Transcript 2013kj16

 本讲目的：
一、希望用户能了解、理解并利用开放存取资源
（Open Access，简称OA，以下同） ，且能够宣传、
支持和促进OA建设。
二、希望用户能自己通过搜索引擎进行OA资源的搜集、
整理并提供给图书馆以促使我们能更好地进行OA云平
台的建设。
注意：OPAC:
http://navi.nlc.gov.cn/WEB_GT/tagList.php?keyword=
OPAC
邓智心
图书馆信息咨询部
2013年6月4日
开放存取资源
概念
起源
意义
特征
类型
版权要求
世界各国的OA政策
OA发展态势
OA实现形式
OA对文献的影响
我国开放存取存在问题
国内外开存取取资源
3
概
念
 开放存取（Open Access,又称开放获取，
简称OA，以下同）是一种基于互联网，
一般采取作者（机构）支付出版费，读
者免费使用的新型学术交流和出版模式。
是国际学术界、图书情报界和出版界为
了促进科研成果的自由传播、免费供用
户自由获取而发起的运动。
4
起
源
 开放存取源于20世纪90年代。
至今走过了近20年的历程。它的出现源于美国三位科学家——物理学家Paul
Ginsparg、弗基尼亚理工学院认知科学教授Steven Hamard和国家卫生研究院诺贝
尔奖获得者Harold Varmus倡导的“对知识的平等获取”理念的影响。 1991年，Paul
Ginsparg建立了由物理学、数学、计算机科学和非线性科学组成的且遵循OAI协议
（即网上资源共享范围和能力的互操作协议）的电子预印本资源库。这是免费的
联机学术成果最早的知识库之一，被誉为开放存取事业的里程碑。
 面临学术出版的危机,许多图书馆、社会机构、甚至政府提出并支持开放
存取。
以生命科学类文献为代表的期刊销售价格急剧增长,出版商利用其机构优势垄
断了绝大部分学术信息资源的版权,获取大额的不合理利益。图书馆的购书预算就
呈现出相对缩减的趋势,为了满足读者的文献需求和课程需要,图书馆只能在不超过
预算的情况下,削减大量书目,购进一些质量相对较高的期刊。例：我国197家大学、
机构购买SDOS都面临着9-22%不同程度的涨价，平均达18%，北大：2008年54万
美元，2009年57万，2010年61万多，我校：2008年6.3万美金，2009年7.2万，
2010年8.3万；据美国研究型图书馆协会(ARL)最新数据统计,2003年美国研究型图
书馆用于购买期刊的费用相对于1986年而言,涨幅高达260%,平均每份期刊在同期
的价格涨幅为215%,而面对每年品种不断增加的期刊市场,美国研究型图书馆在
2003年订阅的期刊总数只比1986年增加了14%）。截止2010年9月，已有16个国
家53个研究机构和管理资助机构制定明确的开放存取政策。
 中科院成为中国大陆首家支持开放发表开放存取论文的机构。
2010年10月27日，中国科学院与Springer科技与商业媒体集团签署开放存储
合作框架协议。
意
义
 将科技知识从少数机构中解放出来。
打破知识鸿沟，缩短研究、技术、应用和教育之间的转移进程，拓宽
传播范围，提高研究成果转换为社会福祉和社会成员知识素养的速度，
这同时也可以提高研究成果的显示度和影响力。
 OA文献从文献数量和类型上有效地弥补了高校文献
资源特别是外文文献资源短缺，丰富了图书馆资源。
例： DONJ： 9417，其中的4771种可以进行全文检索； HighWire
Press ： 1775种刊等，其中超过2,061,144 篇文章可免费获得全文；
SDOS:2500多种；EBSCO-ASP:4600多种）
 加快科研人员获取相关信息的速度，提高科研效率。
可最大程度上促进科研工作者以及其他用户进行科技文献的获取。
特
征
 电子化（digital）、在线（Online）、
免费（free of charge）、最大限度的
版权自由（free of most copyright）、
没有许可限制（ free of licensing
restrictions）
开放存取主要类型
 开放存取仓储（Open Access Repository （archives ））
 a) 对于有版权，但出版社允许进行自存储（self-archiving）的作品，作者可
以放到信息开放存取仓库中，例如论文、专著等.
b) 对于没有版权的作品，作者可以直接放到信息开放存取仓储中，例如讲义、
PPT等。( no peer review）
 开放存取期刊（Open Access Journals）
a) 出版提供信息开放存取的杂志，或者将原有杂志改造为信息开放存取的杂志；
b) 期刊运行经费来源：一种是主办者全部筹集资金，杂志对作者和读者都是免费的；
一种是作者付费，用户免费使用。
其它
 个人网页
a) 对于有版权，但是出版社允许进行自存储的作品，作者可以放到个人网页上；
b) 对于没有版权的作品，作者可以直接放到个人网页上
 公共信息开放使用（如专利/标准等）
 公共论坛等
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版权要求和解决
 几个基本概念
9
知识产权，指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”，一般
只在有限时间期内有效。
版权 指著作权人对其文学作品享有的署名、发表、使用以及许可他人使
用和获得报酬等的权利。
著作权 一类是作者，即直接创作作品的人；另一类是非作者，即是通过
某种法律关系获得著作权的公民、法人或者非法人单位。
科技论文的版权
1.作者完全拥有版权
2.作者拥有部分版权
3.作者的版权已经转让
 OA版权解决
能够正确地引用，注明出处
世界各国OA政策-美国
 美国：2004-9-3日：颁布“加强对NIH 研究信息的公共获取”政策；2004 年9
月17 日在联邦公报上再一次发布；2004 年11 月20 日NIH的政策草案被参议
院列入拨款法案中；于2004 年12 月16日最终确定了NIH 公共获取政策( 请求
性政策)；2007 年12 月26 日, 布什总统签署了􀀁2008 年综合拨款法案􀀁 (
Consolidated Appropriations Act of 2008) 。该法案中包括一项规定, 要求NIH
将获得研究基金者的经同行评审的研究论文在出版后12 个月之内提供开放获
取。这是美国政府首次将政府提供基金的研究论文供公众在网上开放存取以
法律的形式所做的规定。
 2008 年1 月, NIH 遵照《2008 年综合拨款法案》又发布了􀀁政策􀀁 的修订版,
要求NIH 资助的所有研究人员都要向国立医学图书馆的PMC 提交其经同行评
价审并同意发表终稿的电子版, 供公众利用的时间自正式出版之日起不得晚于
12 个月。
 美国总统奥巴马于2009年3 月11 日签署的《2009 年综合拨款法案􀀁 ( the
2009 Consolidated Appropriations Act) 》使NIH 的OA 政策成为一项永久制度。
世界各国OA政策-英国、瑞典
 英􀀁 国：英国公共科研项目的主要拨款机构RCUK（Research
Councils UK）于2006 年6 月公布了其立场：要求接受RCUK 资
助的所有研究人员必须将其发表期刊论文或会议论文的电子版
存入相关的E- print 知识库, 存入时间应该与发表时间同步或稍
晚。
 瑞􀀁 典：1.瑞典教育与研究部( the Ministry of Education and
Research)：已资助了有关科技出版的几个项目, 例如20032005 年瑞典大学、学院电子出版( SVEP) 大型项目, 并获得多项
成果,像国家元数据标准和标准化主题目录等；2.瑞典高等教育
协会( The Association of Swedish Higher Education, SUHF)：在
SUHF 的支持下, 许多大学正在为实现研究成果的开放获取做出
了贡献。尤其是隆德大学( Lund University)的DOAJ；3.瑞典研
究理事会(The Swedish Research Council)：2009 年10 月7 日发
公布了其OA 政策, 该政策要求从2010 年开始, 瑞典研究理事会
资助的研究人员必须保证将他们的研究论文在出版后6 个月内
供公众利用。该OA 政策只适用于经同行评审的期刊和会议论文,
而不适用于专著或书籍章节。研究人员可将期发表的论文存入
大型OA 数据库, 也可直接在因特网上的OA 期。发表其论文。
世界各国OA政策-印􀀁 度
 2006 年1 月召开的第93 届印度科学大会OA 特别会议
上, 发布了“国家开放存取最佳政策建议”。
 2006 年11 月, 印度科学协会又在班加罗尔召开了“电子
出版和开放存取研讨会” , 并在会议上发布了“发展中国
家的国家开放存取政策”。
 该政策的具体内容为: 第一, 要求全部或部分获得政府
资助的研究论文, 在被同行评审期刊接受出版以后, 立
即将论文的电子版存储在机构的数字知识库中; 第二,
鼓励政府资助的研究人员在将论文存入知识库之后立
即提供开放存取;第三, 鼓励政府资助的研究人员在现
有的、适合的OA 期刊上发表论文。􀀁
世界各国OA政策-中 国
 中国： 2003 年12 月29 日, 中国科学院院长路甬祥院士代表中
国科学家签署了《关于自然科学与人文科学资源的开放获取的
柏林宣言》；2004 年5 月, 中国科学院院长路甬祥教授、中国国
家自然科学基金委员会主任陈宜瑜院士代表中国科学院和中国
国家自然科学基金会签署了《柏林宣言》；2005 年6 月22
 - 24 日, 由中国科学院和国际科学院组织( IAP) 联合主办的“科学
信息开放获取战略与政策国际研讨会”于在北京中国科学院文献
情报中心隆重召开; 在2006 年10 月23- 25 日在北京召开的第20
届国际科技数据委员会( CODATA)会议上, 中国科技部原部长徐
冠华提出, 到2020 年,80%以上的公益性、基础性科研数据资源
将通过因特网面向全社会共享, 这些基础性科研包括理论数学、
物理学和化学等。
 我国没有官方制定明确的开放存取政策
OA发展态势
个人文献OA实现形式
 Gold Roads
发表在OA刊上
 Green Roads
1.不发表在OA刊，但是放在开放存取仓
储中。
2.放在自己的博客、网站或通过各类论
坛交流。
 放在信息开放存取仓储中
OA对作者及文献的影响
 提升作者影响力。
 提高文献的被引次数。
非OA文献不易获取和使用，从而失去了很多潜在的用户。
国外研究表明：OA文献比非OA文献拥有更高的被引次数
（cited counts )[1，2].利用OA方式可以扩大文献的被阅览范围，
增加文献的被引次数，扩大论文的影响。
1. Stevan Harnad，Tim Brody, François Vallière, et, al. The Access/Impact Problem and the
Green and Gold Roads to Open Access[J]. Serials Review, 2004, 30(4): 310-314.
2. Jean-Claude Guédon . The “Green” and “Gold” Roads to Open Access: The Case for Mixing and
Matching[J]. Original Research Article,Serials Review, 2004, 30(4): 315-328
目前OA期刊发表存在的主要问题解疑
 OA是否收费？
需要指出的是：并不是所有的OA期刊都要求作者支付出版费用，笔者
通过对被DOAJ [4]收录的我国30种OA刊期刊以及美国的1361种OA期刊研
究发现：我国被收录的30种OA刊中，有6种刊不需要作者支付出版费，
而美国有626种OA期刊不需要作者支付出版费用。由此可见，只要期刊
能找到合适的赞助，在OA刊发文也并不会在金钱上给作者带来额外的负
担。
 OA质量如何？
我国被DOAJ 收录的30多种OA刊都是从已有的正规刊转型而成，并且
都有中、英文两种版本，有相当数量的期刊还是我国相关专业的核心期
刊，如《生态学报》、《动物学报》、《生物多样性》、《植物生态学
报》等，国外的大部分开放存取期刊也均是从正规刊转化而来，很多已
经被EI、SCI收录。高校包括科技查新人员在内的信息服务人员应该深入
研究和正确理解OA资源，向我国用户传达正确的关于OA的正确信息，消
除OA用户对OA质量的顾忌和疑虑，为推动OA的建设和利用建立良好的开
端。
我国开放存取存在问题
 相较于发达国家轰轰烈烈的发展，我国的OA进程缓慢。
截止2013年6月4日，在OpenDOAR（由英国的诺丁汉大学和瑞典的伦德大学图书馆于2005
年2月共同创建的开放存取机构资源库、学科资源库目录检索系统）注册的OA仓库2283个，其
，
中亚洲385个，中国（包括港、澳）33个，中国台湾58个，日本138个; 澳洲58; 非洲64个
欧
洲1086个，其中英国209，德164; 北美洲共475，其中美国395，加拿大58；南美洲179，其中
巴西67，哥伦比亚24，阿根廷23；在DOAJ中共有121个国家的9437种刊，其中美国11337第一，
中国中国47名列第38名.
 阻碍我国OA发展的瓶颈到底是什么？
经济？观念？学术评价体制？技术？用户缺乏对OA的了解？中国学术人的不自信？宣传不
够？(中科院的开放存取平台上的期刊数量未在DOAJ平台上体现出来)
各洲开放存取所占的比率
世界各国开放存取建设所占的比率
世界各国开放存取期刊建设一览表
世界各国开放存取期刊建设一览表
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科研人员在OA中发展中的促进作用
 OA的发展源于科研人员的需求
美国三位科学家——物理学家Paul Ginsparg、弗基尼亚理工学院认知科学教
授Steven Hamard和国家卫生研究院诺贝尔奖获得者Harold Varmus倡导的“对知识
的平等获取”理念的影响。
 OA的发展离不开科研人员的参与与推动
发达国家倡导“开放存取”运动的领军人物中，不乏诺贝尔奖获得者、大学教
务长等群体代表，而在国内，比较积极的人士大多来自图书馆系统，很少看到有
科学家、院士们努力参与其中。“就这一点来说，它恰恰反映了国内科学界在观念
上的惰性，更大程度上是由于科学家们公共意识的缺失——未明了自身所从事科
研活动的终极意义。”在发展中国家，大多数优秀研究成果在国外商业性学术期刊
上发表，不仅使科研成果成为国外出版社向产出国索取高额垄断利润的工具，国
家自主知识资产保存也难以实现。所以，保证研究成果的公共可获得性，对科学
家、科研机构、政府及其科研资助部门来说，是一种社会责任！
 OA的发展可促进科研工作者快速、方便、便宜地获
取科研信息资源，提高科研效率
OA期刊
 PloS （http://www.plos.org/）
2003年10月13日创建科学公共图书馆（Public Library of
Science，PLoS），是一份生物领域的OA期刊。目前，PLoS已出版
了7种生命科学与医学领域的期刊，分别为PLoS Biology、PLoS
Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Genetics、PLoS
Pathogens、PLoS ONE和PLoS Neglected Tropical Diseases，全
部可以免费获取全文。这7种期刊可以说是国际上顶级水平的科学
期刊，尤其是Plos Medicine ，5年影响因子指数（5-Year
Impact Factor）达14.662。PLoS始终致力于为全球的科技人员和
医学人员提供可免费存取的高质量期刊，因此，所有期刊在出版
前都将经过严格的同行专家评审。
PloS- PloS Biology
PloS- PloS Computatinal Biology
PloS- PloS Genetics
PloS- PloS Medicine
PloS- PloS Neglected Tropical Disease
PloS- PloS One
PloS- PloS Pathogen
OA期刊
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http://www.doaj.org/
DONJ是由瑞典兰德大学图书馆整理的
一份开放期刊目录。该项服务涵盖了免费
的、可获取全文的、高质量的科学和学术
期刊(This service covers free, full text,
quality controlled scientific and scholarly
journals)。他们的目标是涵盖所有学科和
语言的开放期刊，目前一共有9437种期刊
被收录到了该目录中，其中的4779种可以
进行全文检索。(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)
OA期刊
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HighWire Press
http://www.highwire.org/lists/freeart.dtl

HighWire Press是全球最大的提供免费全文的学术文献出版商，于
1995年由美国斯坦福大学图书馆创立。目前已收录电子期刊1700多种，
其中超过2,311,183篇文章可免费获得全文；这些数据仍在不断增加。通过
该界面还可以检索Medline收录2千多万篇文章，可看到文摘题录，部分
还有免费全文。
HighWire Press收录的期刊覆盖以下学科：生命科学、医学、物理学、
社会科学。
(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)
OA期刊
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 FreeFullText.com
FreeFullText是一个日文的网站，提供网上可以免费获
取全文（部分）的7000多种学术期刊的链接，全部按
字顺排列。收录的期刊涉及政治、经济、医学、生物
学、农业、计算机、物理、数学、教育等广泛领域。
(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)
OA期刊
35
 The Open Access Publisher(BioMed
Central)[生物医学中心开放存取期刊]
 http://www.biomedcentral.com/browse/jou
rnals/
 [all content Open Access]
 目前BMC已经拥有244种开放存取期刊，收
录的期刊范围涵盖了生物学和医学的主要领
域，包括麻醉学、生物化学等57个分支学科。
部分被MEDLINE收录。
OA期刊
36
 http://www.pubmedcentral.nih.gov/about/openftlist.html
 由美国国家卫生研究院（NIH）下属的美国国立图书馆(NLM)的
国家生物技术信息中心(NCBI)于2000年创建的生命科学期刊文
献（由NIH收藏）的数字化存档库，与BioMed Central不同，
PubMed Central并不是出版商。PMC目前收录有1217种期刊，
其中大部分为开放存取
 其数据来源：
 Blackwell Online Open
 Springer Open Choice
(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)
OA期刊
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http://www.openj-gate.com/
 提供基于开放存取的近 11251 种期刊的免费检索和全
文链接，包含学校、研究机构和行业期刊，其中超过
7823种学术期刊经过同行评议（ Peer-Reviewed ） 。
(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)
中国：开放存取图书馆
http://www.oalib.com/
http://www.socolar.com/（以此为例）
我馆正在自建的开放存取平台
更多……
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 Dialog Open Access http://www.dialog.com/products/dialogselect/
 Public Library of Science Journals





http://www.plos.org/journals/index.html
J-STAGE E-Journal http://www.jstage.jst.go.jp/browse/-char/en
Scientific Electronic Library Online
http://www.scielo.org/index.php?lang=en
FreeMedicalJournals http://www.freemedicaljournals.com/
Social Science Research Network
http://www.ssrn.com/
Stanford Computer Science Technical Reports and Technical Notes斯坦福
大学计算机科学技术报告
http://infolab.stanford.edu/TR/
基本概念
 预印本
预印本（Preprint）是指科研工作者的研究成果
还未在正式出版物上发表，而出于和同行交流目的
自愿先在学术会议上或通过互联网发布的科研论文、
科技报告等文章。与刊物发表的文章以及网页发布
的文章比，预印本具有交流速度快、利于学术争鸣、
可靠性高的特点。
当前，传统形式的科学出版物评审和出版周期十
分漫长，一篇论文从投稿到发表往往要经过数月甚
至一年之久。而部分科学领域内的发展十分迅猛，
需要更方便快速的科学交流形式。对此，可以采取
以预印本形式发表著作。
基本概念
 后印本是指经同行评议之后的任何版本。两种类型：
(1)指经过同行评议后但尚未进行编辑加工的版本。
(2)指既经同行评议又经过编辑加工的版本。有些期刊
允许作者在开放存取仓储中存储第一种类型的后印本，
而不允许存储第二种后印本。
国内的开放存取资源
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中国科技论文在线
 http://www.paper.edu.cn/
 是经教育部批准，由教育部科技发展中心创建的科技论文网
站，每日更新，可为在本网站发表论文的作者提供该论文发
表时间的证明，并允许作者同时向其它专业学术刊物投稿，
以使科研人员新颖的学术观点、创新思想和技术成果能够尽
快对外发布，并保护原创作者的知识产权。
 目前已经有纸本期刊出版.文章的来源从网站中选择.
 部分高校已经认可中国科技论文
认可高校
国内的开放存取资源
46
中国预印本服务系统
 http://prep.istic.ac.cn/eprint/
http://prep.istic.ac.cn
http://prep.nstl.gov.cn
 由中国科学技术信息研究所与国家科技图书文献中心联合建设的以提供
预印本文献资源服务为主要目的的实时学术交流系统，是国家科学技术
部科技条件基础平台面上项目的研究成果。该系统由国内预印本服务子
系统和国外预印本门户（SINDAP）子系统构成。
 国内预印本服务子系统主要收藏的是国内科技工作者自由提交的预印本
文章，可以实现二次文献检索、浏览全文、发表评论等功能。
国内的开放存取资源
47
 http://sindap.istic.ac.cn/
 国外预印本门户（SINDAP）子系统是由中
国科学技术信息研究所与丹麦技术知识中心
合作开发完成的，它实现了全球预印本文献
资源的一站式检索。通过SINDAP子系统，
用户只需输入检索式一次即可对全球知名的
16个预印本系统进行检索，并可获得相应系
统提供的预印本全文。目前，SINDAP子系
统含有预印本二次文献记录约80万条。
国内的开放存取资源
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e-Print arXiv 预印本文献库
 中科院理论物理所镜像站点：http://cn.arxiv.org/
 美国主站点：http://arxiv.org/
 e-print arXiv是由美国国家科学基金会和美国能源部资助,在美国洛斯阿拉
莫斯（Los Alamos）国家实验室建立的电子预印本文献库，始建于1991
年8月。2001年后转由Cornell University进行维护和管理。该预印本资料
库由Dr. Ginsparg发起，旨在促进科学研究成果的交流与共享。
 目前包含物理学、数学、非线性科学、计算机科学四个学科共计28万篇
预印本文献。 该站点的全文文献有多种格式（例如PS、PDF、DVI等），
需要安装相应的全文浏览器才能阅读。
更多……
49



e-Print arXiv 预印本文献库
国外预印本门户（SINDAP） http://sindap.istic.ac.cn/
计算机科学预印本服务器
http://www.compscipreprints.com/comp/Preprint/show/index.htt

化学预印本服务器 (CPS) (844 条记录)
http://www.chemweb.com/CPS/

电子和计算机科学预印本数据库 http://eprints.ecs.soton.ac.uk/

数学预印本数据库 http://www.mathpreprints.com/

有机农业预印本数据库 http://www.orgprints.org/
港、澳、台开放存取
50
 香港科技大学OA仓储http://repository.ust.hk/dspace/
 是由香港科技大学图书馆用Dspace软件开发的一个数字化学
术成果存储与交流知识库，收有由该校教学科研人员和博士
生提交的论文（包括已发表和待发表）、会议论文、预印本、
博士学位论文、研究与技术报告、工作论文和PPT演示稿全
文。
 浏览方式有按院、系、机构（Communities
& Collections）、
按题名（Titles）按作者（Authors）和提交时间（By Date）
 检索途径有任意字段、作者、题名、关键词、文摘、标识符
等。
港、澳、台开放存取
 澳門大學 OA仓储http://umir.umac.mo/jspui/
 是由澳门大学图书馆用Dspace软件开发的一个机构典藏
知识库，收有由该校教学科研人员和硕、博士生提交的论
文（包括已发表和待发表）、会议论文、期刊文章、专著
等。
 浏览方式有按院、系、机构（Communities
& Collections）、按题名（Titles）按作者（Authors）和
发行日期（issue date）
 检索途径有任意字段、作者、题名、关键词、文摘、标识
符等。
港、澳、台开放存取
 目前中国台湾共有58个OA仓储
 台湾真理大学http://ir.lib.au.edu.tw/dspace/
 亚洲大学Asia University Repository
 嘉義大學機構典藏 http://140.130.170.28:8080/ir/
 国立中正大学http://ccur.lib.ccu.edu.tw/
 中山医学大学http://ccur.lib.ccu.edu.tw/
更多………..
一点点付出
无限的收获
55