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Percorso specialistico
confidi
SISTEMA DEI
CONTROLLI INTERNI
Sei alla ricerca di una formazione
sui sistemi interni di controllo?
Risk management, compliance
e attività di verifica
Hai bisogno di migliorare i processi
di compliance e gestione dei rischi?
Cerchi un corso teorico e pratico
che ti permetta di essere subito
operativo?
PERCORSO E DURATA
Il percorso specialistico è formato da quattro moduli complementari che possono essere frequentati
anche singolarmente.
Modulo 1:
Modulo 2:
Modulo 3:
Modulo 4:
Il Compliance Manager
Antiriciclaggio
Il Risk Manager
L’Internal Audit
11 novembre 2014
14 gennaio 2015
11 marzo 2015
4 giugno 2015
A CHI SI RIVOLGE
Il percorso è volto alle risorse di direzione del confidi, identificate come link interni in caso di
outsourcing delle funzioni, e ai responsabili delle funzioni.
LA DIDATTICA
I corsi si svolgeranno in aula. Il percorso fornisce conoscenze e abilità operative volte alla gestione, o
al supporto interno verso gli outosourcer delle funzioni di Risk Management, Compliance e Internal
Audit. Il taglio fortemente operativo delle sessioni permetterà ai partecipanti di apprendere le
nozioni attraverso l’utilizzo di strumenti operativi applicabili nell’ordinaria operatività.
I DOCENTI
Marcello Fumagalli
Laureato in Economia e Commercio, dopo una prima esperienza in una
primaria società di revisione contabile, matura la propria esperienza
nell’ambito controlli inizialmente presso il Gruppo Mediolanum e poi in
Interbanca. Dal 2000 presta la propria attività in Unione Fiduciaria, società
fiduciaria e di servizi delle banche popolari italiane, presso la quale ricopre
oggi la carica di Direttore dell’Area Consulenza Banche ed Intermediari
Finanziari. Per Unione Fiduciaria si occupa di assistere le Funzioni di Internal
Auditing e Compliance ed è responsabile delle medesime funzioni presso
numerosi intermediari bancari e finanziari. Relatore in convegni, collabora
con il quotidiano ItaliaOggi ed è co-autore di alcune pubblicazioni.
Fabrizio Vedana
Avvocato e Vice direttore generale di Unione Fiduciaria.
Assiste i clienti nella individuazione e costituzione di strutture di gestione,
amministrazione e protezione di patrimoni (Trust, Fondi Immobiliari, Mandati
Fiduciari, Polizze Assicurative, ecc.). Autore dei libri: “Il nuovo processo societario,
bancario e finanziario” edito da Giappichelli, “Il Trust. Cos’è, come funziona, a chi
può servire” ed “I fondi immobiliari” edito da Egea. Collabora con giornali
(IlSole24Ore ed Italia Oggi) e con Riviste (“il Fisco” e “Trust e Attività Fiduciarie”).
Relatore in convegni su tematiche concernenti i Trust, la normativa antiriciclaggio
ed il diritto finanziario.
Massimo Carrozzo
Laureato in Economia e Commercio, dopo una prima esperienza in un importante
istituto di credito entra in una software house nazionale leader di mercato
nell’ambito della fornitura di applicazioni di sintesi (Segnalazioni di vigilanza,
Controllo di Gestione e Risk Management). Al termine di un’esperienza
quinquennale entra nel mondo della consulenza prima in Deloitte e successivamente
in Nexen. Dal 2013 è Manager nella Business Unit Governance, Risk&Compliance di
Dedagroup ICT Network.
Modulo 1
19 Novembre 2014
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Il Compliance Manager
La Funzione di Compliance nell’assetto organizzativo dell’intermediario
Il regolamento della Funzione di Compliance
I flussi informativi tra la Funzione di Compliance e gli organi aziendali
I rapporti con le altre Funzioni di controllo
Il perimetro normativo della Funzione
Tipologia e metodologia dei controlli svolti dalla Funzione
Modulo 2
14 Gennaio 2015
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Antiriciclaggio
La Funzione Antiriciclaggio nell’assetto organizzativo dell’intermediario
La regolamentazione della funzione antiriciclaggio
I flussi informativi tra la funzione antiriciclaggio e gli Organi Aziendali e l’O.d.V.
231/2001
I rapporti con le altre Funzioni di controllo
Le modalità e metodologie dei controlli attribuiti dalla normativa di vigilanza:
- le attività in materia di adeguata verifica (ordinaria e rafforzata) con
particolare riguardo al processo di profilatura della clientela
- la verifica dell’affidabilità del sistema informativo di alimentazione
dell’Archivio Unico Informatico
- la verifica sui dati aggregati trasmessi all’UIF
- la valutazione delle operazioni sospette
Modulo 3
11 Marzo 2015
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Il Risk Manager
Il Risk Manager all’interno del Sistema dei Controlli Interni
Il Risk Management alla luce dell’evoluzione normativa
Compiti e responsabilità del Risk Manager
La mappa dei rischi di un confidi
Il Risk Appetite Framework: anello di congiunzione tra la pianificazione strategica e
il controllo dei rischi
Il processo ICAAP
Modelli e strumenti per il reporting
Modulo 4
4 Giugno 2015
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L’internal Audit
La Funzione di Revisione Interna nell’assetto organizzativo dell’intermediario
La regolamentazione della funzione di revisione interna
I flussi informativi tra la funzione di internal audit e gli Organi Aziendali
I rapporti con le altre Funzioni di controllo
La valutazione annuale del sistema dei controlli interni
Le modalità e metodologie di controllo:
- I controlli in loco presso la rete commerciale (Filiali, Agenti in attività
finanziaria,….)
- I controlli presso le unità di direzione e/o processi aziendali
- I controlli a distanza
DOVE E QUANDO
1. Milano - Uptown Palace, via Santa Sofia n. 10
Dalle 09.30 alle 17.30
COSTI
400 € + iva ogni modulo
Il costo è riferito ad una persona partecipante
SCONTO 10%
se hai già partecipato ad uno dei
moduli precedenti del percorso
SPECIALE CLIENTE DEDAGROUP:
Sei già nostro cliente? Per te lo sconto è più vantaggioso: -15%
ISCRIZIONI E PAGAMENTO
Per l’iscrizione è necessario compilare il modulo al seguente link:
https://it.surveymonkey.com/r/ConfidiSCI
O mandare a [email protected] il modulo compilato (Scheda Iscrizione).
Il costo del corso comprende il materiale didattico e il pranzo per le giornate di corso.
Il pagamento deve essere effettuato contestualmente all’iscrizione tramite bonifico bancario
intestato a Dedagroup Spa c/o UNICREDIT spa, IBAN: IT 41 G 02008 11758 000004479730 con
causale: Percorso SCI modulo (n.modulo) del sig. (nome e cognome). Copia della contabile deve essere
spedita via email a [email protected]. Dedagroup Spa emetterà fattura successivamente alla
ricezione del pagamento.
INFORMAZIONI GENERALI
Cosa comprende la quota:
La quota d’iscrizione comprende la documentazione didattica e pranzo a buffet per le giornate del corso.
Disdetta:
Nel caso in cui la persona iscritta non potesse partecipare è possibile comunicare il nominativo del sostituto fino al giorno precedente
l’inizio delle lezioni. L’eventuale disdetta di partecipazione dovrà invece essere comunicata a Dedagroup in forma scritta entro, e non oltre,
il 6° giorno lavorativo precedente l’inizio del corso di formazione. Il mancato rispetto del preavviso di disdetta, autorizza Dedagroup
all’addebitato dell’intero importo della quota di iscrizione.
Per circostanze non prevedibili, Dedagroup si riserva il diritto, previa comunicazione all’interessato, di cambiare le date, la sede del corso, il
relatore o le modalità didattiche. Dedagroup si riserva inoltre il diritto di cancellare la sessione di formazione in caso di mancato
raggiungimento del numero minimo di partecipanti, comunicando l’avvenuta cancellazione alla persona iscritta al corso tramite mail o fax
entro 5 giorni lavorativi dalla data di inizio dello stesso. In questo caso la responsabilità di Dedagroup si intende limitata al rimborso delle
quote di iscrizione già pervenute.