Transcript CALIS十五建设成果和数图建设方案

CALIS “十五”建设成果与
高等教育数字图书馆建设
王文清
CALIS管理中心
2005年1月12日 宁波
提纲
一、CADLIS总体建设内容
二、CALIS已取得的主要成果
三、《CALIS标准规范》概述
四、CALIS主要系统介绍
五、如何构建高校数字图书馆
六、CALIS应用系统的部署方式、整合模式
七、CALIS认证工作
八、CALIS下一步工作和未来展望
CALIS专题“十五”建设任务
中国高等教育数字图书馆
（China Academic Digital Library
Information System，简称CADLIS）
CADLIS建设内容包括四个方面：
（1）全国高校“共建、共享”的三级服务网络；
（2）与国家标准同步的高校数字图书馆标准规范；
（3）由全文、目次、馆藏等组成的海量数字资源；
（4）具有研发和服务能力的技术支撑体系。
CADLIS系统目标
• 建立标准化、可扩展、多馆协同的分布式数字图
书馆系统
• 具有数字资源加工、管理、存储、交换和服务等
一系列功能
• 向高校读者提供一站式、无缝集成的、个性化的
文献内容服务、联合咨询服务、教学与科研支持
服务、以及其他相关服务
——成为高等教育资源与服务的分布式保障与共
享的基础设施
CADLIS系统建设路线
1.
制定统一的CADLIS技术标准规范
2.
将整个项目划分为多个子项目
3.
数据按统一的标准和规范进行分布式的加工、
组织和交换
4.
各个应用系统按统一的标准和规范进行开发、
认证和集成 ，是多种高新技术的集成
5.
元数据集中服务，数字对象分散/集中服务
中国高等数字图书馆
CADLIS系统总体架构
门户层
服务层
加工
管理层
认证中心
计费中心
统一检索
资源调度
馆际互借
数字版权保护
标
分布式联合
参考咨询
分布式教参
数据库
科研
服务平台
网上培训
服务平台
准
元数据
加工与管理
数字对象
加工与管理
联机合作
编目
资源与服务
评估
知识库
存储层
全国中心门户、子项目门户
地区门户、省中心门户
中心知识库
学习中心库
元数据仓库 数字对象
仓库
CCC
联合目录
特色库
学位论文
网络资源
电子全文
音视频
图象等
各馆
馆藏
第三方
异构
资源
（群）
其他
资源
与
规
范
CALIS子项目建设方式
CALIS
中心
CALIS
子项目
中心
参建馆
本地系统
中心门户
参考咨询
门户
馆
1
馆
n
联合参考
咨询系统
子项目
认证中心
特色库
门户
馆
1
馆
n
高校专题
特色数据库
子项目
计费中心
学位论文
门户
馆
1
资源调度
中心
统一检索
馆
n
高校
学位论文
数据库
子项目
导航库
门户
馆
1
馆
n
重点学科
网络资源
导航库
子项目
教学参考
门户
馆
1
馆
n
教学参考
信息库与
电子书库
子项目
CADLIS系统的显著特点
• 联邦式/松耦合性：
 每个系统相对独立，每个馆彼此独立，相互关联
• 分布式：三级部署，彼此互通
 CADLIS/CALIS中心、子项目中心门户、参建馆
• 开放链接：每个系统、服务、资源彼此集成（整合）
• 整体性：任何一个系统都是CADLIS资源保障与共享
服务体系中的一个有机组成部分
• 标准化：每个系统遵循同样的功能/服务规范、数据
标准、接口标准
• 协同性：多馆联合共建、协同服务、彼此共享
CALIS已取得的成果
• 经过3年不懈努力，取得以下成果：
 相对完善的管理与服务体系
 一支强有力的技术支撑队伍
——项目建设的保障
 《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》
 一系列先进的应用系统
 相对完整的数字图书馆建设方案
——能为图书馆所借鉴和采用
 一系列的数字资源（仓）库
 多种类型的（支撑/专业）服务网络
——能提供更多服务
CALIS数字资源
• 全国学位论文全文数据库
• CCC
西文期刊篇名目次数据库
 2.3万种西文期刊
• 全国专题特色数据库
 1200万条篇名目次
• 联合目录库
 书目数据160万条
 馆藏信息620万条
• NDLTD、PQDD
• 重点学科网络资源导航库
• 全国教学参考信息库与
电子书全文库
 美100多所大学博硕士论文
• NetLibrary电子书系统
• Apabi电子书库
• 联合参考咨询中心知识库
学习中心课件数据库
CALIS主要服务网络（1）
• 馆际互借与文献传递网
• 分布式联合虚拟参考咨询网
多馆协同咨询——实时/非实时调度
总咨询台与本地咨询台之间，本地咨询台之间
专家咨询
知识库共建
• 联机合作编目
全国中心、省中心
CALIS主要服务网络（2）
• 分布式数字资源建设与服务网络
1、重点学科网络资源导航数据库
2、高校学位论文全文数据库系统
3、高校专题特色数据库系统
4、高校教学参考信息与电子书数据库
CALIS主要服务网络（3）
• 统一认证服务体系：
三级联合认证：全国中心、地区/省中心、 图书馆
• 资源调度服务体系
两级调度：图书馆、CALIS之间资源/服务互补
• 统一计费服务体系
三级计费体系：图书馆、CALIS中心、资源商
《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》
主要内容
一、总体架构和基本技术标准规范
二、各个子项目专用的技术标准与规范
三、CALIS体系产品兼容性认证和项目管理规范
《规范》
——总体架构和基本技术标准规范
• CADLIS技术与管
理总体框架
1、门户规范
2、异构资源整合检索规范
3、OpenURL资源调度规范
4、参考咨询访问规范
• CADLIS门户与子
项目门户建设规范
5、专门数字对象元数据规范
6、数字对象规范（METS）
7、CALIS-OID数字对象标识符规范
8、OAI服务规范、METS交换规范
• 专用数字对象
描述型元数据规范
9、数字版权保护DRM规范
10、数字对象加工规范
11、统一用户认证，用户管理扩展
• CALIS基本标准规
范、接口规范
12、计费与结算
13、日志与统计规范
14、服务器之间安全通信规范
《规范》
——CALIS子项目技术标准与规范
五个子项目：
• 分布式联合参考咨询
• 重点学科网络资源
导航库
• 学位论文全文数据库
• 高校专题特色数据库
• 教学参考信息与电子书
数据库
子项目标准规范：
• 总体架构
 中心系统、本地系统
• 功能规范
 必备功能、可选功能
• 数据规范
• 互操作规范
 互操作机制
 接口规范
《规范》用途
•
•
•
•
•
CALIS总体项目建设与管理
CALIS各个应用软件的开发
CALIS中心门户和子项目门户开发
各个子项目软件开发和招标
第三方软件兼容性认证
——确保系统之间互联互通
• 各个子项目资源建设
——确保数据的规范性
CALIS一系列应用系统
综合门户服务平台
1、门户系统
2、统一用户认证系统
3、统一计费系统**
综合文献服务平台
4、统一检索系统
5、资源调度系统
6、馆际互借系统
7、数字版权保护DRM
7、联合虚拟参考咨询系统
8、网络资源采集与导航系统
9、教参信息管理与服务系统
10、高校专题特色数据库系统
11、学位论文全文数据库系统
1、联机合作编目系统
2、科研协作服务平台
3、网上培训服务平台
4、CCC西文期刊篇目库检索系统
5、高校古文献著录与发布系统
6、元数据（联合）著录系统
CALIS部分应用系统介绍
CALIS综合门户服务平台
简介
综合门户服务平台
• 构建面向高校用户的统一的门户服务平台
 全部服务的访问入口点：从不同的分布式资源获取内容，并以统一的
形式呈现给用户；
 对于数字图书馆中的多种资源和服务系统，提供统一的“单点登录
(Single Sign-On)”服务和“认证服务”，使用户能够“一次登录、全网
漫游、任意访问”；
 对分布在多个应用系统中的用户信息和权限信息进行统一管理，同时
保持用户信息在不同应用系统中的一致性；
 灵活制定各种计费策略和结算方法，实现在版权管理机制下资源的有
偿获取和相应的结算服务。
综合门户服务平台
门户
系统
统一用户管理
与认证系统
统一计费
系统
综合门户服务平台系统整合方式
LAS
统一用户管理
与认证系统
（CADLIS认证中心）
综合文献
服务平台
科研平台
门户系统
（CADLIS中心门户）
参考咨询
联合目录
CCC
电子商务与结算系统
（CADLIS计费中心）
•
•
•
统一服务窗口
单点登录
统一计费
教参信息
特色库
学位论文库
综合门户服务平台
导航库
CALIS门户系统简介
门户系统
• 数字图书馆门户是面向高校用户的统一服务窗口
 以全方位、个性化方式在同一窗口中者整合各类文献信息和
各种专业应用服务，为读者提供一站式服务；
• 内置门户个性化定制工具、应用服务接口，并能与统
一用户认证系统等系统有机集成。
LAS系统
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Address:http://my_personal.homepage.com
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Refresh
Home
Address:
http://my_personal.homepage.com
Search
History
Mail
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History Mail
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综合文献
服务
Internet
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portlet
portlet
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Internet
电子资源
数据库
门户整合机制
LAS
portlet
XML
portlet
HTML
portlet
portlet
WML
门户
服务
引擎
portlet
科研平台
参考咨询
JSP
portlet
联合目录
Web
Services
portlet
CCC
…
portlet
整合模式
portlet
教参信息
特色库
portlet
学位论文库
组件
导航库
•支持各种数据格式和应用服务接口，能整合不同
格式的数据源，包括XML、HTML、WML、JSP、
Web Services等。
综合文献
服务平台
应用系统
门户系统的特点
• 遵循JSR168标准，具有灵活的框架和扩展结构
 能满足多种需求的门户网站构建
• 标准化、组件化的整合展示方式
 采用Portlets标准实现应用和内容在门户中的集成
 各类Portlets：XML/XSL，HTML，CM，日历等
 预置ODL-Portlet，实现与CALIS各类系统的快速集成
• 强大的个性化能力




提供基于视图的个性化用户界面定制方式
读者可自行定制自己所的资源/服务和显示内容
管理员可根据用户类型预先设置一组用户视图
不同权限的用户只能访问所授权的应用系统和资源内容
门户系统的集成性
• 单点登录：
 只需一次登录就能通过portlet直接访问多个 不同的应
用系统中的数据；
• 应用集成：
 在同一窗口中集中呈现多个系统中的信息与服务内容
 可实现系统之间的数据交互和自动化协作功能
 所聚合的内容/服务可能属于不同的所有者、来自不同
的原始位置或包含在不同的系统中
 能与统一认证系统以及其他相关系统实现无缝结合；
门户的二次开发能力
• 二次开发技术基础
 以J2EE架构为基础
 可插拔的模块式配置
 允许用户自行开发门户组件
• 模式化编程——MVC模式
 Java类 ： 组织数据
 Jsp文件：显示数据
 配置文件：可插拔开关
浏览器
浏览器
JSP
JSP
门户服务器
Controller
组织数据
Java Class Java Class
• 在门户层面能集成以下系统：
 本馆各类应用系统
 CALIS中心/省中心的应用系统
 第三方资源和应用系统
View
显示数据
应用系统
资源库
资源库
Model
提供数据
门户系统相关标准规范
《CADLIS中心门户网站建设规范》
《CADLIS子项目门户网站建设规范》
《门户Portlet组件开发规范》
相关规范：
《CADLIS统一认证规范》
门户系统与统一认证系统集成，实现单点登录
《统一检索相关规范》
在门户中集成统一检索系统
统一用户认证与管理系统
简介
统一用户认证与管理系统
• 针对数字图书馆中对多种异构系统统一访问的要求，
能够提供“单点登录”和“认证服务”，实现“一次
登录、多次访问”。
• 对于多个应用系统中的用户信息，应能对这些系统中
的用户信息和访问权限进行统一管理，同时保持用户
信息在不同应用系统中的一致性。
• 能够在CALIS中心和成员馆进行二级部署，实现
CALIS中心、成员馆之间的两级联合认证
统一用户认证机制
统一用户认证
与管理系统
代理登录
代理认证
直接认证
用户
直接登录
单点登录
SSO
用户信息
授权信息
原有
Web系统
认
证
接
口
统一检索
认
证
接
口
馆际互借
认
证
接
口
CALIS
子项目
中心系统
认
证
接
口
CALIS
参建馆
本地系统
•学位论文
•特色库
•参考咨询
•教参库
•学科导航库
CADLIS分级认证模式
资源群
用户群
CADLIS中心门户
CADLIS
综合文献服务平台
直接认证
CADLIS直属用户
CALIS中心
其他应用系统
A直属用户
B直属用户
成员馆A
认证中心
成员馆B
认证中心
分级认证
CADLIS
认证中心
CALIS子项目网站
CALIS子项目网站
分级认证
参建馆本地系统
参建馆本地系统
其他系统
统一认证系统的特点
• 采用 SAML (Security Assertion Markup Language) 标准
 由Security Services Technical Committee (SSTC) of the standards
organization OASIS开发；
 用于交换认证信息和授权信息；
• 采用SOAP协议进行SAML信息交换；
• 采用SSL技术来保证SAML信息传输的安全性；
• 采用自行开发的认证代理技术实现与已有web系统的统
一认证；
• 采用LDAP存储用户信息和授权信息；
• 支持两级联合认证。
统一认证系统相关标准规范
《CADLIS认证用户管理扩展指南》
《CADLIS认证中心接口调用规范》
《CADLIS认证中心注册规范》
《CADLIS统一认证代理Agent调用规范》
《CADLIS统一认证系统整合指南》
CALIS电子商务与结算系统
（统一计费）
简介
CALIS统一计费系统
• 用于实现在版权管理机制下的资源有偿共获取和相应
的结算服务。
• 针对CALIS所购资源和图书馆本身资源来源的多样性与
版权限制以及不同读者对不同资源有不同的访问授权，
能够灵活制定对各种资源的计费策略和结算方法，能
够提供多种帐务统计方式 。
• 可与金融支付平台结合，可实现多种类型的结算：




馆与读者之间的结算
图书馆之间的结算
图书馆与CALIS之间
CALIS与数据库商之间的结算。
CADLIS计费模式
CADLIS
计费中心
计费接口
信用核查接口
对帐接口
应用系统
/电子资源库
计费
信息
参建馆/数据库商
CADLIS认证用户
CALIS统一计费系统的特点
• 采用XML表示订单信息、结算信息；
• 采用web services接口实现应用系统与结算系统
之间的订单信息的实时交换；
• 采用JMS实现对帐信息的异步交换；
• 采用SSL确保信息交换的安全性；
• 遵循CADLIS统一计费系列规范。
计费系统相关标准规范
《CADLIS计费接口规范》
《CADLIS计费模块开发指南》
相关规范：
《CADLIS统一认证规范》
计费系统与统一认证系统集成，实现用户身份验证
CALIS综合文献服务平台
简介
CALIS综合文献服务平台
建立一个分布式的开放的综合文献服务环境
• 对各种形态数字信息资源和各种资源服务方式进
行多种方式的整合和自动化协同处理：
 异构资源的整合检索服务
 元数据仓库的跨库检索服务
 资源之间链接关系的整合，“上下文相关”的调度服
务
 集成馆际互借与文献传递服务
 集成多种元数据资源、全文资源和光盘资源的制作和
检索服务
 集成数字版权保护服务
综合文献服务平台构成示意图
统一认证
统一检索
数字图书馆门户
资源调度
自建
元数据
仓库
版权保护
CALIS-OID
解析
综合文献
服务平台
保护
政策
ILL
事务
Linking
KB
购买的
异构
数据库
馆际互借
统一结算
教参库 导航库
特色库 论文
CCC
PQDD
联合目录
电子
全文
文摘
索引
引文
各个
高校
馆藏
各高校
论文
各高校
数字
对象
网络
资源
CALIS统一检索系统简介
CALIS统一检索系统
• 基本功能：
 能对本地和异地的不同结构的数据库同时检索
 检索内容包括资源库选择、学科浏览、高级检索、
二次检索等多种服务
 检索结果在统一界面显示
 对用户提供个性化的检索服务
 我的收藏夹、检索历史、我的学科等
 提供可视化配置
 支持web资源灵活配置
 支持资源的灵活添加
CALIS统一检索
• 高级功能：
 强大的分类导航和整合检索功能
 支持四级分类导航、以及相应的整合检索与个性化检索
 强大的整合能力：
 对web资源，能分析并抽取出元数据信息
 支持ODL协议，提高资源的整合检索效率
 通过二次开发接口支持复杂web资源的整合
 能与资源调度、馆际互借无缝集成，挖掘相关资源与服务，
为读者提供增值服务
——读者通过统一检索，查到某个结果，再通过资源调
度，为读者自动提供相关的引文、全文、或获得馆藏。
统一检索四级分类映射体系
核心系列 （Level0）
古文献系列 （Level1）
1.古籍描述元数据 （Level2）
– 资源11、12、13、…. （Level3）
2.舆图描述元数据
3.家谱描述元数据
4.地方志描述元数据
5.拓片描述元数据
论文系列 （Level1）
7.期刊论文描述元数据 （Level2）
– 资源71、72、73、…. （Level3）
8.会议论文描述元数据
其他系列 （Level1）
9.电子图书描述元数据 （Level2）
– 资源91、92、93、…. （Level3）
10.音频资料描述元数据
11.网络资源描述元数据
12.OPAC资源
13.其他资源
统一检索相关标准规范
《CALIS统一检索语言》
《CALIS ODL-MAP协议规范》
其他相关规范：
 《门户组件相关规范》
 开发统一检索相关的门户组件，实现与门户系统的集成
 《资源调度相关规范》
 统一检索作为“OpenURL链接源”，实现与资源调度的集
成
 《CADLIS统一认证规范》
 与统一认证集成，实现基于SSO的个性化检索服务
CALIS资源调度系统简介
CALIS资源调度系统
• 遵循OpenURL标准
• 用于解决图书馆中对不同资源和服务进
行上下文相关的资源整合；
• 能实现不同类型数字资源和不同服务方
式之间的开放动态链接服务：
全文、题录和文摘、图片、馆藏、引文、参
考文献；
图书馆在线书目OPAC、联合目录、馆际互借、
TOC检索、数字对象等；
资源调度方式：一对多服务
Link目标
Link源
全文
文摘
OPAC
OpenURL
学位论文
统一检索
CCC检索
OPAC馆藏
馆际互借
资源
调度
学位论文库
系统
联合目录
全文库
馆际互借
CALIS中心/
省中心/
图书馆
图书馆
全文库
引文
CALIS
中心
/省中心
数据
库商
资源调度相关标准规范
《CALIS资源调度服务提供商指南》
《CALIS资源调度连接目标注册指南》
《CALIS资源调度服务编码标准》
《CALIS资源调度资源库编码标准》
《CALIS CLRC开放图书馆资源互连接口标准》
《CALIS OpenURL型连接目标参考实现》
CALIS馆际互借与文献传递系统
CALIS馆际互借与文献传递系统
简介
馆际互借与文献传递系统
•
•
•
•
用于多个图书馆之间进行文献借阅和资料传递。
实现馆与读者之间、馆馆之间的结算。
有很强的资金帐户管理、用户管理、结算管理等功能
实现多种馆间互联模式，符合国内图书馆实际需要
• 遵循国际标准ISO10160、ISO10161协议；
• 采用UNICODE，支持跨平台；
• 能与联合目录、CCC、统一检索等系统配套使用
——作为“CALIS文献传递网”的构建基础
CALIS文献传递网
• 以“馆际互借与文献传递系统”为基础
• CALIS文献传递网成员馆类型：
 服务馆：
 安装CALIS馆际互借系统
 获取馆际互借/文献传递服务的同时，
能向其他成员馆提供馆际互借/文献传递服务。
 用户馆：
 不需安装馆际互借系统
 只获取馆际互借/文献传递服务
• 服务模式（成员馆可根据各馆情况自行选择）
 集中式服务模式：集团用户模式、个人用户模式
 分布式服务模式
CALIS文献传递网服务内容
• 服务方式
 馆际借阅（返还式）：提供中文书和部分外文书的馆
际互借服务。
 文献传递（非返还式）：提供期刊论文、论文、科技
报告、专利文献、可利用的电子全文数据库等。
• 特种文献服务
 古籍、缩微品、视听资料等文献
• 代查代索服务
 接受用户馆委托请求，帮助查询国内外文献信息机构
的文献和代为索取一次文献
CALIS两级文献传递模式
馆2
馆3
馆1
核心馆
馆2
馆
馆4
馆n
馆3
馆1
CALIS中心
文献传递网
核心馆
馆4
馆n
省级
文献传递网
馆
馆
馆
馆
馆
馆际互借相关标准规范
《 ISO10160/ISO10161协议》
其他相关规范：
 《门户组件相关规范》
 开发ILL门户组件，实现与门户系统的集成
 《资源调度相关规范》
 ILL作为“OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成
 《CADLIS统一认证规范》
 ILL与统一认证系统集成，实现单点登录
DRM数字版权保护系统
简介
DRM数字版权保护系统(PDF版)
• 是基于Open Digital Rights Language (ODRL)标准的
一套针对PDF格式的先进的数字版权保护系统
• 能对PDF全文进行灵活控制：
 使用权限（如阅读、复制、打印、保存等）
 使用范围、借阅期限、借阅数量、复本数限制等
• 图书馆能对其资源进行安全分发和版权保护
 能将电子全文与用户权限进行绑定
 仅允许授权用户获取数字对象内容
 能防止数字对象的非法复制和再传播
DRM系统的开放性和集成性
• 支持CALIS-OID数字对象唯一标识符
• 提供丰富的集成接口，支持多种编程语言调用
 c/c++, Java, vb, asp, c#
• 能与以下几类系统集成
 第三方检索系统， 如学位论文/特色库等检索系统
 第三方电子资源库，如学位论文、电子书、古籍等
 第三方认证系统， 如CALIS统一认证系统
 第三方计费系统， 如CALIS计费系统
DRM系统整合与服务模式
浏览器IE
DRM-PDF阅读器
远程管理端
第三方
检索系统
DRM接口
第三方
电子资源系统
版权导入
版权管理
服务器
版权库
读者库
PDF导入
第三方
认证系统
第三方
计费系统
用户导入
内容管理
服务器
内容管理
服务器
认证接口
计费接口
原文库
原文库
DRM
服务器
DRM系统相关标准规范
《数字对象DRM数据导入接口规范》
《数字对象DRM安全访问接口规范》
其他相关规范：
 《CALIS-OID数字对象标识符相关规范》
 《资源调度相关规范》
 DRM系统作为“OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集
成
 《CADLIS统一认证规范》
 DRM系统与统一认证系统集成，实现单点登录
 《CADLIS统一计费规范》
 DRM系统与统一计费系统集成，实现对电子全文访问计费
CALIS分布式联合参考咨询系统
（CVRS）简介
CALIS联合参考咨询系统
——构建全国范围内的分布式联合虚拟参考咨询
服务体系：
• 以本地化参考咨询服务为主
• 建立分布式、合作式的多馆联合咨询服务模式
• 建立可持续发展的、多馆协作咨询的机制
• 建立并共享相关的知识库、学习中心
联合参考咨询系统
• 首创的两级联合参考
咨询架构
 总咨询台和本地咨询台
都提供强大的实时咨询、
及非实时咨询方式
 共建共享的中心知识库
和各具有特色的本地知
识库
• 完善的调度策略：
 灵活的实时/非实时的咨
询调度机制
功能强大的实时咨询技术
• 多种先进的交互式实时咨询方式：
Chatting文字交谈
Web page Pushing页面推送
Co-Browsing同步浏览
Desktop Sharing桌面共享
Interactive Whiteboard白板
VoIP（Voice Over IP）网络电话
视频电话
抄本传送等
灵活的咨询调度模式
调度系统提供以下几种调度模式：
• 按时间调度：在系统内预设好各成员馆的值班时间，按
值班时间表切换咨询台。调度时间以小时为单位。
• 按学科调度：在系统内预设好专家档案，包括其学科/咨
询专长，用户可以主动挑选专家并提问；而咨询馆员不
能答复的问题，也可以将问题转发给相关专家。
• 按成员馆进行调度：在系统内预设好成员馆档案，包括
其馆藏、学科、咨询范围、咨询项目等，成员馆之间可
以互相查看档案，转发问题，也可由系统自动分配提问。
• 按咨询馆员当前状态调度：多名馆员在线时，可自动将
新上线的用户调配到当前没有接待工作的馆员
• 设立“问题征答区” ：在网上对疑难问题公开征询答案。
多层次联合咨询服务模式
• 本地服务：
 各高校咨询台：其咨询任务由本馆的咨询馆员承担，其服务时间、服
务对象、知识库的开放程度由各成员馆自行规定。
 本地咨询系统可以在本地安装，也可在CALIS中心咨询系统上租用席
位。
• 区域服务（地区/省级）
 由多个成员馆联合建设，提供区域型总咨询台服务
 区域咨询合作模式可以为网状模式或者星型模式，其服务机制、运行
模式可以与全国服务一致，也可自行制订。
• 全国服务






提供总咨询台服务，面向公众开展相关咨询服务
提供中心知识库检索服务
建立学习中心，提供课件和网上培训
提供咨询席位租用服务
通过调度，支持多馆之间协同咨询
合作模式以星型模式为基础，结合其他多种模式。
分布式联合参考咨询服务网
全国咨询网
总台
区域咨询网
（网状）
区域咨询网
（星型）
区域咨询网
（中心型）
参考咨询系统相关标准规范
《CVRS问题元数据规范》
《CVRS系统Web Services接口规范》
《CALIS子项目门户规范》
《CALIS基本规范和接口规范》
《CVRS系统技术标准规范》
其他相关规范：
《CADLIS统一认证规范》
参考咨询系统与统一认证系统集成，实现单点登录
 《门户组件相关规范》
 开发参考咨询门户组件，实现与门户系统的集成
CALIS重点学科网络资源
导航库系统简介
重点学科网络资源导航库系统
• 构建一个智能的网络资源导航系统资源建设平台、用户服务平台
及资源收集与整理平台，以实现网络资源的规范搜集、分类、组
织和序化整理，并能对导航信息进行多途径内容揭示。
• 具有首创的两级分布式架构，实现多馆协作共建和共享，避免单
馆不必要的网页采集和编目的重复性工作。
导航库系统服务模式
统一标准和规范
分布采集与集中服务
专业化的编目功能
专家
审核
申请编
目任务
定义模板
或基于已
有模板
编目
审核
新建编
目数据
数据导
入导出
• 自动编目与手工编目向结
合，支持任务分配
• 支持自定义元数据模板
• 支持元数据审核、查重、
元数据质量控制与校验
• 完成的数据可被中心收割
完成
导航库系统相关标准规范
《CALIS导航库元数据规范》
《CALIS子项目门户规范》
《CALIS基本规范和接口规范》
其他相关规范：
《CADLIS统一认证规范》
导航库系统与统一认证系统集成，实现单点登录
《门户组件相关规范》
开发导航库门户组件，实现与门户系统的集成
CALIS教学参考信息服务与管理
系统简介
教学参考系统
——构筑面向高校的教学参考信息统一服务平台
• 采用信息分散采集、集中管理的方式
• 建立4万条记录的集中式高校重点学科教学信
息库，覆盖我国高等教育“文、理、工、医、
农、林”等重点学科；
• 建立3万种以上的集中式中文教学参考书电子
全文书库，合理解决版权问题，供全国高校师
生在线检索和阅读。
教学参考系统两级架构
• 子项目中心系统




提供教学参考信息检索、在线浏览服务
提供全文电子教学参考书在线阅读
推荐采购教学参考书
提供按需出版订购服务等
CALIS中心
教参信息
门户
中心
教参库
• 参建馆本地系统




采集和管理教参信息
能与本地电子书库集成，提供电子书阅览
能与资源调度系统集成，整合其他资源
能与本馆门户、CALIS子项目门户、
CALIS中心门户无缝集成
教参电子
书
全文库系
统
OAI
HP
电子
全文库
OAI
OAI
DP
教参信息
管理系统
本地
教参库
参建馆
教参服务的二级调度模式
CALIS中心/省中心
教参
中心门户
教参书
电子全文库
中心
资源调度
——当读者给出某个
检索词/元数据时，
系统能提供上下文相
关的信息。
这些信息既可以
由中心提供，也可以
由图书馆提供本地化
服务。
CALIS
联合目录
本地
馆际互借
教参书
电子书库
本地
OPAC
本地
资源调度
本地
教参系统
某图书馆
教参系统相关标准规范
《CALIS ODL-MAP协议规范》
《CALIS基本规范和接口规范》
《CALIS教学参考信息中心门户服务规范》
《CALIS教学参考信息服务系统数据规范》
《CALIS教学参考信息提交和修改质量控制标准》
《CALIS资源调度相关规范》
其他相关规范：
 《CADLIS统一认证规范》
 教参系统与统一认证系统集成，实现单点登录
 《门户组件相关规范》
 开发教参系统门户组件，实现与门户系统的集成
CALIS专题特色库系统
简介
CALIS专题特色库系统子项目
• 建立全国专题特色库加工、管理与发布机制
• 建立CALIS专题特色库元数据集中检索服务平
台和共享机制
• 采用“元数据集中建库、数字对象分散建库和
分散获取”的模式
• 建立统一的标准和规范，包括元数据标准、数
据交换标准、数字化加工标准、服务标准等
• 对第三方厂商提供的特色库本地系统进行认证
和推荐
专题特色库系统的两级架构
采用两级分布式架构，并与CALIS中心无缝集成
• 子项目中心系统
 建立基于集中式元数据库的特色资源库中心门户
 采用OAI、MQ、METS从参建馆自动收集元数据和数字对象
• 本地系统（通过认证）






具有完善的数字资源加工、编目、管理、发布等功能
支持CALIS 11种专门数字对象元数据标准、数字对象加工规范
支持CALIS-OID数字对象唯一标识符
支持和其他标准规范
通过OAI、METS、MQ等方式向子项目中心提供数字对象
能够与本馆中心门户、CALIS子项目门户无缝集成
项目建设原则 —— “分散建设、集中检索、资源共享”
特色库本地系统相关标准规范
《CALIS特色库本地系统应用功能规范》
《 CALIS特色库数字对象元数据标准与著录规范》
《 CALIS数字对象加工规范》
《 CALIS特色库本地系统系统接口和数据交换规范》
《CALIS OID数字对象唯一标识符规范》
其他相关规范：
 《门户组件相关规范》
 开发特色库门户组件，实现与门户系统的集成
 《资源调度相关规范》
 特色库作为“OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成
 《CADLIS统一认证规范》
 特色库与统一认证系统集成，实现单点登录
 《DRM数字版权保护相关规范》
 特色库与DRM系统集成，实现数字对象的安全访问
CALIS 学位论文全文数据库系统
简介
CALIS学位论文全文数据库系统
• 采用元数据集中建库、论文全文分散建库
的模式。
• 建立全国高校学位论文网上提交（发布）
与管理机制
• 建立CALIS学位论文集中检索服务平台和
共享机制
• 建立统一的标准和规范，包括元数据标准、
数据交换标准、数字化加工标准、服务标
准等
学位论文系统的两级架构
采用两级分布式架构，并与CALIS中心无缝集成
• 子项目中心系统
 建立基于集中式元数据库的学位论文全文库中心门户
 从参建馆自动收集学位论文元数据和论文前16页
• 本地系统





具有完善的学位论文在线提交、编目、管理、发布等功能
支持CALIS“学位论文”专门数字对象元数据标准、加工规范
支持CALIS-OID数字对象唯一标识符
通过OAI-PMH、METS、MQ方式向子项目中心提供论文数据
能够与本馆中心门户、CALIS子项目门户无缝集成
项目建设原则 —— “分散建设、集中检索、资源共享”
学位论文系统相关标准规范
《CALIS学位论文本地系统应用功能规范》
《CALIS学位论文元数据标准与著录规范》
《CALIS数字对象加工规范》
《CALIS学位论文本地系统接口和数据交换规范》
《CALIS OID数字对象唯一标识符规范》
其他相关规范：
 《门户组件相关规范》
 开发学位论文门户组件，实现与门户系统的集成
 《资源调度相关规范》
 学位论文作为“OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成
 《CADLIS统一认证规范》
 学位论文与统一认证系统集成，实现单点登录
 《DRM数字版权保护相关规范》
 学位论文与DRM系统集成，实现数字对象的安全访问
特色库/学位论文本地系统
与CALIS中心之间整合关系
CALIS子项目中心
中心
门户
资源
仓库
OAI收割
数字版权
保护
本馆
门户
学位论文/
参考
咨询
CALIS中心
CADLIS
中心门户
METS交换
特色库
纸本扫描
加工
检
索
检
检 索
索
本馆认证
中心
本馆计费
中心
资源调度
中心
OID本地
解析
CADLIS
认证中心
CADLIS
资源调度中心
CADLIS
计费中心
CALIS-OID
解析中心
如何构建省级和馆级的
数字图书馆服务体系
国内高校数字图书馆发展阶段
• 第一个阶段：1995年－2000年
研究、实验
• 第二个阶段：1999年－2004年
孤立的数字图书馆
• 第三个阶段：2004年－2008年
互通互联的数字图书馆
• 第四个阶段：2007年－2012年
网格型的数字图书馆
第一阶段：1995年－2000年
（数图研究、实验）
• 图书馆： （以自动化系统为主）
 数图系统：限于全文检索等，数图软件缺乏
 数图类型：商用文献型、特藏型
• 资源商：光盘为主
• CALIS：
 以联机编目、资源联合采购为主
 联合建设特色库、学位论文（简单）
第二阶段：1999年－2004年
（孤立型的数字图书馆）
• 图书馆： （集成管理系统）
 数图系统：软件较多——彼此孤立，无标准
 数图类型：商用文献性、特藏型、服务型
 数图目标：数字化，检索，导航
（馆内系统彼此孤立、馆间无法互联）
• 资源商：单一电子资源（在线服务）
• CALIS：工作重点： “十五”项目准备
 以“标准规范”编制、软件开发
 联机编目规模扩大，各个子项目筹备
第三阶段：2004年－2008年
（互通互联的数字图书馆）
• 图书馆：
 数图系统：软件丰富——逐步标准化，有整合能力
 数图类型：商用文献性、特藏型、服务型、
统一门户型、资源/服务整合型、协作型
 目标：馆内集成(整体性)、馆间互联，合作共享
• 资源商：
 单一电子文献，整合资源，平台服务（逐步出现）
• CALIS： （2004年11月5日“十五”项目正式启动）
 “标准规范”推出，新一代软件推出，软件认证
 新服务体系建设（文献传递网、统一认证网、联合参考
咨询网、资源共建与共享服务网等）
——包含多层面的资源整合、服务整合、多平台协同服务
第四阶段：2007年－2012年
（联合网格型数字图书馆）
• 图书馆：
 数图系统：软件更丰富——标准化、网格化、网格协同
 数图类型：统一门户型、资源/服务整合型、协作型
网格型，知识型
 目标：馆间互联，合作共享，分布式服务网格，
增强服务范围和服务能力（如向教学、科研延伸）
• 资源商：
 单一文献，整合资源，平台服务（技术优化，局部网格化）
• CALIS： （ “十一五”项目）
 新“标准规范”推出，网格型软件推出
 服务体系升级、服务种类增加、服务能力增强
——多层面、分布式的资源网格、服务网格、多网格协同
（现阶段）数字图书馆服务体系
总体建设内容
服
务
体
系
规
划
数字资源建设
应用系统开发
软硬件基础设施
标
准
规
范
数字图书馆服务体系规划（1）
• 对于地区/省中心，构建地区/省级服务体系：
 建立综合门户
 建立联合参考咨询网
 建立馆际互借与文献传递网
 建立中心统一检索平台
 建立数字资源共建和共享服务网，如：
 学位论文、特色库、教参、网络资源导航库、联合目录等。
 建立认证中心、计费中心、资源调度中心等
——与地区/省内参建馆在多个层面上进行共建共享
——与CALIS全国服务体系在多个层面上互通互联
数字图书馆服务体系规划（2）
• 对于图书馆，构建馆级完整的服务体系：





建立本馆综合门户，
在门户层面整合本馆资源和服务
建立本馆统一检索系统， 在导航和检索两个方面整合各类资源
建立本馆虚拟参考咨询台，能与总咨询台联合
建立本馆馆际互借系统， 加入文献传递网
建立本馆资源加工和发布系统，如：
 学位论文、特色库、教参信息库、网络资源导航库、联机编目等
 将本馆自动化系统(OPAC)与本馆数字图书馆系统集成。
 建立本馆的认证中心、计费中心、资源调度中心等
——在本馆内，实现各个资源/应用系统的无缝集成
——纳入地区/省级服务体系，与地区/省中心实现资源共建和共享
——纳入CALIS全国服务体系，在多个层面上互通互联
标准规范建设
• 对于省中心：
 建立省级数字图书馆业务管理和服务规范
 建立省级数字图书馆技术标准规范
——与CALIS技术标准规范兼容
• 对于图书馆：
 建立本馆的数字图书馆业务管理和服务规范
 自行制定补充的技术和数据规范
——与省级/CALIS技术标准规范兼容
数字资源建设
• 自行建设本馆特殊数字资源
• 加入CALIS全国/地区/省级的资源共建和共享网络
• 参加CALIS组织的资源联合采购
数字资源建设
课件库
教参
知识库
学位
论文
特色
库
网络
资源
其他
自建
资源
第三方
电子
资源
CALIS
数字资源
共建共享
服务体系
应用系统建设
——构建新型数字图书馆的要点
• 联邦式/松耦合、协同性
 各个应用系统，既能独立运行，又能协同工作
• 统一框架、整体性、标准化
 各个系统都是整个数字图书馆中的一个有机组成部分
 各应用系统遵循统一的功能/服务规范、数据标准、接口标准
 实现统一的资源交换、信息访问和服务方式
• 整合性、开放链接
 充分利用并整合本地区/CALIS中心的资源和服务
 馆内应用系统之间彼此无缝集成
• 可扩展性
 支持系统的灵活配置以及新资源的灵活加入
 在规模和性能两个方向上有充分的扩展能力
新型数字图书馆的互联互通性
新型数字图书馆，应在三个层面实现互联互通：
• 本馆层面：
 本馆内部各个系统之间整合为一个整体
• 地区/省级层面：
 本馆与地区/省级数字图书馆无缝集成
• 全国层面：
 本馆与CALIS全国中心无缝集成
哪些软件支持互联互通
• CALIS推出的一系列软件
• 通过CALIS认证的软件
CALIS协同三级部署模式
• CALIS全国服务体系：以211院校为主
• CALIS地区/省级服务体系：以本地区/省高校为主
全国
中心
门户
子项目门户
全国
资源仓库
认证、计费、调度
各类应用系统
地区/
省级
门户
资源门户
认证、计费、调度
地区/省级
资源仓库
各类应用系统
高校
图书馆
门户
认证、计费、调度
各类应用系统
馆级
资源仓库
CALIS系统在地区/省级
服务体系中部署方式
地区/省
中心层
省内
参建馆
联合
目录
学位论文 导航库
中心
中心
学位
论文
统一
检索
版权
保护
中心
门户
特色库
中心
教参
中心
总
咨询台
网络资源
特色库
导航库
教学
参考
参考
咨询
统一
检索
版权
保护
本馆
门户
馆际 资源调度
互借
中心
认证
中心
计费
中心
CALIS
-OID
解析中心
馆际
互借
认证
系统
计费
系统
CALIS
-OID
本地解析
资源
调度
CALIS系统在图书馆的部署
统一认证
门户层
统一检索
服务层
参考咨询
资源层
馆
藏
本馆资源
资源调度
教学参考
(支持联合咨询)
自
建
资
源
数字图书馆门户
电
子
期
刊
电
子
书
其
他
第三方资源
馆际互借
学位论文
联
合
目
录
统一结算
版权保护
特色库
(通过认证)
期
学 学
电
特
教 电
刊
位 科
子
色
参 子
目
论 导
全
库
库 书
次
文 航
文
CALIS中心/地区/省中心资源
网络资源
采集与导航
馆2
馆1
馆3
馆4
馆n
CALIS文献传递网
CALIS系统的整合能力
• 门户整合：
利用门户系统，实现对其他应用/内容的
呈现/交互式整合
• 检索整合：
利用统一检索，对异构资源进行联邦检索
• 开放链接整合： 利用资源调度，实现对资源和服务的
上下文关联集成
• 馆藏整合：
利用馆际互借，加入CALIS文献传递网
• 网络资源整合： 对网页资源进行采集、分类和导航
• 认证整合：
利用统一认证，实现跨系统的统一认证
和单点登录（SSO）
• 计费整合：
实现对各类应用系统中数字对象
进行统一计费管理
• DRM整合：
利用DRM ，实现对数字对象的版权保护
CALIS系统在数字图书馆中
的整合关系
本馆计费
中心
计费中心
本馆认证
中心
认证中心
总咨询台
资源调度
中心
馆际互借
CALISOID解析
CALIS全国/
地区/省级中心
本馆
门户
参考咨询
统一检索
教参
特色库
资源调度
中心
电子书
学位
论文
馆际互借
CALIS-OID
解析
导航库
OPAC
数字版权
保护
纸本扫
描加工
某图书馆
CALIS系统整合接口（1）
本馆层面——本地系统与本馆中其他系统之间的接口
门户porlet接口 通过门户porlet组件方式，使本馆门户能够对本地系统进行集成
参考咨询接口
用于本馆的本地系统与本馆参考咨询系统之间的互操作
DRM接口
本地系统的数字对象通过本馆数字版权保护DRM系统对外提供安
全的数字对象访问服务
ODL-MAP接口
本地系统提供ODL接口，使得本馆统一检索系统能够整合本地系
统的资源
OpenURL
（Fetch）接口
本馆资源调度系统通过此接口向本地系统动态获取数字对象信息
认证接口
当用户下载数字对象时，本地系统需通过本馆认证中心对该用户
进行身份认证和授权验证。
计费接口
在本地系统发生实际计费时，将计费信息发送到本馆计费中心
CALIS系统整合接口（2）
上一级层面——本地系统与CALIS中心/地区/省中心之间接口
OpenURL
（Fetch）接口
上级资源调度系统通过此接口向本地系统动态获取数字对象信息
认证接口
当用户下载数字对象时，本地系统需通过上级认证中心对该用户
进行身份认证和授权验证。
计费接口
在本地系统发生实际计费时，将计费信息发送到上级计费中心
CALIS-OID
解析接口
提供数字对象下载服务，能够与上级CALIS-OID解析中心集成
OAI-PMH
接口
用于上级的OAI收割服务器从本地系统的OAI-DP中收割数据
METS接口
本地METS发送服务器发送METS对象，由上级METS接收服务器
读取
CALIS
系统
之间
接口
关系
CALIS体系产品兼容性认证
介绍
“特色库/学位论文”本地系统认
证
• 为什么需要认证？
 本地系统本身应遵循的技术规范
 必备功能规范、数字对象加工规范、
 元数据规范、数字对象规范、CALIS-OID、数字版权保护等
 本地系统与本馆其他系统的集成性
 门户、认证、计费、OpenURL、CALIS-OID等
 本地系统与CALIS全国/地区/省级中心的集成性
 OAI、METS、MQ、元数据标准、数字对象标准等
 OpenURL、CALIS-OID、认证、计费等
• 认证意义
——保障图书馆本身数字图书馆整体性和未来发展
——保证符合国家和CALIS标准与规范
——保障图书馆能够无缝集成到CALIS服务体系
对本地应用系统的认证内容
——应遵循的CALIS标准和规范清单
认证的三个阶段
• 目前需认证的软件：
 特色库加工与发布系统、学位论文提交与发布系统
认证阶段
认证内容
认证结束时间
第一阶段
（产品推荐）
对第1类内容进行认证
2004年11月30日
第二阶段
（中期检查）
对所有内容进行认证
2005年03月31日
第三阶段
（最终完善和验收）
对所有内容进行认证
2005年10月31日
图书馆采购第三方软件的要点
• 检查软件厂商是否签署“CALIS认证承诺协议，
是否通过“第一阶段认证”
• 签订软件采购合同时，加入关键性合同条款—
—
 免费服务截至日期：2006年6月31日
 保证该服务期内，厂商提供软件免费升级
 图书馆可以分阶段付款
 若厂商中途退出或不通过认证，则用户无条件退款、
承担部分赔偿
——保障图书馆的利益和未来发展
通过第一阶段认证的厂商
——特色库系统：
• 杭州麦达电子有限公司
• 北大方正电子有限公司
• 北京义华数图科技有限公司
• 北京新星快威数码技术有限公司
构建新型数字图书馆
小结
互联互通的数字图书馆
• 建设要点：
 满足本馆当前需求，兼顾未来发展
 标准化、整体性、互联互通能力
 加入CALIS全国/地区/省级共建共享服务体系
• 软件选择：
 CALIS软件
 通过CALIS认证的软件
 其他第三方软件——应具有开放性、标准化
CALIS软件特点
• 领先的产品：
 门户系统
• 特有的产品：
 门户组件、视图
 JSR168标准、二次开发、
 支持统一认证
 统一检索系统
 四级分类体系和个性化检索
 元数据抽取、ODL接口
 与资源调度、馆际互借集成、
 网络资源采集与导航系统
 支持采集、自动分类、编目
 学位论文系统
 与门户、认证、调度无缝集成
 与数字版权保护无缝集成





统一认证
统一计费
资源调度
馆际互借
数字版权保护DRM
 联合参考咨询
 教学参考
 联机编目
共性——标准化、整合能力、互联互通性、未来网格化
如何选购CALIS软件
• CALIS全国一级代理：
杭州麦达电子有限公司
北京北大方正电子有限公司
北京义华数图科技有限公司
北京中科软件有限公司
北京华建东方软件有限公司
下一步工作
• 开展数字图书馆整合技术研讨会
门户组件开发与集成、统一认证集成等
• 培训、交流：
CALIS标准规范培训，CALIS软件培训、试用
《高校数字图书馆》出版——欢迎投稿
• 资源商合作
接口标准化改造
未来展望
下一代的数字图书馆：
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
网格
语义网
多媒体
教参支持
科研支持
远程教育
知识管理
海量资源管理与长期保存
谢 谢！
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