Transcript 张古鹏博士，技术领域的宽度与深度

技术领域的宽度与深度
——基于中国和欧洲专利数据的技术复杂度对比分析
张古鹏
陈向东
• 研究背景
行业分工细化，生产过程复杂化
技术边界和产品边界逐渐显现 (Brusoni
and Prencipe，2000; Brusoni et al.，2001)
技术的多样性与连贯性并存 (Nesta and
Saviotti, 2004)
•技术的二维复杂度
(Wang and Tunzelmann, 2000)
技术深度：在剖析技术某方面逻辑原理
时存在的认知方面困难的程度。
技术宽度：技术所涉及的技术领域的范
围。
•技术复杂度的实际测度
以专利分类号(IPC, International Patent
Classification)为基础的测度方法
•专利分类号的结构
首位分类号确定专利的第一层结构
前三位分类号确定第二层结构
前四位分类号确定第三层结构
前六位分类号确定第四层结构
……
例如一项专利的分类号为A21B01/06
A表示该专利所属的大类为“人类生活必须
(农、轻、医)”
A21表示该专利所属的类为“焙烤”；
A21B表示该专利所属的次类为“食品烤炉；
焙烤用机械或设备”；
A21B01和A21B01/06分别表示专利所属
的组和次组，它们对应着“使用射线加热的
焙烤设备”。
200000
0.7
180000
0.65
160000
0.6
140000
0.55
120000
0.5
100000
0.45
80000
0.4
60000
0.35
40000
0.3
20000
0.25
0
0.2
1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Number of Patent Application
Number of Patent Grant
Patent Grant Probability
中国发明专利的申请量、授权量和授权率
100%
90%
80%
70%
60%
OtherCountries
50%
E.U.
Japan
40%
U.S.
30%
China
20%
10%
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
0%
Share of patent application by nationality of applicants
以主分类号确定专利所属技术领域
以副分类号确定专利的技术宽度和深度
专利技术领域划分采用ISI-OST-INPI技术分
类方式
(可参考：Ulrich Schmoch. Concept of a Technology Classification for
Country Comparisons[R]. Report to the World Intellectual Property
Organization (WIPO), 2008.)
Area
1. Electrical machinery and apparatus, electrical energy
2. Audio-visual technology
Ⅰ. Electrical engineering 3. Telecommunications
4. Information technology
5. Semiconductors
6. Optics
7. Analysis, measurement, control technology
Ⅱ. Instruments
8. Medical technology
9. Nuclear engineering
10. Organic fine chemistry
11. Macromolecular chemistry, polymers
12. Pharmaceuticals, cosmetics
13. Biotechnology
Ⅲ. Chemistry,
14. Agriculture, food chemistry
pharmaceuticals
15. Chemical and petrol industry, basic materials chemistry
16. Surface technology, coating
17. Materials, metallurgy
18. Chemical engineering
Ⅳ. Process engineering,
special equipment
Ⅴ. Mechanical
engineering, machinery
Ⅵ. Consumption
19. Materials processing, textiles, paper
20. Handling, printing
21. Agricultural and food processing, machinery and apparatus
22. Environmental technology
23. Machine tools
24. Engines, pumps, turbines
25. Thermal processes and apparatus
26. Mechanical elements
27. Transport
28. Space technology, weapons
29. Consumer goods and equipment
30. Civil engineering, building, mining
j领域中的专利i的技术宽度：
j领域中的专利i的技术深度：
中国数据样本：包含两个以上分类号
的1985-2000年间的中国发明专利数据
样本容量：约19万
欧洲数据样本：包含两个以上分类号
的1978-2000年间的欧洲明专利数据
样本容量：约67万
中国
欧洲
3.0
12
2.5
中国
2.0
13
5
10
11
14
19
2317
30 2022
24
16
15
28 6
18
28
2527 26
721
4 29
1
1.5
1.0
3
9
.5
1.0
1.5
2.0
2.5
1.8
10
Breadth
13
11
12
1.6
14
1.4
欧洲
Depth
.5
0.0
1.2
1.0
.8
.6
.2
5
24
3
2
15
1
30
17
19
2023 625
28
7
4 8
27
29
26
21
9
.4
16
22
.6
18
.8
Breadth
1.0
1.2
3
2.5
Depth
2
1.5
0
0.5
1
1
1.5
2
2.5
0.5
Breadth
Electrical Engineering
Chemistry and Pharmaceuticals
Mechanical Engineering and Machinery
Instruments
Process Engineering and Special Equipment
Consumption
使用中国专利数据计算的六个主要技术领域内30个技术领域的分布
1.8
1.6
Depth
1.4
1.2
0.2
0.3
0.4
0.5
0.6
0.7
0.8
0.9
1
1.1
1.2
1
0.8
0.6
Electrical Engineering
Chemistry and Pharmaceuticals
Mechanical Engineering and Machinery
Breadth
Instruments
Process Engineering and Special Equipment
Consumption
使用欧洲专利数据计算的六个主要技术领域内30个技术领域的分布
Rank
中国
欧洲
1
松下(Matsushita)
诺基亚(Nokia)
2
索尼(Sony)
西门子(Siemens)
3
三菱(Mitsubishi)
松下(Matsushita)
4
飞利浦(Philips)
飞利浦(Philips)
5
西门子(Siemens)
索尼(Sony)
6
佳能(Canon)
三菱(Mitsubishi)
7
富士通(Fujitus)
佳能(Canon)
8
夏普(Sharp)
富士通(Fujitus)
9
诺基亚(Nokia)
Nec
10
摩托罗拉(Motorola)
爱立信(Ericsson)
1.7
Alcatel
Lucent
Motorola
Texas Ins
1.6
1.5
Nippon
Depth
1.4
Matsushita
Mitsubishi
France Tel. Fujitus
Siemens Thomson
1.3
Nokia
1.2
AT&T
Ericsson
Sharp
Philips
Deutsche Tel.
1.1
Canon
Sony
1.0
Nec
.9
0.0
.2
.4
.6
.8
1.0
1.2
1.4
Breadth
电信领域(Telecommunication)世界前二十家跨国公司在中国的技术宽度与深度
1.3
Sony
Depth
1.2
Mitsubishi
Motorola
Nippon
AT&T
1.1
Lucent
Ericsson
Nokia
Matsushita
Fujitus
Nec
Alcatel
1.0
Deutsche Tel.
Sharp
Canon
Texas Ins
France Tel.
Thomson
Siemens
Philips
.9
.2
.3
.4
.5
Breadth
电信领域(Telecommunication)世界前二十家跨国公司在欧洲的技术宽度与深度
1.7
1.6
1.5
1.4
0
1.3
0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9
1.2
1
1.1 1.2 1.3 1.4
1.1
1
0.9
E.U.
Japan
U.S.
按总部所在地区分的电信领域世界前二十家跨国公司在中国的技术宽度与深度
1.3
1.25
1.2
1.15
1.1
1.05
0.2
1
0.3
0.4
0.95
0.9
E.U.
Japan
U.S.
按总部所在地区分的电信领域世界前二十家跨国公司在欧洲的技术宽度与深度
0.5
二十家电信公司的技术宽度—深度—研发规模(中国)
二十家电信公司的技术宽度—深度—研发规模(欧洲)
The End