Transcript Matriz de Indicadores de evaluación del desempeño
LA MATRIZ DE INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Sonora, 2012
LA MATRIZ DE INDICADORES
La Matriz de Indicadores
programas.
es el referente para la medición del desempeño que permite evaluar políticas públicas y resultados de los Fin Propósito Componentes Actividades
LA MATRIZ DE INDICADORES
1. Revisar el Resumen Narrativo de la MI 2. Establecer los Factores Relevantes a medir 3. Proponer Indicadores para cada factor relevante (variable dependiente) 4. Validar técnicamente de indicadores propuestos 5. Construir las Fórmulas para cada indicador 6. Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definir Indicadores factibles de medir 7. Establecer Línea base y Metas.
8. Establecer Frecuencia de medición (seguimiento) 9. Monitorear y Evaluar los Resultados 10. Informar los Resultados
FORMATO BASE: MATRIZ DE INDICADORES
Ámbitos de desempeño del Programa RESUMEN NARRATIVO Objetivos por ámbito de desempeño del programa FIN Objetivo Estratégico de la Dependencia PROPÓSITO Objetivo del Programa COMPONENTES Productos: Bienes y servicios de los que dispone la población beneficiaria
C1.
C2.
C3.
A1C1. A2C1.
A3C1.
ACTIVIDADES Procesos de producción y distribución de los componentes del programa
A1C2.
A2C2.
A3C2.
A1C3.
A2C3.
A3C3.
Nombre del Indicador INDICADORES Fórmula Frecuencia de la medición FUENTES DE INFORMACIÓN Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
C4….C5... productos que provee otra institución, organismo, dependencia, o sector A4C1….A5C1… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector A4C2….A5C2… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector A4C3….A5C3… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector
INDICADORES DE DESEMPEÑO
La Matriz de Indicadores Proporciona la base de un sistema de información de gestión Resumen Narrativo del Programa Responde a las interrogantes: ¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?
¿Qué se espera lograr con el programa?
¿Qué bienes o servicios debe producir el programa?
¿Cómo se producirán los Componentes?
Fin Prop ósito Componentes Actividades
De la Matriz de Indicadores extraer los Factores Relevantes que deben ser medidos para el Programa.
Nos hacemos las siguientes preguntas:
• ¿Con qu é objetivos programa?
del Sector está alineado el • ¿ Cu áles de estos objetivos se quieren medir ?
• ¿Cuáles son los principales aspectos del Programa que deben ser medidos?
• ¿Qué ámbitos deben ser medidos?
• ¿Qué dimensiones deben ser medidos?
• ¿ Quién utilizará la información?
• ¿Qué decisiones tomará?
FACTORES RELEVANTES
OBJETIVO Brechas rurales inter comunitarias construidas Unidades productivas Consolidadas por los Empresarios atendidos en el Programa de Fortalecimiento Empresarial
Factores Relevantes Brechas rurales inter comunitarias
INDICADORES Promedio de Horas máquina invertido por cada 100 kilómetros de brecha construido
Unidades productivas
Porcentaje de unidades productivas atendidas por el programa FE operando de manera continua durante los últimos dos años.
Los microempresarios reciben financiamiento para la inversión productiva
Financiamiento para la inversión productiva
Porcentaje de Acceso al financiamiento para la inversión productiva Los pacientes tienen acceso oportuno a cama de hospitalización desde las unidades de Emergencia Médica
-Camas de hospitalización desde las Unidades de Emergencia Médica
Porcentaje de acceso oportuno a cama de hospitalización desde las unidades de Emergencia
Número de pacientes que ingresan a cama hospitalaria antes de 12 horas desde la indicación/Total de hospitalizaciones)*100
Programa de construcción de caminos rurales:
INDICADOR: Promedio de Horas máquina invertido por cada 100 kilómetros de brecha construido. Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Producto Descripción: Mide las horas que tarda cada una de las máquinas utilizadas en construir 100 kilómetros de brecha.
Característica: Horas invertidas Fórmula: Total de horas de cada máquina invertidas/100 kilómetros Fuente: Reporte regular de avances de ejecución de la obra.
Parámetro (meta): …….
Programa de construcción de caminos rurales
INDICADOR: Promedio de Comunidades rurales comunicadas por kilómetro de camino rural construido Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Resultado intermedio Descripción : Mide el promedio de comunidades rurales que se comunican por kilómetro construido.
Característica: Comunidades comunicadas Fórmula: Comunidades rurales comunicadas / kilómetros construidos Fuente: Registro de avance de la ejecución de la obra.
Parámetro: …
Programa de fortalecimiento a la MIPyME
INDICADOR: Porcentaje de Estudios de pre inversión aprobados respecto a los presentados.
Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Producto Descripción: Mide el porcentaje de proyectos considerados como viables de acuerdo con la norma.
Característica: Estudios aprobados Fórmula: ( Total de estudios de pre inversión aprobados/ total de estudios presentados) * 100 Fuente: Reporte regular de avances del servicio.
Parámetro (meta): 100% de estudios que cumplen con los requisitos de la norma
Programa de fortalecimiento a la MIPyME
INDICADOR: Variación anual de la tasa de desempleo Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Resultados finales Descripción: Mide los cambios ocurridos en los niveles de desempleo en la entidad.
Característica: Tasa de desempleo Fórmula: (Tasa de desempleo estatal en el año t / tasa de desempleo estatal en el año t-1) -1 Fuente: Encuesta nacional del empleo INEGI. Parámetro (meta): Por debajo del promedio nacional
Programa de fomento a la competitividad empresarial
INDICADOR: Promedio de Empresarios capacitados por capacitador Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Producto Descripción : Mide el promedio de atención por ejecutor del servicio Característica: capacidad de atención Fórmula: Total de empresarios capacitados en el programa de CE/total de capacitadores involucrados en el servicio.
Fuente: Listas de inscripción y asistencia.
Parámetro: Un experto por cada 15 empresarios en capacitación.
Programa de fomento a la competitividad empresarial
INDICADOR: Variación porcentual de Desarrollo Económico Estatal Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Resultados Descripción : Mide la variación de desarrollo económico estatal de un año a otro Característica: Desarrollo económico Fórmula: ((Índice de desarrollo económico estatal en el año t / índice de desarrollo económico estatal en el año t-1) -1))*100 Fuente: Estadística Económica Estatal (IEI).
Parámetro: ……relacionar la meta….por arriba del promedio nacional…..5%.....
VALIDACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO
Cada indicador propuesto debe ser técnicamente, según los siguientes criterios: validado
Claridad (validez): debe ser preciso e inequ ívoco ¿No hay dudas respecto de qué se está midiendo?
Relevancia : debe reflejar una dimensi ón importante del logro del objetivo ¿Permite verificar el logro del objetivo en un aspecto sustantivo?
Econom ía : la informaci ón necesaria para generar el indicador debe estar disponible a un costo razonable ¿El beneficio de la información es mayor que el costo de obtenerla?
VALIDACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO
Monitoreable (transparente y público): debe poder sujetarse a una verificaci ón independiente ¿Cualquier persona puede comprobar los resultados del indicador?
Adecuado (confiable): en sucesivas mediciones mide lo mismo ¿Expresa un adecuado nivel de confiabilidad, donde cualquier personas puede llegar a conclusiones similares?
Aporte marginal : si hay más de un indicador para medir el desempeño de un objetivo, debe proveer información adicional en comparación con los otros indicadores propuestos ¿Mide aspectos no considerados en los demás indicadores?
Validar los Indicadores
Indicadores Claridad Relevancia Econom ía 1.
S í S í S í Monito reable S í Adecuado Aporte Marginal S í S í ¿Valida?
S í
2.
S í S í
No
S í S í S í
No
La Construcción de Fórmulas
Nombre del indicador Variables que intervienen Fórmula del indicador
Fórmula de cálculo Tipos de fórmulas más usadas Porcentaje (proporciones) Tasa de variación Razón o promedio Índices
1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.) Razón entre dos variables medida con una misma unidad de numerador denominador * 100 = X por ciento Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.
Cobertura : “Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores” (Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100 COBERTURA Adultos Mayores del país Adultos Mayores atendidos
Focalización : “Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema pobreza” (Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100 FOCALIZACIÓN Adultos Mayores del país Adultos Mayores pobres Adultos Mayores atendidos
Ejemplos: Total de viviendas Total de viviendas entregadas construída en s en el 2011 el 2011 * 100 = porcentaje de viviendas entregadas de las viviendas construidas en el mismo año.
Total de ingresos Total de ingresos propios propios percibidos programado por la s por la Entidad Entidad federativa X en el 2011 Federativa X en el 2011 * 100 =Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto a los programados para el 2011.
Numerador Denominado año t r año t
* 100
• (Total del niños vacunados de la zona serrana del Estado inscritos en el segundo grado de primaria, durante el ciclo escolar 2011-2012 / población total de niños inscritos en el segundo grado de primaria, durante el ciclo escolar 2011 2012, de la zona serrana del Estado) * 100 = porcentaje de niños de la zona serrana del Estado, inscritos en el segundo año de primaria durante el ciclo escolar 2011 2012, que fueron vacunados.
TASA DE VARIACIÓN: Razón entre una misma variable pero en periodos diferentes variable variable año t año t 1 1 * 100 variable año t variable año t variable año t 1 1 * 100 = x variación % Ejemplos: Total del PIB Estatal en el año 2011 / Total del PIB Estatal en el año 2010 1 * 100 = Variación porcentual anual del Producto Interno Bruto Estatal Total del delitos atendidos en el 2011 / Total de delitos atendidos en el 2010 1 * 100 = Variación porcentual anual de delitos atendidos
PROMEDIO: Razón entre dos variables con distinta unidad de medida y en un mismo período de tiempo:
Numerador Denominado año t r año t
= Unidades promedio del denominador por cada unidad del numerador.
Ejemplos:
Total Total de auditorías de Auditores realizadas en en operación el en 2011 el 2011
= Promedio de auditorías por Auditor
Total Total de de maestros alumnos que inscritos imparten clases en educación en el nivel de básica en educación el 2011 básica en el 2011 = Promedio de alumnos de educación básica por maestro
*Índices
Un Índice es un número abstracto que representa y mide de manera indirecta un concepto social, económico, político, etc., por ejemplo: DESARROLLO HUMANO (IDH): Esperanza de vida al nacer + tasa de alfabetización + tasa bruta de matriculación en educación básica, media superior y superior + PIB per cápita.
PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC): Cuánto se ha encarecido o abaratado con el paso del tiempo el precio del conjunto de artículos que constituyen el consumo familiar. ADOPCION TECNOLOGICA (IAT): observable directamente).
Casos en los que el índice de adopción fue mayor o igual que 10, y que no hubo adopción en los casos restantes. Este valor 10 surge de considerar que un productor es adoptante de la tecnología en cuestión cuando cumple al menos el 90% de los requisitos considerados de importancia por el equipo técnico (índice cualitativo no
Fuentes de Información y medios de Verificación
Información contable-presupuestaria Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal Encuestas, estudios especiales Benchmarking Sistemas de Información Integrada (IEGA)
Fuentes de información y Medios de Verificación
Obtener los datos que alimentan las variables que conforman la fórmula del indicador y verificar el cumplimiento de las metas Registros de la institución Sitios oficiales Estadísticas oficiales Encuestas (externas) Ámbitos de Desempeño en la Matriz del marco Lógico:
Resumen Narrativo del PROGRAMA
FIN (Objetivo Estratégico)
Propósito
(Objetivo del programa) Componentes (Bienes y Servicios) Indicadores de Evaluación del Desempeño Indicadores Estratégicos Indicadores Estratégicos Indicadores Estratégicos e Indicadores de Gestión
Actividades
(Tareas y acciones) Indicadores de Gestión
Fuentes de Información y Medios de Verificación
Supuestos
Medición y evaluación
Retroalimentación
Medidas correctivas
Las Metas constituyen la expresión concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en el año (u otro periodo de tiempo) con relación a los objetivos previamente definidos.
Sentido de la Medición: •Ascendente (cobertura, focalización, etc.) •Descendente (tiempos de respuesta, tasas de enfermedades, etc.) ¿Qué es mejor como desempeño del Programa?
Relación entre el Indicador y la meta
• El resultado de la medición del indicador entrega un “
valor
”.
• Este valor se compara con la
meta
establecida para el indicador.
• La comparación permite establecer un
juicio
respecto del desempeño del Programa.
Requisitos de las metas
Su establecimiento debe considerar diferentes parámetros (desempeño histórico, programas similares, estándares)
Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles
Su logro debe depender de la institución (establecer supuestos)
Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado
Deben expresar claramente el ámbito geográfico que cubre
Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)
Para establecer la meta se deben considerar diferentes parámetros
Línea base y desempeño histórico Desempeño de instituciones similares (benchmarking) Estándares aplicados a normas técnicas
¿Qué es la línea base?
• Dato que se tomará como
inicio
para establecer los valores futuros a alcanzar por el indicador, los que servirán para evaluar el grado de cumplimiento de las metas. • Para indicadores nuevos, podría suceder que
no exista
un valor base, por lo cual debe ser
estimado
.
• Una vez realizada la primera medición, se tomará como línea de base el
último dato
obtenido.
Frecuencia
Depende de la disponibilidad de la información (Fuente de Información) y del nivel de los objetivos que se está midiendo Fin Disminuye Prop ó sito Frecuencia Componentes Actividades Aumenta
Factores que inciden en la frecuencia de medición de los indicadores
•
Las necesidades de uso de la información generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones).
•
Tiempo estimado en que se producirán los resultados programa en los beneficiarios.
del
•
Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o proporcionada por fuentes externas .
•
Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la gestión (Secretaría de la Función Pública, Secretaría de Hacienda, Congreso).
EL FORMATO BASE
Ámbitos de desempeño del Programa RESUMEN NARRATIVO Objetivos por ámbito de desempeño del programa FIN Objetivo Estratégico de la Dependencia PROPÓSITO Objetivo del Programa COMPONENTES Productos: Bienes y servicios de los que dispone la población beneficiaria
C1.
C2.
C3.
A1C1. A2C1.
A3C1.
ACTIVIDADES Procesos de producción y distribución de los componentes del programa
A1C2.
A2C2.
A3C2.
A1C3.
A2C3.
A3C3.
Nombre del Indicador INDICADORES Fórmula Frecuencia de la medición FUENTES DE INFORMACIÓN Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
C4….C5... productos que provee otra institución, organismo, dependencia, o sector A4C1….A5C1… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector A4C2….A5C2… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector A4C3….A5C3… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector
Ficha Técnica de Indicadores “Parte 1” 1. Datos de Identificación del programa Programa presupuestario Unidad responsable del programa presupuestario Identificador del programa Clasificación del pograma presupuestario Cobertura Prioridades Objetivo (Fin, Propósito, Componente o Actividad) Nombre del Indicador Dimensión a medir Método de cálculo Desagregación geográfica 2. Datos de identificacion del indicador Identificador del inicador Definición Unidad de medida Frecuencia de la medición
Ficha Técnica de Indicadores “Parte 1” Claridad Relevancia 3.Características del indicador Economía Justificación de las características Serie de información disponible Responsable del inicador Monitoireable Adecuado Aporte marginal 4. Determinación de metas Línea base, valor y fecha (año y período) Meta y período de cumplimiento Valor Año Período Compotamiento del indicador hacia la meta Valor Período de cumplimiento Parámetros de semaforización Verde Amarillo Factibilidad Metas Físicas Relacionadas al avance Unidad de medida Meta programada Meta alcanzada Rojo % de avance
Ficha Técnica de Indicadores “Parte 2” Variables Nombre 5. Características de las variables (metadatos) Descripción de la variable Fuentes (medios de verificación) Desagregación geofráfica Método de recopilación de datos Unidad de medida Frecuencia Fecha de disponibilidad de la información 6. Referencias adicionales Referencia internacional Grráfica de comportamiento del inicador Serie estadística Comentarios técnicos
Resumen de la construcción de indicadores Plan Estatal de Desarrollo Programas Sectoriales Vinculación y Alineación Objs. Estgc. Deps. y Ents.
Resultado clave: Se refiere a lo que tuvo que haber ocurrido para considerar que el objetivo se cumplió con éxito.
Programas Presupuestarios (Matriz de Indicadores) Análisis de Objetivos Del objetivo al indicador Selección de dimensiones de medición Fin Propósito Componentes Actividades F
P C A
Construcción de la medición 1.
2.
3.
4.
Método de cálculo Unidad de medida Línea base Metas Aspecto específico del objetivo: Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía (Fuente: SHCP, 2009) Ficha Técnica 1.
2.
3.
4.
Población objetivo y universo de cobertura Tipo de indicador y su tendencia Frecuencia de medición Parametrización
MTRO. LUIS GARCÍA SOTELO [email protected]
Lic. Andrés Miranda Espinosa [email protected]
Lic. Humberto Zapata Pólito [email protected]
Mtro. Víctor Hernández Saldaña [email protected]
Lic. Gabriela Díaz Guzmán [email protected]
Lic. Dolores Buenrostro Bermúdez [email protected]
Mtra. Esmeralda Álvarez Ascencio [email protected]
DRA. LUZ ELVIA RASCÓN MANQUERO [email protected]
Lic. Rebeca Elizalde Hernández [email protected]
Lic. Alain Izquierdo Reyes [email protected]
Lic. Mónica Buenrostro Bermúdez [email protected]
Lic. Luis Humberto Velázquez Beltrán [email protected]
Lic. Viridiana García Roque [email protected]
Instituto para el Desarrollo Técnico de las Haciendas Públicas Trabajamos por el desarrollo integral y permanente de las haciendas públicas de MÉXICO.
Lerdo de Tejada 2469 , Col. Arcos Sur Guadalajara, Jalisco. C.P. 44500 T. (33) 36 69 55 50 al 59 www.indetec.gob.mx
DRA. LUZ ELVIA RASCÓN MANQUERO [email protected]