Transcript Locandina - ODCEC Ferrara

PERCORSO SPECIALISTICO
ANNO FORMATIVO
2016
PERCORSO DI APPROFONDIMENTO PRATICO
IN MATERIA DI ANTIRICICLAGGIO
FERRARA
Sala Conferenze dell’ODCEC di Ferrara
Via degli Armari, 18 FERRARA
Lunedì 12 SETTEMBRE 2016 (Ore 9.00-13.00)
Lunedì 19 SETTEMBRE 2016 (9.00-13.00)
Lunedì 26 SETTEMBRE 2016 (9.00-13.00)
Il “Percorso di approfondimento pratico in materia di antiriciclaggio” Eutekne è un articolato iter formativo
finalizzato a soddisfare tutte le esigenze di approfondimento e di formazione operativa in materia di
antiriciclaggio. per tutti i professionisti e per i loro collaboratori di Studio.
Obiettivo della proposta non è fare generica formazione in materia, ma fornire strumenti pratici e soluzioni
operative per rendere autonomi il professionista e i collaboratori delegati nell’adempiere agli obblighi in materia
di Antiriciclaggio.
Come è noto, la normativa vigente impone, al professionista, non solo gravosi adempimenti di classificazione e
monitoraggio della clientela ai fini dell’identificazione di comportamenti rilevanti ai fini antiriciclaggio, ma anche
oggettive responsabilità in caso d inadeguato o mancato controllo.
Le proposte formative Eutekne, quindi, si rivolgono sia a quanti necessitano di un organico inquadramento in
materia, per individuare chiaramente i profili di responsabilità e le procedure dovute, sia a quanti – avendo già
“rodato” da tempo le procedure operative interne – desiderano confrontarsi sulle problematiche concrete
emergenti nell’attività quotidiana.
Il Percorso Eutekne è strutturato in 3 moduli, con crescente livello di approfondimento, per offrire una
panoramica completa della casistica operativa di Studio.
L’evento risulta – per il taglio concreto e operativo – estremamente utile anche al personale dipendente addetto
alle procedure antiriciclaggio interne, sottoposto peraltro ad obbligo di formazione antiriciclaggio dal dettato del
DLgs.231/2007.
PROGRAMMA
MODULO 1 - BASE (durata: 4 ore)
OBIETTIVO
Verifica dei dati pregressi (anagrafiche, documenti identificativi e selezione delle operazioni) oggetto di
verifica e predisposizione e controllo dell’Archivio della clientela e del Registro Unico in riferimento a
quanto previsto dal DM 141/2006.
DESTINATARI
Professionisti e Collaboratori di studio incaricati all’identificazione della clientela.
Lunedì 12 settembre 2016 – Orario 9.00-13.00
PERCORSO DI APPRENDIMENTO
ANALISI PRATICA
Analisi pratica attraverso strumenti informatici e/o cartacei della modalità di raccolta dati per la verifica
del pregresso, propedeutica alla verifica della corretta tenuta degli archivi in merito al periodo di
riferimento e controllo documentale in riferimento a quanto richiesto dalle disposizioni ad oggi in vigore.
ESEMPIO DI PREDISPOSIZIONE DEL FAC-SIMILE DI FASCICOLO DELLA CLIENTELA CON CASI PRATICI IN
RIFERIMENTO AL DM 141/2006
Cliente STORICO e relativa prestazione Ordinaria
Cliente STORICO e relativa, successiva, prestazione Straordinaria
Cliente “SPOT” e relativa prestazione Straordinaria
Cliente NUOVO e relativa prestazione ordinaria
Cliente NUOVO e relativa, successiva, prestazione straordinaria
ESEMPIO DI REGISTRAZIONE DEI DATI RACCOLTI SU REGISTRO UNICO CARTACEO E REGISTRO UNICO
INFORMATICO
DOMANDE DI APPROFONDIMENTO E ANALISI DELLE ESIGENZE DEL SINGOLO PARTECIPANTE IN
RIFERIMENTO AGLI ARGOMENTI TRATTATI
MODULO 2 - INTERMEDIO (durata: 4 ore)
OBIETTIVO
L’ Adeguata Verifica; analisi dei dati, aggiornamento del fascicolo con modulistica necessaria e
registrazione nel Registro Unico in riferimento a quanto previsto dal DLgs. 231/2007
DESTINATARI
Professionisti e Collaboratori di studio incaricati alla Registrazione dei dati nel Registro Unico Cartaceo
o Informatico
Lunedì 19 settembre 2016 – Orario 9.00-13.00
PERCORSO DI APPRENDIMENTO
Alimentazione dei fascicoli predisposti nel precedente incontro con dati relativi all’Adeguata verifica in
riferimento al DLgs. 231/2007
Registrazione dei dati raccolti su REGISTRO UNICO CARTACEO e REGISTRO UNICO INFORMATICO
IL CONTROLLO COSTANTE e il relativo aggiornamento documentale nel fascicolo della clientela
Registrazione dei dati raccolti in riferimento al controllo costante e aggiornamento del REGISTRO UNICO
CARTACEO e REGISTRO UNICO INFORMATICO
Predisposizione e analisi dei documenti di delega per i dipendenti e/o collaboratori dello Studio
Il limite al contante; esempi pratici riferiti a tipologie di clienti critici con relativa predisposizione della
documentazione necessaria per l’invio della segnalazione alle autorità competenti
Domande, approfondimenti e analisi delle procedure in atto nei singoli studi in riferimento agli
argomenti trattati
MODULO 3 - AVANZATO (durata: 4 ore)
OBIETTIVO
Completamento degli adempimenti normativi con analisi delle procedure necessarie alla realizzazione del
modulo Antiriciclaggio così come richiesto dal legislatore.
DESTINATARI
Professionisti e Collaboratori di studio incaricati alla gestione del modello Antiriciclaggio.
Lunedì 26 settembre 2016 – Orario 9.00-13.00
PERCORSO DI APPRENDIMENTO
Predisposizione ed esempi delle Procedure operative necessarie all’adempimento normativo vigente.
Es. Studio Associato / Singolo Professionista / Società di Servizi
Illustrazione pratica di un caso di Adeguata Verifica rafforzata e utilizzo degli indicatori di anomalia per
la valutazione di invio si segnalazione di operazione sospetta.
Prova pratica per la predisposizione di una Segnalazione Operazione Sospetta e modalità di inoltro agli
organi competenti.
MODULO 3 – CORSO AVANZATO (durata: 4 ore)
MODULO 3 –
MODULO 3 – CORSO AVANZATO
DOCENTI
Giancarlo Allione
Dottore Commercialista,
Gruppo di Studio Eutekne
Miriam Facchini
Consulente Antiriciclaggio
per professionisti
INFORMAZIONI GENERALI
SEDE DELL’EVENTO
Gli incontri si tengono presso la Sala Conferenze dell’ODCEC di Ferrara, Via degli Armari, 18 a Ferrara, nelle
seguenti giornate:
Lunedì 12 settembre 2016 dalle ore 09.00 alle ore 13.00
Lunedì 19 settembre 2016 dalle ore 09.00 alle ore 13.00
Lunedì 26 settembre 2016 dalle ore 09.00 alle ore 13.00
MATERIALE DIDATTICO
Ai partecipanti verrà messo a disposizione il materiale didattico (contributi d’autore e slides) in formato
digitale, scaricabile dal sito internet www.eutekneformazione.it (area Materiale didattico)
CREDITI FORMATIVI
L’evento è accreditato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Ferrara. e consente
ai partecipanti la maturazione di 1 CFP a fronte di ogni ora di effettiva partecipazione, fino a n. 12 CFP
QUOTA DI PARTECIPAZIONE
200,00 euro + IVA
AGEVOLAZIONI PER I DIPENDENTI DI STUDIO
L’evento è accreditato da Fondoprofessioni per la formazione dei Dipendenti di Studi
professionali, ai sensi dell’avviso 02/2014, e dà diritto -- a tutti gli Studi aderenti
a Fondoprofessioni -- al riconoscimento del rimborso del 60% della quota di partecipazione
del Dipendente iscritto. Si ricorda che -- in caso di richiesta di rimborso -- la quota di partecipazione al
Percorso andrà versata direttamente a Eutekne S.p.a., che curerà gli aspetti amministrativi della domanda.
Per maggiori informazioni rivolgersi a Eutekne, Dott. Giuseppe Alloggio, 011/562.89.70;
[email protected]
ISCRIZIONE
L’ iscrizione agli eventi è da effettuarsi ON-LINE tramite il portale della formazione all’indirizzo
http://formazione.commercialistideltriveneto.org/ODCECFE/.
MODALITÀ DI PAGAMENTO
Bonifico bancario intestato a:
Fondazione dei Dottori Commercialisti di Ferrara
Via degli Armari, 18 - 44121 Ferrara - Ca.Ri.Fe Agenzia n. 1
IBAN: IT 15 W 06155 13001 000000010589
Causale di versamento: Cognome, Nome, Iscrizione Corso specialistico ANTIRICICLAGGIO.
MODULO FATTURAZIONE
previa prenotazione on-line sul link: http://formazione.commercialistideltriveneto.org/ODCECFE/
inviare il seguente modulo di fatturazione CON ALLEGATA RICEVUTA DI PAGAMENTO DELLA QUOTA DI ISCRIZIONE AL
FAX 0532/217590
Cognome _____________________________________________________________________________________________
Nome ________________________________________________________________________________________________
Iscritto all’ODCEC di _____________________________________________________________________________________
altro Ordine Professionale ________________________________________________________________________________
Indirizzo ______________________________________________________________________________________________
CAP _____________ Città ___________________________________________________ Prov. ________________________
Telefono ______________________________________________________________________________________________
e-mail ________________________________________________________________________________________________
Codice Fiscale __________________________________________________________________________________________
Partita IVA ____________________________________________________________________________________________
Tutela della Privacy – D.Lgs.196/2003 – Informativa - I dati sopra riportati saranno utilizzati esclusivamente per fini organizzativi, relativi all’iscrizione all’evento indicato. Il trattamento
potrà avvenire anche mediante strumenti informatici ed i dati personali saranno trattati secondo i principi di liceità, correttezza e necessarietà; il loro conferimento è facoltativo ma, nel
caso di rifiuto, la Fondazione dei Dottori Commercialisti di Ferrara, titolare del trattamento, non potrà dare seguito all’iscrizione all’evento ed alle attività connesse. L’interessato può
esercitare i diritti di cui l’art.7 del D.Lgs 196/2003, rivolgendosi direttamente alla Fondazione dei Dottori Commercialisti di Ferrara, via degli Armari, 18 - 44121 Ferrara, tel. 0532/205576 –
fax 0532/246391 – e-mail [email protected] CONSENSO – Il sottoscritto, preso atto dell’informativa che precede, autorizza espressamente, ai sensi del D.Lgs.196/03, la Fondazione
dei Dottori Commercialisti di Ferrara al trattamento dei propri dati personali per i fini sopra indicati.
DATA _________________
FIRMA_____________________________________________________