Transcript 參、主要作業流程及操作說明

票券保管結算交割業務
暨作業系統操作簡介
中華民國100年12月
綱 要
壹、票券保管結算交割業務簡介
貳、作業系統（BCSS）基本操作
參、主要作業流程及操作說明
肆、常見須即時協助處理之狀況
伍、其他業務資訊
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壹、票券保管結算交割業務簡介
一、提供票券市場各項服務
實券送存
無實體登錄
發行人
中央銀行
美元清算銀行
實券保管銀行
票券商
清算交割銀行
代理清算銀行
發行人
票券商
實券保管銀行


到期
線上兌償
本息分配
中央銀行
美元清算銀行
票券商
清算交割銀行
代理清算銀行
金融業務部
追蹤/管理/問
題解答及排除
/申訴/其他
初級市場 中央銀行
美元清算銀行
承銷
票券商
首買

實券保管銀行

次級市場
買賣斷
附條件交易
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壹、票券保管結算交割業務簡介
二、營運時間表及作業內容
配合中央銀行清算時點辦理
項次
截止時間
作 業 內 容
15:00
停止受理各項票券買賣或質權交割指令
15:30
停止受理投資人交割確認訊息
未完成確認及比對之交割，以交割無效處理
16:00
未完成款項清算之交割，以交割無效處理
本系統自行啟動RP/RS條件交易到期履約交割指令
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16:30
結帳作業
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17:10
結帳報表提供參加人核對-庫存、款項及交割
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壹、票券保管結算交割業務簡介
三、服務項目
初級市場
送存／登錄
包銷/首買
代銷
續發
退匯
次級市場
兌償作業
質權作業
買賣斷交易(含經紀)
附條件交易
附條件交易到期履約
附條件交易中途解約
交割優先權設定
還本付息作業
CP2提前兌償作業
不提示兌償
票券到期日後提示
兌償
分配本金及收益
退票作業
扣繳稅款
設定質權
投資人買入暨設
定質權
質權塗銷
實行質權
含次級買賣之更
換質權標的
不含次級買賣之
更換質權標的
存券匯撥/跨系統匯撥
票券限制交割設定
票券限制交割解除
整批差額交割
以上作業均提供臨時放假日各項作業處理機制
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
一、 BCSS登入/登出作業
登入
連結到票券保管結算交割系統網址172.30.244.244

登出
1.執行工作結束務必登出系統。
2.同一時間同一帳號只能有一個用戶端登入系統。
3.未登出系統而關閉瀏覽器造成使用者無法登出之解決方法:
(1)系統自動登出-系統會偵測在某一段時間內，該使用者無回
應任何訊息時，啟動自動登出功能。
(2)使用者強迫登出-主管可執行強迫經辦登出功能,帳號管理
員可執行強迫經辦與主管登出功能。
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
二、 BCSS登入輸入畫面
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
三、BCSS登入輸出畫面
顯示相關訊息之線上訊息視窗
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
四、 BCSS作業畫面—共分為三個視窗
• 主選單視窗
以樹狀圖方式列各項功能
• 主要視窗
交割指令或查詢報表輸入畫面及結果
• 線上訊息視窗
使用者點選更新，使用者即可得知送出
交割指令之最新交割狀態
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
五、憑證登入作業
票券商交割經辦人員須先完成憑證登入，始能
輸入交割指令，憑證種類及登入作業 :
• 證期共用憑證
• 工商憑證
• 登錄完成
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
六、 BCSS基本作業功能
•輸入各項交割指令
–初級市場
送存、登錄、包銷/首買、代銷、配銷、續發、退匯
–次級市場
買賣斷交易、附條件交易相關作業、質權相關作業
–兌償作業
到期日前之提示兌償、不提示兌償、延後提示兌償
–整批差額交割
•相關報表查詢
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
主要視窗
主選單視窗
七、作業畫面圖例
線上訊息視窗
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貳、作業系統（BCSS）基本操作
八、線上訊息畫面圖例
• 更新最新交割狀態
• 訊息通告明細
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參、主要作業流程及操作說明
一、初級市場實體票券送存—作業流程
票保結算交割
系統
6.建立新票券資料
7.送存成功
發行人/
執票人
1.交付實券
4.送存訊息
實券保管銀行
5.查對成功 (合庫商銀)
2.送存指令
票券商
(簽證商)
3.實券送存
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參、主要作業流程及操作說明
一、初級市場實體票券送存—操作畫面
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參、主要作業流程及操作說明
二、初級市場承銷首買—作業流程
中央銀行同資系統
3.資金撥
轉通知
4.回訊撥
轉結果
辦理款
票保結算交割 6.款項匯
轉通知 實券保管銀行 項匯轉
系統
2.查對
(合庫商銀)
5.券項交割
1.包銷/首
買指令
跨行通
匯或轉
帳匯款
7.交割完成
票券商
(簽證商)
發行人
指定銀行
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參、主要作業流程及操作說明
二、初級市場承銷首買—操作畫面
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參、主要作業流程及操作說明
三、次級市場交易—作業流程（票券商間）
中央銀行同資系統
3.資金撥轉
票保結算交割
系統
款券交割
2.輸入交割指令
2.輸入交割指令
1.洽商交易
甲交易商
乙交易商
次級市場買賣斷及附條件交易皆採帳簿劃撥作業
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參、主要作業流程及操作說明
三、次級市場交易—作業流程（票券商與投資人間）
中央銀行同資系統
6.資金撥轉
清算交割銀行
5.扣投資人款項
3.交割指
令確認
4.投資人進
行交割確
認
票保結算交割
系統
款券交割
2.輸入交
割指令
1.洽商交易
投資人
交易商
次級市場買賣斷及附條件交易皆採帳簿劃撥作業
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參、主要作業流程及操作說明
三、次級市場買賣斷交易—操作畫面
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參、主要作業流程及操作說明
三、次級市場附條件交易—操作畫面
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參、主要作業流程及操作說明
四、整批差額交割（BUNDLE） —作業說明
（一）可進行的交割指令
次級市場-買賣斷指令
各類次級交易可
單獨或合併
次級市場-附條件交易指令
BUNDLE
次級市場-附條件到期履約指令
初級市場-包銷/首買指令
（至少須與以上三種次級市場之任一種指令組合）
（二）限制條件
同一組買賣雙方
同幣別交易
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參、主要作業流程及操作說明
四、整批差額交割（BUNDLE） —作業流程
須相同的
整批差額交割代號
整批差額交割總筆數
票券商
指令通知(1)
交割指令(1)
交割指令(2)
指令通知(2)
票券保管結算
交割系統
交割指令(n)
指令通知(n)
淨額款項通知
清算交
割銀行
交割確認
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參、主要作業流程及操作說明
四、整批差額交割（BUNDLE） —操作畫面
每筆交易須輸
入相同的
整批差額交割
代號及筆數
票
券
資
料
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參、主要作業流程及操作說明
五、附條件交易到期履約機制—作業流程
下午三時前
票券商自行啟動
履約指令
是
 票券商應履約款項轉入投資人
存款帳戶
 投資人附條件部位轉回票券商
自有部位
否
下午四時
系統自動
執行履約
自動履約完成
自動履約失敗（票券商款項不足且未申請延時）
投資人附條件部位轉為投資人自有部位
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參、主要作業流程及操作說明
五、附條件交易到期履約—操作畫面
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參、主要作業流程及操作說明
六、兌償作業流程
中央銀行同資系統
3.資金撥轉
實券保管銀行 2.兌償
(兌償專戶)
確認
票保結算交割
系統
款券交割
4.入帳
通知
交易商或
清算交割銀行
1.存匯入到
期款項
發行人
登載投資人
款、券帳簿
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參、主要作業流程及操作說明
六、兌償作業－實券保管銀行票券兌償帳務查詢
例：台幣服務網站https://ebills.tcb-bank.com.tw/
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參、主要作業流程及操作說明
六、兌償作業－實券保管銀行票券兌償帳務查詢
例：美元服務網站 https://ebank.megabank.com.tw/iibcontent.jsp
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參、主要作業流程及操作說明
七、各類交割指令覆核作業
經辦人員輸入之交割指令須由主管執行覆核
主管點選明細
檢視經辦輸入
指令內容
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參、主要作業流程及操作說明
七、各類交割指令覆核作業
點選明細檢視指令內容
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參、主要作業流程及操作說明
八、交割狀態代碼
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
ACPT:指令被接受
RJCT:指令被退回
MAT:指令比對完成
UMAT:指令尚未比對完成
WFCF:指令等待投資人確認
WFS:指令等待票券部位
WFC:指令等待資金撥轉
WFMA:指令等待主管覆核
STLD:指令交割完成
CAN:指令已被取消
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參、主要作業流程及操作說明
九、報表查詢
•
•
•
•
•
•
•
•
一般查詢
票券基本資料查詢
初級市場交割狀態查詢
次級市場交割狀態查詢
質權設定狀態查詢
兌償作業交割狀態查詢
免稅款資料查詢
票券兌償狀態查詢
質權設定餘額明細查詢
即時查詢
• 即時當日交割明細表
• 即時庫存餘額明細表
• 即時款項轉帳明細表
日終結帳
• 庫存餘額明細表
• 款項轉帳明細表
• 當日交割明細表
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肆、常見須即時協助處理之狀況
一、因參加人緣故，影響對手及後手交割
• 票券商或清算交割銀行系統異常
• 賣方券項部位不足，導致遲遲無法交割
• 因交易雙方互有交易，導致卡券無法交割
• 票券商交割指令比對失敗
• 作業人員輪替、經驗不足或操作不熟悉等
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肆、常見須即時協助處理之狀況
二、投資人緣故，致未能及時完成交割
• 存款帳戶餘額不足交割
• 等待其他資金調撥作業
• 投資人未即時辦理確認等
三、發票人緣故，致未能及時完成兌償
• 兌償款項入帳過晚
• 匯錯金額、匯錯帳戶
• 匯出銀行系統異常等
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伍、其他業務資訊
一、業務規章
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伍、其他業務資訊
二、相關表單
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伍、其他業務資訊
三、訊息說明
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\BCSS介面規格\ BCSS票券商介面規格(Vx.x) 17附錄
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伍、其他業務資訊
四、金融業務部服務窗口
結算服務組
總機 02-2719-5805
分機819 ~826
39
敬
請
指
教
40