Transcript 宜蘭縣政府102年第2次廉政會報會議PPT檔

宜蘭縣政府102年第2次廉政會報
宜蘭縣政府內部風險預警控管－
101年採購綜合分析及強制扣薪人員關懷
政風處
大綱
壹、前言
貳、101年度採購案件綜合分析
叄、101年度強制扣薪關懷
肆、結語
壹、前言
風險預警根據外部環境與內部條件的變化，對
未來的風險進行預測預警。增強企業的免疫力、
應變力和競爭力，處變不驚，做到防患於未然。
機關建立風險預警機制就像給機關安裝了危機
雷達在風險和危機還沒有形成時就已經發出了
預警，引起管理層的重視，並將危機消滅在還
沒有形成狀態或者萌芽狀態。
預警機制建立運行，還要具體的控管作為，俾
利落實預警防範作為。
貳、 101年度採購案件綜合分析（1/14）
一、整體分析：
本府暨所屬機關、學校及各鄉鎮市公所101年度採購案件，共
計1909案，其中工程採購629案，財物採購346案，勞務採購
934案。
整體分析
勞務案
49%
工程案
33%
財物案
18%
貳、 101年度採購案件綜合分（2/14）
一、整體分析：
採購金額規模：巨額採購計12案、查核金額計41案，公告金
額採購計819案，其中公開招標有483案，限制性招標有336
案，未達公告金額採購計有1037案，其中公開招標有6案，限
制性招標有228案，公開取得有803案，合計公開招標計有
501案，限制性招標計有605案。
以採購金額規模分析
公開招標
限制性招標
公開取得
803
0
9
3
32
0
483
803
605
336 0
228
501
9
6
巨額採購
查核金額
公告金額
未達公告金額
總計
貳、 101年度採購案件綜合分析（3/14）
一、整體分析：
工程採購：無巨額採購案件
工程採購
400
350
Axis Title
300
250
200
150
100
公開取得
50
0
限制性招標
巨額採購
查核金額
公開招標
公告金額
未達公告金額
總計
巨額採購
查核金額
公告金額
未達公告金額
總計
公開招標
0
5
346
5
356
限制性招標
0
0
48
56
104
公開取得
0
0
0
169
169
貳、 101年度採購案件綜合分析(4/14)
一、整體分析：
財物採購：無巨額採購案件
財務採購
350
Axis Title
300
250
200
150
合計
100
50
公開取得
0
限制性招標
巨額採購
查核金額
公開招標
公告金額
未達公告金額
總計
巨額採購
查核金額
公告金額
未達公告金額
總計
公開招標
0
2
74
0
76
限制性招標
0
1
16
39
56
公開取得
0
0
0
214
214
合計
0
3
90
253
346
貳、 101年度採購案件綜合分析(5/14)
一、整體分析：
勞務採購
勞務採購
Axis Title
1000
800
600
400
合計
公開取得
200
0
限制性招標
公開招標
巨額採購
查核金額
公告金額
未達公告金額
總計
公開招標
3
2
63
1
69
限制性招標
9
31
272
133
445
公開取得
0
0
0
420
420
合計
12
33
335
554
934
貳、 101年度採購案件綜合分析(6/14)
二、綜合研析：
（一）承攬採購案件前五名廠商分析－工程
承攬採購案件前五名廠商（工程）
正芳營造
家祥營造
展興營造
慶峰營造
立璟營造
崇景營造
0
佔工程類採購件數比率
件數
5
10
15
20
25
崇景營造
3.50%
立璟營造
3.10%
慶峰營造
2.80%
展興營造
2.30%
家祥營造
2.30%
正芳營造
2.30%
22
20
18
15
15
15
貳、 101年度採購案件綜合分析(7/14)
二、綜合研析：
（一）承攬採購案件前五名廠商分析－工程
承攬採購案件前五名廠商（工程）
正芳營造
家祥營造
展興營造
慶峰營造
立璟營造
崇景營造
0
佔工程類採購總金額比率
累積決標金額
20,000,000
40,000,000
60,000,000
80,000,000
100,000,000
120,000,000
崇景營造
1.70%
立璟營造
1%
慶峰營造
3%
展興營造
4%
家祥營造
3.30%
正芳營造
3.80%
44,959,000
25,827,918
80,189,242
106,668,505
88,507,550
101,087,293
貳、 101年度採購案件綜合分析(8/14)
二、綜合研析：
（一）承攬採購案件前五名廠商分析－財物
承攬採購案件前五名廠商（財物）
宏銘棚架舞台企業
傳動數位設計印刷
倡昇有限公司
宇勝行
大欣盒餐行
宜蘭縣社福聯合勸募基金會
0
佔財物類採購件數比率
件數
1
2
3
4
5
6
7
8
9
宜蘭縣社福聯合
勸募基金會
大欣盒餐行
宇勝行
倡昇有限公司
傳動數位設計印 宏銘棚架舞台企
刷
業
2.60%
2%
1.70%
1.40%
1.40%
1.40%
9
7
6
5
5
5
貳、 101年度採購案件綜合分析(9/14)
二、綜合研析：
（一）承攬採購案件前五名廠商分析－財物
承攬採購案件前五名廠商（財物）
宏銘棚架舞台企業
傳動數位設計印刷
倡昇有限公司
宇勝行
大欣盒餐行
宜蘭縣社福聯合勸募基金會
0
佔財物類採購總金額比率
累積決標金額
2,000,000
4,000,000
6,000,000
8,000,000
10,000,000
12,000,000
14,000,000
宜蘭縣社福聯合勸
募基金會
大欣盒餐行
宇勝行
倡昇有限公司
1.10%
2.70%
0.40%
0.30%
0.20%
0.30%
5,680,200
13,828,580
1,926,800
1,560,500
781,855
1,330,800
傳動數位設計印刷 宏銘棚架舞台企業
貳、 101年度採購案件綜合分析(10/14)
二、綜合研析：
（一）承攬採購案件前五名廠商分析－勞務
承攬採購案件前五名廠商（勞務）
立展工程顧問
日商日亞高野景觀規劃(高野株式會社)
全順餐盒食品工廠
新蘭陽旅行社
宜珍實業社
創意旅行社宜蘭分公司
0
佔勞務類採購件數比率
件數
5
10
15
20
25
30
35
創意旅行社宜蘭分
公司
宜珍實業社
新蘭陽旅行社
全順餐盒食品工廠
日商日亞高野景觀
規劃(高野株式會社)
立展工程顧問
3.60%
2.10%
1.70%
1.50%
1.40%
1.40%
34
20
16
14
13
13
貳、 101年度採購案件綜合分析(11/14)
二、綜合研析：
（一）承攬採購案件前五名廠商分析－勞務
承攬採購案件前五名（勞務）
立展工程顧問
日商日亞高野景觀規劃(高野株式會社)
全順餐盒食品工廠
新蘭陽旅行社
宜珍實業社
創意旅行社宜蘭分公司
0
佔勞務類採購總金額比率
累積決標金額
50,000,000
100,000,000
150,000,000
日商日亞高野景觀
全順餐盒食品工廠 規劃(高野株式會
社)
200,000,000
創意旅行社宜蘭分
公司
宜珍實業社
新蘭陽旅行社
0.70%
7.80%
0.60%
5.20%
0.70%
0.30%
14,057,030
153,371,692
12,144,377
102,706,650
14,210,871
5,635,993
立展工程顧問
貳、 101年度採購案件綜合分析(12/14)
二、綜合研析：
（二）超底價決標案件分析
1.工程採購－共計10案
2.財物採購－共計6案
3.勞務採購－無超底價決標案件
102-2
風險預警ppt\超底價決標採購案件之分析.docx
（三）近底價決標採購案件分析（標比大於95％小於100％案
件）
1.工程採購－共計157案
2.財物採購－共計87案
3.勞務採購－共計147案
102-2 風險預警ppt\近底價決標採購案件分析.docx
貳、 101年度採購案件綜合分析(13/14)
二、綜合研析：
（四）近標價偏低之採購案件分析（標比低於60％之案件）
1.工程採購－共計7案
2.財物採購－共計4案
3.勞務採購－共計10案
102-2 風險預警ppt\標價偏低之採購案件之分析.docx
（五）非以公告程序辦理招標採購案件之分析
1.工程採購－共計104案
2.財物採購－共計54案
3.勞務採購－共計184案
102-2 風險預警ppt\非以公告程序辦理招標採購案件之分
析.docx
貳、 101年度採購案件綜合分析(14/14)
二、綜合研析：
（六）不同標案投標廠商及參與競標具有重疊性採購案件分析
102-2 風險預警ppt\不同標案投標廠商及參與競標具有重疊性
採購案件分析.docx
三、結語：
（一）本處針對採購案件持續加強監辦作為，若有發現異常採
購案件將研析過濾並列案辦理查核。
（二）持續針對本府採購案件資訊建檔管理，並每月彙集採購
案件決標資訊進行交叉比對分析，隨時檢討勾稽異常採購案
件，以期及早發現採購缺失，適時提出建議改進或予以導正。
叄、 101年度強制扣薪關懷(1/8)
一、依據：
1.本府暨所屬機關遭強制執行扣薪員工通報及關懷計畫
2.本府100年第2次廉政會報決議事項
3.本府第478次縣務會議決議事項
二、目的：
為掌握本府暨所屬各機關員工有無遭強制執行扣薪及其原因，
俾能適度表達關懷，並機先進行風險管理，以維護民眾對本府
優良風紀之評價。
叄、 101年度強制扣薪關懷(2/8)
三、綜合分析：
有關遭扣薪員工人數、債務分析等因素，各項分析如下：
(一)人數分析：
1.單位比率：
叄、 101年度強制扣薪關懷(3/8)
三、綜合分析：
有關遭扣薪員工人數、債務分析等因素，各項分析如下：
(一)人數分析：
2.官等比率：
叄、 101年度強制扣薪關懷(4/8)
三、綜合分析：
有關遭扣薪員工人數、債務分析等因素，各項分析如
下：
(二)債務分析：
1.債務原因：
叄、 101年度強制扣薪關懷(5/8)
四、風險分析：
（一）業務屬性：遭強制執行扣薪人員業務屬性，計有4人經管
財物或為機敏性之業務，其餘尚無經管該類業務。
叄、 101年度強制扣薪關懷(6/8)
四、風險分析：
（二）生活違常：101年遭強制執行扣薪人員，經主管訪談僅有
3人曾有態度不佳、未依規定處理案件、聚賭等違常情事，其餘
均尚無風紀顧慮。
叄、 101年度強制扣薪關懷(7/8)
五、建議關懷作為：
（一）落實屬員輔導考核，進行關懷訪談。
（二）提供法律資訊，扶助債務協商。
（三）機先避免風險，調離機敏業務。
（四）注意人力現狀，適時解除列管。
叄、 101年度強制扣薪關懷(8/8)
六、結語：
遭強制扣薪員工通報及關懷機制制定及執行目
的，在於協助機關落實主管關懷訪談、提供法律協助
管道、掌握內部風險狀況、降低貪瀆可能誘因。
本次清查分析結果，債務原因以擔保比例為最
高，多數遭強制扣薪人員非經管財物或機敏性業務且
尚無風紀顧慮，惟有部分主管仍未落實關懷訪談，期
藉本通報關懷機制之運作，協助輔導機關同仁，健全
廉政預防機制，實踐廉能施政目標。
肆、結語
廉政任務以防貪為主，肅貪為輔。無論是從
破窗理論或現實社會的觀點，如能事先多予
宣導、風險預警管理，就可能減少很多的貪
污犯罪，如近年來的學校營養午餐、圖書採
購及大學教授詐領研究補助費等弊案，如能
每學期對校長實施法律教育，或對申請獲准
之大學教授於簽約時定入契約條款必須親自
到場聽取相關申報經費之要求及觸法之處罰
等，相信校長、教授或相關人員犯罪之人數
應可大幅減少或為零。
為健全機關預警預防機制，實踐廉能施政目
標，請落實風險評估預警控管措施 。
簡報結束 敬請指教
宜蘭縣各鄉鎮市公所清潔獎金支領核
發業務、清潔隊員額設置情形專案稽
核報告-興革建議事項執行情形
專案報告
宜蘭縣政府環境保護局
102年6月
政風處專案稽核建議辦理之事項
 建議本局衡酌得否由本府制定清潔獎金支給對象範圍及其
比例標準，抑或報請中央核定之，俾利地方公所統一遵照
辦理。
 建議本局參酌屏東縣政府及行政院環保署會議後續改進事
宜，研擬加強督導公所辦理清潔隊隊員駕駛甄選進用作業
有無落實「公開登記」具體作為，要求公所於完成甄選過
程後，檢附「招募過程」、「公告事項」送府備查、訂定
清潔人員徵選共通性規範之可行性及提供相關法規彙編手
冊及定期訓練宣導之必要性等，助於確保轄內人民享有公
開、公平機會參與地方機關清潔人員甄選機會，並提升本
縣政府機關清廉形象。
環保局辦理情形
•102年4月11日召開研商調整本縣各鄉鎮市
公所清潔隊清潔獎金核發事宜會議
–有關清潔人員之進用建議各鄉鎮市公所依本府
政風處之意見辦理。
–各鄉鎮公所清潔人員清潔獎金支給要點，請參
考行政院環境保護署99年11月15日環署廢字第
0990099723號訂頒地方機關清潔人員清潔獎金
支給要點及研商會議決議核發原則，由各公所
自行訂定。
地方機關清潔人員清潔獎金支給要點(環保署)
第二點
本要點清潔獎金之支給對象，指直轄市政府、縣（市）政
府、鄉（鎮、市）公所實際從事清理廢棄物清理法第二條規
定一般廢棄物之下列清潔人員：
（一）清運垃圾人員。
（二）清疏水溝人員。
（三）清掃道路人員。
（四）清運水肥人員。
（五）其他經直轄市政府、縣（市）政府、鄉（鎮、市）公所核實
認定之人員。
第三點
第四點
清潔人員服務認真，達成工作要求，每月發給獎金，其獎金
支給基準，每人每月最高在新臺幣六千元範圍內，由各直轄
市政府、縣（市）政府、鄉（鎮、市）公所編列預算，視財
政狀況及工作情形核酌支給。
清潔人員扣（減）發獎金之基準，由直轄市政府、縣(市）政
府、鄉（鎮、市）公所定之；其基準應包括違反勤務、請假
及其他應扣（減）獎金事由。
各鄉鎮公所清潔人員清潔獎金支給規定
依據行政院環境保護署訂頒地方機關清潔人員清潔
獎金支給要點及下列原則，由各公所自行訂定。
 實際從事一般廢棄物及一般事業廢棄物清除、處理業務相關
管理、調度、巡查及考核之人員。
 實際從事資源回收、垃圾掩埋、轉運、水肥處理、廚餘再利
用、堆肥、地磅操作之人員。
 實際從事環境消毒、廢車拖吊、流動廁所施設與水肥清運之
人員。
 實際從事一般廢棄物及一般事業廢棄物管理、取締、告發、
廣告物拆除、髒亂點巡查、廢棄車輛張貼、查報之巡查之人
員。
 實際從事廢棄物清理法第11條、第27條之稽(巡)查之人員。
報告完畢
敬請指教