内部統制担当者は - Center
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Transcript 内部統制担当者は - Center
内部統制におけるVisio活用
～Visio2007で書く業務フロー図~
マイクロソフト株式会社
J-SOXとは？
米国：米企業改革法（Sarbanes-Oxley Act）
英国、フランス、カナダ、韓国等において、同様の制
度が導入又は導入の過程にある。
SOX 法への準拠は経営者の責任であり、内部監査部や
経理部等特定部署の責任ではない。
日本：財務報告に係る内部統制の評価及び監査の基準
(通称 ： 日本版 SOX 法、J-SOX)
金融商品取引法が成立(2006年6月7日)
2009年3月期から内部統制報告書を提出
2006年12月「財務報告に係る内部統制の評価及び監査
に関する実施基準（公開草案）」を公開。
2007年1月「システム管理基準 追補版（財務報告に係
るIT統制ガイダンス）」の草案を公開。
※日本版SOX法、J-SOX法は正式名称ではありません。
※法律の適用開始時期、適用範囲は未定です。
内部統制と
マイクロソフト製品の関係
1st Step
取り組み
対象システムターゲット層
2nd Step
システム基盤
フロントエンド
（CIO,DSO,システム管理者様向け）
（業務担当向け）
構成要素
要件
【統制環境】
マイクロソフト製品群
ユーザ管理
【リスクの評価と対応】
アクセス権
限管理
組織目標達成を阻害するリスクの
識別・分析・評価
AD、
MIIS 、
SQL、
IRM
セキュリ
ティ管理
等
経営方針・戦略および組織体制
【統制活動】
経営者の指示が適切に実行される
ために定める方針・手続
【情報と伝達】
内部統制を達成するために適切に
必要な情報を適切な人員に伝達す
る情報システム
全
般
統
制
ITを利
用した
業務処
理統制
が有効
機能す
る環境
を保証
要件
業
務
処
理
統
制
VS
システムの
開発・運
用・変更管
理
SMS、
MOM、
MOF
【モニタリング（監視活動）】
内部統制が機能していることを継
続的に評価するプロセス
【ITの利用】
ITシステムに関する内部統制を整
備・運用
業務フローを明確にするフロー図
作成
Visio
業務フローを説明する文書
（Narrative）作成
Word、 InfoPath
業務フローより抽出したリスク・
対策の整理（Risk Matrix）
Excel
上記文書のテンプレートや、監査
プロジェクトの中での
上記文書作成を適切に管理
SPS, Project
要件
業
務
処
理
統
制
ISA
全
般
統
制
マイクロソフト
製品群
「リスクの評価と対応」により
発生した膨大な文書ポータル
SPS
文書作成・Testing により生ず
る、認可・拒否をおこなうワー
クフローツール
SPS
要件
ログ管理
マイクロソフト
製品群
内部統制のTesting および遵守
状況を管理職に一斉質問・回答
を得るためのセルフアセスメン
トツール（含レポート機能）
マイクロソフト
製品群
InfoPath、
WSS
内部統制における
Visioの活用シーンとは・・・
業務プロセスの文書化がSOX法対応で
Visioで作成して
効率UP！
最もコストのかかるプロセス
業務プロセスを文書化する際に必要な3つの書類
1.
2.
3.
業務フロー図（米国では多くの企業でVisioが使われている）
コントロールマトリックス
Visio内部統制
文書化ツール活用
業務記述書
2008年4月までに文書化を完了するには、
内部統制担当者は、業務プロセスの文書化を効率的に進める必要がある
参考図表（財務報告に係る内部統制の評価及び監査の流れ）（平成17年7月13日 企業会計審議会公開資料）
Visioとは・・・
短時間でカンタンに、見栄えの良い図面を
Office 準拠の基本インターフェイス
ドラッグ アンド ドロップの直感的な操作
あらかじめ用意された豊富なシェイプ
作図の自動化、作図補助機能
図とデータの統合と自動化を実現
Office 製品との連携
Excel、Accessなど
サーバーおよびデータベース連携
SharePoint Server
SQL Server (ODBC接続)
優れたカスタマイズ性
VBA
Visual Studio.NET
既に用意されている
多くのシェイプとテンプレート
Visio2007に標準で付属するシェイプ数
Visio Standard (1,346)
Visio Professional (3,918)
Visio2007に標準で付属するテンプレート数
Visio Standard (30)
Visio Professional (71)
Webからダウンロード可能なシェイプや
テンプレート
情報関連機器（IP-PBX,プリンタ、モニタ）
事務機器シェイプ
自動車シェイプ
機械工学系シェイプ
学校向けテンプレート
内部統制テンプレート
無料シェイプダウンロードサイト
http://www.microsoft.com/japan/office/visio/prodinfo/shape.mspx
Visioの内部統制ソリューション
New
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツール（2007年7月リリース）
Visioを内部統制の文書化で利用される人向けのテンプレート
テンプレートをカスタマイズしたい人向け（ソースコードを無料公開）
ポイント
過去にリリースされたテンプレートへの皆様のご意見を取り入れました
データエクスポート機能、Web出力機能、印刷機能、フロー図のメンテナンス機能を変更
新しいインターフェイス
最新の動作環境に対応
Windows Vista、 2007 Microsoft Office system（Visio/Excel/Word）、Microsoft .NET Framework 2.0
以上
Webサイトよりダウンロード可能
http://www.microsoft.com/japan/office/2007/visio/naibutousei/default.mspx
過去にリリースされた Visio 内部統制テンプレート
株式会社マイスター 様の Web サイトからダウンロード可能
http://www.visio.jp/dl/visio_jsox/index.html
汎用 Visio 内部統制テンプレート （2006年10月リリース）
マイクロソフトとマイスターが共同開発したVisio 2003／2007に対応したテンプレート
テンプレートをカスタマイズしたい人向け（ソースコードを無料公開）
Visio 内部統制テンプレート（2006年3月リリース）
マイクロソフトとプロティビティジャパンが共同開発した、Visio 2003専用テンプレート
プロティビティジャパン社のRCMフォーマットを使用したい人向け
Visioが効率的な
内部統制の確立をお手伝い
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツールを提供
1.
2.
3.
4.
Visio用内部統制対応シェイプ集（6種）
コントロールマトリックス テンプレート （Excel ）
業務フロー記述用サンプルデータ （Excel ）
業務記述書テンプレート（Word ）
シェイプや図面から
業務記述書を生成
Microsoft Office Visio
内部統制文書化ツールの主な機能
データエクスポート機能
開始、終了、アイテム図形に、[出力順] を入力することができます。
図面に配置した各図形に入力した出力順の情報は、Excel ブックへエクスポート、Word 文書へエク
スポート機能を使用した場合に、データが出力される順番の決定に使用されます。
Web出力機能
Visio の[Web ページとして保存] の機能でVisioで作成した業務フロー図をHTML化できます。
作成したHTMLファイル上でプロセス ステップ、リスクに登録されている情報を参照・検索すること
ができます。
ユーザーインターフェイス
直観的な操作が可能な分かりやすいユーザーインターフェイスを実現
印刷機能
コネクタがページ区切りをまたがる場合に、コネクタを分割、結合することができます。
紙に印刷したときに、複数ページにわたる業務フロー図を作成してしまった場合にも、ページ間で分
断されている処理の流れを把握しやすくなりました。
コネクタを分割
データエクスポート機能
Web出力機能
印刷機能
お客様の課題・現状
1.
業務プロセスの流れを一覧表に
1.
Excelに書く。
2.
業務で実施している作業を書く。
OK
その１
2.
OK
５Ｗ１Ｈ（いつ、どこで、誰が、何を、どのように）
存在するリスクを洗い出し、対応するコントロールを設計
1. Excelに書く。
2. 作成した業務プロセス一覧にリスクを追記する。
3. リスクを回避する方法を追記する。（コントロール）
3. フローチャートを記述し、リスクを可視化
どうしたらいいのか？と迷っている。
Excelで業務フロー図を書いた。
メンテナンスが大変
NG
課題を解決 その１
プロセスステップ一覧、コントロールマトリックスから
リスクを可視化した業務フロー図を簡単に作成
シェイプを自動生成
リスク、コントロールを可視化
コネクタを自動接続
汎用 Visio 内部統制
テンプレートのイメージ
汎用 Visio 内部統制
汎用 Visio 内部統制
テンプレートのイメージ
テンプレートのイメージ
お客様の課題・現状
1.
OK？
フローチャートを記述
1.
とりあえず、業務フロー図から書いてみる
OK？
その２
Excel？Visio？何を使えばいいの？
2. フローチャートにリスク情報を加え、リスク可視化
作成した業務フロー図にリスクマークを追記
作成した業務フロー図にコントロールマークを追記
3. コントロールマトリックスを作成
1. Excelで書く。
2. フローチャートにマークした「リスク」、
「コントロール」の情報を転記
２重にメンテナンスが必要？
コントロールマトリックスって？
NG
課題を解決 その２
リスクを可視化した業務フロー図が簡単に作成できる、
フロー図からコントロールマトリックスを自動生成、
データの一元管理
コントロールマトリックスの自動生成
専用のシェイプ、GUIで、フロー、リスク、コントロールを可視化
Excelからフロー図をメンテナンス
汎用 Visio 内部統制
テンプレートのイメージ
シェイプや図面から
業務記述書を生成
Microsoft Office Visio
内部統制文書化ツールのメリット(1)
業務フロー、リスク、コントロールを可視化
内部統制用のステンシル
処理シェイプ
リスク表示
コントロール表示
● リスクやコントロールの数を表示
業務フロー表示
● 処理の分類を可視化
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツール
のサンプルフロー図
Microsoft Office Visio
内部統制文書化ツールのメリット(2)
業務フロー図
（Visio）
リスク コントロール マトリックス
（Excel）
内部統制文書化ツールの業務フロー図に登録した情報をExcel ブックへ出力
RCMを
生成
プロセス情報
プロセス ステップ
情報
業務記述
を生成
リスク、
コントロール情報
部門情報
● アイテム図形に登録した情報
から業務記述書を生成
● リスクやコントロール 図形に
登録した情報からRCMを生成
Microsoft Office Visio
内部統制文書化ツールのメリット(3)
リスク コントロール マトリックス
（Excel）
業務フロー図
（Visio）
Excel ブックに登録した情報をVisio 図面に取込
部門情報
リスク、
コントロール情報
プロセス ステップ
情報
シェイプを
自動的に
生成
内部統制用 ステンシル
プロセス情報
フロー図を
自動的に
生成
ドキュメント管理と運用
ドキュメントとデータの分離
業務記述書
Word, InfoPath
業務フロー図
リンク
Visio
連携
リスク コントロール
マトリックス
Excel
記述、表示
アップロード
ダウンロード
データ管理
アクセス権
管理
ファイル管理
データ管理
SharePoint Server
SQL Server
アクセス権管理
Active Directory
文書化作業の先は・・・
文書の校閲
担当者が作成した文書を関係者で校閲する
文書のレビュー・承認
速やかに適切な人がレビュー、承認を実行する
文書の公開・配布
必要な人に必要な情報だけを公開する
文書の保管・管理・廃棄
規制で定められた文書保管期限や変更履歴を管理する
文書の閲覧・検索
求められたときに必要な情報を閲覧する
整備状況の評価、運用状況の評価
文書化作業の進捗、統制の構築状況を把握する
■文書のレビュー・承認
・場所の問題で承認作業が進まない。
・承認作業の状態が把握できない。
・承認期限を守れない人がでてくる。
■文書保管・管理・廃棄
・規制に定められた保管期限の管理が大変
・有効期限の切れた文書が残りつづける
・履歴の管理ルールが守られない。
承認
文書作成
校閲
申請
■評価
・作業状態が把握できない。
・問題点を分析でない。
保管・管理・廃
棄
修正指示
検討
評価
（整備状況）
却下
評価
（運用状況）
公開・配布
修正指示
■複数のメンバーによる校閲
・場所や時間の問題で意思疎通が難しい
・メンバー間でルールが統一できない
・最新バージョンが分からなくなる
■文書の公開・配布
・情報漏えいが心配
・必要な人に必要な情報だけを届けられない
・原本管理ができない。最終版はどこに？
■閲覧・検索
・閲覧したい情報が見つからない。
・大量の情報が整理できない。
生産性向上と内部統制の強化
日常的な文書作成の延長線上にある管理
使い慣れた Office アプリケーションをフロントエンドに利用
Office クライアントとの緊密な連携機能
文書の作成から管理までを一連のフローで支援
文書作成を起点としたワークフロー
カスタマイズから高度な拡張までを可能とする柔軟性
確実な保存ポリシー管理とセキュリティ
監査
保存期間と期間満了後の処理の自動化
■文書のレビュー・承認
・文書作成と連動したワークフロー機能
・コンプライアンスに有効な承認履歴の管理
・迅速な承認を実現するOfficeとの連携機能
承認
文書作成
校閲
■評価
・整備、運用状況を素早く把握する可視化機能
KPI Webパーツ、ガントチャートビュー
・整備、運用状況を分析するOfficeとの連携
Visioピボットダイアグラム
■文書保管・管理・廃棄
・負担の少ない管理ポリシーの設定機能
・文書作成と連動したワークフロー機能
・コンプライアンスに有効な監査機能
・法律や規制への対応必要な履歴管理機能
申請
保管・管理・廃
棄
修正指示
検討
評価
（整備状況）
却下
評価
（運用状況）
公開・配布
修正指示
■文書の共同作成
・場所や時間に制約されない情報共有機能
・文書、管理・整理方法を標準化する機能
・チームでの共同作業を効率化する機能
・競合の発生を回避する機能
■文書の公開・配布
・場所や時間に制約されない情報共有機能
・コンプライアンスに有効な改ざん機能
・コミュニティの知識を作成し、共有する機能
・情報漏えいを防ぐセキュリティ機能
■閲覧・検索
・必要な情報を素早く見つける検索機能
文書、サイト、個人プロファイルなども検索可能
・利用者に分かりやすいインターフェイス
・利用者の負担が少ないセキュリティ機能
まとめ
業務フロー図作成者の操作負荷を軽減
従来のOfficeユーザーインタフェースと
同様な操作性
書きなれたExcelで書いたプロセス一覧を
Visioでフロー図化
Visio内部統制テンプレートの有効活用
将来を見据えた業務フロー図の作成
業務フロー図を“絵”ではなく、“データ”として保存し
ておく価値
Visioの図面としてだけはなく、WordやExcelなどの
他のOffice製品上での資料の再利用
汎用的なデータ形式での保存（XML等）
Appendix
Visio内部統制文書化ツールの詳細
内部統制ソリューション
Visioパートナーソリューション
Microsoft Office Project 2003 テンプレート
Visio 関連情報
内部統制文書化ツールとは
名称
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツール
概要
内部統制の文書化作業を支援するVisioアドオンツール
リスクとコントロールを可視化する業務フロー図、RCM（リスクコントロールマトリ
ックス）、業務記述書の作成・更新を支援
お客様が使い慣れたMicrosoft Office製品を活用
既に公開されている「汎用 Visio 内部統制テンプレート」とほとんど同じ
汎用 Visio 内部統制テンプレートとの主な違い
下記の表のとおり
項目
提供元
動作環境
Microsoft Office Visio 内部統制文書化
ツール
マイクロソフト株式会社
株式会社マイスター
Microsoft ダウンロード センターよりダウンロード提供
Visio.jp よりダウンロード提供
OS
Windows Server 2003 SP 1 、
Windows Vista 、 Windows XP SP 2
Windows 2000
Windows XP
Office
Office 2007／2003
Office 2003
(Visioは、2007 にも対応)
.NET プログラミング サポートがインストールされている必要があります。
インポート可能なExcelブックのファイルの種類は、*.xls 形式のみです。
.NET Framework
提供開始日
汎用 Visio 内部統制テンプレー
ト
.NET Framework 2.0以上
.NET Framework 2.0／1.1 SP1
2007年7月4日
2006年10月
各種サイト
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツール紹介Webサイト
http://www.microsoft.com/japan/office/2007/visio/naibutousei/de
fault.mspx
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツールダウンロードサイト
Visio 2007用のインストーラ、Visio 2003用のインストーラ、操作説明書がダ
ウンロード可能です。
http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?FamilyId=ABB
8F9BB-952A-4160-A664-77018DD765A3&displaylang=ja
Microsoft Office Visio
内部統制文書化ツールの主な機能
データエクスポート機能
開始、終了、アイテム図形に、[出力順] を入力することができます。
図面に配置した各図形に入力した出力順の情報は、Excel ブックへエクスポート、Word 文書へエク
スポート機能を使用した場合に、データが出力される順番の決定に使用されます。
Web出力機能
Visio の[Web ページとして保存] の機能でVisioで作成した業務フロー図をHTML化できます。
作成したHTMLファイル上でプロセス ステップ、リスクに登録されている情報を参照・検索すること
ができます。
ユーザーインターフェイス
直観的な操作が可能な分かりやすいユーザーインターフェイスを実現
印刷機能
コネクタがページ区切りをまたがる場合に、コネクタを分割、結合することができます。
紙に印刷したときに、複数ページにわたる業務フロー図を作成してしまった場合にも、ページ間で分
断されている処理の流れを把握しやすくなりました。
コネクタを分割
データエクスポート機能
Web出力機能
印刷機能
汎用 Visio 内部統制テンプレートとの主な違い
概要
詳細
出力順の設定
Excel ブック、Word 文書への エクスポート時に、出力される順序を設定できる。
HTML 形式でのリスク、プロセス情報の参照
Web ページに発行した場合にも、プロセス名、プロセス ステップ、リスク情報が参照で
きる。（コントロール情報は不可）
図面に配置した図形の再利用
図面に配置して、情報を入力した図形を複製したり、配置済みの図形を流用して、情報の
再入力作業を簡略化することができる。
ページ区切り線にまたがるコネクタを分割、ペー
ジ区切り線で分割されたコネクタを結合
印刷したときに複数ページにわたってしまうような大きなフロー図ができてしまった場合
に、印刷後も業務の流れを追いかけやすいように。（制限あり）
マスタ ファイル パスの設定
各種マスタファイルの保存場所が変更できる
ユーザーインターフェイス
フォントやボタンのスタイルを統一。より分かりやすいメニューに変更
シェイプの色やフォントサイズ
インポート可能な Excel ブックのデータ形式
マイスターからリリースされているテンプレートで作成したファイルの取り込みができな
い場合があります。（回避方法あり）
先行処理で認識するプロセス
図面上に配置していないプロセスステップ情報は、先行処理の選択リストの一覧に表示さ
れない。（Excel ブックのインポートしても図面に配置していないものは、先行処理一覧
にでてこない。）
先行処理の選択リストの一覧に、自分自身が表示されない。
以前のバージョンで作成したファイルの取り込み
プロティビティ様と共同開発した「Visio 内部統制テンプレート」で作成したRCMの取り
込み機能がありません。
パートナーソリューションの紹介
アセントン株式会社
AgilePoint
インフォベック株式会社
GRANDIT内部統制コンテンツ
株式会社大塚商会
Advance-Flow 内部統制 Visioテンプレート
株式会社ケイ・ジー・ティー
Ci-Tower、Ci-Tower BPM 北斗バージョン
タクトシステムズ株式会社
VisiSOX
TIS株式会社
IC-Vision Suite
CSK Winテクノロジ
スマートワークフロー Visio内部統制テンプレート連携モジュール
日揮情報ソフトウェア株式会社
ITP Process Modeler for Microsoft Visio J-SOX Edition
株式会社日立システムアンドサービス
内部統制テンプレート/JSOX（業務統制編）Ci-Tower BPM版
株式会社プロティビティジャパン
SarbOX Portal
株式会社マイスター
Visio内部統制テンプレート
株式会社三菱総合研究所
地方銀行向け日本版SOX法対応文書および文書化支援ツール
50音順
Visio と連携した内部統制ソリューションを提供するパートナーの紹介
http://www.microsoft.com/japan/office/experience/workstyle/partner/default.mspx#EFC
IC-Vision Suite
IC-Vision Suiteは、内部統制評価表やRCM例／フローチャート例／業務記述書例など文書化を支援する
コンテンツ、内部統制の運用テストプラン、文書化作業を支援するツール、教育コンテンツなど、
上場企業のJ-SOX法対応を支援する商品、ソリューションサービス群です。
IC-Vision Tools は、Microsoft Officeのテクノロジーを採用しており、使い慣れたインターフェースで、以下の２つのツールから構成されています。
Desktop Edition：直感的な文書化作成を支援するVisioベースのツール
Server Edition：文書管理・評価／テストを支援するSharePoint Serverベースのツール
IC-Vision Suiteの概要
IC-Vision Tools Desktop Edition
内部統制に必要な文書（業務記述書、業務フロー、RCM）の作成を
支援するツールです。
業務記述書から業務フロー（シェイプ）を作成したり、業務フロー
からRCMや業務記述書を作成することが可能です。
Tools
Desktop Editionの特長
直観的な操作性を備えたVisioに、様々な情報を追加した内部統制専用のシェイ
プを装備。ドラッグ＆ドロップの簡単操作で内部統制報告書の作成を支援
業務フロー図からRCMを出力可能。またRCMの出力フォーマットはカスタマイ
ズが可能。
リスクやコントロールの項目や内容をマスタに登録することで、作成者による
揺れを防止。効率よく、標準化された文書化を実現
プロティビティジャパンのナレッジを体系化して作成された標準RCMテンプレ
ートとの連携を実現
IC-Vision Tools Server Edition
お客様が日頃使い慣れている、Microsoft Officeのテクノロジーを
採用した、文書管理・評価／テストを支援するSharePoint Server
ベースのツールです。
Server Editionの特長
J-SOXの実施基準に基づいた機能に集約
文書化に必要なテンプレート管理
モデル文書など作成された文書の版管理
事業拠点への通知や作成された文書の承認機能
リスク、コントロールの明確化
プロジェクト管理機能
• Desktop Edition
• Server Edition
Knowledge
College
• 各種マニュアル
•文書化のサンプル
• 教育
•評価範囲の決定
• コンサルティング
•運用評価の進め方
お問い合せ先：TIS株式会社 事業統括本部 産業第1事業部 産業システム営業第1部
IC-Vision Suite担当者 TEL： 03-5402-2020 ／Mail： [email protected]
Ci-Tower
日本版SOX法対応、内部統制ソリューション。業務とリスクのモデリングのために、業務フローチャートや、 リスクコントロー
ルマトリクスを作成する文書化段階から、内部統制のモニタリングと問題点の改善への取り組みのための運用評価段階にいたる
データ連携を自動化することにより、内部統制プロジェクト全体を効率化するソリューションです。
内部統制・日本版SOX法対応の支援目的で特化開発された、
対応効率化の要点を抑えたソリューション 『Ｃｉ-Ｔｏｗｅｒ』
業務文書の整備/共有支援
システムイメージ
企業内で既に使い親しまれた Microsoft Officeツールをユーザ
インターフェイスとして使用。新たなツール操作を覚える必要がなく、
導入時からスムーズに利用できます。
作成された業務文書はWEBブラウザで社内共有できます。
《機能》- リスクコントロールマトリクス／業務フロー／関連文書の作成
- 業務プロセス共有／リスクコントロール確認／関連文書共有
ｺﾝﾄﾛｰﾙﾃｽﾄ環境の自動生成
業務文書作成と同時に評価テスト用の統制項目がデータベースに
蓄積され、自己点検に使えるコントロールテストWEB画面が自動
生成されます。テスト結果は統制運用の状況把握や業務改善の
材料に活用できます。
《機能》- 統制状況のコントロールテスト実施／テスト結果閲覧・出力
準備
段階
文書化/
リスク評価
運用テスト
有効性
判断/改善
文書作成者
業務担当者
内部監査員/経営者
デスクトップ版/
クライアントモ
ジュール
●業務文書作成
サーバー機能利用
サーバー機能利
用
●DB登録
監査
監査人
●業務社内共有 ●ﾃｽﾄ結果確認
●ｺﾝﾄﾛｰﾙﾃｽﾄ
●ﾃｽﾄ結果出力
柔軟な連携性・拡張性
Ci-Towerは他の業務システムなどと連携できるよう柔軟に設計
されています。そのため、蓄積されたデータを内部統制以外に
活用することも可能です。
（例） 文書管理システムや業務システム等とのデータ連携・活用
Ci-Tower
データベース
低コストでの環境構築
必要十分な機能で設計されたCi-Towerは、低コストでの導入が
可能です。また、企業規模・業態を問わずに導入できます。
文書化作業からスモールスタートできるパッケージも用意しています。
・文書化支援 - Ci-Tower BPM Desktop
・運用・評価支援 - Ci-Tower BPM Server
監査参考
サーバー版
お問い合せ先：株式会社ケイ・ジー・ティー
Ci-Tower担当
インターネットソリューション事業部
TEL：03-3225-0373／Mail：[email protected]
VisiSOX
内部統制の文書化、特に業務フロー図とリスクコントロールマトリックスの作成・改訂を効率よく実施でき
るように、Microsoft VisioやMicrosoft Excel、Microsoft SQL Serverを活用したソリューションです。
文書化コストを大幅に削減
システムイメージ
業務フロー図作成を強力支援
フロー作成とリスクコントロール情報入力のツール
業務プロセス一覧表（RCMとプロセス処理情報）からの自動作成 ※1
RCM作成を支援
DBからリスクコントロールマトリックス(RCM)を自動生成
内部統制の整備・運用の評価登録
評価結果のDB保存
現場部署へ統制情報の公開
WEB上で、業務フロー図と内部統制情報を社内公開 ※2
※1 ： 2006年5月リリース予定
※2 ： DEMOサンプルですので、お客様の要望に合わせて開発します。
Microsoft Office ベースのテンプレート
新規投資費用を低減
一般に広く導入されているMicrosoft製品をベースに開発されている
ため、ソフトウェアインフラの新規投資費用を抑えることができます。
高い操作性
Visio、Excel等のカスタマイズ、アドオンアプリケーションとして
お問い合せ先： タクトシステムズ株式会社 営業推進部
実装されているため、VisioやExcelの優れた操作性を活用できます。
VisiSOX担当 TEL：03-5820-8150／Mail：[email protected]
ITpearls Process Modeler for Microsoft Visio
ITpearls Process Modeler for Microsoft Visioは、ビジネスプロセスモデリング表記基準BPMN1.0（Business Process
Modeling Notation）に完全準拠したビジネスプロセスモデリングツールです。ビジネスモデリングによって、業務が可視化さ
れ、ビジネスプロセスの全体像を明確に捉えることが可能となります。つまり、ユーザーの業務要件を業務プロセスベースでIT
に落とし込む際、ユーザー企業、ビジネスアナリスト、ITスペシャリスト、運用管理者の"共通言語"として効果を発揮します。
ビジネスの“見える化”
業務フローの標準化
BPM/SOAによるシステム化
Visioプラットフォームでモデリングを簡単に
Microsoft Office Visioをプラットフォーム
• Visioの操作性をそのまま使用したビジネスモデリングが可能
• 専門ツールの独自の複雑な操作を習得する必要がない
モデルの検証機能
• 構文チェック機能による業務フローの標準化が図れる
BPMNの要素をVisioのステンシルとして提供
ビジネスモデリング表記BPMNに完全準拠
OMGで採択中の国際標準
• 国と国、企業と企業の壁を超える共通認識
• グローバル化への対応、企業間のプロセス連携、アウトソーシング
ビジネスユーザのわかりやすさを追求したシンプルな表記法
• ビジネスユーザとIT技術者のコミュニケーション ギャップを埋める
ビジネスプロセス駆動型システム開発
• SOAの設計図面を記述できる表現能力
• ビジネスプロセス実行言語（BPEL）への変換が可能
シミュレーション機能によるモデルの検証
シミュレーション機能
• 作成したプロセスモデルの検証/分析するための機能で、業務のコ
スト、時間等を設定しシミュレートすることでそれらの値の積み上
げ分析が可能です。結果は、Excelレポートとして出力できます。
お問い合わせ先：日揮情報ソフトウェア株式会社 TEL 03-5778-0262
Microsoft Office Project の
内部統制テンプレート
ダウンロード方法
http://www.microsoft.com/japan/office/project/template/pattern03.mspx
Visio 2007関連情報
Visio 2007 製品情報
http://office.microsoft.com/ja-jp/visio/default.aspx
Visio 2007 についてよく寄せられる質問
http://www.microsoft.com/office/preview/programs/visio/faq.
mspx
Visio 2007 評価版ダウンロード
http://japan.trymicrosoftoffice.com/
Visio 2007 オンラインデモ
http://office.microsoft.com/ja-jp/visio/HA101672741041.aspx
開発者向け資料
Visio 2007 SDK (Beta 2) (英語)
http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?FamilyId=37
3D34B8-5EF7-4E6E-A582-C8D6B5EE4E33&displaylang=en
MSDN Visio Developer Center
http://www.microsoft.com/japan/msdn/visio/
http://msdn.microsoft.com/library/
Visio 内部統制 関連情報
Microsoft Office Visio 内部統制文書化ツール
紹介サイト
http://www.microsoft.com/japan/office/2007/visio/naibutousei/default.mspx
ダウンロード（ツール、操作手順書）
http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?FamilyId=ABB8F9BB-952A-4160A664-77018DD765A3&displaylang=ja
ダウンロード (ソースコード)
http://www.visio.jp/dl/visio_jsox/index.html
内部統制ソリューション パートナー
http://www.visio.jp/dl/visio_jsox/NaibuToseiPartner.html
内部統制トレーニング パートナー
http://www.visio.jp/dl/visio_jsox/TrainingPartner.html
Visio内部統制テンプレート、汎用 Visio 内部統制テンプレート
ダウンロード（ツール、ソースコード）
http://www.visio.jp/dl/visio_jsox/index.html
内部統制対応文書作成ガイド
http://www.microsoft.com/downloads/details.aspx?FamilyID=bd300417-c0f04010-b682-08b15d453134&displaylang=ja
Microsoft Office : 理想のワークスタイル - Office Systemで業務改革
Visio と Excel で業務リスク統制の文書化作業を実践
http://www.microsoft.com/japan/office/experience/workstyle/usage/productant
risk01.mspx
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