Transcript 科技成果鉴定证书 - 东莞市科学技术局

科技成果鉴定申报材料的编写方法
伍成柏
教授级高工
2010年12月
科技成果鉴定需要比较全面的技术资料，以便给专家
鉴定及评审时全面深入地了解项目的情况。
不同的领域，不同类型的科技成果，要求提供的鉴定资料
各不相同。
下面就科技成果鉴定所需的资料和如何编写与大家一
起探讨。
一、科技成果鉴定所需材料
1、科技成果鉴定申请表（书）
2、科技成果鉴定证书（管理部门）、成果鉴定大纲
3、工作总结报告
4、技术研究开发（总结）报告
5、成果经济和社会效益分析报告
6、检测（测试）报告
7、查新报告
8、用户意见报告（二份以上）
9、产品标准·
10、计划项目任务合同书
11、其他技术资料（证明材料）
将所有材料装订一式三份（有些要求二份和电子文档一份）。
二、科技成果鉴定大纲四（参考）
该大纲为科技成果项目进行鉴定的指导性文件，其内容为：
1、鉴定项目的名称：如属有型号的产品应同时注明型号
2、申请鉴定单位名称
3、任务来源 ：省市各类计划及计划编号，无计划的填自选
4、组织鉴定单位：省科技厅、市科技局或授权组织鉴定部门
5、鉴定性质：包括小试鉴定、中试鉴定、生产定型鉴定，公用于
某些产品、工艺类型等的科技成果。其它类型的科技成果可不确定
鉴定性质。
6、鉴定目的：完成计划任务、正式批量生产、应用、推广等
7、鉴定依据：包括计划任务书、研究合同、开题报告、国家
或行业标准等。
8、鉴定形式：会议、函审、检测。
9、鉴定内容：《科学技术成果鉴定办法》中对各类科技成果
的鉴定所规定的内容：
10、鉴定技术资料
主要技术文件目录
11、鉴定会议安排
具体要求如下：
1． 鉴定项目的名称（如属有型号的产品应同时注明型号）
2． 鉴定依据
⑴ 科技成果鉴定办法；
⑵ 行业部门有关成果鉴定的文件；
⑶ 产品标准；
⑷ 项目预期目标，包括自选项目原定的技术、经济指标、科研
合
同、开发合同、计划任务书等有关要求。
3． 鉴定内容
⑴ 鉴定所需文件、技术资料是否齐全、符合要求；
⑵ 成果提出的技术内容是否科学、合理；
⑶ 成果的技术水平；
⑷ 经济、社会效益分析的可靠性；
⑸ 适用范围和推广意见；
⑹ 存在问题和改进意见。
4．需要提供鉴定的文件资料
A、（新设计、新方法、新品种、新资源等方面的成果）











1、《科技成果鉴定申请书》
2、工作总结报告
3、技术总结报告
4、经济及社会效益分析报告
5、工艺审查报告
6、图纸
7、标准
8、检验报告
9、查新报告
10、环保证明
11、用户报告
12、项目经费支出情况表（需加盖单位财务专用章）
B、软科学类（主要指有关发展战略、政策、规划、评价、预
测、科技立法以及管理科学与政策科学方面的研究成果）
1、《科技成果鉴定申请书》
2、工作总结报告
3、技术工作总结报告
4、研究报告
5、分析报告
6、使用报告
7、检验报告
下面就科技成果鉴定所需提供的资料和编写作一说明

三、科技成果鉴定申请书
 申请科技成果鉴定需要较为全面的技术资料，以便专家鉴定及
评审时全面深入地了解。科技成果的新颖性决定了技术资料的
差异性，不同的科技领域，不同类型的科技成果，鉴定时对鉴
定资料的要求也各不相同。下面就《鉴定办法》中的技术资料
内容作以介绍和要求。

（一）、申请成果鉴定所需材料

（1）.计划任务书或者合同书、实施方案、开题报告

凡列入计划的科研项目，必须提供计划任务书。包括：任
务名称、任务来源、研究目的和要求、研究和开发内容、计划
进度及完成日期等。

凡转让实施的技术要有技术合同登记机关认定的技术合同
书。自选课题要有实施方案或开题报告。


（2）.研究报告
这是对成果整个科学研究或开发工作过程进行的总结，是鉴
定材料的主件。包括：研究的目的、意义及研究过程概述，技术
方案论证，技术特征，总体性能指标与国内外同类先进技术的比
较，技术成熟程度，推广应用的条件和前景、存在的问题与改进
意见、文字说明及有关图表等基本内容。研究报告是评价成果水
平的主要依据。

（3）.测试分析及主要实验、测试记录报告

这是对工业产品或工艺进行技术指标测试的结论性资料。包
括：项目名称及内容，原订指数及测试结果，测试条件和方法，
测试数据和图表，环境试验后的特征及结论等。

对于采用检测鉴定形式鉴定的成果，检测报告必须是国家科
技部或省科技厅认定的检测机构出具的；对于其它形式鉴定的成
果，必须有检测报告（检测机构检测结论或专家测试组检测结
论）。

（4）.质量标准

这是根据当时当地的自然条件、生产条件和技术经
济水平，对产品质量所作的规定，有国际标准、国家标
准、行业标准和企业标准几个层次。质量标准（技术条
件）是产品的性能、参数、指标、质量、规格以及试验、
工艺、检验等方面所作的技术规定，是产品的生产和使
用部门的一种共同技术依据。其内容主要包括：前言
（编制说明、产品定义及功能）；目的和用途；文件与
配套产品工作示意图；技术要求，外形尺寸及主要技术
参数；试验方法，验收规则；产品标志、包装、运输和
贮存等。

（5）.设计与工艺图表

设计与工艺图表就是指我们所称的图样（图纸）及
生产工艺流程图之类的图表，它包括总图、总装配图、
部件装配图、零件图、成套设备平面布置图等方面的内
容。
（6）.国内外技术情况对比材料和查新报告


国内外技术情况对比材料是介绍国内外同类产品或技术状况
的情报调研报告。包括：说明同类对比产品或技术的生产年代及
先进程序，列出与国内外同类产品或技术性能指标对比表、对比
情况分析和结论等。

查新报告是科技信息机构出具的检索材料的查新结论报告。
它是通过文献检索，以文献作依据，抓着具有实质性的内容、特
征、性能、指标等，经过对比分析，真实地反映查新项目在国内
外所处的位置和技术水平。《鉴定规程》规定查新报告应由国家
科技部、国务院有关部门及省科技厅认定的、有资格开展检索任
务的科技信息机构出具。

 （7）.用户使用情况报告
 （8）.经济效益和社会效益分析及证明材料

经济效益主要是指直接经济效益、潜在经济效益和
二次经济效益。直接经济效益是成果应用后获取的效益。
二次经济效益是他人应用成果后产生的效益。潜在经济
效益是在适用范围内推广应用可能取得的效益。社会效
益是指对社会的影响，例如环境和生态条件改善等。对
上述各种效益都应进行分析和计算。

效益证明材料由成果使用单位出具。
 （9）.涉及污染和劳动安全等问题的科技成果，需有关
主管机构出具的报告或证明。如安全、环境评价证明等。

 （10）.准确的完成单位（不包括一般试制加工
单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按
解决该项成果技术问题所作贡献大小排序）。
 （11）.行业主管部门要求具备的其它文件。如
农作物新品种要有品种审定委员会的《农作物新
品种审定合格证书》；新兽药要有《新兽药证书
》和批准文号；新药品要有《新药证书》，法定
单位的检验报告及批准文号（准字号），高压电
器、压力容器、劳保安全用品等新产品要经过法
定专门机构审查、检测，并获得生产许可证。
．鉴定会程序
⑴ 组成鉴定委员会；
⑵ 成果完成单位汇报研制情况；
⑶ 考察现场、审查文件资料，并对某些性能参数进行
抽查、复测；
⑷ 讨论、评价；
⑸ 鉴定委员会讨论鉴定意见；
⑹ 大会通过鉴定意见。
五、工作总结报告（内容）的编写
该总结主要阐述项目研究的起始情况及总体方案组织实施的过程，包括：
1．立项情况（项目来源）；
2．项目的依据、目的和意义；
3．起始时间；
4．研究过程。
总体方案及实施过程、试验的投入和形成的规模、
试制产品产量、质量。
5．项目完成情况
是否达到原定计划或任务要求，解决了哪些技术问
题，研究过程中的成功经验与失败教训，今后的发展方向。
：
 六、研究报告内容的编写
（或称研制报告、技术报告）
该报告以反映项目的主要学术、技术内容为主，主
要包括：
 1. 项目研究的目的、意义；
 2．国内外、省内外及市内同行业研究的现状，即现有技术背景
；
 3．方案设计依据及改进情况；
 4．工艺流程及技术参数的确定，产品结构及性能指标情况；
 5． 研制中遇到的难点、问题及解决方案、过程、技术难度、复
杂程
 度、研制中的创新、发明及效果；
 6．项目最终达到的技术水平，与现有技术、同类产品比较优缺
点，对所存在的不足之处的改进设想以及推广应用的前景。

另可附：论文发表或交流情况、检索查新情况。
 七、经济（社会）效益分析报告





1．
2．
3．
4．
5．
项目研制前的效益情况；
投入情况；
成本情况；
销售收入、利税；
有关计算公式。
 经济效益和社会效益分析及证明材料
经济效益主要是指直接经济效益、潜在经济效益和间接
经济效益。直接经济效益是成果应用后获取的效益。间
接经济效益是他人应用成果后产生的效益。潜在经济效
益是在适用范围内推广应用可能取得的效益。社会效益
是指对社会的影响，例如环境和生态条件改善等。对上
述各种效益都应进行分析和计算。
八、查新报告
（国内外技术情况对比的查新报告）
国内外技术情况对比材料是介绍国内外同类产品或技术状况的
情报调研报告。包括：说明同类对比产品或技术的生产年代及先进
程序，列出与国内外同类产品或技术性能指标对比表、对比情况分
析和结论等。
查新报告是科技信息机构出具的检索材料的查新结论报告。它是通
过文献检索，以文献作依据，抓着具有实质性的内容、特征、性能、
指标等，经过对比分析，真实地反映查新项目在国内外所处的位置
和技术水平。《鉴定规程》规定查新报告应由国家科技部、国务院
有关部门及省科技厅认定的、有资格开展检索任务的科技信息机构
出具。

国家科技部、国务院有关部门或省科技厅认定的检索机构出具
的检索资料和查新结论报告。需要与国际同类技术和产品进行比较
的项目，必须提供国际联机检索的材料。
 九、检测报告
 凡需测试的项目，须经国家、省科技行政部门和
国务院有关部门认定的检测机构出具的测试分析
报告及主要实验、测试记录报告（含原始记录）。
 十、应用报告（用户使用意见）
 （或称用户意见二份以上为好）
 用户对项目的应用情况，应用范围，应用的技术指标、
效果、建议等
 作客观的评价。（产品的用户意见由直接使用的单位提
供,不得少于3份，并加盖用户单位公章或签名）。
 产品说明书
 设计计算书
 图纸、资料
 工艺卡片等

（9-12项为产品类项目的备查资料）
 专家组成：(副高以上职称)
 省级：至少7人，本市至多1人，项目承担单位及行政主管人员不
能参加。
 市级：至少5人，外市至少1人，项目承担单位及行政主管人员不
能参加。
十一、工作总结报告如何编写？
 工作总结报告中要着重阐述该成果从立项到完成
计划任务的整个工作过程及结果。
 综述
 包括任务来源、立项原因、研究工作起止年限
、完成单位基本情况、项目组人员情况(包括资
金、设备、技术力量、主要产品等)。
十二、 工作总结（正文）的编写
 1、任务要求：依据计划任务书的研究任务及计划进度
安排及达到的效果进行简要的描述。
 2、研究过程：
 (1).研究概况及主要工作内容：项目方案的制定，选择
试验研究过程中各阶段工作的主要工作及技术关键和创
新点。
 (2).解决关键技术和示范推广中遇到的问题及采取的主
要措施。
 (3).组织协调：包括课题组内部的分工和相互配合、协
作单位之间的合作，实验室和实验基地的结合等。
 (4).达到的目的与今后努力方向。
十二、技术研究（总结）报告的编写
技术总结报告应反映该成果技术研究工作的全貌。
一般包括：
 1、立题依据与设计指导思想：主要表明该项研究的选题针对
性；采用的技术路线；国内外同类研究的动态；开题的理由；
试验具备的条件；主要内容创新的程度；在研究中总体设计和
关键技术的实施方案以及采取的措施，主要技术内容达到的规
格、指标和技术、经济效果。
 2、试验材料与方法。
 3、试验过程与结果：每个阶段的试验与结果用定量和定性相
结合的方法阐述。特别是在试验研究过程中理论上的新发现，
及应用技术的发明与创新、改进与提高、发展与完善等新颖性
内容，加以归纳说明。附上必要的表格等。
 4、技术关键与创新点：这是技术报告的核心部份。是反映成果
技术水平的重要内容(技术保密内容应事先向组织鉴定单位和鉴
定委员会讲明，按规定进行划密)，可通过综合对比方法，与国
内外同类研究的主要结果进行比较，说明本研究的创新程度与技
术水平。
 5、技术重点与适用范围。依据本研究重要技术内容的特点，确
定出适宜应用的范围，并阐述在生产或科研中应用时应注意的事
项以及具备的条件。
 6、推广应用情况及存在不足。重要叙述成果在实践中应用情况
及效果，以及应用中发现的问题和原因，今后改进意见。
 技术或研究（总结）报告是：
 对成果整个科学研究或开发工作过程进行的总结，
是鉴定材料的主件。包括：研究的目的、意义及
研究过程概述，技术方案论证，技术特征，总体
性能指标与国内外同类先进技术的比较，技术成
熟程度，推广应用的条件和前景、存在的问题与
改进意见、文字说明及有关图表等基本内容。研
究报告是评价成果水平的主要依据
 十三.测试分析及主要实验、测试记录报告
 这是对工业产品或工艺进行技术指标测试的结论性资料
。包括：项目名称及内容，原订指数及测试结果，测试
条件和方法，测试数据和图表，环境试验后的特征及结
论等。
 对于采用检测鉴定形式鉴定的成果，检测报告必须是国
家科技部或省科技厅认定的检测机构出具的；对于其它
形式鉴定的成果，必须有检测报告（检测机构检测结论
或专家测试组检测结论）。
 .质量标准
这是根据当时当地的自然条件、生产条件和技术经济水平，对产
品质量所作的规定，有国际标准、国家标准、行业标准和企业标
准几个层次。质量标准（技术条件）是产品的性能、参数、指标
、质量、规格以及试验、工艺、检验等方面所作的技术规定，是
产品的生产和使用部门的一种共同技术依据。其内容主要包括：
前言（编制说明、产品定义及功能）；目的和用途；文件与配套
产品工作示意图；技术要求，外形尺寸及主要技术参数；试验方
法，规则；产品标志、包装、运输和贮存等。
 验收
 5.设计与工艺图表
 设计与工艺图表就是指我们所称的图样（图纸）及生产工艺流程
图之类的图表，它包括总图、总装配图、部件装配图、零件图、
成套设备平面布置图等方面的内容。
十四、其他文件资料
1、行业主管部门要求具备的其他文件。
2、局部技术已获专利的须提交专利证书复印件。
3、已在国内外学术刊物或学术会议发表、交流的论文，须提交论文原件或复印
件、获奖证书，或者被他人引用的效果情况及推广应用情况。七、科技成果
鉴定需要的其他材料a、技术标准
 （技术条件，非产品类项目可没有）

 如有国家标准、行业标准须贯彻执行；如无国家标准，也无行业标准、地方
标准，则须制定企业标准。
 b、质检报告（非产品类项目可没有）

 国家、行业部门、政府质量监督检验单位出具的检测报告。
十五、主要完成人员
严格按研制、解决该项成果技术问题所作贡献大小排序。上
述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献资料和他
人技术必须说明来源，并提交材料的原件。提交审查的所有材料
必须打印、装订整齐，并按标准格式（Word文本，A4纸，仿宋体
字），以电子文档形式上报软盘。准确的完成单位（不包括
一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名
单（按解决该项成果技术问题所作贡献大小排序）。
十六、编写鉴定技术资料
注意几点事项
 1、科技成果鉴定技术资料是成果鉴定的重要
基础和依据，要求提供的技术文件齐全、正确
、完整、翔实，并符合有关规定。
 2.资料必须齐全。
 所谓齐全，就是指凡是反映成果“三性”和
能够指导生产的资料，都应该齐备；为了
检查计划项目的完成情况还应提供计划任
务书、合同书以及有关标准等资料。《鉴
定规程》规定的文件资料能提供的一般都
应当给予提供。
 3.必须完整。
 所谓完整，就是指保持资料的内在有机联
系。有机联系就是一项成果要有一套相关
的资料且不能杂乱无章，单份鉴定资料内
容不得残缺不全。
 4.必须正确。
 所谓正确，就是指资料的内容必须具有科学性和
可靠性。可靠就是数据准确，来源可靠。所谓科
学，就是设计合理，数据处理方法得当。
 5.必须翔实。
 所谓翔实，就是指资料内容丰富，细致真实。提
供的技术文件要求做到论据充分，分析周到，有
对比、有分析，靠数据说话，以理服人。文字流
畅，图文并茂。
6.必须符合有关规定。
 有关规定是指国家有关行业管理部门的具体规
定。如档案管理部门对文档打印、装帧的规定
；
 技术标准管理部门对计量单位、图纸绘制、标
准编制的规定。
 国家科技部新启用“鉴定证书”、“鉴定申请表”
、“鉴定函审表”、“检测委托书”、“检测报告”
，省科技厅新启用的“奖励推荐书”规格一律为
标准A4纸，竖装，必须用4号字打印。为保持
一致，规定提供鉴定的技术资料也一律为标准
A4纸，字体一般为3号字。

谢 谢 大 家！