onregelmatige wijze actief zijn op Belgisch grondgebied investeringen verlieslatend en/of als de consument zijn geld terugvordert, blijkt dat niet mogelijk zonder bijkomende stortingen. Daarbij wordt niet geaarzeld om de consument zwaar onder druk te zetten (vandaar de Engelse benaming "boiler room"). Uiteindelijk lukt het de consument nooit om het door hem geïnvesteerde geld te recupereren. Vele “boiler rooms” blijken zich specifiek tot zaakvoerders en bestuurders van vennootschappen te richten. De FSMA raadt dan ook ten zeerste aan om niet in te gaan op aanbiedingen van financiële diensten door voornoemde vennootschappen en om geen geld te storten op een rekeningnummer dat zij zouden opgeven. Ter illustratie volgen hieronder twee getuigenissen van slachtoffers van dergelijke vormen van fraude: “Hierbij een kort verhaal dat volgens mij een klassiek scenario is van boiler room fraude, een fenomeen dat voor mij tot nu toe onbekend was. Ergens in juli werd ik telefonisch gecontacteerd door een zogezegde medewerkster van de Londense afdeling van “The Wall Street Journal”, die me vroeg of ik geïnteresseerd was in beleggingen en wat ongeveer het kapitaal was waarover ik kon beschikken. Begin augustus werd ik opgebeld door een “trader”, een zekere “Alex Hall” portfolio manager om mij warm te maken voor een kleine investering van ongeveer 5.000 euro in Geely Hong Kong. De firma waarvoor hij werkte was Nikko-Desjardins Asset Management met zetel in Toronto, Canada, en hoofdzetel in Tokio, Japan (http://www.nikkoholdings.com). Ik was wel wat argwanend en begon op het internet uitvoerig deze firma na te gaan. Ogenschijnlijk was alles in orde. Het bedrijf had een mooi-ogende website, ze werkten met zeer professionele documenten en stonden in de Bloomberg list of private companies. Ook de investering in Geely Hong Kong leek mij solide en ik besloot dan ook op het aanbod in te gaan. We spreken dan over 5 augustus 2016. Op 18 augustus werd ik opgebeld door een genaamde “Stuart Poulson” hoofd investeringen in Tokio met de melding dat hij vanaf nu mijn belangen zou behartigen. De aandelen in Geely die ik had gekocht tegen 5 HK$ waren ondertussen 6,5 HK$ genoteerd, dus ik was zeer tevreden met mijn investering. Stuart Poulson stelde voor deze aandelen over te nemen tegen 9 HK$. Een uiterst lucratief voorstel. De voorwaarde was wel dat ik dit bedrag samen met extra fondsen zou investeren in een nieuw bedrijf waarbij hij de oprichting mee had ondersteund. Het ging hier om het bedrijf “xxx”. Initieel eiste de heer Poulson dat ik een blok van 50.000 aandelen met een totale waarde van 50.000 euro in mijn portefeuille zou nemen. Ik maakte onmiddellijk duidelijk dat dit niet mijn intentie was, waarop hij instemde met een extra investering van mijnentwege van 11.369,57 euro, zodat ik over een blok van 20.000 aandelen kon beschikken tegen een waarde van 1,00 euro per aandeel. Op 14 september belde de heer Poulson mij terug op met het goede nieuws dat er een overname van xxx op til was en dat de overnemer tot 3 euro per aandeel wou betalen. Deze overnemer wenste wel alleen met investeerders te onderhandelen die over minstens 100.000 aandelen beschikten. Zijn eerste vraag was dan ook om mijn pakket van 20.000 uit te breiden naar 100.000, wat ik prompt weigerde. Hij bood me toen een alternatief aan. Hij kende nog iemand die in dezelfde situatie was en eventueel met mij samen een blok van 100.000 aandelen kon vormen, elk 50.000 aandelen. Ik moest dan nog wel zo vlug 2/3 Persbericht / Boiler rooms: de FSMA waarschuwt het publiek voor de activiteiten van verschillende vennootschappen die op onregelmatige wijze actief zijn op Belgisch grondgebied mogelijk 30.300 euro bijstorten. Poulson wist me ook nog te vertellen dat, als ik niet op dit aanbod inging, de waarde van mijn portefeuille twijfelachtig was. Op 21 september heb ik dan ook 30.300 euro gestort om mijn portefeuille op te trekken tot 50.000 aandelen. Dinsdag 11 oktober werd ik weer opgebeld door Stuart Poulson met het bericht dat de onderhandelingen met de overnemer rond waren en de contracten zouden worden getekend. Maar er was een klein probleempje. De partner die samen met mij een blok vormde, had afgehaakt. Dus er werd mij gevraagd om dringend extra 50.500 euro bij te storten om het blok van 100.000 aandelen te vervolledigen. Ik weigerde hierop in te gaan, maar Poulson liet me wel weten dat de overnemer aan “asset stripping” zou doen en na de overname mijn aandelen geen waarde meer zouden hebben en bovendien waren ze niet echt verhandelbaar, vermits het over een privébedrijf ging. Ik begon toen, zij het laattijdig, toch wel erg argwanend te worden. De website van Nikko-Desjardins bestaat maar sinds 1 jaar, voor 2015 zijn er geen sporen van het bedrijf. Ik kwam op het internet ook het scenario van “boiler room fraude” tegen wat volledig met mijn eigen ervaringen overeenstemt. Ik heb hen wel toegezegd nog 50.000 aandelen te kopen, maar ga dit uiteraard niet doen”. * “Eind augustus heeft het bedrijf Eastern Quay Asset Management, afgekort EQasset Management, mij gecontacteerd om op een "professionele" manier beleggingen te doen in aandelen. Heb lang getwijfeld maar door het feit dat de bedragen in het begin nog tamelijk laag waren, ben ik er dan toch ingestapt, ook mede dat hun website zeer professioneel overkomt en ik een eigen portaal had waar ik alles kon volgen. Ik controleerde ook de cijfers via de beurzen en alle cijfers bleken te kloppen. Ook hun administratie was perfect geordend, bij alle betalingen kreeg ik nog een apart ontvangstbewijs. Op een bepaald ogenblik begon ik toch argwaan te krijgen en vroeg ik [aan iemand], die in Hong Kong woont, om ter plaatse in Guangzhou zich te gaan vergewissen. Wat bleek het adres is nep. Nadien verneem ik dat in Nederland het televisie programma "opgelicht" het al opgenomen had”. De FSMA verwijst kandidaat-beleggers ook naar haar algemene aanbevelingen, die recent nog werden herhaald in haar waarschuwing van 7 november 2016. Meer dan ooit is voorzichtigheid geboden. Als u de minste twijfel hebt, aarzel niet om rechtstreeks contact op te nemen met de FSMA via het elektronische contactformulier op de website van de FSMA. Aarzel ook niet om de FSMA te verwittigen mocht u in aanraking komen met een verdachte vennootschap waarover de FSMA nog geen waarschuwing zou hebben gepubliceerd. Brussel, 9 februari 2017 Perscontact T direct E-mail 3/3 Jim Lannoo Woordvoerder + 32 2 220 57 06 [email protected]