Transcript comitati - Monte dei Paschi di Siena

COMITATI
Aggiornato al 02/01/2017
COMITATI INTERNI AL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), TUF)
Il Consiglio di Amministrazione ha nominato i seguenti Comitati interni con funzioni di supporto e di
assistenza al Consiglio stesso, attribuendo agli stessi le funzioni previste sia dal Codice di
Autodisciplina per le Società quotate sia dalla normativa in materia di operazioni con parti correlate e
dalle Disposizioni di Vigilanza di Banca d’Italia:




il Comitato Nomine svolge le funzioni previste dal Codice di Autodisciplina per le Società
quotate, dalle Disposizioni di Vigilanza emanate da Banca d’Italia, nonché dallo Statuto sociale
della Banca. In particolare il Comitato supporta il Consiglio di Amministrazione nei processi di:
(i) nomina degli amministratori, proponendo in caso di cooptazione i candidati alla carica di
amministratore; (ii) autovalutazione degli organi societari; (iii) verifica dei requisiti degli
esponenti aziendali; (iv) definizione dei piani di successione; (v) nomina dei componenti del
Comitato Esecutivo, qualora costituito, e dell’amministratore delegato;
il Comitato Remunerazione svolge le funzioni previste dal Codice di Autodisciplina per le
Società quotate, dalle Disposizioni di Vigilanza emanate da Banca d’Italia, nonché dallo Statuto
sociale della Banca. In particolare, il Comitato presenta al Consiglio di Amministrazione
proposte per la remunerazione dell’amministratore delegato e degli altri amministratori che
rivestono particolari cariche, nonché del direttore generale; valuta periodicamente i criteri
adottati per la remunerazione dei dirigenti con responsabilità strategiche, formulando anche
raccomandazioni generali sul tema, monitora l’applicazione delle suddette decisioni adottate dal
Consiglio di Amministrazione in materia di remunerazione;
il Comitato Rischi svolge le funzioni previste dal Codice di Autodisciplina per le Società quotate,
dalle Disposizioni di Vigilanza emanate da Banca d’Italia, nonché dallo Statuto sociale della
Banca. In particolare, il Comitato assiste il Consiglio di Amministrazione nella definizione delle
linee di indirizzo del sistema di controllo interno e di governo dei rischi e nella valutazione della
relativa adeguatezza, efficacia ed effettivo funzionamento di tale sistema;
il Comitato per le operazioni con Parti Correlate svolge funzioni di supporto in materia di
operazioni con parti correlate e soggetti collegati.
COMITATO NOMINE
Il Consiglio di Amministrazione, nella seduta del 20 aprile 2015, ha deliberato di costituire il Comitato
Nomine e un distinto Comitato Remunerazione in conformità ai principi espressi nelle Disposizioni di
Vigilanza di Banca d’Italia.
Il Comitato è, allo stato, composto da cinque membri del Consiglio di Amministrazione, tutti non
esecutivi, la maggioranza dei quali indipendenti: Lucia Calvosa, Maria Elena Cappello, Alessandro
Falciai, Roberto Isolani, Massimo Egidi.
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. | Comitati
2
Il Comitato nomina al proprio interno il Presidente (nell’attualità Maria Elena Cappello), scelto tra gli
amministratori indipendenti, cui spetta convocare e presiedere le adunanze; nomina altresì un
Segretario, scelto tra i dipendenti della Banca aventi qualifica dirigenziale. Possono essere invitati a
partecipare alle sedute del Comitato il Presidente del Consiglio di Amministrazione e/o l’Amministratore
Delegato.
Ai lavori del Comitato partecipa il Presidente del Collegio Sindacale e/o gli altri Sindaci.
Il partecipante che sia portatore di un interesse proprio o altrui con riferimento all’oggetto della
deliberazione, lo rende noto al Comitato e si astiene dalla stessa.
Qualora sia ritenuto opportuno, anche in relazione agli argomenti in discussione, possono essere
chiamati a partecipare ai lavori del Comitato le funzioni che hanno curato l’istruttoria e/o hanno
formulato la proposta, uno o più rappresentanti della Direzione, nonché altri Responsabili di funzioni
della Banca e soggetti terzi. Il Comitato può avvalersi di consulenti esterni.
COMITATO REMUNERAZIONE
Il Consiglio di Amministrazione, nella seduta del 20 aprile 2015, ha deliberato di costituire il Comitato
Remunerazione ed un distinto Comitato Nomine in conformità ai principi espressi nelle Disposizioni di
Vigilanza di Banca d’Italia.
Il Comitato è, allo stato, composto da cinque membri del Consiglio di Amministrazione, tutti non
esecutivi, la maggioranza dei quali indipendenti: Maria Elena Cappello, Béatrice Derouvroy Bernard,
Massimo Egidi, Stefania Truzzoli.
Il Comitato nomina al proprio interno il Presidente (nell’attualità Maria Elena Cappello), scelto tra gli
amministratori indipendenti, cui spetta convocare e presiedere le adunanze; nomina altresì un
Segretario, scelto tra i dipendenti della Banca aventi qualifica dirigenziale. Possono essere invitati a
partecipare alle sedute del Comitato il Presidente del Consiglio di Amministrazione e/o l’Amministratore
Delegato.
Ai lavori del Comitato partecipa il Presidente del Collegio sindacale e/o gli altri Sindaci.
Il partecipante che sia portatore di un interesse proprio o altrui con riferimento all’oggetto della
deliberazione, lo rende noto al Comitato e si astiene dalla stessa, fermo restando che nessun
Amministratore prende parte alle riunioni del Comitato in cui vengono formulate proposte al Consiglio di
Amministrazione relative alla propria remunerazione.
Qualora sia ritenuto opportuno, anche in relazione agli argomenti in discussione, possono essere
chiamati a partecipare ai lavori del Comitato le funzioni che hanno curato l’istruttoria e/o hanno
formulato la proposta, uno o più rappresentanti della Direzione, nonché altri Responsabili di funzioni
della Banca e soggetti terzi. Il Comitato può avvalersi di consulenti esterni.
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. | Comitati
3
COMITATO RISCHI
Il Consiglio di Amministrazione, nella seduta del 20 aprile 2015, ha deliberato di costituire il Comitato
Rischi in conformità ai principi espressi nelle Disposizioni di Vigilanza di Banca d’Italia.
Il Comitato è composto da cinque membri del Consiglio di Amministrazione non esecutivi la
maggioranza dei quali indipendenti: Stefania Bariatti, Daniele Bonvicini, Roberto Isolani, Antonino
Turicchi. Il Comitato nomina al proprio interno un Presidente (nell’attualità Roberto Isolani), scelto tra gli
amministratori indipendenti, cui spetta convocare e presiedere le adunanze del Comitato stesso e un
Segretario, scelto tra i dipendenti della Banca aventi qualifica dirigenziale.
Ai lavori del Comitato partecipa il Presidente del Collegio Sindacale e/o gli altri Sindaci da lui designati.
Sono invitati a partecipare alle sedute del Comitato il Presidente del Consiglio di Amministrazione,
l’Amministratore Delegato/Direttore Generale e l’Amministratore incaricato del sistema di controllo
interno e di gestione dei rischi.
Qualora sia ritenuto opportuno, anche in relazione agli argomenti di discussione, possono essere
chiamati a partecipare ai lavori del Comitato le funzioni che hanno curato l’istruttoria e/o hanno
formulato la proposta, uno o più rappresentanti della Direzione, nonché altri Responsabili di Funzioni
della Banca e/o soggetti terzi.
Il partecipante che sia portatore di un interesse proprio o altrui con riferimento all’oggetto della
deliberazione, lo rende noto al Comitato e si astiene dalla stessa.
COMITATO PER LE OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE
Il Comitato venne istituito con deliberazione del Consiglio di Amministrazione del 10 novembre 2010
con la denominazione di "Comitato degli Amministratori Indipendenti" al fine di svolgere funzioni
consultive in materia di operazioni con parti correlate, assicurando il proprio supporto al Consiglio e alle
altre Funzioni e/o Organi competenti deliberanti, secondo le modalità previste dalla Consob (Delibera n.
17221 del 12 marzo 2010) in materia di procedure e principi ai quali le società italiane con azioni
quotate o diffuse in maniera rilevante devono attenersi al fine di assicurare la trasparenza e la
correttezza sostanziale delle operazioni con parti correlate.
Con l’entrata in vigore delle Disposizioni di Vigilanza di Banca d’Italia in materia di attività di rischio e
conflitti di interesse nei confronti di soggetti collegati (Circolare Bankit n.263/2006, Tit. V, Cap. 5), i
compiti e le funzioni attribuite al Comitato si sono ampliate alla luce delle nuove competenze previste
da tale normativa.
Nel 2013 la denominazione del Comitato degli Amministratori Indipendenti è stata modificata in
"Comitato per le operazioni con parti correlate".
Il Comitato è composto da cinque membri del Consiglio di Amministrazione: Stefania Bariatti, Daniele
Bonvicini, Lucia Calvosa, Fiorella Kostoris, Stefania Truzzoli. Così come previsto dalle Disposizioni di
Vigilanza, il Comitato è composto esclusivamente da amministratori indipendenti.
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. | Comitati
4
Il Comitato nomina al proprio interno un Presidente (nell’attualità Fiorella Kostoris), cui spetta
convocare e presiedere le adunanze. Nomina altresì un Segretario, scelto tra i dipendenti della Banca
aventi qualifica dirigenziale.
Ai lavori del Comitato, su invito del Presidente, partecipa un componente del Collegio Sindacale. In
relazione agli argomenti trattati, sempre su invito del Presidente, possono partecipare manager della
Banca. Il Comitato, per i compiti assegnatigli, può altresì avvalersi di esperti indipendenti esterni al
Comitato stesso.
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. | Comitati
5