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指導教師:楊 雪 蘭 老師 班 級:專 四 技 企 三 甲 學 生:8A070004高玉鳳 8A070012陳詠勝 8A070017黃宜君 8A070029黃德榮 8A270004黃淑惠 8A070024徐品騌 8A070014李旻靜 8A070015王香玲 8A070011郭又甄 8A070021吳逸惠 1.證券 2.證券金融業 3.證券投資信託業 4.證券投資顧問業 5.證券集中保管公司 什麼是證券： 證券（Securities）是用來證明持有人享有的 某種特定權益的憑證。 如：股票、債券、本票、匯票、支票、保險單、存款單、 借據、提貨單等各種票證單據都是證券。 提供融資與融劵交易的場所 提供一般投資人買賣發行市場或流通市場 股票時的融資融劵業務 (興櫃股票除外) 證劵金融公司 提供經主管機關核准辦理有價證劵融資融 劵業務之證劵商的轉融通業務 提供證劵承銷商承銷證劵時之融資服務 在資本市場扮演之角色-提升交易市場的效 率，增加證劵交易的流動性 新聞 元大寶來證券獨家推「元大存股證」估3年商機可達百 億元！ 融資 投資人看 好股票後 市行情 融券 投資人看 空股票後 市行情時 向證金公 司，商借 資金 向證金公 司，商借 股票 購入 股票 放空 股票 待股票價 格上漲後 待股票價 格下跌後 將股票賣 出，償還 資金，以 賺取差價 將股票買 回，償還 股票。以 賺取差價 證劵投資信託公司 (共同基金) 委託人將資金委託專業機構，並由其運用該 筆資金進行投資，並由委託人承擔經營績效 在資本市場扮演之角色 避免證劵市場行情波動幅度過大(機構投資人) 證券投資信託： 是指投資大眾將資金委託專業機構代為管理，而 操作的績效則由投資人承受的制度。 共同基金與全權委託投資業務（俗稱代客操作），代 客操作是由個別投資人將一筆資產(可包含現股票或 債券)委託投信或投顧公司（受任人），由其專業經 理人依雙方約定的條件、投資方針、客戶可忍受的風 險範圍等進行投資。 投信公司的設置以「股份有限公司」的組織型態 為限，其實收資本總額不得少於3億元。 投信公司應有發起人的資格條件。 投信公司應自證期會核准之日起6個月內依法辦妥 公司登記，並檢具相關書件，向金管會申請核發 營業執照。 穩定證券市場 影響市場行情的變化 投信公司的發展對證券市場亦有些負面的影響 1.加入短期炒作的行列 2.難以擺脫相關企業內線操盤的陰影 3.投信公司與上市（櫃）公司之間交叉投資 投顧公司的業務內容： 1.接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析 意見或推薦建議。 2.接受客戶全權委託投資業務（即代客操作）。 3.發行有關證券投資之出版品。 4.舉辦有關證券投資之講習。 5.其他經證期會核准之有關業務，如外國有價證 券之顧問服務。 提供投資人有關證劵投資的建議或諮詢服務，並收 取佣金 接受客戶委託，代客操作 證劵投資 顧問公司 共同基金 VS 代客操作 在資本市場扮演之角色 •改善投資大眾投資的專業知識，有助於理性的投資決策 •目前部份流於第四台特定解盤人員投機的工具 設置投顧公司以「股份有限公司」的組織型態為 限，其實收資本額不得少於1,000萬元。 投顧公司應自證期會核准之日起6個月內依法辦妥 公司登記，並檢具相關文件向證期會申請核發營 業執照。 投顧公司亦應於開業後1個月內，加入中華民國證 券投資暨顧問商業同業公會 有利於國內投資結構的改善 目前某些第四台的證券分析節目，雖由投顧公司 所製作，卻流於鼓吹及叫進某些投機性股票 證劵集中保管公司： 一、集保制度 1.投資人委託證劵商將其買賣的證劵送交集保公司集中保 管，藉由證存摺頭與存款存摺來完成證劵交易之結算與 交割。 二、保管投資人送交知證劵以及證金公司辦理融通業務取得 之擔保證劵。 三、在資本市場扮演之角色： 1.確保證劵安全(避免遺失與偽造) 2.提升證劵交割與結算之正確性。 3.確保股東權益(主動進行過戶等手續，確保股東參加股 東大會，股利分配之權益) 每一證券集中交易市場，以設立一家證券集中保 管事業為限。 集保制度 1.確保投資權益 2.證券存摺的方便性 3.股東權益的保護 台灣集保公司的組織與業務 https://www.youtube.com/watch?v=ck9m9mdOpBs https://www.youtube.com/watch?v=1ZeQw4v3Qcg https://www.youtube.com/watch?v=_hOxBQCJTTw http://www.yuanta.com.tw/pages/homepage/S ecurity.aspx?Node=3ebfd711-ea07-417f8723-83d73ebaa4ac