Transcript MVH - Helyszíni ellenőrzés

EMVA Helyszíni Ellenőrzés
2015. április 13.
1
Helyszíni ellenőrzés fajtái
 Előzetes helyszíni szemle
 Helyszíni ellenőrzés
 Szemle (gép, berendezés 100%, építési tételek 15%)
 Helyszíni ellenőrzés (minden elszámolt tételre 100%)
 Ismételt helyszíni ellenőrzés
 Együttes felügyeleti ellenőrzés
 Utólagos felügyeleti
 Szabálytalansághoz kötődő célirányos helyszíni ellenőrzés
 Ex-post helyszíni ellenőrzés
2015. április 13.
2
Helyszíni ellenőrzés folyamata
Központi kijelölés
Felkészülés a helyszíni
ellenőrzésre
Megbízólevelek
Értesítés levél, telefonos,
email,sms kiértesítés 2- 5
munkanap
Jegyzőkönyv kitöltése
Vezetői ellenőrzés
Adott esetben a jegyzőkönyv
visszaküldése a kérelmezőnek
2015. április 13.
3
Mivel kell az ellenőrnek rendelkeznie?
2015. április 13.
4
A kedvezményezett és a helyszíni ellenőrök
jogai és kötelezettségei
2007. évi XVII. Törvény alapján:

52. § (6) Az ügyfélre nézve terhelő megállapításokat tartalmazó jegyzőkönyv egy
másolati példányát az ellenőr - amennyiben az ehhez szükséges technikai feltételek
adottak - köteles az ügyfélnek a helyszínen átadni vagy azt az ügyfél részére a
jegyzőkönyv lezárásától számított 15 napon belül megküldeni, amelyre az ügyfél 8
napon belül észrevételt tehet.

53. § (1) Az ellenőr a helyszíni ellenőrzés során:

e) tisztázhatja a támogatásra való jogosultság megállapításához kapcsolódó
tevékenységben résztvevők személyazonosságát, részvételük jogalapját,

g) az ügyféllel szerződéses kapcsolatban álló harmadik személynél kapcsolódó
ellenőrzést végezhet.

54. § (1) A helyszíni ellenőrzés során az ügyfél jogosult:

a) az ellenőr személyazonosságáról és megbízásáról meggyőződni,

c) képviselő jogosultját biztosítani, megfelelő képviseletéről gondoskodni,

d) a jegyzőkönyvben szereplő megállapításokkal kapcsolatban felvilágosítást kérni,
illetve a jegyzőkönyv átvételét követő 8 napon belül, az abban foglaltakra írásban
észrevételt tenni.

(2) Ha a magánszemély ügyfél jogainak gyakorlásában akadályozott, kérheti az
akadály megszűnéséig, de legfeljebb 2 hónapig a helyszíni ellenőrzés
megkezdésének elhalasztását vagy az ellenőrzési cselekmények szüneteltetését. Az
ellenőrzés szünetelése az ellenőrzés időtartamába nem számít bele.

Rendezetlen irat, hiányosság, pótlás 5 munkanap
2015. április 13.
5
A jegyzőkönyv
2015. április 13.
6
A jegyzőkönyv
2015. április 13.
7
Mikor tartunk helyszíni ellenőrzést?
Helyszíni ellenőrzést / szemlét kell végrehajtani:

Utolsó elszámolás esetében mindig (szemle v. ellenőrzés)

Közbenső kifizetési kérelem esetében a központi kiválasztás
(kockázat v. random) alapján (szemle v. ellenőrzés)
Egyéb esetekben

ha egy támogatási igény dokumentumainak elbírálásakor nem
biztosított az egyértelmű döntési lehetőség (kérelemkezelés
kérésére)

a tervtől való eltérés esetén az eltérés okainak feltárására
(kérelemkezelés kérésére)

szabálytalanság / csalás vagy gyanújának kivizsgálására (minden
szervezeti egység kérésére)
2015. április 13.
8
Ellenőrzés gépbeszerzés esetén
25. § (3) A kedvezményezettnek a tájékoztatásra és nyilvánosságra vonatkozó
rendelkezések értelmében, a támogatással megvalósított beruházáson és
eszközein, az 1974/2006/EK rendelet VI. melléklet 3.1., valamint a 4. pontja
szerinti szlogent és EU-logót, valamint az Új Magyarország Vidékfejlesztési
Program logóját (a továbbiakban együtt: arculati elemek) fel kell tüntetnie.
Ésszerűség határait figyelembe véve (pl rendezvény mikrofon, IKSZT gépek)
29. § (1) Gépberuházás esetén kizárólag olyan első üzembe helyezésű gépek,
technológiai berendezések beszerzése és beépítése támogatható,
c) amelyekhez kapcsolódóan az ügyfél rendelkezik a teljesítés időpontjában
kezdődő termékfelelősségi, garanciális és szavatossági jogainak
érvényesítéséhez szükséges okiratokkal;
d) amelyeknek gyártásától a támogatási kérelem benyújtásáig 2 évnél több
nem telt el.
2015. április 13.
9
Tájékoztatás és nyilvánosság
IV. Kötelező arculati elemek
Valamennyi tájékoztatási, illetve nyilvánosságra vonatkozó intézkedésnek a
következő elemeket kell tartalmaznia:
 IV.1. Európai lobogó
 IV.2. ÚMVP embléma az Útmutató grafikai előírásaival összhangban.
 IV.3. A támogatás forrására utaló, a Közösség szerepére vonatkozó
magyarázat: "Európai Mezőgazdasági Vidékfejlesztési Alap: a vidéki
területekbe beruházó Európa. Az Európai Unió és a Magyar Köztársaság
támogatásával."
 IV.4. Az ÚMVP IV. intézkedéscsoportja keretéből finanszírozott projekt esetén
a LEADER embléma az Útmutató szerint.
2015. április 13.
10
Tájékoztatás és nyilvánosság
 Kedvezményezett a magyarázó táblát az üzemeltetési idő végéig köteles a
támogatással megvalósított beruházás helyszínén megjeleníteni, tehát
esetleges rongálódás, megsemmisülés esetén pótolnia kell. A kihelyezendő
tábla méretét és helyét úgy kell megválasztani, hogy mindenki számára
látható, olvasható legyen.
 Gép- és eszközdekoráció



IX.1. A gépen vagy eszközön, amennyiben tábla nem helyezhető el, felületén a
matricát kötelesek elhelyezni.
IX.2. A matrica méretét és kihelyezésének felületét úgy kell megválasztani, hogy az
mindenki számára jól látható és olvasható legyen.
IX.3. Kedvezményezett a matricát az üzemeltetési idő végéig köteles a
támogatással megvalósított gép vagy eszköz felületén megjeleníteni, tehát
esetleges rongálódás, megsemmisülés esetén pótolnia kell.
 X. Internetes honlapok
Amennyiben Kedvezményezett saját honlapot üzemeltet, azon köteles feltüntetni az
ÚMVP támogatásával megvalósított beruházáshoz vagy gép-, eszközbeszerzéshez
kapcsolódó információkat, valamint tartalmaznia kell az ÚMVP Irányító Hatóság
vonatkozó weboldalára (www.fvm.hu, www.umvp.eu) hivatkozást és fel kell tüntetnie
a IV. és V. pontban rögzített elemeket.
2015. április 13.
11
Tájékoztatás és nyilvánosság
2015. április 13.
12
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
Az építőipari tevékenység főbb résztvevői:






2015. április 13.
Építtető (Ügyfél)
Beruházás lebonyolító
Tervező (Tervezői művezető)
Kivitelező (Építési vállalkozó)
Felelős Műszaki Vezető (FMV)
Építési Műszaki Ellenőr (MűE)
13
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
Az ügyfél:


2015. április 13.
Az engedélyek jogosultja
Feladata:

hatósági engedélyek beszerzése (bontási, építési, szakhatósági stb.)

tervező, lebonyolító, kivitelező kiválasztása és a szerződések megkötése

Kivitelezési tervdokumentáció meglétéről való gondoskodás (R.1. mell.)

Építési napló-, felmérési napló ellenőrzés

Műszaki átadás-átvételi eljárásonkötelező részvétel

Igazolt teljesítések pénzügyi elszámolásának ellenőrzése
14
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
A tervező:
 Hatósági engedélyhez kötött építés esetén írásos
tervezési szerződés kötelező !
 Tervezői nyilatkozat
 Tervezői művezetés (helyszíni tervezés)
2015. április 13.
15
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
A kivitelező:
 Építőipari kivitelezési tevékenység
 Tevékenységi kör (TEÁOR, SZJ, TESZOR)
 Tervdokumentáció kivitelezése
 Szakhatósági előírások betartása
 Építési napló vezetése 23-as FVM
 Alvállalkozó kivitelezők koordinálása
 Fordított ÁFA
2015. április 13.
16
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
A felelős műszaki vezető (FMV):
 Építési munkaterület irányítója (személy)
 Jogszabályok, szakhatósági előírások, műszaki és
minőségi követelmények, szerződések betartatása
 Építési napló vezetése, ellenőrzése
 Alvállalkozók irányítása, koordináció
 Felel a kivitelezett létesítményért
 Átadás-átvétel (dokumentáció)
 FMV nyilatkozat (Kivitelezői)
2015. április 13.
17
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
A felelős műszaki ellenőr (23-as):
 Az Építtető (Ügyfél) helyszíni képviselője, műszaki
megbízottja
 Jogszabályok, hatósági előírások, engedélyek,
szabványok, szerződések, kivitelezési dokumentáció
betartása
 Beépítendő anyagok, technológiák ellenőrzése
 A munkák eltakarás előtti ellenőrzése
 Építési napló ellenőrzése, hibák hiányosságok rögzítése
2015. április 13.
18
Kapcsolódó fogalmak az építéshez
Az építési napló:












Az építés kezdetétől – befejezéséig, a munkaterület átadás-átvételtől a műszaki
átadás-átvételig vezetendő
Hatósági és bírósági eljárásban felhasználható dokumentum
Résztvevők az építési napló bejegyzéseken keresztül értesítik egymást - a
veszélyhelyzetekről,
a szerződéses teljesítést befolyásoló tényekről és körülményekről - MűE. a FMV.nek utasítást adhat
Bejegyzésre jogosult:
építtető (ügyfél),
beruházás lebonyolító,
építési műszaki ellenőr (MűE),
tervezői művezető,
vállalkozó-, alvállalkozó kivitelező
felelős műszaki vezető (FMV)
építésfelügyeleti hatóság, vagy más államig. szerv (külön jogszab.)
Kivitelező az építési naplót min. 10 évig köteles megőrizni
2015. április 13.
19
Kapcsolódó fogalmak
A felmérési napló:

Az építési napló melléklete (jogszabályi előírás, vagy ha az építési napló nem
tartalmazza a számításokat, mennyiségeket a beépített anyagokról)

Az építési- szerelési munka mennyiségének folyamatos ellenőrzése céljából a
kivitelező felmérési naplót vezet


NEM kötelező, de … !!!

Részletes számításokkal támasztja alá az építési naplóban írt mennyiségeket

Tartalmazhatja az MVH-s kódokat
2015. április 13.
20
Mit vizsgálunk a KK-nél?
 A helyszínen megvalósult beruházást fizikailag hogyan







2015. április 13.
valósult meg
Terv, KK –nak megfelelően valósult-e meg
Vállalások teljesítése (akadálymentesítés, pénzügyi terv,
TK-nál pontot érő adatok stb)
Eredeti bizonylatok, kötelező rájegyzések
Elkülönített nyilvántartás
Főkönyvi és analitikus könyvelést (8413545 Területpolitikai
támogatások)
Főkönyvi, analitikus elkülönítés (kérelmenként)
Arculati elemek
21
Előforduló jellemző hibák












2015. április 13.
Szakhatósági engedélyek megléte (jogerős!), illetve annak tartalma (pl.: hrsz.
eltérések, kikötések, egyéb feltételek);
Hiányos az építési napló vezetése
Nem megfelelő bontású, valamint hiányos számlarészletezők csatolása;
Tulajdoni lap, helyszínrajz, felmérési napló hiánya;
Dokumentumösszhang
Műszaki vezetők, műszaki ellenőrök jogosultságának tisztázása;
Építési napló bejegyzéseinek eltérő adattartalma egyéb dokumentumokétól;
Fiktív számlák, számla kötelező EMVA elemei
Nem az kerül beépítésre, beszerzésre, mint amit elszámoltak!!!
Nem készült el minden elszámolt munka
Esetleges hibák következményei
Ismételt ellenőrzés esetei (30 napon belül)
22