Transcript Ricardo Castro

FORMULACIÓN, EJECUCIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
DIPLOMADO EN COOPERATIVISMO Y
MUTUALISMO
Ing. Ricardo L. Castro
PROYECTOS
UN PROYECTO ES UN PLAN
COHERENTE DIRIGIDO A CUMPLIR
CON DETERMINADOS OBJETIVOS
Se ejecuta una sola vez, tiene una duración finita con
una fecha de inicio y una fecha de terminación
esperada.
08/04/2015
2
TIPOS DE PROYECTOS
PRODUCTIVOS
SERVICIOS
SOCIALES
INFRAESTRUCTURA
08/04/2015
3
ENTUSIASMADOS POR LAS POTENCIALIDADES DE LA IDEA DEL
PROYECTO, ES MUY COMÚN QUE LOS PROMOTORES DEL MISMO
SALTEN
DE LA IDEA
ESTO SUELE SER UN SALTO QUE …….
08/04/2015
A LA EJECUCIÓN
¡PLAF!
4
ETAPAS EN EL CICLO DE UN PROYECTO
08/04/2015
5
ETAPAS
08/04/2015
1
IDENTIFICACIÓN
2
ESTUDIO PREFACTIBILIDAD
3
FORMULACIÓN
4
EVALUACIÓN EX-ANTES
5
PLANIFICACIÓN - EJECUCIÓN
6
EVALUACIÓN EX-POST
6
IDENTIFICACIÓN
RESPONDER Y RELACIONAR
 ¿CUÁL ES EL PROYECTO?
 ¿CUÁL ES EL PROBLEMA?
a) ¿qué busca el proyecto? (objetivos)
b) ¿por qué busca esos objetivos? (justificación)
c) el problema a resolver
08/04/2015
7
DESGLOSANDO
08/04/2015
QUÉ
Se quiere hacer
Naturaleza del proyecto
POR QUÉ
Se quiere hacer
Origen y fundamentación
PARA QUÉ
Se quiere hacer
Objetivos propósitos
CUANTO
Se quiere hacer
Metas
DÓNDE
Se quiere hacer
Localización física
COMO
Se va a hacer
Actividades y tareas
CUANDO
Se va a hacer
Cronograma
A QUIENES
Va dirigido
Beneficiarios
QUIENES
Lo van a hacer
Recursos Humanos
CON QUÉ
Se va a hacer
Recursos físiscos
Se va a costear
Recursos financieros
8
FORMULACIÓN
ENUNCIAR CORRECTAMENTE EL PROYECTO
EVALUAR LA TECNOLOGIA INVOLUCRADA
DETERMINAR LAS INVERSIONES
DECIDIR LA LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
ANALIZAR LOS COSTOS (PRIVADOS Y SOCIALES)
08/04/2015
9
PRE FACTIBILIDAD
CON LA INFORMACION CON QUE SE
CUENTA, SE REALIZA UN ANALISIS DE LA
POSIBILIDAD DE LLEVAR ADELANTE EL
PROYECTO
08/04/2015
10
EVALUACIÓN
LA EVALUACIÓN ES UN ANÁLISIS DEL CONJUNTO DE ANTECEDENTES , SE
BUSCA EVITAR LA REALIZACIÓN DE PROYECTOS QUE NO CUMPLAN LOS
OBJETIVOS PARA LOS QUE FUERON CONCEBIDOS
Análisis Costo Beneficio (ACB): consiste en comparar los costos con los beneficios económicos del
proyecto. Si éstos son mayores que los costos, existe una primera indicación de que el proyecto
debería ser, en principio, aprobado
Análisis del Costo Mínimo (ACM): compara los costos-monetarios (tanto en una
evaluación ex-ante como ex-post), con el nivel de producción y distribución de los bienes y
servicios que entrega el proyecto.
Análisis Costo-Impacto (ACI): compara los costos con el logro de los objetivos de impacto. No se
restringe a considerar la eficiencia sino que también su impacto determinando en qué medida el
proyecto alcanzará los objetivos, qué cambio producirá en la población destinataria y cuáles son
sus efectos secundarios.
08/04/2015
11
08/04/2015
1
EVALUACION PRIVADA
2
EVALUACIÓN SOCIAL
12
EVALUACIÓN PRIVADA
El flujo de fondos considera todos los costos y beneficios
relevantes para el dueño del proyecto
• Costos, inversiones y beneficios directos
• Costos, inversiones y beneficios de oportunidad del dueño
En el proyecto con financiamiento,
• Ingresos y cancelaciones de préstamos
• Pagos de intereses de préstamos
La tasa relevante es la que marca el costo de oportunidad del
capital del dueño o accionista
08/04/2015
13
EVALUACIÓN SOCIAL
El flujo relevante refleja los costos y beneficios de toda la
sociedad:
•Beneficios, costos e inversiones directos del proyectos
• Beneficios, costos e inversiones de oportunidad, tanto del
dueño como de otros actores afectados
• Externalidades positivas y negativas
• Efectos indirectos y secundarios (en otros mercados)
• Todos estos efectos, valorados a los precios sociales
La tasa relevante debe reflejar el costo de oportunidad de los
fondos para la sociedad
Precios sociales: llamado también precio de cuenta, es una medida
monetaria del cambio en el bienestar de la comunidad debido a un cambio
muy pequeño en la disponibilidad de Bienes finales o Factores de
Producción.
08/04/2015
14
GESTIÓN
08/04/2015
15
OBJETOS DE CONTROL – C4
C4
08/04/2015
16
INSTRUMENTOS
08/04/2015
17
HERAMIENTAS DE PLANIFICACIÓN - SEGUIMIENTO
DIAGRAMA DE GANTT
08/04/2015
18
HERAMIENTAS DE PLANIFICACIÓN - SEGUIMIENTO
CAMINO CRÍTICO
08/04/2015
19
METODOLOGIA
MARCO LÓGICO
08/04/2015
20
CONCEPTO
El marco lógico es una herramienta para facilitar el
proceso de conceptualización, diseño, ejecución y
evaluación de proyectos. Su propósito es brindar
estructura al proceso de planificación y comunicar
información esencial relativa al proyecto. Puede
utilizarse en todas las etapas de preparación del
proyecto: programación, identificación, orientación,
análisis, presentación ante los comités de revisión,
ejecución y evaluación ex-post
08/04/2015
21
RESOLVER LOS SIGUIENTES PROBLEMAS
08/04/2015
1
• Planificación de proyectos carente de
precisión, con objetivos múltiples que no
están claramente relacionados con las
actividades del proyecto.
2
• Proyectos
que
no
se
ejecutan
exitosamente, y el alcance de la
responsabilidad del gerente del proyecto
no está claramente definida.
3
• No hay una imagen clara de cómo luciría el
proyecto si tuviese éxito, y los evaluadores no
tienen una base objetiva para comparar lo que
se planeó con lo que sucedió en la realidad
22
HERRAMIENTA - M.M.L. (Matriz del Marco Lógico)
•
Conceptos importantes
– Separar la causa y efecto
– Usar frases sencilla y breves
– Eliminar múltiples objetivos
•
Cual es la finalidad del
proyecto?
Por que se lleva a cabo el
proyecto?
Que debe ser producido por el
proyecto?
Cómo se producirán los
componentes?
•
•
•
08/04/2015
Fin
Propósito
Componente
Actividades
23
ÁRBOL DE PROBLEMAS
Altas pérdidas
económicas
Alta frecuencia de lesiones
y muertes
Imagen de la empresa
disminuida
Alta Accidentalidad de los
Automotores
Imprudencia de
conductores
08/04/2015
Calles en mal
estado
Vehículos en mal
estado
Vehículos
obsoletos
Mal mantenimiento
de Vehículos24
ÁRBOL DE OBJETIVOS
Pérdidas económicas
disminuidas
Frecuencia disminuida de
lesiones y muertes
Imagen de la empresa
mejorada
Accidentalidad reducida de
los Automotores
Conductores
Idóneos
Mejorar
procesos de
selección
08/04/2015
Capacitar a
conductores
Calles en buen
estado
Vehículos en buen
estado
Vehículos
renovados
Buen mantenimiento
25
de Vehículos
ARBOL DE OBJETIVOS DEL PROYECTO
ESTRUCTURA ANALÍTICA DEL PROYECTO (EAP)
FIN
DISMINUIDAS LAS
PÉRDIDAS ECONÓMICAS
PROPÓSITO (OBJETIVO CENTRAL)
COMPONENTES
ACTIVIDADES
08/04/2015
DISMINUIDA FRECUENCIA
DE LESIONES Y MUERTES
ACCIDENTALIDAD REDUCIDA
CONDUCTORES
IDÓNEOS
MEJORAR
PROCESOS DE
SELECCIÓN
MEJORADA IMAGEN
DE LA EMPRESA
CAPACITAR A
CONDUCTORES
VEHICULOS EN
BUEN ESTADO
RENOVAR
VEHÍCULOS
CALLES EN
BUEN ESTADO
MEJORAR
MANTENIMIENTO
26
Objetivo
FIN
•Reducidas lesiones y muertes
•Reducidas las pérdidas económicas
•Recuperada imagen de la empresa
PROPÓSITO
•Accidentalidad reducida
COMPONENTES
1. Conductores idóneos
2. Vehículos en buen estado
ACTIVIDADES
1.1 Mejorar procesos de selección
1.2 Capacitar a conductores
2.1 Renovar vehículos
2.2 Mejorar mantenimiento
08/04/2015
27
Objetivo
Indicadores
•Tasa de lesiones baja en 40%...
FIN
•Tasa de mortalidad baja en 50%...
1. Reducidas lesiones y muertes
•Pérdidas se reducen en 60%...
2. Reducidas las pérdidas
•Grado de satisfacción de usuarios
3. Recuperada imagen
supera el 80% en el primer año...
PROPÓSITO
•Accidentalidad reducida
COMPONENTES
1. Conductores idóneos
2. Vehículos en buen estado
ACTIVIDADES
1.1 Mejorar selección
1.2 Capacitar a conductores
2.1 Renovar vehículos
2.1 Mejorar mantenimiento
08/04/2015
Accidentalidad reducida *
sobre línea de base:
•40% en el año 1
•70% en el año 2
•90% en año tres
Capacitado el 100% en año 1
En programas de calidad:
70% año 1, 100% en año 2
Vehículos en buen estado:
70% año 1, 90% año 2, 100% año 3
1.1 $ 50,000
1.2 $ 450,000
2.1 $5,200,000
2.2 $1,300,000
T $7,000,000
Recomendado:
Indicar costos
por año
28
Objetivo
Indicadores
FIN
1. Reducidas lesiones y muertes
2. Reducidas las pérdidas
3. Recuperada imagen
•Tasa de lesiones baja en 40%...
•Tasa de mortalidad baja en 50%...
•Pérdidas se reducen en 60%...
•Grado de satisfacción de usuarios
supera el 80% en el primer año...
PROPÓSITO
•Accidentalidad reducida
COMPONENTES
1. Conductores capacitados
2. Vehículos en buen estado
ACTIVIDADES
1.1 Mejorar selección
1.2 Capacitar a conductores
2.1 Renovar vehículos
2.2 Mejorar mantenimiento
Accidentalidad reducida:
•40% en el año 1
•70% en el año 2
•90% en año tres
•Informes de Tránsito (anuales)
•Registros hospitalarios (acum. Anual)
•Informes de Operaciones y Aseguros
•Encuestas semestrales a usuarios
•Registros de Operaciones
•Registros de Mantenimiento
•Informes trimestrales de siniestros
Evolución
•Informe trimestral de capacitación
Capacitado el 100% en año 1
•Informe trimestral de operaciones
En programas de calidad:
70% año 1, 100% en año 2
•Informe trimestral de mantenimiento
Vehículos en buen estado:
Entrega
70% año 1, 90% año 2, 100% año 3 •Actas de entrega de componentes
1.1 $ 50,000
1.2 $ 450,000
2.1 $5,200,000
2.2 $1,300,000
T $7,000,000
08/04/2015
Medios de Verificación
•Informes financieros semanales
•Registros e informes mensuales de
•Capacitación
•Compras
•Mantenimiento
MENOR
FRECUENCIA
Y DETALLE
DE ABAJO
HACIA
ARRIBA
EL PERIODO
DEL CONTROL
GERENCIAL
AUMENTA
POR TANTO,
DE ABAJO
HACIA
ARRIBA
DISMINUYE LA
FRECUENCIA
DE LOS DATOS
QUE DEBEN
PROVEER
LOS MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
MAYOR
FRECUENCIA
Y DETALLE
29
Objetivo
Indicadores
Medios de Verificación
FIN
1. Reducidas lesiones y muertes
2. Reducidas las pérdidas
3. Recuperada imagen
•Tasa de lesiones baja en 40%...
•Tasa de mortalidad baja en 50%...
•Pérdidas se reducen en 60%...
•Grado de satisfacción de usuarios
•supera el 80% en el primer año...
•Informes de Tránsito (anuales)
•Registros hospitalarios (acum. Anual)
•Informes de Operaciones y Aseguros
•Encuestas semestrales a usuarios
PROPÓSITO
•Accidentalidad reducida
COMPONENTES
1. Conductores capacitados
2. Vehículos en buen estado
ACTIVIDADES
1.1 Mejorar selección
1.2 Capacitar a conductores
2.1 Renovar vehículos
2.2 Mejorar mantenimiento
Accidentalidad reducida:
•40% en el año 1
•70% en el año 2
•90% en año tres
Capacitado el 100% en año 1
En programas de calidad:
70% año 1, 100% en año 2
Vehículos en buen estado:
70% año 1, 90% año 2, 100% año 3
1.1 $ 50,000
1.2 $ 450,000
2.1 $5,200,000
2.2 $1,300,000
T $7,000,000
08/04/2015
•Registros de Operaciones
•Registros de Mantenimiento
•Informes trimestrales de siniestros
Entrega
•Actas de entrega de componentes
Evolución
•Informe trimestral de capacitación
•Informe trimestral de operaciones
•Informe trimestral de mantenimiento
•Informes financieros semanaleas
•Registros e informes mensuales de
•Capacitación
•Compras
•Mantenimiento
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
EXTERNOS
MIENTRAS
MÁS ARRIBA,
LOS MEDIOS
DE
VERIFICACIÓN
SON
EXTERNOS,
MIENTRAS
MÁS ABAJO,
LOS MEDIOS
DE
VERIFICACIÓN
SON
INTERNOS,
DE LA
GERENCIA
DE PROYECTO
Y DE LA
INSTITUCIÓN
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
INTERNOS
30
LÓGICA HORIZONTAL DEL PROYECTO
FIN
Indicadores
Medios de
verificación
PROPÓSITO
Indicadores
Medios de
verificación
COMPONENTES
Indicadores
Medios de
verificación
ACTIVIDADES
Indicadores
Medios de
verificación
08/04/2015
31
Objetivo
Indicadores
FIN
1. Reducidas lesiones y muertes
2. Reducidas las pérdidas
3. Recuperada imagen
•Tasa de lesiones baja en 40%...
•Tasa de mortalidad baje eb 50%...
•Pérdidas se reducen en 60%...
•Grado de satisfacción de usuarios
•supera el 80% en el primer año...
PROPÓSITO
•Accidentalidad reducida
Accidentalidad reducida:
•40% en el año 1
•70% en el año 2
•90% en año tres
COMPONENTES
1. Conductores capacitados
2. Vehículos en buen estado
ACTIVIDADES
1.1 Mejorar selección
1.2 Capacitar a conductores
2.1 Renovar vehículos
2.2 Mejorar mantenimiento
Capacitado el 100% en año 1
En programas de calidad:
70% año 1, 100% en año 2
Vehículos en buen estado:
70% año 1, 90% año 2, 100 año 3
1.1 $ 50,000
1.2 $ 450,000
2.1 $5,200,000
2.2 $1,300,000
Medios de Verificación
SUPUESTOS
Se establece la cultura del buen
conducir y del respeto a las normas
de tránsito
Las autoridades se preocupan por
el buen funcionamiento del tránsito
De Propósito a Fin 3:
El tránsito fluye eficientemente
Vías urbanas en buen estado
Pasajeros, transeúntes y
conductores de la ciudad
se comportan con prudencia
De 2.1 a 2:
Se mantienen aranceles favorables
para importación de vehículos
T $7,000,000
08/04/2015
32