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第八章、环境与经济发展 地球可以满足人类的需要，但 是无法满足人类的贪婪 ——甘地 主要内容 环境与经济发展的关系 发展中国家的环境问题 可持续发展思想 保护环境的行动 一、环境与经济发展的关系 环境及自然资源 环境与经济发展的关系 1.1 环境及自然资源 什么是环境 什么是自然资源 1.1.1 什么是环境 环境是各种天然因素以及人工创造的人 类生活的多种客观条件的总体 1.1.2 什么是自然资源 自然资源是最重要的环境要素 自然资源包括：生存地、可再生性自然 资源与非再生性自然资源* 1.2 环境与经济发展的关系 环境对经济发展的贡献 环境质量与经济发展的关系 资源利用与经济发展的关系 环境的经济价值 1.2.1 环境对经济发展的贡献 环境对人类生存提供了空间和生命支持 系统 环境为经济过程和生产过程提供了物质 和能源投入 环境吸收生产和生活过程产生的废物并 在一定范围内进行净化 优美的环境能提高人的生活质量 环境如遭到破坏或承载过限，也会约束、 制约经济发展 1.2.2 环境质量与经济发展的关系 “环境库兹涅茨曲线”假设 实证检验 发展中国家必须吸取教训 “环境库兹涅茨曲线”假设 通过对发达国家经济发展的历史分析， 有些学者提出“环境库兹涅茨曲线”假 设，即环境破坏与经济发展之间有“倒U 型”关系 经济发展初期，由于经济规模扩大，废 弃物排放增加，对资源利用过度，导致 环境恶化（第119页）* 人均收入达到一定的水平，在许多因素 综合作用下，环境质量将改善* 实证检验（1） 美国出现这个拐点是在人均GDP1万美元 左右 另一些国家是在人均GDP6000美元时就出 现了拐点 实证检验（2） 世界银行（1992）年研究发现环境的三个方面 与经济增长之间存在三种不同的关系 饮用水清洁程度、卫生设施的改善等与经济增 长呈正相关关系 城市空气中颗粒物浓度、二氧化硫浓度等与经 济增长呈倒U型关系 由于城市人均废弃物、人均二氧化碳排放量等 随经济增长而增加，温室效应则在恶化 发展中国家必须吸取教训 “先污染，后治理”成本巨大 发达国家环境改善在一定程度上是以发 展中国家环境恶化为代价的(Pollution Heaven or not)* 有些环境指标一旦累积到一定的程度是 无法再逆转的* 1.2.3 资源利用与经济发展的关系 可再生资源的利用 非再生资源的利用 可再生资源的利用 可再生资源可以想象成为一个既有水流 出又有水流入的水池 生物学家关注的是如何从再生资源中获 得最大的可持续产量* 而经济学家考虑的是使长期资源的存量 的社会价值最大 长期再生资源存量的社会价值最大 以渔业为例，如果允许鱼的存量增加一 单位，第二时期的边际社会价值的现值 增加了，社会福利的增加就可以通过减 少资源的利用来实现 vF ' ( x) v v v 1 r v F ' ( x) r v 推论 经济学上的最优 v F ' ( x*) r v 不等于生物学上的最优：F’(x*)=0 那些边际生产率很低，价值也不随存量 减少而明显增加的物种，灭绝是经济的 结果 非再生资源的利用 非再生资源可以被想象为初始量既定， 只能流出不能流入的水池 经济学家研究的是在一系列的约束条件 下，如何使经济租最大* 图示* 推论：优先开采成本较低的资源 美国经济为什么能经受高油价 的冲击？（1） 作为全球最大的石油消费国与进口国， 美国每年石油消费量为9亿多吨，占全球 石油消费量的l/4以上。但为何美国经济 能够在持续一年的原油价格飞升中屹立 不动，直到70美元以上美国政府才释放 石油储备平抑市场呢？ 美国经济为什么能经受高油价 的冲击？（2） 经过20世纪70-80年代两次石油危机的美国，已 经为高油价做了大量准备：国会通过法案在高 速公路上实行限速；白天的用电时间被限制； 提高汽车用油效率；对那些采用其他能源比如 太阳能或风能的公司免税；创建石油储备以备 不时之需 美国已经完成了产业结构和能源结构的调整， 美国经济早已转向以高技术、服务业为主，大 多数高耗能产业已经转移到中国等发展中国家 美国经济为什么能经受高油价 的冲击？（3） 经济增长对资源投入的依赖程度已经大为减弱， 根据美国能源部统计，美国单位GDP产出能耗 在1971年－2003年间降低近50％，由此减弱了 高油价引发通货膨胀的可能性 从消费者角度看，目前美国人均年收入为2.27 万美元，而20年前则是1.68万美元。能源在美 国经济总量中的比重，也从1981年的14%，下 降到今天的7%。在美国，与石油有关的能源消 耗占美国家庭总开支更是大幅下降。已从20世 纪80年代的9.6%跌至2004年的4.4%，这意味高 油价对美国人生活的冲击，并没有传媒渲染的 那么严重。 美国经济为什么能经受高油价 的冲击？（4） 从国际贸易的角度，由于石油出口国将 利润投资到以美元计价的资产，参与所 谓的“石油－美元循环”，使美国政府 和金融机构都从油价上涨中得到了好处 油价上涨已经使美国石油商和投机商们 的财富成倍扩张，这个巨大的利益集团 在政府能源政策制定和调整中从来就不 缺少代言人。 美国经济为什么能经受高油价 的冲击？（5） 正因如此，面对油价从34美元一路涨到70美元， 美国乐观其变，迟迟不肯运用其战略石油储备 来平抑市场。美国1975年建立战略石油储备以 来，已囤积了多达7亿桶的原油。如果美国总 统决定释放战略石油储备，最快的释放速度可 达每天400万桶，虽然这一数量只相当于美国 日原油进口量的三分之一，但最少可使国际市 场上的原油期货价格下降15美元左右 我国目前的能源结构 主要发达国家2004年的能源结构 未来趋势 与世界平均水平相比我国2003年人均石油消费 量还很低（见下图3），但处于缓慢上升阶段。 预计“十一五”期间我国石油消费总量还会有 较大增长，因此人均石油消费水平会有所提高 1.2.4 环境的经济价值 什么是自然资本 自然资本的估算方法 绿色GDP 环境的其他价值 环境经济价值的总公式 什么是自然资本 自然资本是一国或地区现存的自然资源 和环境的经济价值 自然资本的估算方法 通过自然资源或环境带来的净收益来估 算 对于不可交易的自然资源或环境，则采 用间接的估算方法 通过自然资源或环境带来的净 收益来估算 以森林为例，先计算出每年砍伐的净收 益，再将砍伐期内每年的净收益折现加 总即可估算森林的经济价值* 类似的方法也可用于渔场、矿山等 局限：仅限用于可交易的有市场价格的 自然资源 对于不可交易的自然资源或环 境，则采用间接的估算方法 预防性支出间接估价（Maintenance Valuation）* 以失去自然资源和良好环境的损失来间 接估价* 重置成本间接估价* 以意愿支付给其他商品和服务的价格来 间接估价（Contingent Valuation， Willingness-to-pay，WTP）* 以漕河泾水质改善为例 上海师范大学课题组2006年3、4月进行了CVM （Contingent Valuation Method）调查 发现74.2%的被访者愿意支付，25.8%的被访者 不愿支付 平均年支付意愿为160.24元，乘以区域内家庭 数，未来三年漕河泾生态恢复价值1830万元 影响支付意愿的因素包括：收入、户籍、沿河 居住年限、对政府环境部门的信任度、河流生 态恢复对居民生活的重要性、居住地距河边距 离、受教育程度等 绿色GDP 绿色GDP指从GDP中扣除自然资本的损 耗而得到的经过环境调整的国内生产总 值 绿色GDP能够体现经济发展的质量，弥 补传统GDP统计方法高估经济规模和增 长，忽视环境的缺陷 橙色GDP，与绿色GDP相对而言，是以 破坏环境、甚至牺牲生命为代价换取的 GDP增长 环境的其他价值 皮尔斯和特纳1990年提出环境还有其他 四种价值值得考虑： 选择价值 准选择价值 存在价值 遗赠价值 选择价值 对未来利用环境的选择 如生物的多样性 准选择价值 在未来知识增加的情况下选择的可能 如铀 存在价值 与现实或未来的使用无关 只希望其存在 遗赠价值 有责任将资源和环境维持原样遗传给后 代，即所谓的代际公平 环境经济价值的总公式 环境的经济价值＝私人成本＋外部成本 ＋租金＋选择价值＋准选择价值＋存在 价值＋遗赠价值 二、发展中国家的环境问题 主要的环境问题 原因 2.1 主要的环境问题 滥用自然资源* 环境污染* 生产和生活过程对环境的破坏* 2.2 原因 与发达国家同样的原因 发展中国家特有的原因 2.2.1 与发达国家同样的原因 市场失灵 政府失灵 市场失灵 市场机制不是万能的 外部性 共同产权 无市场或市场竞争不足 外部性 什么是外部性及举例（尼泊尔的放牧与 孟加拉的洪水）* 外部性产生的原因： 生产的联合性* 个人财产权的缺失* 图示 图示 边际社会成本 边际私人成本 外部成本 需求曲线 共同产权 突出的例子是公地的悲剧 私人的理性行为将导致公共资源的掠夺 性利用（尼泊尔高原的过度放牧） * 无市场或市场竞争不足 有些资源或环境的市场根本不存在或没 有发育，价格为零，因而被过度利用 （地下水、排污） * 即使存在市场，由于垄断、各种进入障 碍等，市场参与者很少，竞争不足，价 格也不能有效反映市场需求，也会导致 资源利用过度* 政府失灵 环境政策失灵 环境管理失灵 环境政策失灵 主要指那些扭曲了环境资源利用私人成 本的规章制度和政策等* 集中体现在政策制定过程中没有给予生 态和环境足够的重视 例如对伐木、垦荒、围湖造田等的补贴* 环境管理失灵 管理部门缺乏足够的信息、手段、权力， 或部门之间协调不足等（如藏羚羊的保 护） * 环境管理中的寻租行为（或地方保护主 义） * 2.2.2 发展中国家特有的原因 贫困 工业化 世界经济一体化 市场发育不足 制度安排不足 贫困 发展中国家大量的贫困人口的生活直接 依赖于自然资源* 贫困也导致环境保护的资金和技术不足* 贫困引发的人口增长将进一步加重环境 恶化* 工业化 发展中国家的工业化虽然一方面提高了 人均收入，但另一方面不可避免的降低 了环境质量 从发达国家的经验看，环境质量与经济 增长倒U型曲线的拐点出现在工业化以后， 即产业结构优化以后 工业化进程中的大多数发展中国家并没 有吸取发达国家的教训，仍在走“先污 染，后治理”的弯路 世界经济一体化 在世界经济一体化进程中，相对多的污染密度 较高的产业从发达国家转移到发展中国家，而 发展中国家为吸引外资，不提或提出很低的环 境标准* 在世界经济一体化进程中，由于产权、价格、 成本等原因，一些资源稀缺的发展中国家反而 向资源丰富的发达国家出口资源产品（如森林 资源并不充裕的洪都拉斯向森林资源充裕的美 国出口木材；中国向森林资源充裕的日本出口 一次性的筷子） * Pollution Heaven 根据绿色和平组织的报告，发达国家以 每年5000万吨的规模向发展中国家转移 有毒或有害的垃圾 美国、日本和欧盟纸制品消费占世界的 2/3，但所有原材料几户都来自发展中国 家 市场发育不足 虽然存在市场失灵，但市场机制还是可 以在相对多的情况下解决资源和环境的 有效利用问题。但在发展中国家，市场 发育程度是很低的，价格的扭曲加剧了 资源的滥用甚至浪费，造成了环境保护 的激励不足* 制度安排不足 发展中国家政治、经济、法律等制度常 常是不完整或落后的，寻租行为盛行 麦克赛尔（R. F. Mikesell）提出在非洲许 多国家，如加纳，完全没有与环境有关 的法律、监管机构和机制；在土耳其等 国家，虽然有“谁污染，谁治理”的法 律，但无人执行和管理；在巴基斯坦等 国家，有法律也有执行机构，但无法有 效执法 三、可持续发展思想 历史沿革 定义和原则 政策含义 测度 3.1 历史沿革 罗马俱乐部的“零增长”理论* 1980年“可持续发展”概念的首次提出 1987年“布伦特兰报告”中首次对“可 持续发展”概念的详细阐述 1992年“可持续发展”概念进入“全球 21世纪议程” 首次提出 1980年由自然和自然资源保护国际联盟 在其《世界保护战略》报告中提出 首次详细阐述 1987年由世界环境与发展委员会向联合 国提交的《我们共同的未来（Our Common Future）》中首次详细阐述 又称“布伦特兰报告（Brundtland Report）”，以该委员会主席、前挪威首 相布伦特兰夫人命名 进入“全球21世纪议程” 1986年的切尔诺贝利核泄漏事件、1988 年的阿拉斯加石油污染事件、全球气候 异常等使可持续发展成为全球性的问题 1992年在巴西召开的联合国环境与发展 高峰会议通过了《里约热内卢环境与发 展宣言》和《全球21世纪议程》，可持 续发展纳入全球的共同行动纲领 3.2 定义和原则 定义 原则 3.2.1 定义 尚未形成统一的定义 从环境、经济、生态、社会、科技等角 度，都有相应的可持续发展的定义* 最广为接受的定义是“布伦特兰报告” 提出的“满足当前需要又不削弱子孙后 代满足其需要的能力的发展” 3.2.2 原则 公平原则（Fairness） 可持续原则（Sustainability）* 共同性原则（Common）* 公平原则 国家范围内同代人的公平 国际间公平利用有限资源 代际公平 国家范围内同代人的公平 满足全体人民的基本需要 给予全体人民机会以满足他们要求更好 生活的愿望 国际间公平利用有限资源 各国拥有其本国的环境及开发自然资源 的主权 各国负有确保在其管辖范围内或在其控 制下的活动不致损害其他国家或在各国 管辖范围以外地区的环境的责任 现实的不公平 根据世界自然保护基金会1998年的报告，世界 已经失去近1/3的自然财富，而其中的80%为占 世界人口20%的发达国家消耗 占全球5％人口的美国，消耗着全世界25%的商 业能源，人均消费量相对于147个孟加拉国人 或422个埃塞俄比亚人 美国每年增加的300万人口若按照能源消耗， 相当于第三世界每年增加9000万－1.2亿人口， 从这个角度，美国是世界人口增长最快的国家 代际公平 遗赠价值 当代人不能因为自己的发展与需求而忽 视后代对环境及资源要求的权利 可持续原则 人类经济和社会的发展不能超越自然资 源与环境的承载能力，必须使其具有长 久维持的过程和状态 又可进一步分为生态可持续、经济可持 续、社会可持续及环境可持续等 其中，资源的永续利用与生态可持续是 首要条件 共同性原则 地球整体资源的有限性及相互依存性要 求人类采取共同的努力 3.3 政策含义 总的要求：实行一整套完整的、相互协 调的经济、社会和环境政策 经济发展政策方面的要求 社会发展政策方面的要求 环境发展政策方面的要求 经济发展政策方面的要求 兼顾眼前和长远的经济利益 选择效益型的经济增长路径，而不是粗 放式、资源消耗型的增长 社会发展政策方面的要求 全体社会成员公平分享资源 对社会的贡献能都到公平的补偿 消除法律、制度、文化、观念、生活方 式等方面对可持续发展的障碍 环境发展政策方面的要求 对生物圈的基础结构不断投入使其可持 续 防止不可逆的环境破坏 “明智的利用就是保护”——罗斯福 3.4 可持续发展的测度 国民生产净值 国家财富 综合指标体系 3.4.1 国民生产净值 国民生产净值＝消费＋在物质资本上的 净投资＋人力资本变化的净投资＋自然 资本存量变动的净投资－当前环境退化 的损失 类似于绿色GDP 3.4.2 国家财富 发展的可持续要求我们留给后代的国家 财富，包括物质资本、人力资本、自然 资本和社会资本的总和不少于我们 世界银行提出的弱、中性和强可持续性 弱可持续性 总量不变，不同资本之间可以相互替代 中可持续性 总量不变，资本结构合理，不同资本之 间可以相互替代但不能低于下限 强可持续性 不允许资本之间的替代 如消耗石油的收益必须全部用于能源的 可持续开发（如核能、太阳能的研发） 3.4.3综合指标体系 UNCSD的指标体系 联合国环境问题科学委员会提出了25个 指标的指标体系 UNCSD的指标体系 联合国可持续发展委员会（UNCSD） 1996年提出 包括驱动力指标（造成发展不可持续的 人类活动及消费模式等，如失业率、人 均耗水量、温室气体排放等） 状态指标（各系统的状态，如基尼系数、 贫困指数、大气污染指数等） 响应指标（人类的对策及努力等） 联合国环境问题科学委员会的 指标体系 认为UNCSD提出的指标太多 提出了25个指标，包括人均GDP、失业 率、居住指数、人力资本、混合污染等 四、保护环境的行动 政府干预 非政府组织的努力 国际环境公约 4.1 政府干预 环境管制 市场经济手段 4.1.1 环境管制 什么是环境管制 优点 缺点 什么是环境管制 政府通过设立环境质量指标、立法执法 等非市场途径对环境资源利用的直接干 预 形式多种多样：如对数量的规定（捕杀 数量、休渔、砍伐量等）、制定环境污 染的标准、对生产过程进行环境监管 （三废处理等）等* 优点 简单易行 成效迅速 缺点 有政府确定的环境水平往往不是经济最 优的环境水平（第126页图，主要原因是 信息有限）* 政府制定的环境标准往往是“一刀切” （而企业处理污染的成本与收益是不一 样的）* 政府失灵（信息不足、寻租等） 4.1.2 市场经济手段 从影响成本－收益入手，引导经济当事 人进行选择，以达到最终有利于环境的 结果 包括产权界定、发放可交易的排污许可 证、庇古手段等及其优化组合 产权界定 科斯定理及其含义 政策建议 难度 科斯定理及其含义 科斯定理：当存在外部性时，只要交易 成本为零，而且产权是清晰的，那么无 论谁拥有产权，都可以通过市场使资源 得到有效配置 举例：化工厂与周边农民 产权界定清楚，外部成本就可以通过谈 判和协商“内部化”而达成均衡 政策建议 私有化以界定产权 对于水、空气等无法确定产权的，政府 可以通过授权、配额、利用许可、开业 许可等建立对公共资源的有限私人使用 权* 对产权必须立法加以长期保护，并允许 转让 难度 界定难、交易成本高、信息不对称等 发放可交易的排污许可证 从理论到运用 主要步骤 优点 从理论到运用 1960s，戴尔斯（J. H. Dales）首先提出了 可以设定排污许可量，并准许排污者之 间就排污许可证进行交易* 1986年，美国环境保护署颁布了排污许 可贸易制度，随后在有些地区，污水和 废气的排放也实施了许可贸易 中国环境保护局1988年制定了排污许可 登记制度，但尚未涉及许可贸易问题 主要步骤 政府设定污染物排放总量* 政府制定排放许可份额，制定许可证， 并向排污企业分配这些份额 政府允许排污企业进行许可证的贸易* 优点 避免了统一的环境标准造成的效率损失， 以最小的社会成本实现污染控制的最优 水平（MC＝MR） 政府可以根据需要发放或购回排污许可 证，节约了管理成本 庇古手段 源于庇古在《福利经济学》中提出的政 策措施 对负外部性征税，提高污染的私人成本， 将外部成本内部化 对正外部性（如植树造林）进行补贴， 以激励有利于环境的生产和消费方式 难点在于确定税率 经济手段的优化组合 实际上，市场经济手段单独运用的例子 很少，在多数情况下，具体的市场经济 手段总是与其他手段组合使用的，见下 表 国家 排污 费 使用 者收 费 产品 收费 美国 * * * 英国 * * 瑞典 * 行政 税收 收费 区别 （执 照等） 预付 金返 还 * * * * * * * * * 日本 * * 德国 * * * * * * * 芬兰 补贴 荷兰 * * 意大 利 * * * * 法国 * * * * 瑞士 * * * * 市场 干预 * * * * * * * * * * 排污 证交 易 4.2 非政府组织的努力 什么是NGO 特征 优点 4.2.1 什么是NGO NGO是指以某种社会福利目标为宗旨， 从事非赢利性活动的社会团体 4.2.2 特征 有组织性（负责人、规章等）* 民间性* 非利润分配性* 自治性* 志愿性* 4.2.3 优点 团结，成员具有奉献精神，官僚习气较 少* 收放自如* 有外在的压力，透明有效* 跨国界优势* 4.3 国际环境公约 目前缔约国在3个或以上的多边国际环境 公约有200多个 主要有：《濒危物种国际贸易公约》、 《维也纳公约》、《巴塞尔公约》、 《生物多样性公约》、《气候变化框架 公约》与《京都议定书》、《鹿特丹公 约》、《卡塔赫纳生物安全议定书》等 （第130页） 关于“中国能源威胁论” “中国能源威胁论”的缘起 “中国能源威胁论”的辨析 全球化背景下的中国能源战略 “中国能源威胁论”的缘起 随着2003年世界石油价格的上涨而出现 2003年12月3日，《华尔街日报》在“权 力平衡：中国需求重塑世界石油市场” 一文首先提出对中国石油需求的关注 加上地缘政治色彩：中国与伊朗、委内 瑞拉及中亚国家的石油合作 中海油竞购美国尤尼科公司被美国国会 干预 “中国能源威胁论”的辨析 世界石油价格上升主要不是因为中国 中国也是世界石油价格上涨的受害者 中国是能源生产大国 中国的能源合作是广泛的 世界石油价格上升主要不是因 为中国 主要原因是世界经济整体复苏（2004年5.1%， 30年来最好；2005年4.3％） 石油输出地区政治动荡（伊拉克、沙特、伊朗、 委内瑞拉、俄罗斯等） 石油期货投机 炼油能力不足 天气灾害 美元大幅贬值（2001年以来美元贬值40%）， 再加上通货膨胀，1979年的39美元的油价相当 于现在的106美元 中国也是世界石油价格上涨的 受害者 2004年，中国进口石油1.227亿吨，占世 界石油进口的6.6％，美国和日本同期为 27%和11.3% 2004年和2005年，中国因为油价上涨多 支出至少270亿美元 中国是能源生产大国 中国是世界第二大能源生产大国 2004年中国的能源自给率高达94%，主要是煤 炭 在进口1.227亿吨石油的同时，中国出口了9千 万吨煤炭以及大量的焦炭，焦炭出口占世界的 56% 中国的人均能源消耗是世界平均水平的66%， 美国的13.4%，日本的26.7% 人均石油消耗是美国的1/10，日本的1/8，欧盟 的1/5 中国的能源合作是广泛的 中国与俄罗斯、独联体、中东、非洲、 拉美等进行能源合作 中国与欧盟一直在优化能源结构、清洁 能源、节能等方面合作 美国和欧洲能源的跨国公司大量在中国 投资 全球化背景下的中国能源战略 把节约能源放在首位 调整和优化能源结构 依靠科技进步 能源合理布局 国际能源合作 把节约能源放在首位 “十一五”期间单位GDP能源消耗比“十 五”降低20% 倡导节约能源的生产和消费方式 发展循环经济等 调整和优化能源结构 以煤炭为主体 电力为中心 油气和新能源全面发展（提高天然气、 水电、核电和气电等的比重） 依靠科技进步 研究能源开发和提高能效的重大技术 加快发展节约资源的高新技术产业 能源合理布局 将能源发展与区域协调发展和西部大开 发有机结合（西电东输、西气东输等） 国际能源合作 中国最早的能源合作开始于1993年中石油中标 秘鲁塔拉拉油田6/7区项目 经过十几年的努力，到2005年，中石油、中石 化和中海油等企业已经在非洲、中亚、大洋洲 和拉丁美洲投资超过70亿美元，在30余个国家 开展60多个项目，海外油田剩余可采储量超过 6亿吨，海外份额油由1999年的300万吨提高到 2005年的1500万吨 中国、美国、印度、日本和韩国（45.5%消费 量）正酝酿协调石油政策，稳定石油价格 循环经济的内涵－－ 循环经济是基于生态经济原理和系统集成战略的 减物质化经济增长模式； 核心思想：资源的高效利用和循环利用 基本特征：低消耗、高效率、低排放 发展目标：可持续发展 基本原则：3R原则 输入端－Reduce（减量化） 过程中－Reuse（再利用） 输出端－Recycle:（再循环/再生利用） 3R原则 投入天然资源 第三步：再循环 （资源再生利用） Recycling 废弃物变废为宝、化害为 利 处理 （再生利用、焚烧） 最终处置 （填埋） 生产 制造、服务 消费 第一步：减量化 （Reduce） 减少资源消耗和废弃物 排放，提高资源利用效 减少资源消耗和废弃物 率 排放，提高资源利用效 率 第二步：再利用 (Reuse) 产品反复多次使用， 延长使用周期 废弃 第三步：再循环 （能源再利用）Recycling 对无其他再循环模式只有焚 烧处理的废弃物进行能源再 利用 循环经济的发展历程 1、社会经济增长模式 传统经济增长模式 时期：农业社会、早期工业社会 目标：征服自然、满足人类自身需求 模式： 资源开采 产品制造 物品消费 废物排放 自然界 来自大自然的警钟－八大环 境公害事件 1、马斯河谷烟雾事件 发生于1930年比利时的马斯河谷工业区，由于二氧化硫和粉尘污染 对人体造成综合影响，一周内有近60人死亡，数千人患呼吸系统疾病。 2、洛杉矶光化学烟雾事件 发生于1943年美国洛杉矶，当时该市的200多万辆汽车生病在排放大 量的汽车尾气，在紫外线照射下产生光化学烟雾，大量居民出现眼睛红 肿、流泪、喉痛等症状，死亡率大大增加。 3、多诺拉烟雾事件 发生于1948年美国宾夕法尼亚州的多诺拉镇，因炼锌厂、钢铁厂、 硫酸厂排放的二氧化硫及氧化物和粉尘造成大气严重污染，使5900多居 民患病。事件发生的第一天有17人死亡。 4、伦敦烟雾事件 发生于1952年英国伦敦，由于冬季燃煤排放的烟尘和二氧化硫在浓 雾和中积聚不散，头两个星期死亡4000人，以后的两个月内又有8000多 人死亡。 来自大自然的警钟－八大环境 公害事件 5、四日市哮喘病事件 发生于1961年前后的日本四日市，由于石油化工和工业燃烧重油排放的废气 严重污染大气，引起居民呼吸道病症剧增，尤其是使哮喘病的发病率大大提高， 50岁以上的老人发病率约为8%，死亡10多人。 6、水俣病事件 发生于1953～1956年日本熊本县水俣市，因石油化工厂排放含汞废水，人 们食用了被汞污染和富集了甲基汞的鱼、虾、贝类等水生生物，造成大量居民 中枢神经中毒，死亡率达38%，汞中毒者达283人，其中60多人死亡。 7、富山痛痛病事件 发生一1955～1972年日本富山县神通川流域，因锌、铅冶炼厂等排放的含 镉废水污染了河水和稻米，居民食用后而中毒，1972年患病者达258人，死亡 128人。 8、爱知米糠油事件 发生于1968年日本北九州市、爱知县一带，因食用油厂在生产米糠油时， 使用多氯联苯作脱臭工艺中的热载体，这种毒物混入米糠油中被人食用后中毒， 患病者超过10000人，16人死亡。 末端治理模式 时期：工业化中后期 目标：减少环境污染、降低对自然界的危害 模式： 资源开采 产品制造 物品消费 直接排放 废弃物排放 技术治理 低危害废弃物 自然界 末端治理模式的主要缺陷 治理技术难度大，治理成本较高，很难 平衡经济、社会和环境效益之间的关系， 难以调动企业积极性 能源与资源不能有效利用，产生不必要 的资源浪费和环境污染 污染排放标准往往只注重浓度控制而忽 视总量控制，使实际污染物排放量超出 环境承载能力 循环经济模式 20世纪60年代，循环经济思想萌芽 美国生物学家卡逊出版了《寂静的春天》一书， 用触目惊心的案例阐述了大量使用杀虫剂对人类 的危害，敲响了工业社会环境危机的警钟。 同年，美国经济学家鲍尔丁从经济的角度提出了 循环经济的概念，他将人类生活的地球比做太空 中的宇宙飞船，提出如果不合理地开发自然资源， 当超过地球承载能力时就会走向毁灭，只有循环 利用资源，才能持续发展下去 国外循环经济的发展动态 1、循环经济在资源短缺型国家尤其得到重视。 欧盟中的德国是最早发展循环经济的国家； 其他国家如瑞典、芬兰、法国、丹麦、瑞士、 西班牙、葡萄牙等国家也相继开始发展循环经 济； 资源高度稀缺的日本对循环经济更是高度重视， 已将其作为基本国策，随着推进不断加强和深 化，日本在循环型社会建设方面已走在世界的 前列。 一些资源大国、石油富国对此重视不够。 2、立法是推进循环经济的根本保障。 德国在1996年颁布了《循环经济和废物管理法》，该法规 定，每年排放2000吨以上垃圾的生产企业有义务事先提交 垃圾处理方案。在此法律框架下，德国还根据各个行业的 不同情况，制定促进该行业发展循环经济的法规，比如 《饮料包装押金制度》、《废旧汽车处理规定》、《废旧 电池处理规定》、《废木料处理办法》等。 日本政府也于2000年６月颁布了《循环型社会形成推进基 本法》，确定了实现循环型社会的基本大纲。与此相关的 法律有：《废弃物处理法》、《再生资源利用促进法》、 《建筑材料循环利用法》、《食品循环利用法》、《容器 和包装材料循环利用法》、《家用电器回收利用法》、 《汽车循环使用法》等 3、市场化运作是推进循环经济的有 力手段。 德国，1990年9月，95家包装公司和工厂企业及零售贸 易商建立了公益性私营企业德国双元回收系统（DSD）， 形成民间回收网络。DSD是一个专门组织对包装废弃物 进行回收利用的非政府组织。它接受企业的委托，对 于付费的企业在其包装物上打上“绿点”标志，组织 收运者对他们的包装废弃物进行回收和分类，然后送 至分布在全国的367个中转站进行分拣打包，再分类送 至相应的资源再利用厂家进行循环利用。 瑞典，1994年瑞典工商界各行业协会和一些大包装公 司经过协调，根据包装的不同种类成立了４家包装回 收企业：瑞典纸和纸板回收公司、瑞典塑料循环公司、 瑞典波纹纸板回收公司和瑞典金属循环公司。加上早 在1986年就成立的瑞典玻璃回收公司，五大公司的业 务涵盖了一切可能的包装材料的回收再利用。 4、“生产者责任制”是循环经济推进的 基本原则。 瑞典将“生产者责任制”作为建设一个生态和环境可持续 发展社会所特别制定的法规。瑞典议会于1994年确立了 “生产者责任制”的原则方法，即生产者应对其产品在被 最终消费后继续承担有关环境责任，而消费者则有义务对 废弃产品及包装按要求进行分类并把它们送回到有关回收 处。同年，瑞典议会通过了关于产品包装、轮胎和废纸的 “生产者责任制”法规。其后，汽车和电子电器的生产者 责任制法规也都在《环境法》基础上相继出台。生产者对 其产品被消费后要继续承担环境责任，污染者必须付费。 英国1995年《环境法》规定了企业回收符合标准的义务、 经济代价义务等。 德国1998年的包装法令也作了类似的规定。在回收的经济 义务，即处理费用方面，由制造商和政府共同承担。 5、分层次推进是发展循环经济的 基本模式。 一是在企业的层面上建立小循环模式，最著名的是美国的杜邦化学公司。 在原料的替代上，该公司寻找到一种对环境危害最小的原料来控制对环境 的污染。同时他们让这个车间的废物到下一车间变成它的原料，废物通过 梯形利用越来越少，最终形成“零排放”。 二是在区域的层面上建立中循环，例如丹麦的卡伦堡模式。卡伦堡工业区 根据自身的资源情况，把发电厂的热供给炼油厂和制药厂，同时解决周围 居民的供热。发电厂脱硫产生的硫酸钙是石膏板厂的原料，同时硫酸可以 被制成稀硫酸；发电厂用燃煤产生的粉煤灰来铺设公路，并供给小型的水 泥厂。炼油厂的废水又可以供给发电厂用来冷却。这样在发电厂、石膏板 厂、炼油厂、制药厂之间形成了一种循环关系；企业之间形成了共生，保 证了资源的合理利用。 三是在社会层面上建立大循环，在生产部门和消费领域，在不同园区之间， 不同行业之间根据废弃物和原料的投入产出先后次序形成循环。做得比较 好的是日本。日本资源有限，所以特别注重资源的再利用，尤其强调建立 循环型社会。日本的资源再生系统由３个子系统构成：废物回收系统，废 物拆解、利用系统以及无害化处理系统。 上海发展循环经济的现状 1、再生资源回收利用方面达到较高水平 生活垃圾，自2000年6月以来，上海推行垃圾分类收集， 形成多种手段处理生活垃圾。到2004年6月底，全市中心 城区分类覆盖小区达到2130个，约占中心城区的57.5%， 焚烧厂服务地区分类覆盖率普遍超过90%；郊区城镇地区 分类覆盖率超过40%。上海产生的585万吨生活垃圾中焚烧 32.84万吨，堆肥13.55万吨，其余采用填埋处理。 生产废弃物：上海工业固体废弃物在综合利用方面走在全 国的前列，2003年工业固体废弃物综合利用率已达到97%。 2003年，全市废水排放总量为18.22亿吨，工业废水排放 达标率为94.94％。2003年粉煤灰产生总量为464万吨，综 合利用率为100%，主要应用于建设项目的墙体、砼、筑路、 回填和水泥生产等方面。 2、在工业领域开展了清洁生产和 循环型工业园区的试点工作 从1996年到2002年上海市各清洁生产试点企业共投入约 1.1亿元，当年收益约1.2亿元，当年的产出与投入比达到 1.09；根据上海第二轮环保三年行动计划的要求，在 2003—2005年期间，上海将完成50家清洁生产试点示范项 目。 结合“中国—欧盟环境管理合作计划（EMCP）”在生态工 业园区试点项目，上海市发展改革委会同市经委和环保局 在上海化学工业区和漕河泾经济技术开发区开展了循环经 济工业园区的试点。作为循环经济试点园区的上海化工区， 原料资源利用的最大化可使在上海化工区设厂的企业减少 三成投资。按照规划，上海化工区还将和金山石化连成一 片，通过原料互供、资源共享，最终将形成一个世界一流 的“绿色化工区”。 3、上海节能工作在全国处于 领先地位 2003年国内生产总值节能折合标准煤140万吨， 万元国民生产总值能耗已降至1.07吨标准煤， 远低于全国平均水平（2.6吨标准煤）。综合 能源消耗比1990年下降了近75%，实现了总能 耗增长速度低于国民经济发展速度的目标。 4、上海节水工作取得较大 进展 上海是我国首批“节水型城市”，2002年万元GDP 用水量仅为184立方米，其它一系列城市节水指标 在国内均处于领先地位。 5、制定了一批地方性法规、政 策和规范 近几年来，上海市政府加大力度制定法规和政策支持发展 循环经济。例如制定和实施了《上海市节约能源条例》、 《推进清洁生产实施办法》、《一次性塑料饭盒管理暂行 办法》和《上海市粉煤灰综合利用管理规定》等地方法规 和政策，以及正在制定适度包装管理条例。 通过市场调查研究，组织编制了规范高钙粉煤灰品质的上 海地方标准和规范。 上海市政府也在资金方面给予了一定的支持。其中财力总 投资约7000万元用于畜禽粪便处理和支持有机化肥厂家的 发展；市财力投入1000万元试点资金用于清洁生产。 上海发展循环经济的主要问题 1、资源利用方式较为粗放，资源生产率与国 际先进水平相比差距较大。 表 一 上海资源产出率国际比较 万元 GDP 能耗 （吨标煤，2002 年） 热墙传热系数 （瓦／平方米℃） 万元 GDP 用水量 (立方米，2000 年) 工业用地产出率 （亿元／平方公里） 上海 1.13 1.82 238 17.4 国际 日本 0.17 美国 0.49 英国 0.45 比较（上海相当于） 日本的 1/6.6 美国的 1/2.3 英国的 1/4 日本 22.5 美国 85 日本的 10.6 倍 美国的 2.8 倍 为发达国家 1/5 到 1/10 2、经济效益差且难以再生利用的 废弃物是回收利用中最薄弱的环节。 自上海市开展废电池专项回收以来，共收集废 电池300多吨。由于废电池回收利用的技术不 成熟造成处理成本非常高，经济效益难以平衡， 至今还未有效处理。 畜禽粪便大部分都没有得到很好的利用，造成 了农村面源污染。 桔杆还只是简单还田做有机肥处理。大卖场普 遍使用塑料袋，造成白色污染严重。 农贸市场使用的以废塑料为原料的塑料袋对食 品造成严重污染等。 3、未能形成有序、有效的再生 资源回收网络。 一是回收网络不够规范，企业主体成长慢、能力弱、规模 小，加上受包装运输、技术标准和场地等因素制约，造成 再生资源的回收利用不够。 二是回收利用企业信息获取相对有限，信息资源未能共享， 不能形成覆盖广、有规模、合理有序的流通网络。 三是行业协会发育不够，覆盖范围有限，在信息引导、标 准制定等方面作用不强。 4、尚未形成整体推进循环经济的 有力机制。 现在政府各部门各自在推进循环经济，如市经委 在工业领域做推行清洁生产的工作，农委在做推 进生态农业的工作，环卫局在做生活垃圾处理工 作等。这些都是在分类操作，缺乏统一规划，统 一协调，统筹布置。 宣传教育的程度还不够，市民对循环经济的认识 不足和参与意识不强。另外，缺乏建立循环经济 评价体系来指导循环经济的实践。 5、缺少有利于推进循环经济的法规 和标准。 上海全面推进循环经济有重要意义的法律还只有 《环保法》和《清洁生产促进法》。 在具体行业或领域中，缺少节能、节水等方面的 标准。如在能耗上，缺乏空调、电冰箱等商品的 耗能标准； 在用地方面缺乏用地标准；在节水方面缺乏行业 用水等水耗上的标准。 对其他方面也同样需要制定标准。例如缺乏节能 性建筑的节能标准；缺乏包装物减量化的具体标 准；缺乏再生资源回收利用行业的技术标准。 6、缺少鼓励和支持资源节约 和综合利用的政策。 对以废弃物为原料的厂家给予税收优惠政策、 补贴政策等方面的支持不够。例如利用建筑垃 圾制砖企业，其购买渣土价格所能承受的范围 为120元/车，而市场上的价格为180元/车，造 成环保制砖厂家产品打不开市场销路，难以和 生产实心粘土砖的企业竞争，生存状况是举步 维艰。 在发展循环经济技术的研发费用方面支持力度 不大。如垃圾焚烧发电和风力发电，由于成本 高，上网电价也高，电网对清洁电力上网的积 极性不高。 上海发展循环经济的总体思路 1、三管齐下：要结构性降耗、技术性降耗 和制度性降耗三管齐下，探索资源节约 的治本之策。 ２、三个层面推进：要从小循环、中循环、 大循环三个层面加以推进，构建从单体 到系统的物质闭路循环体系。 ３、抓好三个环节：要实行输入端、过程 中、输出端三个环节的全过程管理，实 现减量化、再利用、再循环的有机结合。 上海发展循环经济的 总体思路 ４、三方联动：要形成市场、社会、政府 三方联动机制，形成全社会共同推动循 环经济发展的格局。 5、三省市联手：加强与江苏、浙江等周边 省市的紧密合作，构建区域循环经济体 系。 上海发展循环经济的重点 突破领域 1、进一步推进产业结构调整，发展资源环 境友好型产业。 2、推进全社会节约能源，控制能源消耗的 快速增长。 3、提高土地集约化利用水平，减少经济社 会发展和城市建设对土地的消耗。 4、合理开发、高效利用，加快建设节水型 城市。 上海发展循环经济的重点突破 领域 5、推进清洁生产，减少工业污染排放。 6、发展生态型循环农业，控制农业的面源 污染。 7、加强可再生资源的回收和再生利用，提 高输出端的资源化利用水平。 8、推进产品适度包装，减少包装废弃物。 文献介绍 The Skeptical Environmentalist#### 本章重要概念（1） 环境库兹涅茨曲线 再生资源与非再生资源 自然资本、绿色GDP 外部性 公地的悲剧 可持续发展的定义与原则 环境管制 本章重要概念（2） 排污许可证 庇古手段 非政府组织 选择价值、准选择价值、存在价值、遗 赠价值 本章重要内容 环境对经济发展有哪些贡献 自然资本有哪些估算方法 环境经济价值的总公式是什么 造成发展中国家环境问题的主要原因有 哪些，哪些是发展中国家特有的 政府有哪些保护环境的干预手段 NGO参与环境保护有哪些优势