Transcript EL CONSEJO DE FAMILIA Y PROTOCOLO EN LA

Los Grandes Desafíos de
las Empresas Familiares
Jon Martínez Echezárraga
© Jon Martínez -ESE
¿Qué entendemos por
Empresas Familiares?
Es difícil definirlas, pero en general son aquellas
empresas que poseen las siguientes características:
• Su propiedad es controlada por una o más
familias
• Algunos miembros de la familia conducen sus
negocios, ocupando cargos directivos
• Tienen el deseo de perpetuar en el tiempo la
obra del fundador
Cuanto más están presentes estas características, más
auténticamente familiares son las empresas.
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Importancia de las
Empresas Familiares
En casi todo el mundo, la empresa familiar es la
forma predominante de organización empresarial:
País
Empresas Familiares
• Estados Unidos
• Suiza
• Italia
96 %
88 %
99 %
• Reino Unido
• España
• Portugal
• Chile
76 %*
71 %*
70 %*
65 %*
________________
* Empresas de un cierto tamaño hacia arriba
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Importancia de las
Empresas Familiares
Las empresas familiares constituyen, además,
la columna vertebral de muchas economías.
En la mayoría de los países representan:
• 45 a 70% del PIB
• 45 a 70% del Empleo
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Importancia de las
Empresas Familiares
Un tercio de las Fortune 500 son controladas por
familias…
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Las 10 Mayores del Mundo
EMPRESA
FAMILIA (1)
VENTAS (2)
EMPLEADOS
AÑO (3)
SECTOR
PAIS
Wal-Mart Stores*
Walton
245
1,300
1962
Comercio
EE.UU
Ford Motor Co.*
Ford
162
354
1903
Automóviles
EE.UU
Grupo Samsung*
Lee
99
175
1938
Conglomerado
Corea del
Sur
Grupo LG
Koo
81
130
ND
Conglomerado
Corea del
Sur
Carrefour*
Defforey
62
383
ND
Comercio
Francia
Grupo Fiat*
Agnelli
59
199
ND
Conglomerado
Italia
Cargill Inc.
Cargill /
MacMillan
51
97
1865
Commodities
EE.UU
PSA Peugeot Citroën*
Peugeot
46
193
ND
Automóviles
Francia
Koch Industries
Koch
40
12
1918
Petróleo y Gas
EE.UU
BMW*
Quandt
34
97
ND
Automóviles
Alemania
•Cotizan en Bolsa; (1) Familia controladora; (2) Ventas en billones de dólares; (3) Año de fundación de la empresa
Fuente: Family Business Magazine
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Esperanza de Vida de
las Empresas Familiares
Las estadísticas hablan de una baja esperanza
de vida para las empresas familiares:
En Estados Unidos:
• 40% desaparecen durante los primeros 5 años
• 66% del resto pasa a la segunda generación
• pero sólo 12% sobrevive a la 3era. generación
En el Reino Unido:
• 24% pasan a la segunda generación
• 14% siguen a la tercera
En Canadá:
• 90% de las empresas nacen como familiares
• 30% pasan a la segunda generación
• 10% solamente llegan a la tercera generación
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Tres Etapas en el Desarrollo
de la Empresa Familiar
Consorcio de Primos
Sociedad de Hermanos
Dueño-Gerente
Fuente: John Ward
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Aspectos Críticos en lasTres
Etapas de la Propiedad
Etapa
Dueño Gerente
Temas
Críticos
• Dependencia de una
sola persona
• Apego a la empresa
• Retiro
• Formación del sucesor
• Atención a la familia
• Construir competencias
familiares
• Trabajo en equipo de
los hermanos
• Entrada de políticos
Gobierno
Típico
Fundador al mando. No
existe un Directorio real
Fuente: John Ward
Sociedad de
Hermanos
• Gerencia profesional
• Alejamiento de la
sombra del fundador y
rol protector
• Redefinición del Sueño,
liderazgo y estrategias
• Construir armonía en la
familia y trabajo en
equipo
• Diferentes culturas en
las ramas de la familia
Padres en la familia.
Directorio familiar
Consorcio
de Primos
• Tamaño y diversidad
de la familia
• Re-inversión y liquidez
para los accionistas
• Mantener vínculos con
la familia y empresa
• Mantener la innovación
• Alejamiento de los
temas de hermanos
• Construir la
organización de la
familia
• Criar hijos sanos
Reuniones familiares.
Directorio mixto.
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Consorcio de Primos:
Requisitos para el Exito
• Compromiso con un sueño o visión compartida respecto de la
empresa familiar
• Estructura, estructura, estructura:
• Directorio efectivo
• Consejo Familiar
• Políticas de entrada y salida, etc.
• Educar a los accionistas acerca del concepto de “stewardship":
guardianes del patrimonio familiar
• Políticas de compra y venta de acciones entre familiares que
sean justas
Fuente: adaptado de Ivan Lansberg
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La Empresa Familiar
Tradicional
Esta es la forma más tradicional de ver la Empresa Familiar
Padres
Hermanos
Primos
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La Empresa Familiar
Multigeneracional
Familia E
Seniors
Familia A
Legado
Familiar
(Empresa)
Familia D
Familia B
Familia C
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Los Tres Círculos de
la Empresa Familiar
Las empresas familiares son la conjunción de tres
sub-sistemas:
PROPIEDAD
Socios o
Accionistas
Miembros de
la Familia
FAMILIA
Fuente: Tagiuri y Davis
Ejecutivos y
Empleados
EMPRESA
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Ventajas de las
Empresas Familiares
Las empresas familiares poseen ventajas respecto de las empresas no
familiares. Entre ellas:
• Una visión a más largo plazo
• Mayor unidad de objetivos entre los accionistas
• Mayor velocidad de decisión
• Una cultura empresarial más fuerte
• Mayor dedicación a la empresa, voluntad de sacrificio personal y
menor rotación de sus principales ejecutivos
• Mayor continuidad de la empresa y, por tanto, permanencia en el
tiempo de sus estrategias y políticas
• Mayor preocupación por la calidad e imagen ante los consumidores
• Mayor responsabilidad social
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Debilidades de las
Empresas Familiares
Sin embargo, también suelen presentar muchos puntos débiles:
• Superposición de roles empresariales y familiares
• Falta de planificación de la sucesión
• "Nepotismo"
• Exceso de desconfianza, control y secreto
• Gran resistencia al cambio y profesionalización
• Falta de una mentalidad orientada a resultados
• Liderazgo demasiado largo
• Co-administración muy frecuente
• Dificultad para atraer a gente talentosa
• Estancamiento estratégico
• Tasa de re-inversión inadecuada
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Sabiduría Popular y
Empresas Familiares
• En EE.UU: “Shirtsleeves to shirtsleeves in three generations”:
“De descamisados a descamisados en tres generaciones”
• En Mexico: “Padre–comerciante; hijo–playboy; nieto–mendigo”
• En China: “De ojotas a ojotas en tres generaciones” y “La
fortuna nunca sobrevive a tres generaciones”
• En Alemania: “Erwerben–vererben–verderben: La primera
generación lo crea, la segunda lo hereda, y la tercera lo
destruye”
• En Italia: “De los establos a las estrellas y de vuelta a los
establos en tres generaciones”
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El Desafío Competitivo
del Mundo de Hoy
Revisemos ahora las principales tendencias que enfrenta
todo tipo de empresas en el mercado mundial:
• Alta tasa de cambio tecnológico
• Ciclos de vida cada vez más cortos
• Madurez prematura ... y, por ende, mayor competencia
• Consumidores más exigentes y sofisticados
• Creciente segmentación y "pluralización" en el consumo
• Cambios significativos en la demografía y estilos de vida
• Globalización
• Proteccionismo
• Terrorismo
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¿Qué hacen las Empresas
Familiares más Exitosas?
• Desarrollan la excelencia en sistemas y procesos de
administración
• Se esfuerzan día a día por profesionalizar la gestión
• Son ágiles en la toma de decisiones
• Agregan valor a sus productos y servicios y ponen
énfasis en la calidad
• Poseen una perspectiva estratégica y planifican a largo
plazo
• Son innovadoras y mantienen vigente el espíritu
empresarial
• Tratan a sus empleados con respeto, justicia y lealtad
• Tienen un gran sentido de responsabilidad social
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Pero, ¿Qué Más Hacen?
Respuestas
de Negocios
+
Respuestas
“Familiares”
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¿Y Qué Más Hacen?
A lo anterior, añaden excelencia en el manejo de las relaciones con
la familia, por ejemplo:
• Separan claramente los aspectos familiares de los empresariales,
dibujando bien los límites entre los tres círculos.
• Institucionalizan la empresa, dotándola de órganos clave, por ej.
un Directorio efectivo, con miembros externos, y un Consejo
Familiar.
• Planifican con tiempo la sucesión , establecen un calendario y
preparan el retiro de los actuales líderes.
• Ponen énfasis y dedicación a la formación de los sucesores.
• Inculcan a los familiares la responsabilidad por la propiedad
desde temprana edad.
• Definen los valores familiares y empresariales a preservar en el
tiempo, y son fieles a ellos.
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Los Organos de Gobierno de
la Empresa Familiar
Propiedad
Directorio
Consejo Familiar
Familia
Gerencia y
Comité Ejecutivo
Empresa
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Propiedad
El Directorio
Directorio
Gerencia y
Consejo Familiar
Comité Ejecutivo
Familia
Empresa
•Su misión es velar por los intereses de largo plazo de los
accionistas.
•Desgraciadamente, muchas familias empresarias no tienen un
Directorio activo
•¿Qué decisiones suele tomar el Directorio?
•Grandes lineamientos o directrices respecto de la estrategia
del grupo.
•Proyectos que comprometen el patrimonio de la familia, su
imagen , etc.
•Evaluación de la marcha general de las empresas y sus
negocios.
•Designación y evaluación del desempeño del Gerente
General y del equipo directivo superior.
•etc.
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Composición del Directorio
•Es lógico e indispensable que haya miembros de la
familia en el Directorio de una familia empresaria.
•No obstante lo anterior, se recomienda la presencia
de miembros externos a la familia y empresa.
•Los miembros externos, aunque miembros activos
del Directorio, suelen adoptar el rol de consejeros
de los propietarios de la empresa.
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FUNCIONES EN GRUPO XX
FUNCIONES
JUNTA DE
ACCIONISTAS
DIRECTORIO
GERENCIA
Estrategias/Políticas/Objetivos Corporativos
1. Visión, misión y lineamientos estratégicos
2. Plan estratégico y diversificación de negocios
3. Estatutos sociales y sus modificaciones
Decide
Decide
Decide
Asesora
Propone
Capital y Patrimonio
1. Monto y estructura del capital
2. Destino de las utilidades/Política dividendos
3. Creación/extinción de negocios/fusiones externas
4. Fusiones y/o reestructuraciones intemas
5. Política de endeudamiento/financiamiento
Propone
Propone
Asesora
Decide
Decide
Manejo del Directorio
1. Elección del Directorio
2. Remuneración del Directorio
3. Funciones del Directorio
4 Evaluación del Directorio
5. Elección de Presidente y Secretario
6. Definir reuniones, horarios y aprobar actas
7. Aprobación/presentación a Junta Balances Anuales
8. Citación a Junta y aprobación de Agenda
Decide
Decide
Decide
Propone
Propone
Propone
Decide
Decide
Decide
Realiza
Realiza
Decide
Realiza
Realiza
Asesora
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FUNCIONES EN GRUPO XX
FUNCIONES
JUNTA DE
ACCIONISTAS
Marcha de las Empresas
1.Presupuestos Anuales
2.Ejecución presupuestaria
3.Compras y Ventas de Activo Fijo superiores a
4.Contratación de auditorías externas
6.Elección del Gerente General (GG) (Nivel 1)
7.Elección de otros Gerentes (Nivel 2)
8.Elección del personal de otros niveles
9.Otorga poderes y atribuciones al GG
10. Otorga poderes y atribuciones (Demás niveles)
11.Evaluación del GG (Nivel 1)
12.Evaluación de otros Gerentes (Nivel 2)
13.Evaluación de otros niveles
14.Política General de Compensación de Ejecutivos
15.Compensación económica del GG
16.Contratación de asesorías externas estratégicas
17.Manejo estratégico de Recursos Humanos
18.Grandes contratos y gravámenes importantes
19.Estrategia para grandes juicios
20.Políticas generales sobre seguros
21.Grandes lineamientos de planeamiento tributario
22.Manejo de imagen corp. y aportes a la comunidad
23. Grandes lineamientos Negociación Colectiva
DIRECTORIO
Decide
Controla
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
Realiza
Realiza
Realiza
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
Decide
GERENCIA
Propone
Realiza
Propone
Propone
Propone
Decide
Asesora
Realiza
Propone
Prop./Realiza
Prop./Realiza
Propone
Propone
Propone
Propone
Prop./Realiza
Propone
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Propiedad
Directorio
Consejo de Familia
Gerencia y
Consejo Familiar
Comité Ejecutivo
Familia
Empresa
• Es el órgano o institución que representa a la familia en la
empresa familiar
• Es una instancia formal y el ámbito adecuado para que los
familiares puedan discutir sus preocupaciones respecto de la
empresa
• El consejo ayuda a clarificar los límites entre los 3 círculos
• El consejo proporciona el ambiente ideal para instruir a los
familiares acerca de los derechos y responsabilidades de la
propiedad y la gestión
• Permite crear una visión compartida, un “código de
entendimiento” y un proyecto familiar
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Misión del Consejo de Familia
La gran misión del Consejo Familiar consiste, por un lado, en cuidar de
la Familia en todas sus vinculaciones con los demás ámbitos de la
empresa familiar y, por otro, en asegurarse que la Familia siempre
contribuya y ejerza una influencia positiva sobre ellos.
Esto significa que el Consejo Familiar debe procurar el equilibrio tanto
en las relaciones entre las ramas de la Familia, como en las relaciones de
ella con la empresa y la propiedad.
Tareas
• Conciliadora: buscar la armonía y unidad familiar, y prevenir
conflictos
• Formativa: “educar” a la familia en los asuntos de la empresa y
mantenerla informada
• Legislativa: elaborar el Protocolo o Constitución de la familia
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¿Qué decisiones no toma el
Consejo de Familia?
Decisiones de
propiedad
Asamblea de Accionistas
Decisiones de
negocios
Directorio
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El Protocolo de la Familia
• Es un documento que resume los acuerdos de la familia
respecto de la relación entre familia, empresa y propiedad.
También se le conoce como Constitución de la Familia.
• Tiene un carácter moral, no legal. Refleja, por tanto, el
compromiso que asumen los familiares en pos de la
armonía y buen gobierno de la empresa familiar
• Algunos de los acuerdos contenidos en él pueden
traducirse en un acuerdo o pacto de accionistas con forma
legal
• El Consejo Familiar es el órgano encargado de redactarlo y
perfeccionarlo en el tiempo
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Relación entre Directorio
y Consejo Familiar
Ambito Familiar/Moral
Ambito Empresarial/Legal
Asamblea de la Familia
Junta de Accionistas
Consejo Familiar
Directorio
Gerencia
Posibles Comités del Consejo
Familiar o Fondos de la Familia
Areas de la Empresa
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El Gobierno de la
Empresa Familiar
Accionistas
Consejo
Familiar
Directorio
Gobierno
Gestión
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Propiedad
Órganos de Gestión
José M. Alladio e Hijos S.A.
Directorio
Gerencia y
Consejo Familiar
Comité Ejecutivo
Familia
Empresa
Directorio
Gobierno
Gerente
General
Gestión
• Integrado por los responsables de
cada área operativa de la empresa.
• Decisiones referidas a la
implementación de la estrategia de
negocios definida por el Directorio
Equipo de
Gestión
Manufactura
Finanzas
Ventas
Marketing
Planificación
Estratégica
Logística
Comercio
Exterior
Compras
RRHH
RRII
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Propiedad
Equipo de Gestión de
José M. Alladio e Hijos S.A.
Directorio
Gerencia y
Consejo Familiar
Comité Ejecutivo
Familia
Empresa
• Elabora y presenta al Directorio el plan estratégico de la empresa, de
acuerdo a la visión formulada por éste
• Lidera la ejecución en forma coordinada y sinérgica de las estrategias de la
empresa
• Es responsable del cumplimiento de los objetivos y metas de la empresa
• Lidera el Gerente General. Este nombrará a un sustituto cuando deba
ausentarse
• Cuatro veces al mes se reunirá para labores de coordinación, información y
consulta del Gerente General
• Duración de las reuniones: Lunes, de 10.30 a 12.30 hrs.
• Integrantes: Los responsables operativos de las áreas de la empresa
• Un día cada 2 meses, habrá una reunión más larga de Análisis de
Resultados de Gestión y Análisis de los Indicadores del BSC
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Los Grandes Desafíos de
las Empresas Familiares
Jon Martínez Echezárraga
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