Transcript Modelo de Seguimiento

Ministerio de Economía y Finanzas
Modelo de Seguimiento
(Documento de Trabajo)
Área de Seguimiento y Evaluación SNIP
Enero, 2011
1
Contenido
I.
II.
III.
IV.
V.
Lecciones aprendidas en 10 años
Lineamientos
Alcance
El modelo del “Nuevo SOSEM”
Los “Comités de Seguimiento”
a.
b.
c.
VI.
Objetivo
Estructura
Operatividad
Los instrumentos de seguimiento
a.
b.
Instrumentos para la Recolección, Procesamiento y Análisis de la
Información de Seguimiento.
Aplicativo Informático de Seguimiento -MOSIP
2
I.
Lecciones Aprendidas en 10 años
3
Lecciones Aprendidas
1. El software es un componente importante pero no
determinante.
2. El seguimiento requiere una estrecha relación con los
sistemas administrativos del Estado
3. El seguimiento requiere procedimientos útiles pero
simples.
4. La sostenibilidad del sistema de seguimiento la da
(i) su utilidad para tomar decisiones y (ii) la
visibilización los resultados/cambios(accountability).
5. Su operación debe basarse en optimizar el uso de los
datos ya disponibles y registrar sólo lo imprescindible.
6. Avanzar por etapas: a) Desarrollar la cultura y buenas
practicas del seguimiento y b) Implementar normas,
procesos y sistemas informaticos.
4
II. Lineamientos
5
Lineamientos
1. Se propicia la articulación con diferentes sistemas
administrativos del Estado Peruano (SNIP, SIAF, SEACE).
2. Priorización, concentra el seguimiento en las intervenciones más
representativas.
3. Evitar el doble registro, se debe evitar ingresar información ya
existente en otros sistema administrativos
4. Definir de indicadores de producto, como medio simple pero
efectivo de medir el avance del PIP y de utilidad para la identificación
de efectos e impactos.
5. Fomentar un espacio participativo de coordinación, entre los
actores estratégicos durante la ejecución de PIP.
6. Crear demanda, la sostenibilidad del Nuevo SOSEM está dado por
la utilidad que éste generará en la toma de decisiones y en el trabajo
operativo de las UE.
7. Enfoque de mejora, apuesta por una oportuna gestión de retos
(dificultades) que supongan la toma de acciones preventivas y
correctivas.
8. Asistencia y supervisión, permanente por la DGPM
6
III. Alcance
7
Alcance
1. Su aplicación se circunscribe a todo sector u órgano del
Gobierno Nacional, Regional y Local que tienen la
responsabilidad de formular, evaluar y ejecutar PIP dentro
del marco del SNIP.
2. Se busca una retroalimentación sobre las actividades y
productos de tal forma de:
a. Mostrar resultados según las dimensiones de cambio
identificadas, contrastando los programado vs los ejecutado.
b. Desarrollar capacidades en los involucrado en el PIP para mejorar
la toma de sus propias decisiones.
c. Apoyar la generación de conocimientos y el aprendizaje
institucional.
d. Demostrar transparencia en la gestión institucional.
3. Desarrollar evaluaciones independientes con el objeto de
conocer el estado situacional de los PIP y su contribución
8
al desarrollo nacional.
IV. El modelo del “Nuevo SOSEM”
9
El Proceso de Seguimiento en la Planificación de Proyectos


El “Nuevo SOSEM” es un conjunto de actividades continuas, interrelacionadas y
complementarias entre sí, orientadas hacia el recojo, procesamiento,
comunicación y uso sistemático de información proveniente de una
intervención.
El “Nuevo SOSEM” no funciona si no se planifica el qué, el cómo se hará, quién
recogerá, procesará y difundirá la información
Modelo Conceptual del Seguimiento
Estructuras
causales
compatibles
Articulación real
con Presupuesto
Software
FASE 2
Seguimiento a
Proyectos en el SNIP
Legalidad
Utilización de
la información
Coordinación
entre los actores
involucrados
•Presupuesto
•OR, CM
•Congreso
•Ciudadanía
•Prensa
Especializada
•CGR, etc.
SNIP
Presupuesto
Proyecto
Proyecto
Componente
Componente
Finalidad
Actividad
S/.
•Programación
•Contratos
•Deuda
FASE 1
“Crear
demanda”,
Visibilizar
•Aplicar el
protocolo
•Indicadores
•Gestión de
Acuerdos
Ejecutar el proceso
de seguimiento
Comité de
Seguimiento
de la Inversión
Unidad de
Monitores
(Delivery Unit)
•Asiste
•Costata
•Eval.Indep
.
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Modelo Conceptual del Seguimiento
1. La “primera fase” del Nuevo SOSEM contempla dos
grandes momentos: a) La implementación de Espacio
Institucional y b) La Operación de los Mecanismos de
Seguimiento.
2. La Implementación del Espacio Institucional.
Contempla el proceso de diseño y reflexión del modelo del
arreglo institucional que soportará los procesos de
seguimiento
3. La Operación de los Mecanismos de Seguimiento del
Espacio Institucional Creado. Se refiere al proceso de
implementación del modelo para lo cual se contará con el
soporte del aplicativo informático denominado “ Módulo
para el Seguimiento de la Inversión Pública (MOSIP)”.
Esta etapa suponen un proceso de institucionalización de
12
la cultura del seguimiento
Paso 1: Implementación del Espacio Institucional
13
Paso 1: Implementación del Espacio Institucional
Procesos
1.
Objetivo
Diseño del Comité


2.
3.
4.
5.
6.
Insumo
Resultado
Definir el proceso de
implementación
y 
operación del Comité.
Borrador de acta de
constitución del Comité.

Listado de asistentes a
la primera reunión del
Comité.
Constitución
Comité
formal
Responsable
del
Órgano Resolutivo
Aprobación
Comité
del 
Formalizar la creación 
del Comité.
Protocolo
funcionamiento.
Definición
“Portafolio
Inversión”
del 
de
Priorizar el portafolio de 
inversión
sujeta
al 
seguimiento.
Listado de PIP viables

Criterio para priorizar
PIP.
Listado
priorizados

Tomar conocimiento de
la
institucionalización 
del Comité.
Listado
de
PIPs

seleccionado por la OPI
Listado de indicadores
claves de los PIPs
seleccionados.
El Ente Rector toma
conocimiento
de
la
constitución formal del
Comité.
Comité
Poner en conocimiento del
Ente Rector del portafolio
priorizados
para
las
acciones de seguimiento.
Comité
Centralizar la información
de los portafolios de
inversión.
DGMP
Informar al Órgano
Resolutivo

Remitir “Portafolio
de Inversión” para 
su consolidación
centralizada
Consolidar
Portafolios
Inversión”
los
de 
Poner en conocimiento

del órgano rector del

SNIP
los
PIPs
priorizados.
Centralizar
los
portafolios priorizados a
nivel nacional.


de 
Acuerdos del Comité.
Portafolio
de
PIPs
priorizados.

Portafolio
de
PIPs

priorizados
remitidos
por las OPIs.
Reportes del MOSIP.
Resolución/Acta
de
constitución del Comité
de
PIPs
Órgano Resolutivo
Comité
14
Paso2 : Operación de los Mecanismos de Seguimiento
15
Paso2 : Operación de los Mecanismos de Seguimiento
1.
2.
3.
4.
Procesos
Convocatoria a la revisión de 
portafolio
Procesar
y
analizar 
información de avance de
ejecución del PIP priorizado
Objetivo
Convocar a las revisiones 
de portafolio


Conocer
el
estado 
situacional de la inversión 
priorizada

Reunión de Seguimiento al 
portafolio
de
inversión
priorizado



Socializar y reflexionar 
sobre la ejecución del 
portafolio priorizado

Redactar Acta de revisión de 
Portafolio de Inversión
Analizar
y
validar 
información
de 
seguimiento al portafolio
priorizado.




5.
6.
7.
Gestión de compromisos y 
obligaciones
Elaborar
Final
y
remitir
Informe 
Consolidar reportes y difundir 
contenidos
Insumo
Protocolo de reunión del Comité

Documento de convocatoria
Agenda de reunión
Informe de seguimiento de la PIPs priorizados.

Informes de supervisión
Reportes de los sistemas administrativos de las
ejecutoras.
Reunión con actores claves
Informe de supervisión.
Reporte de MOSIP.
Presentaciones de avance de ejecución de PIPs.

Informes de seguimientos a PIPs.
Formato 02 yFormato 03
Resultado
Comité comprometido para
asistir a la revisión de cartera.

Explicitar
principales
resultados (la OPI lidera el
proceso)
Acta de acuerdo de la reunión del Comité.
Informes de avance físico-financiero de
ejecutoras
Reporte de MOSIP.
Informes de avance físico-financiero de
ejecutoras
Reporte de MOSIP.
Formato 01 y Formato 03
Dar
cumplimiento
de 
compromisos
para
la 
gestión de la inversión 
priorizada
Acta de acuerdo de la reunión del Comité.
Formato 02
Reporte de MOSIP.
Reportar
la
situación 
actualizada de la inversión 
priorizada


Presentar
de
forma 
sistémica el estado de
inversión priorizada.
Informe de seguimiento a portafolio priorizado
Informes de avance físico-financiero de
ejecutoras
Reporte de MOSIP.
Formato 03
Informe de seguimiento a portafolio priorizado
las
Portafolio
analizado.
de
Responsable
Comité
inversión
UE
Socialización de avances de
ejecución del portafolio de
inversión priorizado
Comité
Comité
las


las

Cumplimiento
de
compromisos
para
una
gestión
eficiente
de
la
inversión priorizada (la OPI
lidera el proceso)
Conocer el estado actual y
perspectivas de la inversión
priorizada (la OPI lidera el
proceso)
Facilitar el conocimiento del
estado del arte de la inversión
priorizada
Comité
Comité
DGPM
16
V. Los “Comités de Seguimiento”
17
Objetivo y Estructura de los “Comités de
Seguimiento”
1. Tiene por objeto realizar una permanente gestión de las
inversiones públicas, debiendo tomar decisión respecto de
las medidas administrativas, preventivas y correctivas
necesarias para el cumplimiento eficaz, eficiente y con
calidad de la programación del portafolio de proyectos de
inversión.
2. Comité debe ser formalizado por el Órgano Resolutivo,
mediante un “Acta de Constitución”.
3. La constitución básica del Comite es el siguiente:
a. Un Presidente: Un Representante de la Alta Dirección (Secretario
General, Gerente General o equivalentes), quien preside el
Comité. Convoca las Reuniones de Portafolio.
b. Un Secretario Técnico: El Responsable de la OPI.
c. Entre 3 y 6 Miembros: Representantes de cada Unidad Ejecutora
involucrada en el Portafolio, funcionarios de las Oficinas de
Planificación y Presupuesto, de Administración, de Abastecimiento,
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de Control Interno, entre otros
Funciones y Competencias del Comité de
Seguimiento
a. Es responsable visualizar y validar el proceso de
Seguimiento al “Portafolio de Inversión Priorizado” y
en general, de todos los PIP ejecutados por las
Unidades Ejecutoras pertenecientes a su Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local.
b. Es responsable de organizar y llevar a cabo las
Revisiones de Portafolio y de consolidar de sus
Unidades Ejecutoras la información sobre cada PIP
contenido en dicho Portafolio.
c. La OPI en su condición de Secretario Técnica lidera y
conduce las acciones de seguimiento del portafolio.
d. Valida la información anterior, su consolidación y su
posterior envió a su Órgano Resolutivo, Órgano de
Control y a la DGPM junto con un Informe Trimestral.
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Operatividad de los “Comités de
Seguimiento”
1. Constitución de Comité de Seguimiento, mediante
un acta formal.
2. Definición de la cartera de inversión priorizada, el
Comité (a propuesta de la OPI) definirá de forma
concertado el Portafolio de proyectos priorizados.
3. Definición de protocolos para el Seguimiento
a. El Comité se reúne ordinariamente por lo menos una vez al
finalizar cada trimestre del año fiscal y extraordinariamente
cuando así lo convenga.
b. Se definirá y estructura de la “agenda de la reunión”.
c. Se establecerá un rol de presentación de avances por parte de
la ejecutoras de los PIPs
d. Se elaborar un “acta de acuerdos” de la reunión de
seguimiento.
e. Se elabora el “informe de seguimiento”
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Operatividad de los “Comités de
Seguimiento”
4. Revisiones de Portafolio
a. A través de su Presidente, convoca a las reuniones de
Revisión de Portafolio.
b. Se deberá tomar sus previsiones para organizar y llevar a
cabo las reuniones con la debida antelación para cumplir con
remitir a su Órgano Resolutivo.
5. Elaboración y
Seguimiento
Difusión
de
los
Informe
de
a. El Comité a través de su Secretario Técnico consolidara la
información presentada por las UE.
b. El Secretario Técnico (OPI) conformara un equipo ad hoc para
la elaboración del Informe de Seguimiento.
c. El Informe de Seguimiento será elaborado y validado durante
el mes posterior a la reunión.
d. El Informe deberá ser remitido a la DGPM hasta siete (7) días
hábiles después de finalizado el mes de sus elaboración.
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VI. Los instrumentos de seguimiento
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Instrumentos para la Recolección, Procesamiento y
Análisis de la Información de Seguimiento
1. Para el seguimiento del “portafolio de inversión
priorizada” se hará uso de un conjunto de formatos.
2. La mecánica operatividad para el registro de la
información obtenida durante el proceso de seguimiento
se describe a continuación:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
El Comité de Seguimiento de formaliza con el “Acta de Constitución del
Comité”.
Cada Unidad Ejecutora analiza y sistematiza la información correspondiente a los
proyectos a su cargo (Formato 01 – Ficha Individual de Seguimiento de PIP).
En cada sesión del Comité de Seguimiento, cada Unidad Ejecutora presentará y
entregará la información correspondiente a los proyectos a su cargo (Formato 02
– Formato de Seguimiento a la Inversión Priorizada).
Los acuerdos tomados en la reunión por el Comité deberán registrado en un acta
debidamente firmado (Formato 03: Acta de Comité de Seguimiento).
La OPI, realizara un análisis de la situación de los proyectos, de los avances y
retrasos en la ejecución, de las dificultades en la fase de inversión, y de la gestión
de los compromisos,
Luego del análisis y la validación, la OPI elabora el Informe de Seguimiento y lo
remite a la DGPM. (Formato 04 – Informe de Seguimiento a la Inversión
Priorizada).
23
Instrumentos: “Acta de Constitución del Comité”.
24
Instrumentos: Formato 01 – Ficha Individual de
Seguimiento de PIP
25
Instrumentos: Formato 01 – Ficha Individual de
Seguimiento de PIP
26
Instrumentos: Formato 02 – Formato de Seguimiento a la
Inversión Priorizada
2.015474
s/n
2.106687
2.090037.
015474. CULMINACION DE LA CARRETERA TACNA
TARATA CANDARAVE UMALSO
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LA PROVISION DE
AGUA PARA DESARROLLO AGRICOLA EN EL VALLE
58358 DE TACNA - VILAVILANI II - FASE I
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE
AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE
10252 ALCANTARILLADO EN LAS LOCALIDADES DE BOCA
8 DEL RIO, VILA VILA Y LLOSTAY
2.108135.
12678 MODERNIZACION DE EQUIPOS BIOMEDICOS DEL
2 HOSPITAL HIPOLITO UNANUE DE LA REGION TACNA
2.015918
1249INTEGRACION VIAL TACNA LA PAZ
2.090671.
10719 MEJORAMIENTO DE LA I.E. Nº 43006 MERCEDES
4 INDACOCHEA DEL DISTRITO DE TACNA - TACNA
2.040457
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA
43098 I.E. LASTENIA REJAS DEL DISTRITO TACNA - TACNA
TOTAL PORTAFOLIO
ET en elaboración
ET aprobado
En proceso de convocatoria
Contrato firmado
En plena ejecución
Obra concluida
Proyecto
Componentes
Sólo Viable
Código SNIP
Código DNPP
Estado del PIP
Avance Financiero por toda fuente al xx.xx.2010
(En miles de Nuevos Soles)
Ejecución
acumulada
al 2009
PIM
(A)
Avance a la
fecha
(Devengado)
(B)
% de
Avance
(B/A)
Saldo
(A-B)
Avance Físico
Indicador
Problemas u
Meta Avance
del
Unidad de
observaciones
para el
a la
producto Medida
2010
fecha
principal
Propuestas de
Soluciones
Responsable
(en lo posible Fecha límite
identificar
para resolver
nombre del
el problema
funcionario)
Instrumentos: Formato 03: Acta de Comité de
Seguimiento
28
Instrumentos: Formato 04 – Informe de Seguimiento a la
Inversión Priorizada
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Aplicativo Informático de Seguimiento -MOSIP
1. El MOSIP es una herramienta informática de apoyo al
seguimiento de inversión pública del Estado Peruano que
provea de información útil para mejorar el desempeño de
la ejecución de los recursos públicos.
2. El MOSIP integra diversas herramientas de los diferentes
sistemas administrativos del Estado Peruano, en especial
con el Sistema de Presupuesto Público, el Sistema de
Contrataciones del Estado (OSCE) y el los Sistema
Nacional de Inversión Pública.
3. En este sentido, el Módulo de Seguimiento a la Inversión
Pública (MOSIP) que articula al Banco de Proyectos y el
PMIP del SNIP, la base de datos del SIAF (DGPP) y al
SEACE de la OSCE. La idea es, minimizar en el corto
plazo, el doble registro y eliminarlo en el mediano.
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MOSIP: Información de Pre inversión
 Presenta información sobre la pre inversión del PIP consignada en
el Banco del Proyecto del SNIP.
 Ofrece información sobre modificaciones a la viabilidad del PIP.
31
MOSIP: Información de Contrataciones


Ofrece información sobre contratos accediendo a la base de datos del SEACE que
opera el OSCE.
Se puede consultar información a nivel de detalle sobre los adquisiciones
consignados por los ejecutores del PIP.
32
MOSIP: Ejecución Financiera


Se consigna información presupuestal administrada por la DGPP.
Se puede consultar datos sobre: a) el PIM, b) la Ejecución Total por años, c) % de Avance
respecto al PIM el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera respecto al total de
presupuesto asignado y d) % de Avance respecto a la inversión viable el cual mide la eficiencia
de la ejecución financiera respecto a la inversión viabilizada.
33
MOSIP: Ejecución Financiera

Además nos presenta de la ejecución financiera del PIP mensualizada de acuerdo
a los años de ejecución del PIP.
34
MOSIP: PMIP (Programación Multianual de
Inversión Pública)

Se puede consultar la información registrada en la Programación Multianual de las
ejecutoras para un horizonte de tres años.
35
MOSIP: Otros datos mas
 Indicadores En esta pestaña se ingresa la información,
programación y avances de los indicadores de producto y
efectos selecciones para el seguimiento del PIP.
 Reuniones de Seguimientos. Permite registrar los
acuerdos e información relevante presentada durante la
reunión del Comité. Así, mismo se puede hacer
seguimiento a lo acuerdo consignados en el Acta de
Reunión.
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A manera de colofón…
1. El seguimiento es un PROCESO
2. La sistematización plena y el uso del Valor ganado
tiene precondiciones: fomentar la Cultura del
Seguimiento a través de los Comités de Inversiones, la
priorización, la asistencia técnica y accionar del
Delivery Unit
3. Reformular el “pacto” agente-principal
4. La sostenibilidad del sistema de seguimiento está dad
por su utilidad en la tomar decisiones basadas en
evidencia y en el accountability
5. Empoderar a las OPI en su rol de monitores
6. Herramientas simples pero efectivas
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Ministerio de Economía y Finanzas
Modelo de Seguimiento
(Documento de Trabajo)
Área de Seguimiento y Evaluación SNIP
Enero, 2011
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