Transcript La Relación entre la Criminalística y la

Coronel(R) Pedro López Calvo.
Criminalista e Investigador Criminal
Psicofisiólogo Forense Poligrafísta
Consultor Internacional.
Pto. Vallarta – México.
Abril de 2010
COMPONENTES DEL FENÓMENO
SOCIAL DEL DELITO
HECHO
VÍCTIMA
DELINCUENTE
CONCEPTO DE DELINCUENTE
PERSONA
PROFESIONAL
U
OCASIONAL QUE EN LA GRAN
MAYORÍA DE VECES ACTÚA PARA
SOBREVIVIR APROVECHANDO “LA
SORPRESA O LA OPORTUNIDAD”
QUE BRINDA UN CIUDADANO,
ESTANDO
TIPIFICADA
SU
CONDUCTA DELINCUENCIAL, EN EL
CÓDIGO PENAL.
Oportunidad (Ocasión)
DELITO
Racionalización (Deseo)
Motivación
(Necesidad)
LUGAR DE LOS HECHOS Y ESCENA DEL
CRIMEN.
EL LUGAR DE LOS HECHOS Y
LA ESCENA DEL CRIMEN.
En el lugar de los hechos se realizan los mismos procedimientos
investigativos planteados para el análisis de la escena del crimen.
( Nace la Investigación Criminal).
Sin embargo las pesquisas adelantadas
en el L.H, no
necesariamente conducen a una investigación penal. (suicidio,
muerte por causas naturales, accidente, etc).
la escena del Crimen, hace relación al hallazgo de elementos de
prueba que demuestran la comisión de una conducta punible,
como: “La Notitia Criminis,”
testigos,
Información sobre
características de los autores, medios de transporte, acción de
violencia, entre otros.
LUGAR DE LOS HECHOS
Investigación Criminal:
Actividades, tanto de carácter operativo como
de inteligencia , que estando amparadas por
la ley (funciones de policía judicial), se
desarrollan a partir del conocimiento de que
se ha producido una conducta punible y que
tiene por objeto practicar las diligencias
pertinentes y útiles para determinar las
causas, motivos y móviles, que originaron el
crimen
o el delito, y el grado de
responsabilidad de sus autores.
CONCEPTO MODERNO DE
CRIMINALÍSTICA
CIENCIA DINAMICA , AUXILIAR DEL DERECHO (PENAL,
CIVIL, LABORAL, ADMINISTRATIVO, ETC), QUE A LOS
FINES INVESTIGATIVOS UTILIZA RECURSOS TÉCNICOCIENTÍFICOS, ACORDES CON LA EPOCA, EN LA
BÚSQUEDA Y ANÁLISIS DE ELEMENTOS MATERIALES
DE PRUEBA, A FIN DE ESTABLECER SI HUBO UN
DELITO, OTORGANDO A LOS INVESTIGADORES Y AL
CRIMINALISTA BASES CIENTÍFICAS SOBRE
EL
ANÁLISIS DEL LUGAR DE LOS HECHOS O LA ESCENA
DEL CRIMEN Y DETERMINAR LAS POSIBLES CAUSAS O
MÓVILES DE LO SUCEDIDO.
Autor: Teniente Coronel (r) Pedro López Calvo, en su libro de Investigación
Criminal y Criminalística, aplicadas al Sistema Penal Acusatorio, 2008 Editorial Temis.
MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS
FORENSES.
ES
UNA
DISCIPLINA
QUE
APLICA
CONOCIMIENTOS CIENTÍFICOS, DE ÍNDOLE
FUNDAMENTALMENTE MÉDICA, PARA LA
RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS BIOLÓGICOS
HUMANOS QUE ESTÉN EN RELACIÓN CON EL
DERECHO.
Dentro de la Medicina Forense se aplica el uso
del polígrafo denominándose “la evaluación
forense de la verdad”.
Se observa la parte interna del cadáver con exposición de los órganos (asas
intestinales, hígado, riñones, entre otros) posteriormente el médico forense
analizará por separado cada uno de los órganos, dejando en el protocolo de
necropsia consignados los siguientes datos: color, peso, tamaño y en general
algunas características especiales.
DESCUBRIR O CONOCER ALGO.
EL
INVESTIGADOR
CRIMINAL
Y
CRIMINALISTA ANALIZAN O REALIZAN
INSPECCION MINUCIOSA AL “L.H” o “E.C”.
EL
UNA
EL POLIGRAFISTA , ANALIZA E INTERPRETA
LAS
REACCIONES PSICOFISIOLOGICAS
DE UNA PERSONA
PARA ESTABLECER
MEDICO CIENTIFICAMENTE
“SI
MIENTE EN EL MOMENTO DE CONTESTAR UNA
DETERMINADA PREGUNTA”.
OBSERVACION
HACE REFERENCIA AL PROCESO DE PERCEPCION DE:
OBJETOS, PERSONAS O ACTIVIDADES LA CUAL SE HACE
EN FORMA DIRIGIDA METODICAMENTE.
Utilizada por:
Investigador Criminal.
Criminalista y Peritos
Psicofisiólogo Forense ( Poligrafísta ).
La percepción es un proceso activo y no
pasivo; que más que registrar la realidad,
la construye. Implica entendimiento y
conciencia. Es un proceso de deducción
en el cual la persona construye su propia
versión de la realidad con base en la
información obtenida a través de los cinco
sentidos.
EXPRESA LAS OBSERVACIONES EN UN REGISTRO
A TRAVES DEL LENGUAJE ORAL O
ESCRITO;
ES UN SUBPRODUCTO DE LA OBSERVACION Y ES
EL UMBRAL NECESARIO PARA EL ESTABLECIMIENTO
DE LAS EXPLICACIONES.
IMPLICA ESTABLECER RELACIONES
ENTRE LOS RASGOS DE UN OBJETO,
SITUACION O ACONTECIMIENTO,
PARA LO CUAL SE UTILIZA LA
INFORMACION QUE DA LA
OBSERVACION Y LA DESCRIPCION.
Es un procedimiento establecido
por la normatividad jurídica, que
tiene el propósito de garantizar la
integridad,
conservación
e
inalterabilidad
de
elementos
materiales de prueba.
El Psicofisiólogo forense la aplica
en la “reserva de la información”
suministrada por el evaluado.
El polígrafo es un instrumento médico
científico que capta, graba y registra
los cambios PSICOFISIOLÓGICOS
que tiene un individuo al momento de
mentir.
Su precisión esta comprobada por
diversas investigaciones científicas,
con una confiabilidad del 98%
(universidades como: Stanford, UTAH,
British Columbia, entre otras).
Es utilizado por: F.B.I.,C.I.A., Policía,
Fuerzas
Militares.,
D.A.S.,
Aerolíneas, Empresas privadas en
general.
Cambios en la respiración.
( Bandas de Neumos)
Cambios
en
la
presión
sanguínea.
(Banda de Cardio).
Reducción en el volumen de la
sangre.
(Sensor Vasomotor).
Respuestas electro dérmicas de
la piel.
(G.S.R ó Galvanómetro).
Principal Cualidad del
Polígrafo:
“Supera
a cualquier otro medio investigativo”
ó
instrumento científico, pues tiene la capacidad de abarcar
dos tiempos:
El pasado
El presente
Se impone la tendencia de denominar esta “ciencia forense”,
como la detección Psicofisiologica
de la decepción,
abreviada bajo la sigla PDD (Psychophisiological Detection
of Deception).
PSICOLOGÍA
Estudio del comportamiento
humano
• Emociones : ansiedad,
estado de nerviosismo y de
ánimo, entre otras.
• Conductas: observables y
no observables (Lenguaje no
verbal).
• Desajustes situacionales.
• Pensamiento.
• Actitudes y RESPUESTAS
que asume el examinado en una
prueba.
FISIOLOGÍA
Estudio de los procesos físicos
y químicos de los seres humanos
• Células, tejidos, órganos,
glándulas. Nuestro cuerpo esta
compuesto por sistemas (Sist.
Cardiaco, Linfático. Respiratorio)
• Sistema nervioso: Central
Periférico:
Somático y “Autónomo”:
Reacciones simpáticas y
parasimpáticas.
y
Criminalística
Poligrafía
Perito: Profesional especializado en una área de la ciencia ó
arte, que cumple con la función de carácter litigioso.
El Poligrafista: Profesional especializado que puede ser perito en
países donde la prueba hace parte de los elementos probatorios
(Documentos, Inspecciones, Testimonios, peritajes, entre
otros).
Método : Existe para cada elemento material probatorio o
Evidencia Física, un método especifico de recolección y análisis.
El método tanto en criminalística como en poligrafía es el que va
a asegurar el resultado de la prueba que sea óptimo confiable y
veraz.
Método: Existe para el análisis poligráfico, unas técnicas y
parámetros estandarizados por la APA , los cuales unifican a nivel
Internacional, previo aval de la comunidad científica, los
procedimientos que se aplicaran en los diferentes tipos de pruebas,
para asegurar un óptimo, confiable y veraz resultado.
Instrumentación: Son los EQUIPOS CIENTIFICOS que se
emplean para el estudio instrumental de los elementos materiales
probatorios . Ejemplo: Balística, documentologia, pruebas de
ADN, entre otras, con el objetivo de emitir un resultado
“Técnico – científico”.
Instrumento: El polígrafo es un INSTRUMENTO MEDICO CIENTIFICO, que está compuesto por 4 componentes , (Neumo,
G.S.R., Banda de cardio y Sensor Vasomotor), con los cuales se
captan,
graban
y registran, reacciones fisiológicas para su
posterior análisis , emitiendo un resultado “Técnico - Científico.”
Laboratorio: Los laboratorios Criminalísticos, están regulados
por las normas de calidad ISO 900-1 e ISO 17.025. En
Colombia para solicitar certificación y acreditación del
laboratorio se exigen unos soportes técnicos y ambientales
(Lugar adecuado, Equipos de alta tecnología estandarizados,
entre otros).
Resultado de un estudio técnico científico
realizado a un Elemento Material de Prueba, sustentado en
una Audiencia Publica y ante una autoridad judicial
competente FISCAL o JUEZ.
Dictamen:
Laboratorio:
Consultorio donde se aplica la prueba
Mobiliario
Ambiental (aislado de ruido)
Iluminación
Ventilación
Temperatura ambiente
Señalización preventiva
Dictamen: Resultado de una evaluación algorítmica de las
gráficas, el cual se plasma en un informe que será entregado
a quien solicita la prueba ó autoridad competente
FISCAL o JUEZ .
El polígrafo como ayuda a la
Investigación y a la Prevención.
La mayoría de infractores a la ley penal, parten del
supuesto de que toda “conducta punible” carente
de testigos, de huellas, de algún registro
documental o de video no puede ser probado,
quedando el autor impune y los agraviados
indefensos; Incluso se piensa que en un momento
determinado será fácil determinar a los autores
Materiales, pero No a los Intelectuales, en estas
situaciones especificas, los
exámenes de
polígrafo han sido y serán particularmente
eficaces, no solo para investigar sino para
prevenir.
El aporte del Poligrafísta
“Experto”.
Es el factor más importante en la administración del
examen y la confiabilidad del instrumento mantiene una
intima relación con la pericia del Poligrafísta, por lo cual
se requiere:
Excelentes calificaciones y credenciales del experto, tanto
académicas
como técnicas, conocimiento del comportamiento
humano y de la Psicología Criminal, desarrollo de mucha
sagacidad, entre otras.
El Poligrafísta debe ser mas Objetivo que Subjetivo.
Se debe tener presente con cada examinado que brindara mayor
información suministrándole un buen trato, confianza medida y
profesionalismo.
Gran pericia para la adecuada formulación de
las preguntas, su secuencia y correlación
entre si.
Interpretación “Acertada” de las graficas para
deducir sin duda las conclusiones adecuadas.
Determinar el lenguaje empleado por el
examinado (De acuerdo a su actividad
diaria).
En todo momento tener
presente el
Análisis del Lenguaje
“verbal y no
verbal”.
Un alto Nivel Ético.
El interrogante de la prueba
Poligráfica gira alrededor de:
Confiabilidad del Instrumento
científico.
Confiabilidad del Examen.
El valor legal de la prueba.
La posibilidad de defraudar la prueba
Eventuales abusos o injusticias que su
empleo pueda generar.
CASUISTICA.
APLICACIÓN DE LA EVALUACION FORENSE DE LA
CREDIBILIDAD V/S LA INVESTIGACION CRIMINAL.
“CASO ESPUMAS”.
Hechos ocurridos: Agosto 31 de 2009.
Hora: 12:10
Dirección: Cra. 64 AV. Calle 80. Bogotá.
Atraco a mano Armada – Con Herida de Arma de
Fuego.
Cuantía Robada: $120´000.000 en efectivo y
$150´000.000 en Cheques.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL
DELITO.
Parte de :
- Un Hecho (Conducta Delictiva).
- De un Lugar de los Hechos.
- De unos sospechosos, Testigos y la misma
VÍCTIMA.
- Pesquisas Investigativas:
Testimonios.
Pruebas Periciales.
Pruebas Documentales
Inspección del Lugar, entre otras.
Iniciación de la Investigación.
Directivas de la empresa afectada asignan Investigación el día
25 de septiembre de 2009 y se inicia la planeación después de
haber trascurrido . (un mes).
HIPOTESIS PLANTEADAS.
1- Podría existir la posibilidad que al mensajero Jorge Enrique, empleados de
la misma empresa que conocían la forma en que él trasladaba dineros y/o
estaban al tanto específicamente de cuando iba a llevarlos, suministrarán la
información a grupos delincuenciales para que efectuaran el atraco.
2- Ex – empleados que tal vez se encuentran resentidos con la empresa, conocían
la manera en que Jorge Enrique, trasladaba grandes sumas de dineros sin ningún
tipo de medida de seguridad, recibieron (probablemente) la información de algún
empleado activo sobre el movimiento del dinero el día de los hechos,
aprovecharon la coyuntura y realizaron y/o planearon (organizaron) el
atraco con un grupo de delincuentes expertos en esta modalidad delictiva.
3- El mensajero Jorge Enrique, conociendo las debilidades
existentes en cuanto al transporte de grandes sumas de dinero en
la empresa, planeo el atraco, se invento la historia para que se
justificara lo sucedido, consiguió unos “amigos delincuentes”
del barrio y para no despertar sospechas acordaron que le
propinarían una herida con proyectil de arma de fuego en una de
sus extremidades inferiores y de esta manera nadie sospecharía de
él.
4- Que realmente los hechos sucedieron como lo narra
el señor Jorge Enrique y los delincuentes vieron la
oportunidad, se robaron la bolsa con los dineros sin
pensar o tener conocimiento previo de cuanto dinero
había o transportaba el mensajero.
ACTIVIDADES PRELIMINARES A REALIZAR.
Visita Domiciliaria Investigativa a la casa del
afectado Jorge Enrique Muñoz- Mensajero atracado.
Citar a “Evaluación de Credibilidad”, al personal de la
empresa que tuvo conocimiento del movimiento del
dinero.
Solicitar en la Estación de policía copia del “Reporte
del CASO al C.A.D”.
Inspección al Lugar de los Hechos y Entrevistas a Testigos.
Entrevista con el personal de Seguridad y Enfermeras
del Hospital donde fue llevado el “Mensajero Herido”.
RESULTADO VISITA DOMICILIARIA
INVESTIGATIVA.
Verificación del Lugar de los
Hechos.
4.
1.
3.
6.
5.
2.
Resultados Entrevista “Comandante Estación de
Policía” y “Personal del Hospital.”
Por parte de la Policía, aparece un número de
placa de una de las Motos que participo en el atraco
al mensajero. (BGO 35).
En el hospital el Jefe de Seguridad, Narro como
llego el herido y suministro el número de placa del
taxi que lo llevo. (VDG 704).
Versión de las
enfermeras, el herido no
suministro ninguna información de familiares, ni
datos de la residencia donde habita.
Resultados entrevistas – Testigos.
Comentan que el atraco estuvo planeado por el
mismo mensajero.
Dijeron que los atracadores sabían con exactitud
de la llegada del mensajero al lugar de los
Hechos.
Escucharon dos Individuos hablando por celular,
dando instrucciones con un “acento paisa”.
Contradicen la versión dada por el mensajero.
Afirman que el taxista que recogió herido al
mensajero, “salió de la nada y voluntariamente
Insistió en llevar al herido al hospital”.
Resultados pruebas de
polígrafo.
Los empleados que tuvieron conocimiento del
movimiento de los dineros, que
llevaba el
mensajero obtienen un resultado (NDI).
El mensajero dentro de la entrevista “genera
dudas e inconsistencias” de la versión de los
hechos, pierde la prueba de poligrafía (DI).
“El gerente de la empresa tenia un mal concepto
de lo que es la poligrafía y además extrema
confianza en el mensajero, por lo que -dudo - del
resultado de la prueba.”
Nueva visita de imprevisto a la
residencia del mensajero.
Visita planeada para confirmar algunos datos
en que había duda del relato de los hechos.
Cuando se llamo a concertar la cita, solicito ir
a la oficina de poligrafía.
Al llegar al apartamento se encontró:
- Un automóvil “último modelo”.
- Una Motocicleta “último modelo”.
- Televisor LCD, nuevo y de 42 pulgadas.
- Cocina Recién remodelada.
Aparece nueva Información.
El nombre de un compañero de trabajo dueño de la
“moto nueva”, quien reside en el mismo edificio y que el
mensajero en la primera entrevista nunca relaciono.
Se confirmó que el automóvil pertenecía a la
esposa del mensajero.
Por parte de Tránsito se logro establecer el nombre del
propietario de el número de la placa de una de las motos que
participo en el asalto. “ALVAREZ RAMIREZ JOSE ARLES”.
Con la placa del taxi que llevo al herido, se logra
establecer el nombre del dueño del automotor y la
empresa donde esta afiliado. “JOSE E. LIMAS BAYEN”
Otras diligencias Investigativas:
Se cita a prueba de poligrafía al compañero de trabajo del
Mensajero, “JAIRO PEREZ” quien pierde la prueba (DI).
Se realizo entrevista con el dueño del taxi que condujo al
herido al hospital, quien da una versión confusa de la manera
en que llego a auxiliar al herido. Al mostrarle la foto de “ JAIRO
PEREZ ” de inmediato lo identifico como el sujeto que le
disparo en la pierna al mensajero.
También el taxista narro como pudo observar que el mensajero le
entregaba la bolsa con el dinero a “JAIRO PEREZ” y luego el
compañero le disparo en la pierna.
Conclusiones de la Investigación:
Tanto el sujeto de las placas de la moto que se recolectaron
inicialmente en el Lugar de los Hechos, como el compañero de trabajo
del mensajero son de la misma región (nacieron) y se conocían desde
la juventud.
Los testigos entrevistados en el Lugar de los Hechos coincidieron en que
escucharon y vieron al compañero (el del hablado Paisa) del mensajero
minutos antes del incidente en el lugar del atraco.
Por análisis de sabanas telefónicas del número de celular del mensajero
antes, durante y después se confirmaron varias llamadas realizadas por
el mensajero al compañero de trabajo, en especial el día de los hechos.
Con base en el análisis de todas las pruebas recolectadas se determino
finalmente que todo obedeció a un AUTOATRACO planeado por el
mensajero Jorge Enrique.
Conclusiones Generales de la
Conferencia:
La evaluación Forense de la Credibilidad, es una
herramienta Médico –Científica, eficaz para apoyar los
procesos investigativos tanto Judiciales como Privados.
La evaluación Forense de la Credibilidad contribuye a la
prevención delincuencial dentro de los Organismos del
Estado y a nivel Empresarial.
Así como la criminalística utiliza recursos Técnico
Científicos en la búsqueda y análisis de elementos
materiales
de prueba,
para esclarecer un delito; la
Psicofisiologia Forense determina aplicando la Psicología
y la Fisiología la credibilidad y confianza de una persona.
Conclusiones Generales de
la Conferencia:
Los investigadores, criminalistas, peritos, Psicofisiólogos
y
Médicos forenses, entre otros, siempre dentro de sus procesos
investigativos tendrán que aplicar la “Interdisciplinariedad”.
Definitivamente la Evaluación Forense de la Credibilidad (E.F.C)
“Es una Ciencia Dinámica”, que día a día esta descubriendo
nuevos procedimientos y Métodos científicos en pro de
determinar la veracidad de una información suministrada por un
testigo, un candidato a un cargo ó la Verificación de fidelidad de
un empleado o Funcionario Público.
LA PRUEBA TÉCNICO - CIENTÍFICA DEBE PRIMAR SOBRE
TESTIMONIAL. CAMPOS PARA LOGRARLO:
- FORMACIÓN
- CAPACITACIÓN.
- ACTUALIZACIÓN DE CONOCIMIENTOS.
LA