Transcript SECURA Extractor
Användarföreningsmöte 8 maj 2014
Agenda
• • • • • • • • • • ISEC introduktion ISEC hemsidan Kaffe Produkt- och tjänstenyheter Support & Processer Kontaktvägar Kaffe AIFMD och ändringar i regelverket 2014-2015 Bloomberg, Secura Extractor Avslutning
Systems Services
Secura Fund
Om ISEC Group
ISEC Group AB erbjuder tjänster och systemlösningar för kapitalförvaltare och fondbolag.
• • • Våra kunder finns i Sverige, Norge, Luxemburg och England Över 60 kunder Över 390 miljarder SEK och 275 fonder administreras i våra system
CSR – Corporate Social Responsibility
ISECs Vision:
The innovative supplier of asset management services and software to the financial industry.
Övergripande strategi
- Kunderna ska uppfatta vårt erbjudande som innovativt och tryggt - Våra kunder ska uppleva oss och vår service som marknadens bästa - ISEC ska attrahera, utveckla och behålla rätt medarbetare - Vårt 100% fokus är att leverera tjänster och system för bank och finansbranchen
Innovation
!
För studie
Långa relationer 1 månad - 1 år 1 - 10+ år
Implementation Going live Underhåll, support och tjänst
Idea Operation Implementation Design
Tjänst– och produktutbud
• • • • • • • • Förstudier Projektledning Rutiner & processer Anpassningar/ändringar Migrering / konvertering Utbildning Kopplingar mm
Account Manager
Nytt gemensamt telefonnummer för ISEC: 08 – 50 93 13 00 från och med den 22 maj
Hemsidan Presenterat av:
Christian Nyberg
Ny hemsida
www.isec.com
Presenterat av:
Patrik Säwensten Mikael Sandvall
V14
SECURA V14
• • • • • • Kvalité och prestanda Secura Front - Hantering kunder Flexibelt regelverk företagshändelser Beräkning avgifter Skatt Secura Fund
• Fokus på kvalité • Utökad test • Dedikerad tid • Prestanda • Generering av rapporter • Portföljstruktur
• Hantering delportföljer • Kunder • Andelsklasser
• • • Marknadsplats VP-typ Generella klassificieringar
• KU-rapportering 2014 • Skatteblanketter 2014 • Nya skatteblanketter K18B – redovisning utdelning
• • • • • • • Kalendrar Autogiro Kundbild Kundgrupper Notor Saldobesked/Årsbesked M.m.
Presenterat av:
Patrik Säwensten
Roadmap
• • • • • • • • Secura Fund Rapportmallar Risk Bokföring Kommande regelverk Performance contribution Kundportal Teknik
Secura Fonda
• • • • • Gemensam databas Genomgång av användargränssnitt Gemensam NAV-sättning Gemensam WEB Rapportering FI
• • • • Anpassningsbara rapporter Informationsinnehåll Diagram Egen logotype, sidhuvud och sidfot
• • • Fördefinierade scenarion Kombinerade stresstester Stresstester på likviditet
• Anpassningsbar resultat- och balansräkning • Värderingsprinciper • Tydligare avstämning
• FATCA • Rapportering av tillgångar till amerikanska skatteverket • AIFMD • Ny rapportering till finansinspektionen
• • • • • Kedjad avkastning Performancebidrag ner till värdepappersnivå Valfria perioder Jämförelse mot index Valutabidrag
• Gemensam för tillgångssidan och andelssidan • Konfigurerbar efter era önskemål
• Stöd för 64 bitars operativsystem och hårdvara • Utökade api:er för systemintegrationer
ISEC Services Presenterat av:
Martin Sjöberg
• • •
Agenda
Vad är ISEC Services? Aktuellt just nu Tjänst riskkontroll
Tjänst– och produktutbud
Secura Cloud
”Secura Cloud” är en ”Secura Platform” lösning som till ett minimum inkluderar följande tjänster;
-
Secura installeras och driftas av ISEC Kund får tillgång till Secura med en säker uppkoppling via internet Säkerhetskopiering av databas till reservdriftsplats i separat datahall Driftövervakning 24/7/365 Driftsäkerhet om 99,9 % En central reglering av användarnas rättigheter i nätverket (via Active Directory) baserat på deras yrkesroll
SECURA Fond
ISEC Services
Outsourcing av en eller flera av följande administrationsfunktioner; Riskanalys: Bokslut och rapportering: Back-office:
Pre- och Post trade compliance enligt fondreglementet Risksimulering & stresstester Myndighetsrapportering Bokslut för fonder Skatterapportering Myndighetsrapportering KYC och AML NAV MiFID och riskrapportering Instruktioner till depåbank och mäklare Kundrapportering Administration av värdepappersdata
•
ISEC Hotel
Ny lagstiftning 22:a juli 2013 (AIFMD) för förvaltare av alternativa investeringsfonder som bl.a. medför att vp-bolag som förvaltar specialfonder inte kan fortsätta.
• ISEC ser ett behov att betjäna sina nordiska kunder och erbjuda dem ett bra alternativ. • ISEC utökar därför med fondbolagstillstånd (fondhotell). Detta möjliggör bl.a. att förvaltare av specialfonder kan fortsätta sin verksamhet utan att söka nytt tillstånd och fokusera på förvaltning.
ISEC Hotel
En tjänst för förvaltare och värdepappersbolag.
ISEC bär det fulla legala ansvaret för fonden och ansvarar för drift, utför riskkontroll samt följer upp förvaltningen. Detta för både AIFM och UCITS fonder.
• • • Vi förväntar oss att få tillstånd från Finansinspektionen under maj 2014.
I dagsläget har vi 3 kunder inbokade på hotellet.
Vill du veta mer om ISEC Hotel? Prata med Anders Lindegren
• • •
Agenda
Vad är ISEC Services? Aktuellt just nu Tjänst riskkontroll
• • •
ISEC Services: aktuellt just nu
Kontinuerligt arbete för ökad säkerhet och effektivitet Systemutveckling, integrationer Bloomberg som primär kurskälla Audit av verksamhetsprocesserna enligt ISAE3402 Utveckling av organisationen och arbetssättet Ökad kompetens Tillväxt Fokus på avvikelser Bredda vårt erbjudande inom tillståndspliktiga områden Riskkontroll ISEC Services Hotel
• • •
Agenda
Vad är ISEC Services? Aktuellt just nu Tjänst riskkontroll
•
Vad sker på risksidan?
AIFM-direktivet Lagrum LAIF (SFS 2013:561) samt FFFS 2013:10 Vilka: Specialfonder, hedgefonder, riskkapitalfonder, fastighetsfonder Syfte: Bättre övervakning, enhetliga regler, möjlighet till marknadsföring i hela unionen Innehåll: Riskhantering, likviditetshantering, värdering av tillgångar, Intressekonflikteter och ersättningspolicy.
Oberoende tillståndspliktig riskkontroll Omfattande rapporteringskrav -FI arbetar med utformningen -Första rapporteringstillfälle troligtvis per 2014-09-30 enligt FI
-
Vad gör ISEC ?
Tillstånd AIF förvaltning Organisation a) Riskkontroll är oberoende från övriga funktioner i organisationen b) Förstärkt bemanning Identifiera nödvändig systemutveckling a) Rapportering b) Likviditetskontroll c) Stresstester, exceptionella marknadsförhållanden Bloomberg a) Kurskontroll b) Värdepappersklassificering
Projektkontoret Presenterat av:
Christian Nyberg
Projektkontoret – Vad är det?
1. ISEC´s “konsulter” 2. Ett fysiskt rum på Riddargatan 19, 2tr där ovannämnda huserar
Projektkontoret – Vilka är det?
I dagsläget har vi fem anställda inom ramen för Projektkontoret; 1. Harald Ekedahl 2. Simon Carlstedt 3. Mikael Sandvall 4. Suzanne Blomendal 5. Fabian Lindegren
Projektkontoret – Vad gör de?
1. Implementeringsstöd av SECURA och SECURA Fund (Fonda) 2. Utredningar och analyser för att förbättra kunders arbetsflöden 3. Genomför utbildningar och demonstrationer (bl.a. av nya systemreleaser) 4. …
Projektkontoret
Projektkontor Ledning Compliance Administration Utvecklare Försäljning Support Risk Legal
Projektkontoret – Hur gör jag?
Prata med din kundansvarige!
Diskutera med kundansvarig vilket stöd som önskas Boka när i tiden som projektet skall genomföras Vet du inte vem som är din kundansvarige? Prata med Carin eller Christian.
IT & Support
• • • • Supporten - Ny organisation !
Förändringar i stödprocessen Support Supportläget Nyheter på IT-sidan
Ny supportorganisation
• • • • Förstärkning på medarbetarsidan Indelning i 1st, 2nd och 3rd line support Målet är att alla ärenden skall inkomma via Customer Service oavsett typ av ärende Gemensamt support telefonnummer: 08 – 50 93 13 20 fr.o.m. 14 05-22 .
Förändringar i supportprocessen
• • • • • I 1st line är allt ”Incident management” ITIL används konsekvent som standard för uppbyggnad av supportprocessen Tydlig uppdelning mellan förvaltningsärenden och support Supporten går in som acceptanstestare Uttalat ansvar för leveranser till kund
Läget per 2014-05-07
• • • • • Antal öppna ärenden i systemet Andel kritiska ärenden Andel ärenden med hög prio Andel ärenden med normal prio Andel skönhetsfel o.d.
2013-05-10 572 st 0% 29% 65% 5% • • Antal ärenden som väntar på svar från ISEC Antal ärenden som väntar på svar från kund 282 st 290 st • • • Andel ärenden är : Frågor och konfigurationsärenden Rapporterade buggar Önskemål om ändringar 18% 40% 42% 2014-05-07 637 st 0% 30% 65% 5% 288 st 349 st 2% 20% 14% 42% 44%
Nyheter på IT-sidan
• • • • • Fortsatt utbyggnad av kapacitet och redundans i STO-HBY Ny sekundär driftsajt STO-STA Ny medarbetare Koncerngemensam infrastruktur; telefoni, domän isec.com etc.
Uppgradering och utbyggnad Lasernet
Account Management (AM)
Presenterat av:
Carin Enhager
Varför AM?
Tydligare, tidsbesparande och kvalitetshöjande
Vad gör AM?
• • • • • Informerar Samordnar Mötesformer Offert och faktura Eskalerade supportärenden
Hur?
• Ambition – alla kunder ska ha en AM under 2014 • Kontrollerad utrullning
Vilka är AM nu?
• • • Carin Enhager Christian Nyberg Mario Elsayeh Anders, Bashir, Carl-Fredrik, Bo, Fabian, Mikael, Niklaus, Patrik, Roland, Simon och Vilho
Ändringar i regelverket för fondförvaltare 2014-2016
Björn Wendleby 8 maj 2014
Berlin Copenhagen Gothenburg Helsinki Kaunas Kiev Malm ö Minsk Moscow Oslo Riga Stockholm Tallinn Vilnius Warsaw
Regelverket för förvaltare av värdepappersfonder (UCITS)
• • • • • • • Lagen (2004:46) om värdepappersfonder Föreskrifter – FFFS 2013:9 m.fl.
Lag och föreskrifter implementerar UCITS I-IV Två EU-förordningar, 583/2010 och 584/2010. Dessa har direkt effekt i Sverige. ESMA:s guidelines Vägledning på www.fi.se
Självreglering Nyheter 2015-2016: UCITS V och (kanske) VI håll även utkik efter nya ESMA guidelines 8 maj 2014
Regelverket för AIF-förvaltare – minst lika omfattande
• • • • • • Nivå 1: Direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFMD) Nivå 2: EU-förordningen om förvaltare av alternativa investeringsfonder Svensk lag: lagen (2013: 561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Föreskrifter från Finansinspektionen (FFFS 2013:10) samt vägledning Riktlinjer från ESMA (nyckelbegrepp/ersättningspolicy) Finns även en EU-förordning avseende riskkapitalfonder (nr 345/2013) – – Regelverket i sig en nyhet, men viktigt att följa uttalanden/Q & A etc. från ESMA och nationella myndigheter om hur regelverket ska tolkas Ingivna ansökningar har hittills fått en väldigt detaljrik prövning av FI (särskilt fokus på risk- och värderingsfrågor samt bolagens organisation) 8 maj 2014
Några andra nyheter
• • • • • • EMIR – transaktionsrapporteringen följs av central motpartsclearing MiFID II – hur påverkas distributionsavtalen?
Nya föreskrifter från FI avseende operativa risker – risk för att kraven även kommer att tillämpas avseende fondbolag Nya sanktionsregler för styrelsemedlemmar i kreditinstitut och värdepappersbolag – snart även hos fondbolag?
FATCA – ja, man bör registrera sig hos IRS Kompromissförslag om Europeiska Långsiktiga Investeringsfonder (ELTIF) 8 maj 2014
8 maj 2014
Tack för visat intresse!
Björn Wendleby Advokat, Partner Stockholm
Email: [email protected]
Telephone: +46 8 463 75 00 Mobile: +46 70 325 23 29
SECURA Extractor - Bloomberg Port case study Presenterat av:
Christian Nyberg Fabian Lindegren
• •
Agenda
SECURA Extractor (Christian) Bloomberg Port case study (Fabian)
SECURA Extractor – Vad är det?
SECURA Extractor är en separat executable (SECURAExtractor.exe) Används för att hämta information ut ur SECURA (batch-orienterat) Grund för (Icke-realtids) integration mellan SECURA och tredjepartssystem
SECURA Extractor – Features
Kan schemaläggas och därmed köras automatiskt Kan köras manuellt Kan t ex skapa rapporter i Excel, csv, XML Dessa kan levereras via FTP/SFTP/MAIL/MSSQL eller filsystem Status om automatiska körningar kan levereras via mejl eller Windows event log
SECURA Extractor – Vad kan exporteras?
Standardexporter exempelvis export till Bloomberg Port; - Positioner - kassa Kundunika exporter, exempelvis; - Positioner - Transaktioner - integrationer med andra system (rapportering)
• •
Agenda
SECURA Extractor (Christian) Bloomberg Port case study (Fabian)
SECURA Extractor – Bloomberg Port
Manual finns på hemsidan;